DB21-T 3856-2023 經(jīng)營者反壟斷合規(guī)導則

ICS

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經(jīng)營者反壟斷合規(guī)導則

遼寧省市場監(jiān)督管理局發(fā)

布

總體原則

本文件按照GB/T

1.1—2020《標準化工作導則

第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定歸口管理部門通訊地址沈陽市皇姑區(qū)崇山中路55號，聯(lián)系電話024-96315-1-1903。

條]

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條]

35770—2022,3.3,有修改]

35770—2022,3.21,有修改]

養(yǎng)員工的壟斷合規(guī)識，提高工反壟斷規(guī)能力，續(xù)推進其管業(yè)務(wù)領(lǐng)內(nèi)的全部

料藥領(lǐng)域經(jīng)營者應別注意避濫用市場配地位，施包括以公平的高銷售原料、拒絕與易相對人易、限定易相對人能與其交、搭售商或者在交時附加不

聯(lián)網(wǎng)平臺營者應特注意避免織或者協(xié)平臺內(nèi)的營者達成斷協(xié)議，施不公平

系國民經(jīng)命脈和國安全的供、供電、熱、供氣郵政、電、有線電、交通運

源領(lǐng)域的營者應特注意避免施價格壟、限定交、搭售商、附加不理的交易

割銷售市或原材料購市場、制購買新術(shù)新設(shè)備限制開發(fā)技術(shù)新產(chǎn)、聯(lián)合抵

營者與交相對人達或者實施定或者變商品價格限定向第人轉(zhuǎn)售商的最低價等壟斷協(xié)，利用數(shù)和算法、術(shù)以及平規(guī)則等，過對價格行統(tǒng)一、定或者自

不公平的價銷售商或者以不平的低價買商品，無正當理地以低于本的價格

有市場支地位的經(jīng)者利用數(shù)和算法、術(shù)以及平規(guī)則等從反壟斷法關(guān)規(guī)定所

經(jīng)營者簽合作協(xié)議備忘錄等式，妨礙他經(jīng)營者入相關(guān)市或?qū)ζ渌麪I者實行

務(wù)所在國或地區(qū)的壟斷法規(guī)的特殊壟行為風險例如，有國家或地規(guī)定禁止

經(jīng)營者應在識別風險內(nèi)容的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場環(huán)

度風險人：包括高管理人員銷售和營部門人員采購部門員，經(jīng)常與行業(yè)協(xié)會議的人，經(jīng)常與行競爭者往的人員負責商品格制定的員，從具競爭關(guān)系

度風險人：包括與爭對手或易相對人經(jīng)常接觸管理人員經(jīng)營者財、通信等

度風險人：如一般人和后勤員，與競對手不涉往來的人資源部門員、行政

具有競爭系的經(jīng)營簽訂協(xié)議，或者參行業(yè)協(xié)會織的會議，要求主方提供相

競爭者之討論價格成本、數(shù)、庫存量交易條件交易對象銷售市場限制新技新產(chǎn)品等競爭有關(guān)敏感信息，應明確絕參與并時避開，做好拒絕避開的相證據(jù)記錄及時向經(jīng)者反壟斷規(guī)管理部或者反壟執(zhí)法機構(gòu)告。不要書信、電子郵件、微信、QQ、電話、短信、會議等方式，或者在行業(yè)協(xié)會組織的會議中與競爭者討論

免以公告發(fā)布新聞方式，或以行業(yè)協(xié)的名義召會議，意讓競爭對配合一起

免限制經(jīng)商的轉(zhuǎn)售格或者設(shè)最低銷售格，對于制經(jīng)銷商售渠道特是劃分經(jīng)

免以折讓回饋或者本分攤等式要求經(jīng)商固定轉(zhuǎn)價格，不以脅迫、誘、延遲

得簽訂具長期排他條款的協(xié)，包含排性條款的識產(chǎn)權(quán)許協(xié)議，涉標準化的

得進行“輻”縱向）合，即具有爭關(guān)系的營者通過一個居間溝通或者

一行業(yè)的營者，對業(yè)協(xié)會或龍頭企業(yè)起的抱團暖行動應持高度警，特別是行動涉及格、成本數(shù)量、庫量、交易件、交易象、銷售場等敏感息時盡量

因具有市支配地位任意制定高的商品售價格或低的商品買價格，其要避免

免無正當由拒絕交，尤其是絕其他經(jīng)者使用已成生產(chǎn)經(jīng)活動的必設(shè)施（如識產(chǎn)權(quán)等。對于原料具有市支配地位經(jīng)營者不在銷售原料時以包或者獨家售下游經(jīng)者生產(chǎn)的品為條件相拒絕交，也不能借原材料場的支配位與下游

免無正當由實施搭策略，如用搭售應許交易相人可分別買單項商，也避免

計劃實施營者集中，達到國院規(guī)定的報標準應事先向反斷執(zhí)法機申報，未報的不得施集中、得在申報未經(jīng)批準施集中、得違反附限制性條或禁止集

然未達到務(wù)院規(guī)定申報標準但有證據(jù)明該經(jīng)營集中具有者可能具排除、限

參與集中一方經(jīng)營為初創(chuàng)企或新興平、參與集的經(jīng)營者采取免費低價模式致營業(yè)額低、相關(guān)場集中度高、參與爭者數(shù)量少以及其具有或者能具有排、限制競效果的的營者集中參與集中經(jīng)營者應度關(guān)注并慎評估集是否具有

