專利知識(shí)讀本

導(dǎo)論知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專利的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，要了解專利的意義和地位，還得從知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念說起。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是從英文“IntellectualProperty”翻譯過來的。有的又譯為“知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)”、“知識(shí)所有權(quán)”、“精神產(chǎn)權(quán)”、“無形財(cái)產(chǎn)權(quán)”、“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”等。我國大陸地區(qū)現(xiàn)已習(xí)慣用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的術(shù)語，臺(tái)灣地區(qū)的不少學(xué)者常使用“智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)”術(shù)語。知識(shí)產(chǎn)權(quán),是指公民、法人或非法人單位依法對(duì)智力勞動(dòng)成果所享有的各種權(quán)利的統(tǒng)稱。根據(jù)國際條約、民法通則以及我國現(xiàn)行立法及知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論研究成果。廣義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍在我國目前的主要包括以下幾種：（1）著作權(quán)（含鄰接權(quán)）；（2）專利權(quán)；（3）商標(biāo)權(quán)；（4）商業(yè)秘密權(quán)；（5）科技獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)：發(fā)明權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)等；其他商業(yè)標(biāo)志權(quán)，包括企業(yè)名稱權(quán)、特殊標(biāo)志權(quán)；（7）植物新品種權(quán)；（8）拓?fù)鋱D權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念根據(jù)存在不同領(lǐng)域的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要分為工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是指人們依法對(duì)應(yīng)用于商品生產(chǎn)和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標(biāo)記等智力成果，在一定地區(qū)和期限內(nèi)享有的專有權(quán)。按照《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)權(quán)包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、廠商名稱、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)的名稱以及制止不正當(dāng)競爭的權(quán)利。我國，工業(yè)產(chǎn)權(quán)主要是指商標(biāo)專用權(quán)和專利權(quán)。專利的概念要弄清楚專利的含義，必須先知道專利一詞的來源。在中世紀(jì)的英國，國王經(jīng)常通過一些被稱為LettersPatent的文件，對(duì)臣民加封官祿，頒布大赦及賜予各種特權(quán)。Letters意為“文件”，Patent意味“打開”，合起來的意義就是“可以打開的文件”。這種文件上蓋有國王的印章，不封口，人人可以閱讀。后來，這詞簡化為Patent，并逐漸演變?yōu)閷Ｖ问谟鑼＠麢?quán)的法律文書。漢語中的專利一詞既由Patent譯而來。在現(xiàn)代，專利有三種含義：1.專利是指專利權(quán)的簡稱。如某某正在申請(qǐng)“專利”；2.專利是指獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，及專利技術(shù)。如某企業(yè)擁有多少項(xiàng)“專利”；3.專利是指專利文獻(xiàn)。如說查閱“專利”；專利權(quán)的特征專利權(quán)是指公民、法人或其他單位依法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造在一定時(shí)間范圍內(nèi)所享有的獨(dú)占使用權(quán)。與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，站立權(quán)具有以下特征：1、專有性。在一般情況下，專利權(quán)屬于專利人所有，非經(jīng)權(quán)利人許可，其他人都不得利用。根據(jù)這一點(diǎn)，在一個(gè)國家內(nèi)，一個(gè)同樣的專利不能同時(shí)分屬于幾個(gè)不同的權(quán)利人。如果一項(xiàng)同樣的發(fā)明，已經(jīng)對(duì)一個(gè)人申請(qǐng)人授予了專利，就不能再對(duì)另一個(gè)申請(qǐng)人授予專利權(quán)，否則，后一個(gè)專利權(quán)應(yīng)該被宣告無效。2、時(shí)間性。期限較短，發(fā)明20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)為10年，并且不能續(xù)展；期滿之后原來受法律保護(hù)的客體即落入公用領(lǐng)域，任何人都可以自由無償?shù)厥褂谩?、地域性。專利是經(jīng)有關(guān)國家的政府主管部門按照其本國法律授予而獲得的，這種權(quán)利一般只在授權(quán)國家的范圍內(nèi)有效。一個(gè)國家依靠其本國專利法授予的專利權(quán)，僅在該國法律管轄的范圍內(nèi)有效，對(duì)其他國家沒有約束力，外國對(duì)其專利不承擔(dān)保護(hù)的義務(wù)。如果權(quán)利人希望在其他國家就某一主題享有某種需要授權(quán)的專利，一般應(yīng)當(dāng)依照其他國家的法律向該國提出申請(qǐng)。專利制度的產(chǎn)生和發(fā)展專利制度是科學(xué)技術(shù)和商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，它的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)漫長的過程。萌芽階段在歐洲封建社會(huì)的中后期，隨著商品經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展，一些國家的封建君主開始授予某些商人和能工巧匠在一定時(shí)期內(nèi)免稅或獨(dú)家經(jīng)營某種新工藝，新產(chǎn)品的權(quán)力。如英國國王在十三、十四世紀(jì)曾以法律形式把這種權(quán)利授予外國商人和工匠，對(duì)吸收外國先進(jìn)技術(shù)、促進(jìn)英國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了重大作用。形成和發(fā)展階段現(xiàn)代專利制度的雛形—威尼斯共和國的專利法15世紀(jì)，位于地中海沿岸的一些意大利城市共和國，一度成為東西方航海和貿(mào)易中心。首先把專利加以制度化的是工商業(yè)比較發(fā)達(dá)的威尼斯共和國。1474年，該國制定了世界上第一部專利法。該法規(guī)定：任何在本城市制造的前所未有的、新而精巧的機(jī)械裝置，一俟完善和能夠使用，即應(yīng)向市政機(jī)關(guān)登記。在10年內(nèi)沒有得到發(fā)明人許可，本城市其他人不得制造與該裝置相同或相似的產(chǎn)品。如有任何人制造，上述發(fā)明人有權(quán)向本城市任何機(jī)關(guān)告發(fā)。該機(jī)關(guān)可以命令侵權(quán)者賠償100金幣，并將該裝置立即銷毀。上述規(guī)定表明威尼斯共和國的專利法已經(jīng)包括了現(xiàn)代專利法的一些基本要素，為現(xiàn)代專利制度奠定了基礎(chǔ)。著名科學(xué)家伽利略曾在威尼斯取得了養(yǎng)水灌溉機(jī)20年的專利權(quán)?，F(xiàn)代專利制度的誕生17世紀(jì)，英國資本主義經(jīng)濟(jì)有了迅速發(fā)展，新技術(shù)成為有效的競爭手段，資本家紛紛要求以國家法律形式確認(rèn)發(fā)明的私有財(cái)產(chǎn)地位。于是，英國議會(huì)于1623年制定了《壟斷法》。該法廢除了過去封建特權(quán)制度，同時(shí)建立起對(duì)真正的發(fā)明予以專利保護(hù)的制度。壟斷法規(guī)定：專利只授予真正的發(fā)明人;授予專利的發(fā)明必須具有新穎性；專利權(quán)人有權(quán)在國內(nèi)壟斷發(fā)明物品的制造和使用權(quán)；凡違反法律、妨礙貿(mào)易及損害國家利益的專利一侓無效；專利權(quán)有效期14年等?！秹艛喾ā烦蔀楝F(xiàn)代專利制度誕生的標(biāo)志。它包括的一些基本內(nèi)容及原則規(guī)定，為以后各國制定專利法提供了榜樣，對(duì)資本主義專利制度的建立產(chǎn)生了重大影響。國際化發(fā)展階段資產(chǎn)階級(jí)革命以后的英國進(jìn)一步改善了專利制度。專利法中開始要求發(fā)明人必須充分陳述發(fā)明內(nèi)容并予以公布，以此作為取得專利的條件。這樣，專利制度就以資產(chǎn)階級(jí)合同的形式反映出來了，專利說明書也出現(xiàn)了。繼英國之后，許多資本主義國家先后實(shí)行專利制度，頒布專利法，美國1790年、法國1791年、荷蘭1890年、奧地利1810年、俄羅斯1812年、普魯士1815年、瑞典1819年、西班牙1826年、智利1840年、巴西1829年、印度1859年、阿根廷1864年、加拿大1869年、德國1877年、日本1885年……據(jù)聯(lián)合國世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織1983年統(tǒng)計(jì)，全世界有專利法的國家達(dá)140個(gè)。由于專利法是國內(nèi)法，有嚴(yán)格的地域性，各國關(guān)于專利申請(qǐng)授權(quán)條件和程序各不相同，給國際間技術(shù)交流造成許多不便。到了19世紀(jì)末期，資本主義發(fā)展到帝國主義階段，各國間經(jīng)濟(jì)、技術(shù)交流日益增多。為適應(yīng)這種形式，專利制度向國際化方向發(fā)展。1883年，以法國為首的10多個(gè)歐洲國家為了解決工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)問題，經(jīng)過協(xié)商，簽訂了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》。該公約開創(chuàng)了專利法國際協(xié)調(diào)的先河。第二次世界大戰(zhàn)以后，國際化的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng)，簽訂了一系列專利保護(hù)的國際條約，成立了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織。如果以威尼斯共和國的專利法為專利制度的起源，專利制度已有500年的歷史；若以英國議會(huì)的壟斷法為開端，專利制度也經(jīng)歷了300年的發(fā)展歷史。四、我國專利制度的沿革1、1949年以前中國的專利制度。最早把西方專利思想介紹到我國來的是太平天國洪秀全的堂弟洪仁軒。他提出了具有資本主義色彩的《資政新篇》，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提出了建立專利制度的主張?！疤热裟茉烊缤獍罨疠嗆?，一日夜行七八千里者，準(zhǔn)其自專其利，限滿準(zhǔn)他人仿作”。這些主張和現(xiàn)在專利制度精神基本吻合，但因太平天國革命的失敗，未能實(shí)現(xiàn)。我國近代專利史上第一個(gè)有關(guān)專利的法規(guī)是1898年清朝光緒帝頒發(fā)的《振興工藝給獎(jiǎng)?wù)鲁獭?。由于戊戌變法的失敗，該章程也未能?shí)行。真正具有現(xiàn)代意義的專利法是由國民政府1944年頒布、1949年1月1日實(shí)施的“專利法”。我國臺(tái)灣地區(qū)至今沿用這部“專利法”。2.新中國成立以后的專利制度。新中國成立以后，1950年政務(wù)院頒布《保護(hù)發(fā)明權(quán)與專利權(quán)暫行條例》。該條例對(duì)保障專利權(quán)，專利申請(qǐng)條件、手續(xù)、審批程序，異議制度，專利權(quán)人權(quán)利、義務(wù)，保護(hù)期及違法者的法律責(zé)任等，都做了規(guī)定。但該條例從1953年到1957年只批準(zhǔn)4項(xiàng)專利權(quán)和6項(xiàng)發(fā)明權(quán)。1957年以后，該條例已名存實(shí)亡。1963年11月，國務(wù)院明令廢止。1963年我國發(fā)布了新的《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》。該條例未及實(shí)施便進(jìn)入10年動(dòng)亂時(shí)期。1978年12月我國又頒布了修訂的《發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)條例》，并根據(jù)條例規(guī)定，評(píng)選出了一大批發(fā)明創(chuàng)造成果，頒發(fā)了證書并予以獎(jiǎng)勵(lì)。3.1984年的專利法。為適應(yīng)改革開放和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的需要，1980年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立國家專利局。1980年3月我國參加了聯(lián)合國知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織。1984年3月12日，《中華人民共和國專利法》正式發(fā)布，并于1985年4月1日起開始實(shí)行。者標(biāo)志著我國對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的保護(hù)進(jìn)入了一個(gè)全新的歷史時(shí)期。4.1992年專利法。1992年9月4日第七屆群國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于修改（中華人民共和國專利法）的決定》，《專利法》第一次修正。