2023中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本正規(guī)范本(通用版)

中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議范本1.背景中小企業(yè)板作為中國(guó)資本市場(chǎng)的重要組成部分，為中小企業(yè)提供了融資的平臺(tái)和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的機(jī)制。在中小企業(yè)進(jìn)行募集資金的過(guò)程中，為了保護(hù)投資者的利益和提升市場(chǎng)的透明度，需要建立起有效的三方監(jiān)管機(jī)制。本文檔就是中小企業(yè)板募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的范本。2.監(jiān)管方本協(xié)議涉及的三方監(jiān)管方包括：中小企業(yè)板發(fā)行人監(jiān)管機(jī)構(gòu)3.監(jiān)管職責(zé)和權(quán)利3.1中小企業(yè)板中小企業(yè)板作為交易所的運(yùn)營(yíng)方，負(fù)責(zé)管理和監(jiān)督中小企業(yè)的募集資金活動(dòng)。其職責(zé)和權(quán)利包括但不限于：對(duì)募集資金項(xiàng)目進(jìn)行審核和批準(zhǔn)監(jiān)督發(fā)行人按照募集資金用途進(jìn)行資金的使用監(jiān)督發(fā)行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理提供必要的技術(shù)和服務(wù)支持3.2發(fā)行人發(fā)行人是中小企業(yè)板上市公司或融資的主體，承擔(dān)募集資金的使用責(zé)任。其職責(zé)和權(quán)利包括但不限于：根據(jù)監(jiān)管要求提交項(xiàng)目信息、資料等按照募集資金用途進(jìn)行資金的使用按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和檢查合規(guī)運(yùn)營(yíng)并保證投資者利益3.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督和監(jiān)管中小企業(yè)板的募集資金活動(dòng)。其職責(zé)和權(quán)利包括但不限于：審核發(fā)行人提交的項(xiàng)目信息、資料等監(jiān)督募集資金的使用情況監(jiān)督信息披露的真實(shí)性和及時(shí)性調(diào)查并處理違規(guī)行為向交易所提供監(jiān)管意見(jiàn)和建議4.信息披露為保護(hù)投資者的權(quán)益和維護(hù)市場(chǎng)的公平交易，發(fā)行人有義務(wù)按照規(guī)定進(jìn)行信息披露。包括但不限于：發(fā)行人需按照交易所的規(guī)定提交相關(guān)的項(xiàng)目信息、財(cái)務(wù)報(bào)告等。發(fā)行人需按照規(guī)定進(jìn)行周期性和臨時(shí)性的信息披露，確保投資者能夠獲得及時(shí)、真實(shí)的信息。發(fā)行人需按照規(guī)定披露募集資金的使用情況，確保資金的合規(guī)使用。發(fā)行人需確保信息披露的內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，不得有虛假陳述或重大遺漏。5.違規(guī)處理在募集資金過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在違規(guī)行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和處理。包括但不限于：對(duì)涉嫌違規(guī)行為的發(fā)行人進(jìn)行調(diào)查，并要求其提供相關(guān)的信息和資料。監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行警告、罰款、限制融資等處罰。如果發(fā)行人的違規(guī)行為涉及到法律問(wèn)題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)向司法機(jī)關(guān)報(bào)案。6.爭(zhēng)議解決對(duì)于協(xié)議履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，三方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。如果無(wú)法達(dá)成一致，可以選擇任一方式解決：提交至中小企業(yè)板仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁；提交至相關(guān)司法機(jī)構(gòu)進(jìn)行訴訟。7.其他條款雙方共同遵守相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，并履行各自的監(jiān)管義務(wù)和責(zé)任。協(xié)議生效后，任何一方不得擅自修改協(xié)議內(nèi)容，如需修改應(yīng)經(jīng)過(guò)各方協(xié)商一致。如協(xié)議中的任何條款無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。8.協(xié)議生效本協(xié)議自各方在協(xié)議上簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為募集資金期限屆滿(mǎn)。對(duì)于在協(xié)議期間發(fā)生的違規(guī)行為，仍然適用本協(xié)議相關(guān)條款。是中小企業(yè)板募集資金三方