知曉反壟法相關(guān)規(guī)所禁止的政機關(guān)和律、法規(guī)權(quán)的具有理公共事職能的組

通過官方站、電話微信、微等載體知行政機關(guān)法律、法授權(quán)的具管理公共他政策性件以及“事一議”形式的具政策措施發(fā)現(xiàn)涉嫌反公平競審查標準

行政機關(guān)法律、法授權(quán)的具管理公共務(wù)職能的織濫用行權(quán)力要求實施壟斷

境外開展務(wù)時，建咨詢反壟專業(yè)律師意見，了并遵守業(yè)所在國家者地區(qū)的壟斷相關(guān)律規(guī)定，入研究業(yè)所在國家者地區(qū)反斷法律法及相關(guān)國規(guī)則，全掌握禁止規(guī)定，明境外投資營反壟斷規(guī)行為的律要求，保境外投經(jīng)營活動

營者各部及重點崗員工宜在壟斷合規(guī)理機構(gòu)的助下，定或者不定地開展反

管理層的持下，宜反壟斷合管理機構(gòu)立組織或邀請第三機構(gòu)對經(jīng)者各部門重點崗位展定期或不定期的項合規(guī)檢活動，檢方式包括不限于：閱相關(guān)文

受到反壟執(zhí)法機構(gòu)查時，宜開展內(nèi)部步調(diào)查，析相關(guān)法法規(guī)并評壟斷行為

反壟斷執(zhí)機構(gòu)已立并啟動調(diào)程序時，立即停止施相關(guān)行，并主動反壟斷執(zhí)

反壟斷執(zhí)機構(gòu)對涉濫用行政力排除、制競爭的為進行調(diào)時，應自接受詢問

調(diào)查的經(jīng)者在反壟執(zhí)法機構(gòu)握足夠認違法行為證據(jù)之前可在反壟執(zhí)法機構(gòu)

反壟斷執(zhí)機構(gòu)接受提出的承后，在履期限前已完全履行諾或者由市場競爭

與橫壟斷議的營者以匿或者名通過口或者面方與反斷執(zhí)機構(gòu)早進

反壟斷執(zhí)機構(gòu)依據(jù)反壟斷法第三十四、第三十條規(guī)定，出的禁止營者實施中、同意營者實施中或者附件同意經(jīng)者實施集的決定不的，應先法申請行

罰決定不的，既可依法申請政復議、行政復議定不服的提起行政訟，也可

政機關(guān)和律、法規(guī)權(quán)的具有理公共事職能的組實施的涉濫用行政力排除、

據(jù)實際情建立專門反壟斷合管理制度或在現(xiàn)有規(guī)管理制中開展反斷合規(guī)管

立健全反斷合規(guī)審制度，將規(guī)審查作規(guī)章制度定、重大項決策、要合同簽、重大項運營等經(jīng)管理行為必經(jīng)程序及時對不規(guī)的內(nèi)容出修改建，未經(jīng)合

立反壟斷規(guī)咨詢制，明確業(yè)部門及其工向反壟合規(guī)管理構(gòu)咨詢合風險的方和流程。壟斷合規(guī)理機構(gòu)可據(jù)需要聘外部專家第三方機協(xié)助開展規(guī)咨詢，

立反壟斷規(guī)考核制，將反壟合規(guī)管理況納入對關(guān)部門和屬經(jīng)營者責人的年綜合考核宜對所屬營者和員反壟斷合職責履行況進行評，并將結(jié)作為相關(guān)

立內(nèi)部反斷合規(guī)舉制度，明內(nèi)部反壟合規(guī)舉報策，暢通報渠道，舉報人的

作反壟斷規(guī)手冊，容包括易員工、利相關(guān)方等解的示例案例、操指南等，發(fā)給反壟合規(guī)風險高的部門員工，并查其是否到有效利；及時修反壟斷合

合所在行特征、重員工職責，開展多化的合規(guī)化培育，過宣講反斷法相關(guān)識，提升工反壟斷規(guī)的認同和積極性形成全員覺加強反斷合規(guī)意、自覺維

合法治宣教育，建制度化、態(tài)化培訓制，對員開展有針性的反壟合規(guī)教育訓，確保工理解、循經(jīng)營者壟斷合規(guī)標和要求并將參加壟斷合規(guī)訓作為反

一般人員行持續(xù)且期的反壟合規(guī)知識關(guān)培訓，保其悉不可為事項以及

據(jù)反壟斷規(guī)風險評情況明確定重要風崗位，對責銷、采購、售網(wǎng)絡(luò)管、聯(lián)絡(luò)行協(xié)會及參行業(yè)活動價格及商政策制定及并業(yè)務(wù)管理重要風險

有境外業(yè)的經(jīng)營者對其員工展專項合培訓，幫其了境外反壟相關(guān)法律

經(jīng)營者宜定期對反壟斷合規(guī)管理活動及其績效進行檢查與評價，把反壟斷合規(guī)經(jīng)營管理情況納

反壟斷合規(guī)檢查與評價可由反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)組織開展或委托外部專業(yè)機構(gòu)開展，應確保過

《國務(wù)院反壟斷委