此次修正增加了“本國優(yōu)先權(quán)”等內(nèi)容。5.2000年的專利法。2000年8月25日，第九屆全國人大常委會(huì)第17次會(huì)議審議通過第二次修改專利法的決定，修改后的專利法于2001年七月1日起施行。這次專利法修改的幅度較大，涉及36個(gè)條文。修改主要包括以下幾個(gè)方面：第一，為滿足社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是國有企業(yè)改革的要求，修改后的專利法明確了國有企事業(yè)單位在申請(qǐng)和取得專利方面擁有與其他經(jīng)濟(jì)成分同樣的權(quán)利和義務(wù)；第二為了適應(yīng)大力推動(dòng)科技進(jìn)步和創(chuàng)新的形式，按照政府鼓勵(lì)技術(shù)等生產(chǎn)要素參與收益分配的精神，對(duì)職務(wù)發(fā)明重新進(jìn)行了合理界定，并且從法律上明確規(guī)定對(duì)職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)給予報(bào)酬；第三，完善專利領(lǐng)域的司法與行政執(zhí)法，堅(jiān)持繼續(xù)實(shí)行司法于行政執(zhí)法的“兩條途徑、協(xié)調(diào)運(yùn)作”模式，進(jìn)一步加大專利保護(hù)力度；第四，簡化、完善專利審批和維權(quán)程序，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益；第五，通過這次修改，使我國的專利法與《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱TRIPS）的標(biāo)準(zhǔn)相一致，為我國加入世界貿(mào)易組織營造更為完善的專利法律環(huán)境；第六，對(duì)專利審批和專利管理機(jī)構(gòu)提出明確要求，以建立勤政、廉潔、務(wù)實(shí)、高效的專利隊(duì)伍。6.2008年12月27日，對(duì)《中華人民共和國專利法》的第三系修改在全國人大常委會(huì)獲得通過。修改后的專利法將于2009年10月1日起施行。此次修改主要從進(jìn)一步明確專利內(nèi)涵、完善專利保護(hù)、提高專利授權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、加大處罰力度等方面對(duì)現(xiàn)行專利作了補(bǔ)充和完善。專利制度的作用一法律保護(hù)作用(一)保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造積極性，推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)明人把其發(fā)明申請(qǐng)專利，專利局依法將發(fā)明創(chuàng)造向社會(huì)公開，授予專利權(quán)，給予發(fā)明人在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造向社會(huì)公開，授予專利權(quán)，給予發(fā)明人在一定期限內(nèi)對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占權(quán)，把發(fā)明創(chuàng)造作為一種財(cái)產(chǎn)權(quán)予以法律保護(hù)。通過保護(hù)發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造，可以鼓勵(lì)公民、法人搞發(fā)明創(chuàng)造的積極性，充分發(fā)揮民族的聰明才智，促進(jìn)國家科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展。（二）促進(jìn)新技術(shù)的公開與傳播專利制度促進(jìn)發(fā)明技術(shù)向全社會(huì)的公開與傳播，避免對(duì)相同技術(shù)的重復(fù)研究開發(fā)，有利于促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展。專利文獻(xiàn)作用專利文獻(xiàn)承載發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容：專利文獻(xiàn)信息是專利制度的產(chǎn)物，專利制度規(guī)定專利申請(qǐng)人在申請(qǐng)專利時(shí)需提交描述發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容和限定專利保護(hù)范圍的文件。專利機(jī)構(gòu)則以保護(hù)為條件將該文件公之于眾。記錄發(fā)明創(chuàng)造的專利文獻(xiàn)由此產(chǎn)生。（一）專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)數(shù)量巨大，內(nèi)容廣博，集專利技術(shù)法律經(jīng)濟(jì)信息于一體每年各國出版的專利文獻(xiàn)已超過150萬件，全世界累積可查閱的專利文獻(xiàn)已超過6000萬件；專利文獻(xiàn)涵蓋了絕大多數(shù)技術(shù)領(lǐng)域，從小到大，從簡到繁，幾乎涉及人類生活的各個(gè)領(lǐng)域；專利文獻(xiàn)不僅記錄了發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，展示發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施效果，同時(shí)還揭示每件專利保護(hù)的技術(shù)范圍，記載了專利的權(quán)利人、發(fā)明人、專利生效時(shí)間等信息。2.傳播最新技術(shù)信息申請(qǐng)人在一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造完成之后總是以最快的速度提交專利申請(qǐng)，以防競爭對(duì)手搶占先機(jī)。德國的一項(xiàng)調(diào)查表明，有2/3的發(fā)明創(chuàng)造是在完成后的一年之內(nèi)提出專利申請(qǐng)的，第二年提出申請(qǐng)的接近1/3，超過兩年提出申請(qǐng)的不足5%。3.完整而詳細(xì)揭示發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容專利申請(qǐng)文件一般都依照專利法規(guī)中關(guān)于充分公開的要求對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案進(jìn)行完整而詳盡的描述，并且參照現(xiàn)有技術(shù)指點(diǎn)其發(fā)明點(diǎn)所在，說明具體實(shí)施方式，并給出有益效果。（二）專利文獻(xiàn)的作用1.傳播發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步專利文獻(xiàn)與其他文獻(xiàn)相比在傳播發(fā)明創(chuàng)造方面作用突出：95%的發(fā)明創(chuàng)造被記錄在專利文獻(xiàn)之中，80%的發(fā)明創(chuàng)造僅在專利文獻(xiàn)中記載。因特網(wǎng)使專利文獻(xiàn)信息傳播更方便：世界主要國家都在因特網(wǎng)上公告專利文獻(xiàn)，由于網(wǎng)絡(luò)已進(jìn)入千家萬戶，坐在家中即可上網(wǎng)查詢，使得公眾可以在第一時(shí)間獲得最新授予專利去權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造信息。因此發(fā)明創(chuàng)造通過專利文獻(xiàn)得以傳播，人們由此可以獲得最新技術(shù)信息，擴(kuò)大利用新技術(shù)的機(jī)率，進(jìn)而起到促進(jìn)全社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的作用。警示競爭對(duì)手，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利權(quán)人最擔(dān)心的是競爭對(duì)手侵犯其專利權(quán)。所以專利權(quán)人寄希望于通過專利文獻(xiàn)信息公布，向競爭對(duì)手傳達(dá)一種警示信息。專利文獻(xiàn)不僅向人們提供了發(fā)明創(chuàng)造技術(shù)內(nèi)容，同時(shí)也向競爭對(duì)手展示了專利保護(hù)范圍。甚至許多專利權(quán)人在其專利產(chǎn)品上注上專利標(biāo)志，使使用該產(chǎn)品的人可以輕而易舉的找到該專利的說明書，了解其專利保護(hù)內(nèi)容，從而達(dá)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的。借鑒權(quán)利信息，避免侵權(quán)糾紛任何競爭對(duì)手都要尊重他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，杜絕惡意侵權(quán)行為，避免無意侵權(quán)過失過失，以形成良好的市場競爭氛圍。專利文獻(xiàn)可以起到這方面的借鑒作用。專利文獻(xiàn)中含有每一件專利的保護(hù)范圍信息（權(quán)利要求書）、專利地域效力信息（申請(qǐng)的國家、地區(qū)）、專利時(shí)間效力信息（申請(qǐng)日期、公布日期）。專利文獻(xiàn)信息恰似一面鏡子，只要隨時(shí)照一照（檢索專利的法律信息），就可以實(shí)現(xiàn)自為約束，避免糾紛發(fā)生。提供技術(shù)參考，啟迪創(chuàng)新思路專利文獻(xiàn)中含有每一件申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造的具體技術(shù)解決方案（說明書）。在專利中記載了從航天、生物等高科技到人類日用品各方面的發(fā)明創(chuàng)造。研究本領(lǐng)域?qū)＠墨I(xiàn)中記載的發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新具有非常重要的作用；不僅可使企業(yè)避免重復(fù)研究，節(jié)約研究時(shí)間（縮短60%科研周期）和經(jīng)費(fèi)（節(jié)約40%的科研經(jīng)費(fèi)），同時(shí)還可啟迪企業(yè)研究人員的創(chuàng)新思路，提高創(chuàng)新的起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。第二章保護(hù)的客體專利權(quán)保護(hù)的客體概述專利權(quán)的客體，也稱為專利保護(hù)的對(duì)象，是指能夠取得專利權(quán)并受到專利法保護(hù)的智力勞動(dòng)成果。專利法所保護(hù)客體的范圍，世界各國的法律規(guī)定不盡相同。大體上可以分為三種情況：一、僅以發(fā)明為專利法的保護(hù)對(duì)象，授予專利權(quán)，絕大多數(shù)國家如此。二、另有一些國家，不僅對(duì)發(fā)明、而且對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)也授予專利權(quán)，但是，它們不由專利法統(tǒng)一保護(hù)，關(guān)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，由專門的立法予以規(guī)范和調(diào)整。三、少數(shù)國家由統(tǒng)一的專利法保護(hù)發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。我國屬于最后一種情況。在我國專利法中，將專利法保護(hù)的客體統(tǒng)稱為發(fā)明創(chuàng)造，并明確規(guī)定，專利法所保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，包括發(fā)明、實(shí)用型新和外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明發(fā)明的概念發(fā)明的定義我國《專利法》第2條規(guī)定：發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。各國專利法都無一例外地把發(fā)明作為專利保護(hù)的對(duì)象。有的還在專利法中明確規(guī)定發(fā)明的定義，如《日本專利法》規(guī)定：發(fā)明是指“利用自然規(guī)律所作出的高水平的技術(shù)創(chuàng)造”。各國專利法、專利學(xué)者對(duì)發(fā)明的定義的表述有很多種，但對(duì)發(fā)明的實(shí)質(zhì)理解乃大同小異。發(fā)明的特征從發(fā)明的定義可以看出，專利法中的發(fā)明有其特定的技術(shù)和法律意義。其特征有以下幾項(xiàng)：發(fā)明是自然科學(xué)領(lǐng)域中的技術(shù)方案技術(shù)有廣義和狹義之分。專利法中的發(fā)明只限定為狹義的技術(shù)，即自然科學(xué)領(lǐng)域中的技術(shù)。除此之外的其他技術(shù)，包括人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的所有技術(shù)均不能成為專利法保護(hù)的技術(shù)方案。如平衡木上的高難度動(dòng)作“楊波跳”是世界公認(rèn)的體操技術(shù)動(dòng)作，由于不屬于自然科學(xué)領(lǐng)域中的技術(shù)，因而不可能獲得專利保護(hù)。有時(shí)技術(shù)方案所處的技術(shù)領(lǐng)域不太容易區(qū)分。如1974年日本公布一件名為“高爾夫球場布局”的專利申請(qǐng)案，引起了一場激烈的爭論。最后，絕大多數(shù)人認(rèn)為，一個(gè)球場的安排和布局無論多么新穎實(shí)用，都不是自然科學(xué)中的技術(shù)方案，因此不是專利法意義上的發(fā)明，不能給予專利保護(hù)。發(fā)明是運(yùn)用自然規(guī)律的結(jié)果這一特征說明，發(fā)明是在人們已掌握的自然規(guī)律的基礎(chǔ)上運(yùn)用該規(guī)律所作出的一種技術(shù)方案，而不是指認(rèn)識(shí)自然規(guī)律本身。這一特點(diǎn)把發(fā)明與發(fā)現(xiàn)區(qū)別開來。有一小故事能形象地說明發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的區(qū)別。我國著名工匠魯班有一次上山砍柴，手指被劃破出血。他仔細(xì)觀察，看到劃破他手指的東西是一種具有齒輪形狀的植物葉子，由此得出一個(gè)結(jié)論：具有齒輪形狀的薄狀物體具有切割作用。這是對(duì)自然規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，魯班又利用這一自然規(guī)律發(fā)明了現(xiàn)在人們還廣泛使用的鋸子。發(fā)明應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性這是構(gòu)成專利法中發(fā)明的實(shí)質(zhì)性條件，后詳述。二、發(fā)明的分類1.產(chǎn)品發(fā)明產(chǎn)品發(fā)明是指以有形形式出現(xiàn)的一切發(fā)明。進(jìn)一步細(xì)分則包括：（1）制造品的發(fā)明。如機(jī)器、設(shè)備、構(gòu)件、裝置、用具等的發(fā)明。（2）材料的發(fā)明（或稱物質(zhì)發(fā)明）。如化學(xué)的、物理的、機(jī)械的方法，所取得的兩種或兩種以上元素的合成物或化合物，比如人工合成胰島素等。自然界天然存在原物質(zhì)，不能作為發(fā)明。（3）關(guān)于物品新用途的發(fā)明。它是指在不改變物品原來結(jié)構(gòu)的前提下，發(fā)現(xiàn)了該物品以前不為人所知的新用途。比如DDT，在1874年就已經(jīng)合成出來，65年后才發(fā)現(xiàn)它有很高的殺蟲效果。以后利用這種性質(zhì)做出“具有DDT有效成分的殺蟲劑”或者“撒DDT而殺蟲的方法”，就屬于用途發(fā)明。需要強(qiáng)調(diào)的是：發(fā)現(xiàn)了已知物質(zhì)的性質(zhì)，如果不能根據(jù)這種性質(zhì)得到新的用途，也不能構(gòu)成新的發(fā)明。產(chǎn)品發(fā)明可以是一種獨(dú)立的完整的產(chǎn)品，也可以是一種產(chǎn)品的一個(gè)部件；一項(xiàng)產(chǎn)品發(fā)明獲得專利，連帶其生產(chǎn)方法也受到保護(hù)。2.方法發(fā)明方法發(fā)明是指借以獲得某項(xiàng)物品或?qū)崿F(xiàn)某種效果的所有因素、程序、工具和手段的總和。方法發(fā)明可以是制造方法的發(fā)明，也可以是其他方法，如化學(xué)分析方法、種子消毒方法的發(fā)明。在不改變某種方法原有特征的前提下，發(fā)現(xiàn)了該辦法以前不為人知的新用途也屬于方法發(fā)明。方法發(fā)明可以涉及全部過程，也可以只涉及其中的某個(gè)步驟。就某種方法發(fā)明取得的專利權(quán)，不僅涉及該專利方法本身，而且擴(kuò)展至依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品，除法律另有規(guī)定外，任何單位和個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可，不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用其專利方法以及使用、銷售依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。3.改進(jìn)發(fā)明改進(jìn)發(fā)明是指對(duì)已知的產(chǎn)品或方法作出的具有創(chuàng)造性的改變。這種改變是在保持已知對(duì)象獨(dú)特性質(zhì)的前提下取得的，改進(jìn)的結(jié)果雖然不能創(chuàng)造新的產(chǎn)品或方法，但卻使已知對(duì)象獲得了新的特性。例如美國通用電器公司以充惰性氣體的方法改進(jìn)了愛迪生發(fā)明的白熾燈的根本特性，并顯著改善了它的特性，然而卻并未消除只有該對(duì)象才具有的性質(zhì)，也未產(chǎn)生新的產(chǎn)品，而只是使已知產(chǎn)品獲得了新的特性。改進(jìn)發(fā)明包括產(chǎn)品的改進(jìn)發(fā)明和方法的改進(jìn)發(fā)明。必須注意，改進(jìn)發(fā)明與關(guān)于產(chǎn)品或方法的新用途的發(fā)明是不相同的。實(shí)用新型實(shí)用新型的概念《專利法》第2條規(guī)定：“實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?！笔澜缟蠈?duì)實(shí)用新型的法律保護(hù)始于19世紀(jì)的英國，但最早作為一種單獨(dú)的工業(yè)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)的，始于法國1891年通過的立法。1911年，實(shí)用新型保護(hù)制度得到《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的正式承認(rèn)。目前，施行實(shí)用新型專門保護(hù)制度的國家有中國、德國、日本、法國、巴西、西班牙、意大利、墨西哥、波蘭、葡萄牙、澳大利亞、菲律賓、南朝鮮和烏拉圭等20多個(gè)國家及我國的臺(tái)灣省。二、實(shí)用新型的特征1.是利用自然規(guī)律所提出的技術(shù)方案。這點(diǎn)與發(fā)明相同。2.是針對(duì)產(chǎn)品提出的技術(shù)方案。這點(diǎn)與發(fā)明有所不同，發(fā)明可以針對(duì)方法提出技術(shù)方案。3.是針對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或其組合提出的技術(shù)方案。如棱柱體的鉛筆可以防滑；將電話聽筒和話筒結(jié)合在一起形成現(xiàn)在的電話。前者可以成為產(chǎn)品形狀上的發(fā)明創(chuàng)造，后者可成為產(chǎn)品構(gòu)造上的發(fā)明創(chuàng)造。由于形狀和構(gòu)造都只涉及立體產(chǎn)品，故平面產(chǎn)品（如電路圖）、無確定形狀的產(chǎn)品（如氣態(tài)、液態(tài)、粉末、顆粒狀物質(zhì)或材料等）不能申請(qǐng)實(shí)用新型專利。另外，不可移動(dòng)的建筑物也不能申請(qǐng)實(shí)用新型專利。4.具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性與發(fā)明的要求基本一致，但創(chuàng)造性程度比發(fā)明要求低，故有“小發(fā)明、小專利”之稱。第四節(jié)外觀設(shè)計(jì)一、外觀設(shè)計(jì)的概念《專利法》第2條規(guī)定：“外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。”外觀設(shè)計(jì)在國外多稱為工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，我國臺(tái)灣地區(qū)稱為“新式樣”。與發(fā)明、實(shí)用新型不同，外觀設(shè)計(jì)涉及的是美學(xué)思想，是利用人們的審判心里來達(dá)到美感的效果，通常與技術(shù)思想無關(guān)。二、外觀設(shè)計(jì)的特征1.外觀設(shè)計(jì)必須以具有固定形狀、可以整體移動(dòng)的產(chǎn)品為載體外觀設(shè)計(jì)必須與產(chǎn)品有關(guān)，并與使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品結(jié)合為一體。這里的所謂產(chǎn)品，限于固定形狀、可以整體移動(dòng)的產(chǎn)品，不包括氣體、液體、呈粉末狀或顆粒狀的固定物質(zhì)，也不包括不可整體移動(dòng)的各種建筑物。它既可以是單個(gè)產(chǎn)品，也可以是配套使用的成套產(chǎn)品中具有獨(dú)立性可以單獨(dú)銷售的零部件。此外，它不僅可以是立體形狀的產(chǎn)品，也可以是平面形狀的產(chǎn)品。2.外觀設(shè)計(jì)僅涉及產(chǎn)品外表的形狀、圖案、色彩，與產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)無關(guān)所謂形狀，是指具有三維空間的立體造型；而圖案是二維平面的裝飾性線條、花樣；色彩則是指一定的顏色配合。3.外觀設(shè)計(jì)保護(hù)的是美術(shù)思想而非技術(shù)思想產(chǎn)生一定的外形、圖案或色彩的方法，以及它們的技術(shù)功能，均不在外觀設(shè)計(jì)保護(hù)之列。多數(shù)國家并不要求外觀設(shè)計(jì)必須具有美感，但我國與日本等國則標(biāo)外觀設(shè)計(jì)必須是通過視覺能引起美感的設(shè)計(jì)。4.外觀設(shè)計(jì)必須能在工業(yè)上使用使用外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品經(jīng)過工業(yè)（包括手工業(yè)）生產(chǎn)過程應(yīng)能夠大量地復(fù)制生產(chǎn)。在這一點(diǎn)上，外觀設(shè)計(jì)與藝術(shù)創(chuàng)造有所不同，藝術(shù)創(chuàng)作即使先后出自同一人之手也不可能分行出完全相同的作品。三、外觀設(shè)計(jì)保護(hù)各國對(duì)外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)不盡一致，有的國家將之納入專利的保護(hù)，有的國家將之納入版權(quán)法的保護(hù)，有的國家既給予專利法的保護(hù)又給予版權(quán)法的保護(hù)。還有的國家則根據(jù)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)所具有的特殊性，制定了專門的工業(yè)版權(quán)保護(hù)法。我國《專利法》對(duì)外觀設(shè)計(jì)依專利給予保護(hù)，保護(hù)年限為10年。第三章專利保護(hù)的主體專利權(quán)利人一、專利權(quán)利人的概念專利權(quán)利人是專利權(quán)的所有人及持有人的統(tǒng)稱。即專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)時(shí)，被授予專利權(quán)的專利申請(qǐng)人。專利權(quán)人即可以是單位也可以是個(gè)人。二、專利權(quán)人的分類專利權(quán)人包括三種類型：1.發(fā)明人、設(shè)計(jì)人所在單位。企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、國家機(jī)關(guān)的工作人員執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的利權(quán)人屬于該單位。2.發(fā)明人、設(shè)計(jì)人。發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人所完成的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人所以。專利法所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出突出貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造的過程中只負(fù)責(zé)組織工作的人為物質(zhì)條件的利用提供方便的人或者其他從事輔助工作的人，不應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。3.共同發(fā)明人、共同設(shè)計(jì)人。由兩個(gè)以上的單位或個(gè)人協(xié)作完成的發(fā)明創(chuàng)造，稱為共同發(fā)明創(chuàng)造，完成此項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的人稱為共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人。除另有協(xié)議外，共同發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)屬于共同發(fā)明人，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸共同發(fā)明人共有。第二節(jié)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人一、發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的概念1.定義發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)創(chuàng)造貢獻(xiàn)的人?！皩?shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指與現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)相比較具有本質(zhì)區(qū)別的的技術(shù)思想或設(shè)計(jì)構(gòu)思?！皠?chuàng)造性貢獻(xiàn)”是指該技術(shù)思想或設(shè)計(jì)構(gòu)思應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造達(dá)到專利技術(shù)或?qū)＠O(shè)計(jì)水平產(chǎn)生一定影響。在理解這一定義時(shí)應(yīng)注意以下問題：發(fā)明人或設(shè)計(jì)人只限定為自然人，單位或集體（如課題組）均不能成為該主體。不適用民法中民事主體資格的限制性規(guī)定，未成年人和限制民事行為能力人也可成為該主體。必須使用法定真實(shí)姓名，不得使用筆名或假名。這一要求有別于著作權(quán)法的規(guī)定。2.不屬于發(fā)明人的或設(shè)計(jì)人的情況：（1）僅提出設(shè)想、構(gòu)思或啟發(fā)性意見的人；（2）僅負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)工作的人；（3）僅為物質(zhì)條件的利用提供方便或者從事其他輔助工作的人。如資料員、實(shí)驗(yàn)員等。二、共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人共同發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)均作出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的兩個(gè)或兩個(gè)以上的人。隨著社會(huì)的發(fā)展，發(fā)明創(chuàng)造的復(fù)雜程度越來越高，愛迪生一人做出幾千項(xiàng)發(fā)明的時(shí)代已不復(fù)存在，互相協(xié)作完成的發(fā)明創(chuàng)造越來越多。共同發(fā)明創(chuàng)造往往涉及幾人或幾十人，在具體確定共同發(fā)明人或設(shè)計(jì)人時(shí)，要注意區(qū)別不屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的情況。第三節(jié)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的單位非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán)屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán)屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所在單位。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義1.職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的定義職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造、是指發(fā)明人或設(shè)計(jì)人執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。2.“執(zhí)行本單位任務(wù)”的立法解釋我國《專利法實(shí)施細(xì)則》第12條規(guī)定，《專利法》第六條所稱“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造”是指在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造。履行本單位所交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造。這主要是指根據(jù)單位要求，工作人員承擔(dān)短期或臨時(shí)職務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造。判斷是否為單位所交付的任務(wù)，必須同時(shí)具備兩個(gè)條件：第一，有充分的的證據(jù)，如會(huì)議紀(jì)要、計(jì)劃書、通知書、決議書等；第二，有單位的具體支持和安排，如有人員、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、場地、設(shè)施等完成任務(wù)的設(shè)施保證。一般性的號(hào)召宣傳或同意等不能視為單位交付的任務(wù)。退休、調(diào)離原單位后或者勞動(dòng)、人事關(guān)系終止后一年內(nèi)作出的，與其在原單位本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。理解該規(guī)定應(yīng)注意以下問題：其一“一年”的起算應(yīng)以正式辦完手續(xù)之日為準(zhǔn)；“本單位”是構(gòu)成“原單位”的前提。編制及工資關(guān)系所在單位是“本單位”的一般理解。實(shí)踐中，借調(diào)單位、聘任單位一般被視為“本單位”。其三，辭職、停薪留職、內(nèi)部調(diào)動(dòng)可參考適用該規(guī)定。3.“主要利用本單位的物質(zhì)條件”的立法解釋。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第12條規(guī)定，“物質(zhì)技術(shù)條件”應(yīng)解釋為主要利用了“本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料等。“主要”即在發(fā)明創(chuàng)造過程中起到關(guān)鍵性作用；如果發(fā)明人按雙方約定繳納使用單位物質(zhì)條件的相應(yīng)費(fèi)用的情況下，不屬于專利法所稱的“主要”。此外，《專利法》第6條第3款規(guī)定：“利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人定有合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的從其約定?！苯邮芪型瓿傻陌l(fā)明創(chuàng)造接受委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，簡稱委托發(fā)明，是指一方提供經(jīng)費(fèi)和報(bào)酬委托另一方進(jìn)行研究開發(fā)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。委托開發(fā)一般有兩種情況：一是國家主管機(jī)構(gòu)或者上級(jí)單位委托所屬單位研究開發(fā)某一技術(shù)；另一種是平等的民事主體之間委托進(jìn)行研究和開發(fā)。對(duì)于委托發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán)的確定按以下原則處理：1.按合同約定處理；2.合同沒有約定或約定不明確的專利申請(qǐng)權(quán)屬于完成或共同完成的單位或個(gè)人。外國人一、外國人的概念 “外國人”在狹義上僅指外國自然人，外國發(fā)明人或設(shè)計(jì)人；廣義上還包括外國法人和其他組織即外國發(fā)明人或者外國設(shè)計(jì)人的工作單位。我國《專利法.》采廣義說。外國人獲得專利的權(quán)利對(duì)于外國人在我國申請(qǐng)專利的問題需要分別情況來說明。在外國有經(jīng)常居所或經(jīng)營所的外國人、外國企業(yè)和外國其他組織在專利權(quán)的保護(hù)上可以享受國民待遇，即與本國國民一樣有權(quán)申請(qǐng)專利從而獲得專利保護(hù)。在中國沒有經(jīng)常居所或者經(jīng)營所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請(qǐng)專利可以分為三種情況來處理：外國人的所屬國與我國簽訂的雙邊協(xié)議規(guī)定互相給予對(duì)方國民以專利保護(hù)的。外國人的所屬國和我國共同參加的國際條約規(guī)定互相給予對(duì)方國民以專利保護(hù)的。我國已參加了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，對(duì)該兩個(gè)公約的締約國的公民、法人或者其他組織在我國申請(qǐng)專利我國應(yīng)給予其國民待遇。無上述兩種情形，但對(duì)方在專利法中規(guī)定或者在實(shí)踐中依照互惠原則給我國國民以專利保護(hù)的。簡言之如果一國允許我國的國民或者企業(yè)、組織在該國申請(qǐng)獲得專利，那么，我國也允許該國公民或者企業(yè)、組織在我國申請(qǐng)和獲得專利。繼受人一、專利繼受人專利權(quán)繼受人，是指通過受讓、繼承、受贈(zèng)等方式取得專利權(quán)的人。專利權(quán)的繼受，主要包括以下三種情形：（1）申請(qǐng)專利的權(quán)利的繼承，即在發(fā)明創(chuàng)造作出以后、申請(qǐng)?zhí)岢鲆郧?，繼受對(duì)該發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)的權(quán)利；（2）專利申請(qǐng)權(quán)的繼受，即在專利申請(qǐng)?zhí)岢鲆院螅谟鑼＠郧?，繼受“專利申請(qǐng)”的情形；（3）專利權(quán)的繼受，即專利申請(qǐng)人在獲得專利授權(quán)后，他人繼受該專利權(quán)的情形。后面兩種情形需要履行特殊的手續(xù)，如專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定由當(dāng)事人訂立書面合同，并向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以公告，轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。專利繼受的程序（一）繼承（1)申請(qǐng)人或者專利權(quán)人因死亡而發(fā)生繼承的應(yīng)當(dāng)提交公證機(jī)關(guān)簽發(fā)的當(dāng)事人是唯一合法繼承人或者全部法定繼承人的證明文件；（2）專利權(quán)共有人之一死亡并有繼承人時(shí)，其享有的專利共有權(quán)應(yīng)當(dāng)由其繼承人繼承。（二）受讓（1）轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照專利法的規(guī)定訂立書面轉(zhuǎn)讓合同該合同自在國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記之日起生效。（2）申請(qǐng)人或者專利權(quán)人在兩個(gè)人以上的，轉(zhuǎn)讓或者贈(zèng)與應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體專利權(quán)人同意（3）涉及境外居民或法人的專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：1.轉(zhuǎn)讓方、受讓方均屬于境外居民或法人的，必須向提交雙方簽章的轉(zhuǎn)讓合同文本原件或經(jīng)公證的復(fù)印件；2.轉(zhuǎn)讓方屬于中國內(nèi)地的法人或個(gè)人受讓方屬于境外居民或法人的，必須出具國務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門會(huì)同國務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門批準(zhǔn)同意轉(zhuǎn)讓的批件，以及轉(zhuǎn)讓方和受讓方雙方訂立的轉(zhuǎn)讓合同文本原件或經(jīng)公認(rèn)的轉(zhuǎn)讓合同文本復(fù)印件；3.轉(zhuǎn)讓方屬于境外居民或法人，受讓方屬于中國內(nèi)地法人或個(gè)人的，必須向?qū)＠殖鼍唠p方簽章的經(jīng)公證的轉(zhuǎn)讓合同文本原件。第四章專利權(quán)第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容與效力一、專利權(quán)的內(nèi)容（一)獨(dú)占實(shí)施權(quán)這是專利權(quán)的核心，是專利權(quán)人享有其他權(quán)利的基礎(chǔ)，其他各項(xiàng)權(quán)利基本上都是從這項(xiàng)權(quán)利中派生出來的。獨(dú)占實(shí)施權(quán)的具體內(nèi)容根據(jù)專利權(quán)的不同類型而有所不同：發(fā)明和實(shí)用新型產(chǎn)品專利其獨(dú)占實(shí)施權(quán)的具體內(nèi)容是指專利權(quán)人依法壟斷享有制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品的權(quán)利。方法發(fā)明專利其獨(dú)占實(shí)施權(quán)利的具體內(nèi)容是指專利權(quán)人依法壟斷享有使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利其獨(dú)占實(shí)施權(quán)的內(nèi)容是指專利人依法壟斷享有制造、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品的權(quán)利。（二）轉(zhuǎn)讓權(quán)專利權(quán)人的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方通過訂立書面合同，將專利所有權(quán)或持有權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。這是專利權(quán)人對(duì)專利權(quán)的一種處分。專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓既可以是有償?shù)?，也可以是無償?shù)?，但均需要求簽訂書面合同。（三）許可權(quán)許可權(quán)是指專利權(quán)人允許其他單位或個(gè)人實(shí)施其專利權(quán)的權(quán)利，這也是專利權(quán)人的獨(dú)占性派生出來的一項(xiàng)重要權(quán)利。根據(jù)《專利法》規(guī)定，任何單位或者個(gè)人實(shí)施專利權(quán)人的專利產(chǎn)品或者專利方法都必須得到專利權(quán)人的許可，許可的實(shí)質(zhì)就是專利權(quán)人允許被許可人從事只能由專利權(quán)人進(jìn)行的行為，也即經(jīng)專利權(quán)人許可，被許可人可以做專利權(quán)人本來有權(quán)禁止的行為。專利權(quán)人許可他人實(shí)施其專利不僅是一項(xiàng)主要的權(quán)利，而且也是實(shí)施專利的一種主要方式。目前，這種方式已成為促進(jìn)專利發(fā)明創(chuàng)造的推廣應(yīng)用、引進(jìn)國內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行國際技術(shù)交流的重要途徑。專利權(quán)人通過轉(zhuǎn)讓專利實(shí)施權(quán)，不但可以繁榮市場，使大量專利技術(shù)成果沖破地區(qū)、單位、個(gè)人的封鎖，更加迅速地被應(yīng)用于生產(chǎn)，盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力；而且可以回收其開發(fā)研究發(fā)明的投資、得到相應(yīng)的利潤，為繼續(xù)從事發(fā)明創(chuàng)造提供了物質(zhì)條件。（四）標(biāo)記權(quán)標(biāo)記權(quán)是指專利權(quán)人在其專利產(chǎn)品或該項(xiàng)產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)記和專利號(hào)的權(quán)利。我國《專利法》第17條規(guī)定：“專利權(quán)人有權(quán)在其專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專利標(biāo)識(shí)?！边@是為了表明該產(chǎn)品獲得了專利權(quán)，以此和其他類似產(chǎn)品相區(qū)別，并且還可以作為第三人應(yīng)當(dāng)?shù)弥摦a(chǎn)品是有專利的證明。（五）禁止權(quán)專利權(quán)作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，它和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)一樣，受國家強(qiáng)制力的保護(hù)，是一種絕對(duì)的權(quán)利，任何人都有不得侵犯的義務(wù)。非經(jīng)專利權(quán)人許可，任何人不得擅自利用專利發(fā)明創(chuàng)造，否則就是侵犯了專利權(quán)。對(duì)于專利侵犯的行為，專利權(quán)人有權(quán)要求侵害人停止侵害，賠償損失；可以請(qǐng)示專利管理機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，也可以直接向人民法院起訴，請(qǐng)求司法保護(hù)。二、專利權(quán)的效力專利權(quán)的效力可以分為兩個(gè)方面：第一，除法律另有規(guī)定外，專利權(quán)人有權(quán)阻止其他任何人實(shí)施其取得專利的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人或者單位搞出一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造是很不容易的，要花費(fèi)不少的人力物力和資金，特別是要作出創(chuàng)造性的智力活動(dòng)，而且還要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)；專利權(quán)制度就是使權(quán)利人有權(quán)阻止其他任何人自由地實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造。專利權(quán)的這種效力意味著權(quán)利人能保護(hù)他的產(chǎn)品在市場上的壟斷地位，排除他人的競爭。第二，專利權(quán)人在不影響其利益的前提下，許可其他的人進(jìn)行實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造的某些行為，以獲得經(jīng)濟(jì)利益。專利權(quán)人可以基于自身利益考慮，許可其他個(gè)人或企業(yè)來實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造；在給予許可時(shí)，還可以依法對(duì)被許可人施加限制。例如，限制生產(chǎn)規(guī)模、限制銷售地區(qū)、限制許可年限等?？傊?，專利權(quán)人有給予許可或者不給予許可的權(quán)利。上述兩個(gè)方面的效力是相輔相成的，都是從權(quán)利人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造所享有的排他性法律地位派生出來的。第二節(jié)專利權(quán)人的義務(wù)一、專利權(quán)人義務(wù)的概念專利權(quán)人的義務(wù)是指專利權(quán)人為了享有專利權(quán)或者維持專利權(quán)的有效性，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)專利法規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。二、專利權(quán)人義務(wù)的內(nèi)容(一）繳納專利年費(fèi)繳納專利年費(fèi)，既是專利權(quán)得以存續(xù)的條件，也是專利權(quán)人應(yīng)履行的一項(xiàng)最基本的義務(wù)，世界上絕大多數(shù)的國家對(duì)專利年費(fèi)的繳納都作出了明確規(guī)定。所謂專利年費(fèi)，并非指申請(qǐng)專利時(shí)交付的手續(xù)費(fèi)，而是指為了維持專利權(quán)的效力，專利權(quán)人所繳納的一筆費(fèi)用，故年費(fèi)在有的國家又稱為維持費(fèi)或續(xù)展費(fèi)。征收年費(fèi)的理由大致有以下兩點(diǎn):第一，控制有效專利的數(shù)量和質(zhì)量。繳納年費(fèi)可以從經(jīng)濟(jì)核算的角度促使專利權(quán)人慎重選擇，專利權(quán)的存續(xù)能否使其獲得經(jīng)濟(jì)利益，有無必要繳納年費(fèi)。這樣，可使專利權(quán)人放棄一些沒有經(jīng)濟(jì)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低或不能利用的專利，從而使公眾不受這些專利的約束。第二，補(bǔ)償專利局支出的費(fèi)用。專利局在受理和審查專利申請(qǐng)案以及對(duì)專利權(quán)的管理工作中，要耗費(fèi)大量人力、物力。盡管專利權(quán)人在申請(qǐng)期間繳納了一筆費(fèi)用，但為了維持專利權(quán)的效力，仍需專利局為其提供服務(wù)。出于財(cái)政上的考慮，專利權(quán)人也應(yīng)向?qū)＠掷U納年費(fèi)。（二）充分公開發(fā)明內(nèi)容的義務(wù)《專利法》規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的保護(hù)范圍以表示在圖片或者照片中的該外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品為準(zhǔn)。如果專利權(quán)人不履行此義務(wù)，其發(fā)明就得不到法律的保護(hù)。（三）正確行使專利權(quán)、不濫用專利權(quán)它是指專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)行使自己的權(quán)利，不能損害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益。以標(biāo)記權(quán)為例，專利權(quán)人必須真實(shí)地標(biāo)記專利的種類、專利權(quán)的狀態(tài)等基本內(nèi)容。如果專利權(quán)已經(jīng)終止或者無效時(shí)，原專利權(quán)人不應(yīng)再作任何專利標(biāo)記，必要時(shí)還應(yīng)當(dāng)聲明取消已經(jīng)做出的標(biāo)記，否則就構(gòu)成對(duì)公眾的欺騙，就要承擔(dān)冒充專利的法律責(zé)任。第三節(jié)專利權(quán)的限制一、專利權(quán)的期限專利權(quán)是有時(shí)間限制的。根據(jù)我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年，均自申請(qǐng)日起計(jì)算。規(guī)定合理的保護(hù)期，一方面可以鼓勵(lì)發(fā)明人、專利權(quán)人發(fā)明創(chuàng)造的積極性，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)水平迅速提高；另一方面盡可能多地回收專利權(quán)人在開發(fā)、研制發(fā)明創(chuàng)造過程中的風(fēng)險(xiǎn)投資，取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。二、不視為侵犯專利權(quán)的行為根據(jù)《專利法》第69條的規(guī)定，下列情形不被視為侵犯專利權(quán)：1.先用權(quán)人的實(shí)施《專利法》規(guī)定，在專利申請(qǐng)日以前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的，不視為侵權(quán)。先用權(quán)的成立條件包括：（1）實(shí)施行為人在他人取得專利權(quán)的專利申請(qǐng)日以前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法，或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備；（2）實(shí)施行為人所實(shí)施的發(fā)明創(chuàng)造，或者時(shí)行為人自行研究開發(fā)或者設(shè)計(jì)出來的，或者是通過合法的受讓方式取得的；（3）在他人就相同的發(fā)明創(chuàng)造取得專利權(quán)之后，實(shí)施行為人只能在原有范圍內(nèi)制造或者使用。2.專利權(quán)的用盡專利權(quán)人自己制造、進(jìn)口或者許可他人制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，任何人使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的，不再需要得到專利權(quán)人的許可或者授權(quán)，不構(gòu)成侵權(quán)。這意味著，專利權(quán)人只對(duì)專利產(chǎn)品的首次銷售享有專有權(quán)，對(duì)已被首次銷售的專利產(chǎn)品不具有再銷售或者使用的控制權(quán)或支配權(quán)。3.為科學(xué)研究和實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖褂脤榭茖W(xué)研究和實(shí)驗(yàn)?zāi)康亩褂脤＠a(chǎn)品或者專利方法的，不構(gòu)成專利侵權(quán)。4.臨時(shí)過境臨時(shí)通過我國領(lǐng)域、領(lǐng)水或領(lǐng)空的外國的海陸空運(yùn)輸工具為其自身需要而使用在我國享有專利權(quán)的機(jī)械裝置和零部件的，無須得到我國專利權(quán)人許可，不構(gòu)成侵權(quán)。三、專利的強(qiáng)制許可強(qiáng)制許可也稱為自愿許可，是指國家院專利行政部門根據(jù)具體情況，不經(jīng)專利權(quán)人同意，通過行政程序授權(quán)他人實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專利的一種法律制度。強(qiáng)制許可可分為以下三種類型：1.合理?xiàng)l件的強(qiáng)制許可《專利法》第48條規(guī)定：“有下列情形之一的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：（一）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的；（二）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競爭產(chǎn)生的不利影響。”該法條規(guī)定的就是合理?xiàng)l件的強(qiáng)制許可。2.國家強(qiáng)制許可《專利法》第49條規(guī)定：“在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可?！痹趯＠麑?shí)務(wù)中，國家專利局為公共利益的強(qiáng)制許可通常有三種情況：（1）在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)時(shí)，如發(fā)生戰(zhàn)爭而危及國家公共安全的狀態(tài)；（2）有非常情況時(shí)，如自然災(zāi)害情況；（3）為了其他公共利益的目的，如為了國民經(jīng)濟(jì)情況需要授予強(qiáng)制許可。3.為公共健康目的的藥品專利強(qiáng)制許可由于專利權(quán)的保護(hù)可能會(huì)導(dǎo)致一些藥品，特別是一些治療轉(zhuǎn)染性、流行性疾病的藥品價(jià)格比較高，一些病人買不起這樣的藥品。針對(duì)這一問題，2005年12月6日，世界貿(mào)易組織總理事會(huì)通過了《修改<與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定>議定書》。根據(jù)議定書，發(fā)展中成員和最不發(fā)達(dá)成員可以在國內(nèi)因艾滋病、瘧疾、肺結(jié)核和其他流行疾病而發(fā)生公共健康危及時(shí)，在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，在國內(nèi)實(shí)施專利強(qiáng)制許可制度，生產(chǎn)、使用、銷售或從其他實(shí)施強(qiáng)制許可制度的成員進(jìn)口有關(guān)治療上述疾病的專利藥品。這不僅能大大降低相關(guān)專利藥品的市場價(jià)格，而且有利于更迅速和有效地控制、緩解公共健康危及。2007年10月，全國人大常委會(huì)正式批準(zhǔn)加入該協(xié)議書。我國《專利法》第50條規(guī)定：“為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可?！?.依存專利強(qiáng)制許可《專利法》第51條規(guī)定，一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型（后一專利）比在前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型（前一專利）具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，而其實(shí)施又有賴于前一專利實(shí)施的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利的專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。同時(shí)，前一專利權(quán)人有權(quán)啊在合理的條件下，取得使用后一專利中的發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。申請(qǐng)人向國務(wù)院專利行政部門提出實(shí)施發(fā)明或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提出未能以合理?xiàng)l件與專利權(quán)人簽訂實(shí)施許可合同的證明。只有在申請(qǐng)人與專利權(quán)人進(jìn)行了正常談判，以合理的條件卻沒有獲得正常的實(shí)施許可的情況下，申請(qǐng)人才能向國務(wù)院專利行政部門提出強(qiáng)制許可的請(qǐng)求。國務(wù)院專利行政部門作出的給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知專利權(quán)人，并予以登記和公告。給予實(shí)施強(qiáng)制許可的決定，應(yīng)當(dāng)根據(jù)強(qiáng)制許可的理由規(guī)定實(shí)施的范圍和時(shí)間。強(qiáng)制許可的理由消除并不再發(fā)生時(shí)，國務(wù)院專利部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利權(quán)人的請(qǐng)求，經(jīng)審查后作出終止實(shí)施強(qiáng)制許可的決定。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或個(gè)人所獲得的實(shí)施權(quán)，時(shí)普通實(shí)施權(quán)，不享有獨(dú)占的實(shí)施權(quán)，而且只能由強(qiáng)制許可實(shí)施人自己實(shí)施，不得再許可任何第三人實(shí)施。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠酥Ц逗侠淼氖褂觅M(fèi).第五章授予專利權(quán)的條件授予專利權(quán)條件的概述發(fā)明創(chuàng)造必須符合法律規(guī)定的條件，才能被授予專利權(quán)。根據(jù)《專利法》等相關(guān)法律制度規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利需要具備一系列條件；就條件性質(zhì)而言，可分為形式條件和實(shí)質(zhì)條件；就條件的內(nèi)容而言，可分為積極條件和消極條件。形式條件與實(shí)質(zhì)條件形式條件形式條件是指獲得專利所必須具備的程序、形式上的要件，它主要表現(xiàn)為專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)符合《專利法》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的格式，并依照法定程序履行各種必要的手續(xù)。如《專利法》第26條規(guī)定“申請(qǐng)發(fā)明或者實(shí)用新型專利的，應(yīng)當(dāng)提交請(qǐng)求書、說明書及其摘要和權(quán)利要求書等文件。請(qǐng)求書應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱，發(fā)明人的姓名，申請(qǐng)人姓名或者名稱、地址，以及其他事項(xiàng)。說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，必要的時(shí)候應(yīng)當(dāng)附圖。摘要應(yīng)當(dāng)簡要說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)要點(diǎn)。權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，清楚、簡要地限定要求專利保護(hù)的范圍。依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源，申請(qǐng)人無法說明原始來源的，應(yīng)當(dāng)陳述理由。”實(shí)質(zhì)條件實(shí)質(zhì)條件是指申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造自身必須具備的條件，包括新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性。當(dāng)然，根據(jù)申請(qǐng)人所申請(qǐng)專利的類型——發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的不同，對(duì)新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的要求也有一定差異，詳見本章第二，第三節(jié)。積極條件與消極條件積極條件積極條件又稱肯定條件，是指申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)當(dāng)具備的、《專利法》等所規(guī)定的、作為專利技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造所應(yīng)當(dāng)滿足的、關(guān)于其本身特征、構(gòu)成及類型等內(nèi)在要素的條件。例如，《專利法》第22條規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性?！钡?3條第2款規(guī)定：“授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別?！毕麡O條件消極條件又稱否定條件，是指以不存在某種事實(shí)為條件的內(nèi)容，即申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造本身不能存在的某些情形或事實(shí)。消極條件是從反面去規(guī)定哪些發(fā)明創(chuàng)造不具備專利性，從而不能被授予專利。根據(jù)《專利法》第5條、第25條的規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造存在如下情形之一的，不授予專利權(quán)：1.違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益首先，發(fā)明創(chuàng)造的目的、效果、作用等若違反法律，則不得被授予專利權(quán)。因?yàn)槿绻l(fā)明創(chuàng)造本身違反法律，而國家又對(duì)其授予了專利權(quán)，那么專利權(quán)人依法實(shí)施該專利的行為必然導(dǎo)致違反法律的結(jié)果。比如，偽造貨幣的方法、吸食鴉片的工具，侵犯他人在先權(quán)著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、肖像權(quán)、知名商品特有包裝裝潢權(quán)的外觀設(shè)計(jì)。其次，直接與公共秩序、善良風(fēng)俗相抵觸的發(fā)明創(chuàng)造也不能被授予專利權(quán)。例如，專門用來翻動(dòng)汽車車牌以逃避交通違規(guī)監(jiān)管的自動(dòng)“翻牌器”，盡管可能包含了一定的技術(shù)創(chuàng)新，但該發(fā)明及其實(shí)施顯然是為了規(guī)避法律的制裁，因此直接與公共秩序相悖，不能被授予專利權(quán)。關(guān)于“善良風(fēng)俗”，各國法律在內(nèi)涵界上盡管大同小異，但在外延列舉上卻差異明顯。例如，在某些國家，賭具、淫具等是可以被授予專利權(quán)的，如法國等，但在有的國家則不允許，如日本等。再次，有的發(fā)發(fā)明創(chuàng)造本身雖然不違反法律，也無害于公共秩序，但從該發(fā)明的技術(shù)構(gòu)成可知，如果將其公之于眾，則世人皆可非常容易地認(rèn)識(shí)到該發(fā)明創(chuàng)造存在某種非正常的使用領(lǐng)域，且這種非正常使用可能對(duì)社會(huì)造成較大危害，則實(shí)務(wù)中也不能被授予專利權(quán)。如一種可以打開任何門鎖的“萬能鑰匙”。最后，有些發(fā)明創(chuàng)造從目的、構(gòu)成及特性而言無任何不妥，其正常使用也不違法、無礙社會(huì)公德，但可能被少數(shù)非正常使用從而成為違法犯罪的工具或手段。如撲克牌。對(duì)于此類發(fā)明創(chuàng)造，在審查時(shí)應(yīng)當(dāng)權(quán)衡利弊得失。其危害性不是特別大的，可以授予專利權(quán)；反之，則不應(yīng)當(dāng)授予專利權(quán)。2.科學(xué)發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)不同于發(fā)明。發(fā)現(xiàn)僅僅是揭露自然界本來存在、但人們尚未認(rèn)識(shí)的東西，例如天然物質(zhì)、自然現(xiàn)象及其變化過程、特性和規(guī)律等等。單純的發(fā)現(xiàn)不能取得專利，但如果將發(fā)現(xiàn)付諸應(yīng)用，制造出一種產(chǎn)品，開發(fā)出一種方法，或者提供一種用途，則構(gòu)成一項(xiàng)發(fā)明，可以被授予專利權(quán)。3．智力活動(dòng)的規(guī)則和方法智力活動(dòng)的規(guī)則和方法是指導(dǎo)人們思維、推理、分析和判斷的規(guī)則和方法，它們具有抽象思維的特點(diǎn)，所以不能被授予專利權(quán)。另外，智力活動(dòng)的規(guī)則方法涉及的是在人的頭腦中進(jìn)行的活動(dòng)，試圖將這樣的活動(dòng)置于專利獨(dú)占權(quán)的范圍之內(nèi)既不合理，也不現(xiàn)實(shí)。如數(shù)學(xué)上的算法、數(shù)學(xué)定理是不能被授予專利權(quán)的。4.疾病的診斷和治療方法疾病的診斷方法是指為發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、研究和確定疾病的狀況、原因而采取的各種措施，例如診脈法、X光診斷法、超聲診斷法等。疾病的治療方法是指為消除病態(tài)、恢復(fù)健康而采取的各種措施，例如電料、磁療、針灸、氣功、催眠等，以及進(jìn)行外科手術(shù)、打針，服藥等。外科手術(shù)不能被授予專利權(quán)，并不只是限于為治療疾病目的而進(jìn)行的手術(shù)，為美容而進(jìn)行手術(shù)的方法也不能被授予專利權(quán)。疾病的診斷和治療的方法不能被授予專利權(quán)，是指以活的人體或者動(dòng)物體為實(shí)施對(duì)象而言，在已經(jīng)死亡的人體或者動(dòng)物體上進(jìn)行的測(cè)試、保存或者處理方法，例如防腐、制作標(biāo)本等方法，可以被授予專利權(quán)。對(duì)已經(jīng)脫離了活的人體、動(dòng)物體的組織或者流體進(jìn)行處理或者檢測(cè)的方法，例如血液的處理或者分析方法，可以被授予專利權(quán)。5.動(dòng)物和植物的品種在我國現(xiàn)行《專利法》中，動(dòng)物和植物新品種本身不能被授予專利。但是，我國是農(nóng)業(yè)大國，植物品種，特別是農(nóng)、林作物品種的開發(fā)和研究方面具有一定的優(yōu)勢(shì)，取得了許多成就。因此，對(duì)植物新品種提供法律保護(hù)有利于鼓勵(lì)這方面的發(fā)明創(chuàng)造，有利于保護(hù)我國的利益。為此，我國采取了對(duì)植物新品種的保護(hù)單獨(dú)立法的作法。國務(wù)院1997年頒發(fā)了《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》，并對(duì)符合條例規(guī)定的植物新品種授予植物新品種權(quán)。但是，根據(jù)《專利法》第25條第2款規(guī)定，生產(chǎn)動(dòng)、植物品種的方法可以獲得專利保護(hù)。這里所說的動(dòng)植物品種的生產(chǎn)方法是指非生物學(xué)的方法，不包括主要是生物學(xué)的方法在內(nèi)。如果人的技術(shù)的介入對(duì)該方法所要達(dá)到的目的或者效果起了控制的作用或者決定的作用，那么這種方法不屬于“主要是生物學(xué)的方法”可以獲得專利保護(hù)。例如，利用修剪樹枝的方法改善樹的特性或者產(chǎn)量，或者促進(jìn)或者阻遏樹的成長，采用輻照飼料法養(yǎng)殖高產(chǎn)牛奶的乳牛等。6.用原子核變換方法獲得物質(zhì)用原子核變換方法所獲得的物質(zhì)，主要是指用加速器、反應(yīng)堆，以及其他核反應(yīng)裝置制造的各種放射性同位素。這些同位素不能被授予專利權(quán),但是它們的用途，以及使用的儀器、設(shè)備可以被授予專利權(quán)。此外，原子核變換方法本身也不能獲得專利保護(hù)。7.對(duì)平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識(shí)作用的設(shè)計(jì)這是《專利法》第三次修正時(shí)新增的一種消極情形，主要是因?yàn)槲覈磕晔芾淼耐庥^設(shè)計(jì)申請(qǐng)量已經(jīng)位居世界第一，但其中有相當(dāng)數(shù)量涉及的是瓶貼、平面包裝袋等主要起標(biāo)識(shí)作用的平面圖案設(shè)計(jì)。這既不利于提高我國對(duì)產(chǎn)品本身外觀的創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國品牌產(chǎn)品的形成，提高我國產(chǎn)品的國際競爭力，也會(huì)增大外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)之間的交叉和沖突?！捌矫嬗∷⑵贰敝饕钙矫姘b袋、瓶貼、標(biāo)識(shí)等用于裝入被銷售的商品或者用于附著于其他產(chǎn)品之上、不單獨(dú)向消費(fèi)者出售的二維印刷品；“主要其標(biāo)識(shí)作用”是指二維印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合主要是用于讓消費(fèi)者識(shí)別被裝入的商品或者被附著產(chǎn)品的來源或者生產(chǎn)者，而不是用于使被裝入的商品外觀或者被附著的產(chǎn)品外觀本身“富有美感”而吸引消費(fèi)者。需要指出的是，盡管床單、窗簾、布匹等紡織品也是二維產(chǎn)品，但不屬于“平面印刷品”；紡織品的花色或者圖案通常也不是“主要起標(biāo)識(shí)作用”，因此對(duì)這些紡織品的外觀設(shè)計(jì)不在被排除的范圍之內(nèi)。授予發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)的積極條件《專利法》第22條第1款規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。這三個(gè)條件一般稱為可享有專利的條件，或者稱為“可專利權(quán)”。新穎性（一）新穎性的概念新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)，也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中。新穎性的核心在于一個(gè)“新”字。在專利法上，發(fā)明創(chuàng)造的新穎性是以現(xiàn)有技術(shù)為參照系的?，F(xiàn)有技術(shù)，又稱“已有技術(shù)”、“現(xiàn)行技術(shù)”或“公知技術(shù)”，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)，包括專利技術(shù)和非專利技術(shù)?！盀楣娝笔且院诵募夹g(shù)是否“公開”為判斷標(biāo)準(zhǔn)的?！肮_”是指一項(xiàng)技術(shù)脫離了秘密狀態(tài)而被公之于眾。在專利法上，“公開”是指對(duì)非特定人的公開，但不以有多少人、是什么人切實(shí)知曉該技術(shù)為必要?，F(xiàn)有技術(shù)的“公開”包括三種方式：公開發(fā)表（書面公開、出版物公開）、使用公開和以其他方式的公開。（二）新穎性的標(biāo)準(zhǔn)本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)本國新穎性標(biāo)準(zhǔn)是指一項(xiàng)技術(shù)只要是在申請(qǐng)日以前本國現(xiàn)有技術(shù)中所沒有的，它具有新穎性，至于在該時(shí)間以前該技術(shù)在外國是否已經(jīng)是現(xiàn)有技術(shù)，則在所不問。英國自1623年起就采用這種標(biāo)準(zhǔn)，直至1977年才改用了世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)。世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)，也稱為絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指一項(xiàng)技術(shù)在申請(qǐng)日以前在世界各國的現(xiàn)有技術(shù)中都是沒有的，才認(rèn)為具有新穎性。目前，采用該標(biāo)準(zhǔn)的主要是一些地區(qū)專利組織，如歐洲專利公約、歐亞專利公約以及這兩個(gè)公約的締約國?；旌闲路f性標(biāo)準(zhǔn)混合新穎性標(biāo)準(zhǔn)，也稱為相對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，是指將現(xiàn)有技術(shù)中的出版物公開和使用公開以及其他方式公開區(qū)別開來，出版物公開以世界范圍為準(zhǔn)來判斷，而使用及其他方式公開則以本國范圍為準(zhǔn)來判斷。目前采取這種標(biāo)準(zhǔn)的有美國、日本、澳大利亞等國。我國《專利法》中新穎性的規(guī)定《專利法》第22條第2款規(guī)定：“新穎性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)：也沒有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)，并記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件或者公告的專利文件中”。同時(shí)，該條第5款規(guī)定：“本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。”由此可見，第三次修正后的《專利法》在判斷發(fā)明和實(shí)用新型專利的新穎性時(shí)采取了世界新穎性標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，《專利法》第24條規(guī)定，申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前6個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：（1）在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會(huì)上首次展出的；（2）在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的；（3）他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的。這是對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型不喪失“新穎性”的例外規(guī)定，也可視為對(duì)“新穎性”的法定寬限期。發(fā)明和實(shí)用新型在申請(qǐng)日前有上述情形之一的，不構(gòu)成對(duì)自己專利申請(qǐng)的公開，但也不產(chǎn)生優(yōu)先權(quán)，且適用情形還須發(fā)生于申請(qǐng)日以前6個(gè)月內(nèi)。二.創(chuàng)造性（一）創(chuàng)造性的概念《專利法》第22條第3款規(guī)定，創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。由此可見：在《專利法》上，對(duì)發(fā)明專利的創(chuàng)造性要求高于對(duì)實(shí)用新型專利的創(chuàng)造性要求。絕大多數(shù)國家的專利法都規(guī)定了創(chuàng)造性要求，但是具體表述有一定差異，例如德國稱為“高度發(fā)明”，美國、英國稱為“非顯而易見性”，匈牙利則稱為“先進(jìn)性”，等等。（二）發(fā)明和實(shí)用新型創(chuàng)造性的判斷新穎性判斷的是發(fā)明或者實(shí)用新型是否與單獨(dú)一份現(xiàn)有技術(shù)相同，因此其判斷是較為客觀的。創(chuàng)造性的判斷則不同，是否具有“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“進(jìn)步”，以及是否“突出”和“顯著”，有一個(gè)程度的問題，不同水平的人來判斷，其結(jié)論會(huì)有所不同，因此，有必要建立一套相對(duì)統(tǒng)一的原則和方法。我國專利制度中一般按照如下原則和方法對(duì)申請(qǐng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠陌l(fā)明創(chuàng)造的創(chuàng)造性進(jìn)行判斷：時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)與新穎性判斷的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)一樣，創(chuàng)造性判斷的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)也是自申請(qǐng)日開始。同時(shí)，這里的“申請(qǐng)日”是法律上的“申請(qǐng)日”，如果申請(qǐng)人要求優(yōu)先權(quán)，則指優(yōu)先權(quán)日。地域標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《專利法》規(guī)定，創(chuàng)造性判斷的“現(xiàn)有技術(shù)”是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。因此，“現(xiàn)有技術(shù)”的地域標(biāo)準(zhǔn)與新穎性的無區(qū)別。人員標(biāo)準(zhǔn)“人員”是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員。在專利審查實(shí)踐中，所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員是指一種假設(shè)的“人”，即假定他知曉申請(qǐng)日或者優(yōu)先權(quán)日之前發(fā)明創(chuàng)造所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識(shí)，能夠獲知該領(lǐng)域中所有的現(xiàn)有技術(shù)，并且具有應(yīng)用該日期之前常規(guī)實(shí)驗(yàn)的手段和能力，但是不具有創(chuàng)造能力；如果所要解決的技術(shù)問題能夠通過本領(lǐng)域的技術(shù)人員在其他技術(shù)領(lǐng)域?qū)ふ壹夹g(shù)手段，他也應(yīng)具有從該其他技術(shù)領(lǐng)域中獲知該申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日之前的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)、普通技術(shù)知識(shí)和常規(guī)實(shí)驗(yàn)手段的能力。如果以這種假設(shè)的人的標(biāo)準(zhǔn)，能夠得到該發(fā)明的技術(shù)，該項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的申請(qǐng)就不具有“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著進(jìn)步性”。技術(shù)效果判斷在判斷發(fā)明專利的創(chuàng)造性時(shí)，由于《專利法》對(duì)“實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著進(jìn)步”分別強(qiáng)調(diào)了“突出”和“顯著”的程度要求，因此，在實(shí)務(wù)中，往往結(jié)合技術(shù)效果標(biāo)準(zhǔn)予以綜合判斷。第一，發(fā)明克服了技術(shù)難題。如果發(fā)明者經(jīng)過努力，解決了某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中人們長久渴望解決的技術(shù)難題，則這種發(fā)明具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。第二，發(fā)明克服了技術(shù)偏見。技術(shù)偏見是指在某段時(shí)間內(nèi)、某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中，技術(shù)人員對(duì)某個(gè)技術(shù)問題普遍存在的、偏離客觀事實(shí)的認(rèn)識(shí)，它引導(dǎo)人們不去考慮其他方面的可能性，阻礙了人們對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的研究和開發(fā)。第三，發(fā)明取得了預(yù)料不到的技術(shù)效果。這是指發(fā)明同現(xiàn)有技術(shù)相比，其技術(shù)效果產(chǎn)生“質(zhì)”的飛躍，具有新的性能；或者產(chǎn)生“量”的變化，超出人們預(yù)期的想象。這種“質(zhì)”的或者“量”的變化，對(duì)于所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員而言，事先無法預(yù)測(cè)或者推理出來。第四，發(fā)明在商業(yè)上獲得成功。當(dāng)發(fā)明的產(chǎn)品在商業(yè)上獲得成功時(shí)，如果這種成功是由發(fā)明的技術(shù)特征直接導(dǎo)致的，則一方面反映了發(fā)明具有有益效果，同時(shí)也說明了發(fā)明是非顯而易見的，有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性。三.實(shí)用性（一）實(shí)用性的概念實(shí)用性是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。因此，申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型必須能夠在產(chǎn)業(yè)中應(yīng)用。所以，發(fā)明或者實(shí)用新型不能是抽象的、純理論的東西。“產(chǎn)業(yè)”的范圍包括工業(yè)、礦業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、畜牧業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、交通業(yè)、服務(wù)業(yè)等；“應(yīng)用”是指如果申請(qǐng)專利的是一種產(chǎn)品或者產(chǎn)品的部件，該產(chǎn)品就必須能夠制造出來并且產(chǎn)生預(yù)期的作用；如果申請(qǐng)專利的是一種方法，該方法就必須能夠在實(shí)際中予以使用并產(chǎn)生預(yù)期的作用。“能夠產(chǎn)生積極效果”是指發(fā)明或者實(shí)用新型制造使用后，與現(xiàn)有技術(shù)相比所具有的有益的效果。這種效果可以是技術(shù)效果，也可以是經(jīng)濟(jì)效果或者社會(huì)效果。明顯無益、嚴(yán)重污染環(huán)境或者嚴(yán)重浪費(fèi)能源的發(fā)明或者實(shí)用新型，則因缺乏積極效果而不能授予專利。當(dāng)然，“實(shí)用性”并非要求該發(fā)明或者實(shí)用新型在申請(qǐng)時(shí)已經(jīng)實(shí)際予以制造或者使用，由此來證明產(chǎn)生了積極效果，也不是要求該發(fā)明或者實(shí)用新型已經(jīng)高度完善，毫無缺陷。（二）實(shí)用性的判斷在專利審查實(shí)務(wù)中，新穎性和創(chuàng)造性的判斷都是將申請(qǐng)專利的發(fā)明或者實(shí)用新型與申請(qǐng)日之前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行比較；而實(shí)用性涉及的是對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型本身性質(zhì)的判斷，不是一種比較性質(zhì)的判斷。一般來說，在對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先判斷是否具備實(shí)用性，否則，審查員就可以直接得出不能授予專利權(quán)的結(jié)論，不必再進(jìn)行檢索而判斷其新穎性和創(chuàng)造性。但需要指出的是：這種操作主要是從節(jié)約程序、盡可能縮短審查時(shí)間的角度出發(fā)的；從判斷的內(nèi)容上看，實(shí)用性的判斷與新穎性、創(chuàng)造性的判斷是彼此獨(dú)立的，相互之間沒有關(guān)聯(lián)，因此無論先評(píng)價(jià)實(shí)用性，還是先評(píng)價(jià)新穎性、創(chuàng)造性，都不應(yīng)認(rèn)為有什么邏輯上的不當(dāng)。發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)屬于以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為不具備實(shí)用性：（1）缺乏技術(shù)手段。具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)是一項(xiàng)已經(jīng)完成的技術(shù)解決額方案。如果申請(qǐng)僅僅提出了發(fā)明的任務(wù)，而未說明實(shí)現(xiàn)其任務(wù)的技術(shù)手段，或者只說明了部分技術(shù)手段，該發(fā)明就是一項(xiàng)尚未完成的發(fā)明，因而不具備實(shí)用性。（2）違背自然規(guī)律。具備實(shí)用性的發(fā)明或者實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)符合自然規(guī)律；違背公認(rèn)的、經(jīng)過實(shí)踐證明的自然規(guī)律的發(fā)明創(chuàng)造，顯然不能實(shí)現(xiàn)，古不具備實(shí)用性，如永動(dòng)機(jī)。（3）利用獨(dú)特的自然條件完成的技術(shù)解決方案。例如，針對(duì)特定的港灣、河段提出的港口設(shè)計(jì)方案、橋梁設(shè)計(jì)方案等，因不能直接適用于其他不同地方，因而不具備實(shí)用性。（4）無積極效果。明顯無益、脫離社會(huì)需要的發(fā)明或者實(shí)用新型不具備實(shí)用性。第三節(jié)授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的積極條件根據(jù)《專利法》第2條第4款和第23條規(guī)定，授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的積極條件包括：一、不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)《專利法》第23條第1款規(guī)定，授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計(jì)?，F(xiàn)有設(shè)計(jì)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的設(shè)計(jì)。判斷現(xiàn)有設(shè)計(jì)的“時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)”和“地域范圍”與判斷現(xiàn)有技術(shù)的要求一樣，知識(shí)對(duì)象不同而已。二、與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比具有明顯區(qū)別由于外觀設(shè)計(jì)與發(fā)明或?qū)嵱眯滦筒煌粚儆诩夹g(shù)性方案，而是一種體現(xiàn)美感的設(shè)計(jì)，因此無法要求它具有技術(shù)上的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。因此，《專利法》第23條第2款強(qiáng)調(diào)：授予專利權(quán)的外觀設(shè)計(jì)與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相比，應(yīng)當(dāng)具有明顯區(qū)別。判斷是否“具有明顯區(qū)別”，一般結(jié)合如下標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定：（1）申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)不得與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相同。一般認(rèn)為，此處“相同”不僅指申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)本身與比較對(duì)象相同，還包括采用設(shè)計(jì)方案的物品也相同。（2）申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)不得與現(xiàn)有設(shè)計(jì)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)特征的組合相似。判斷是否相似，實(shí)踐中至少應(yīng)考慮如下因素：判斷者應(yīng)從一般消費(fèi)者而不是專業(yè)技術(shù)人員的角度進(jìn)行比較；相似有不同的表現(xiàn)，包括物品相同，形狀、圖案、色彩也相近似等。三、具有實(shí)用性美感性《專利法》第2條第4款規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。因此，申請(qǐng)專利的外觀設(shè)計(jì)必須具有“適用性”和“美感性”，并適合于工業(yè)上應(yīng)用且能給消費(fèi)者以美的享受。“美感”要求不是從藝術(shù)的角度，而是從一般消費(fèi)者的眼光來判斷。隨著社會(huì)發(fā)展和人們審美觀念的變化，消費(fèi)者對(duì)外觀設(shè)計(jì)的”美感“要求也會(huì)發(fā)生變化。由于社會(huì)對(duì)外觀設(shè)計(jì)美感性的主觀性較強(qiáng)，一些國家（如英國、美國等）的法律并不把是否具有美感作為授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的一個(gè)條件。第六章專利申請(qǐng)與審查、批準(zhǔn)專利申請(qǐng)專利權(quán)的前提是提出專利申請(qǐng)。由于申請(qǐng)專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造具有無形性的特點(diǎn)，加之專利權(quán)的排他性權(quán)利范圍又無法通過傳統(tǒng)的實(shí)物來實(shí)現(xiàn)，而是要借助批準(zhǔn)后的文件來界定，因此，專利申請(qǐng)文件就顯得特別重要，各國專利法對(duì)專利申請(qǐng)都有非常嚴(yán)格的規(guī)定，從而形成了一套系統(tǒng)的專利申請(qǐng)制度。專利申請(qǐng)?jiān)瓌t書面原則書面原則是指專利申請(qǐng)必須以書面形式提交國務(wù)院專利行政部門。我國《專利法》第26條第1款規(guī)定，申請(qǐng)發(fā)明和權(quán)利要求書等文件。同時(shí)，《專利法實(shí)施細(xì)則》第2條規(guī)定：“專利法和本細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)，應(yīng)當(dāng)以書面形式或者國務(wù)院專利行行政部門規(guī)定的其他形式辦理?！蓖瑫r(shí)，專利審查部門在審查專利申請(qǐng)的過程中，也必須以書面形式（如駁回通知書、補(bǔ)正通知書等）通知申請(qǐng)人。算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展，通過網(wǎng)絡(luò)辦理專利申請(qǐng)成為可能。為此，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2004年2月12日制定并發(fā)布了《關(guān)于電子專利申請(qǐng)的規(guī)定》，據(jù)此，專利申請(qǐng)人或代理人辦理完關(guān)于手續(xù)，登錄中國專利電子申請(qǐng)網(wǎng)站（），就可以通過互聯(lián)網(wǎng)向國家專利行政部門遞交專利申請(qǐng)。先申請(qǐng)?jiān)瓌t先申請(qǐng)?jiān)瓌t是指二個(gè)或兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人?！秾＠ā返?條第2款規(guī)定：“兩個(gè)以上的申請(qǐng)人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的，專利權(quán)授予最先申請(qǐng)的人。”我國專利行政部門已收到完整專利申請(qǐng)文件的日期日；郵戳日不清晰的，除當(dāng)事人能夠提供證明以為，以專利局收到專利申請(qǐng)文件的日期為申請(qǐng)日。專利申請(qǐng)人享有優(yōu)先權(quán)，以優(yōu)先權(quán)日為申請(qǐng)日。同一日申請(qǐng)的，先由申請(qǐng)方協(xié)商；協(xié)商不成的，均予駁回，各自作為商業(yè)秘密，平等保護(hù)。單一性原則單一性原則又稱為“一發(fā)明一申請(qǐng)?jiān)瓌t”,是指一件發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦?；一件外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一件產(chǎn)品所使用的一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)；不能將兩項(xiàng)或以上的發(fā)明創(chuàng)造合在一起作為一件專利申請(qǐng)。但是，屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，可以作為一件提出?！皩儆谝粋€(gè)總的發(fā)明思構(gòu)”是指在技術(shù)上的相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或多個(gè)相同或相似的特定技術(shù)特征，其中，特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦妥鳛檎w，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)作為貢獻(xiàn)的技術(shù)特征?！巴活惍a(chǎn)品”，這是國際外觀設(shè)計(jì)分類表中規(guī)定的產(chǎn)品；能成套出售或者使用同一類別產(chǎn)品，則要求產(chǎn)品有著緊密相聯(lián)的技術(shù)構(gòu)思，如茶杯與茶杯蓋、被子與被套等。當(dāng)然，這種“成套出售或者使用”必須是習(xí)慣上的或者公認(rèn)的嗎，而不是申請(qǐng)人自己刻意組合的。同時(shí)，單一性原則還要求同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能授予一項(xiàng)專利權(quán)。但是，同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利，先獲得的實(shí)用新型專利權(quán)尚未終止，且申請(qǐng)人聲明放棄實(shí)用新型專利權(quán)的，可以授予發(fā)明專利權(quán)。優(yōu)先權(quán)原則專利申請(qǐng)人就是其發(fā)明創(chuàng)造自第一次提出專利申請(qǐng)后，在發(fā)定期限內(nèi)，又就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請(qǐng)的，以其第一次申請(qǐng)的日期為其申請(qǐng)日，這種權(quán)利稱為優(yōu)先權(quán)?！胺ǘㄆ谙蕖奔磧?yōu)先權(quán)期限。優(yōu)先權(quán)可分為外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)。（1）外國優(yōu)先權(quán)?！秾＠ā返?9條第1款規(guī)定，申請(qǐng)人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日十二個(gè)月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請(qǐng)的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。（2）本國優(yōu)先權(quán)?！秾＠ā返?9條第2款規(guī)定，申請(qǐng)人自發(fā)明或者試用新型在中國第一次提出專利申請(qǐng)之日起十二個(gè)月內(nèi)，又向國務(wù)院專利行政部門就相同主題提出專利申請(qǐng)的，可以享有優(yōu)先權(quán)。但是，本國優(yōu)先權(quán)不包括外觀設(shè)計(jì)。專利申請(qǐng)人專利申請(qǐng)人的概念專利申請(qǐng)人是指按照法律規(guī)定有權(quán)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造或者設(shè)計(jì)提出專利申請(qǐng)的人。一般情況下，專利申請(qǐng)人包括發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人、共同完成發(fā)明創(chuàng)造或者設(shè)計(jì)的人、職務(wù)發(fā)明中的單位、完成發(fā)明創(chuàng)造的外國人、以及繼受取得申請(qǐng)權(quán)的人等。專利申請(qǐng)人與發(fā)明人，專利權(quán)人是三個(gè)不同的概念。發(fā)明人是對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的自然人；申請(qǐng)人是向國務(wù)院專利行政部門提出專利申請(qǐng)的人，包括個(gè)人和組織；專利權(quán)人是獲得國務(wù)院專利行政部門授予專利權(quán)的人，包括個(gè)人和組織。這三類主體可以是同一個(gè)人，也可以是不同的人。專利申請(qǐng)人的種類根據(jù)《專利法》等相關(guān)規(guī)定，專利申請(qǐng)人有以下幾種類型：非職務(wù)發(fā)明的專利申請(qǐng)人對(duì)于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有申請(qǐng)專利的權(quán)利，即申請(qǐng)人與發(fā)明人是同一人如果對(duì)于已經(jīng)完成的發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人有兩個(gè)以上，他們有權(quán)利作為共同申請(qǐng)人提出專利申請(qǐng)人。通過合同等發(fā)式繼受取得申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人通過合同等方式取得申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人有三種基本情形：通過委托合同取得申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人。即在委托合同中約定；一發(fā)提供研究經(jīng)費(fèi)等物質(zhì)條件，另一方進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)歸屬于提供經(jīng)費(fèi)等物質(zhì)條件的一發(fā)。（2）通過專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同取得申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人。即對(duì)于已經(jīng)完成的發(fā)明創(chuàng)造，雙方當(dāng)事人在合同中取得申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人將已經(jīng)完成的發(fā)明專利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給對(duì)方。（3）通過繼承取得專利申請(qǐng)權(quán)的專利申請(qǐng)人。專利申請(qǐng)權(quán)雖不是現(xiàn)實(shí)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，但對(duì)于一項(xiàng)已經(jīng)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)權(quán)包含將來實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益的可能性，也是一種財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。因此，世界各國立法幾乎都吃肉這一權(quán)利的可繼承性；通過繼承而取得專利申請(qǐng)權(quán)的人也屬于專利法上的專利申請(qǐng)人3.職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)人在勞動(dòng)、雇傭關(guān)系中完成的發(fā)明創(chuàng)造，原則上申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬于雇傭單位。關(guān)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的具體問題，詳見第三章第三節(jié)，此處不予贅述。4.國申請(qǐng)人外國人一般包括具有外國國籍的自然人、法人和非法人組織。關(guān)于外國人作為專利申請(qǐng)人的相關(guān)問題，詳見第三章第四節(jié)，此處不予贅述。專利申請(qǐng)的提出專利申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)的考量因素是否應(yīng)該提出專利申請(qǐng)一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造完成之后，是否屬于專利法保護(hù)的范圍，是否提出專利申請(qǐng)就成為發(fā)明人，應(yīng)該是首先考慮的問題。專利作為一種保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的有效方式，在給群里人帶來權(quán)利保護(hù)的同時(shí)，其保護(hù)期限、公開制度、授權(quán)條件等對(duì)于發(fā)明人而言都可能是不利因素。因此，在專利保護(hù)和保密保護(hù)等保護(hù)方式的選擇上，發(fā)明人應(yīng)該權(quán)衡利