2022證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)練習(xí)試卷 附答案

2022證券從業(yè)考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》過(guò)關(guān)練習(xí)試卷附答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：______

考號(hào)：______

得分評(píng)卷入

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以

或者單處違法所得（）罰金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

2、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會(huì)

B.董事會(huì)

C.職工代表大會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

3、在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)（）個(gè)。

A.30

B.40

C.50

D.60

4、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與

（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

A.發(fā)行人的控股股東

B.發(fā)行人的實(shí)際控制人

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C.發(fā)行人的法定代表人

D.發(fā)行人

5、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）o

A.25%

B.35%

C.50%

D.60%

6、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下

提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果

C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

7、券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

8、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（）用于客戶融資融券交易

的證券結(jié)算。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.融券專用賬戶

9、下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是（

A.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)

10、《刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交

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易量的，給予的處罰是（）。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.處5年以上15年以下有期徒刑

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

11、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力

最低類別的投資者，若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（

A.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

12、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

13、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)督部門報(bào)送的

文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。

A.一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下

B.五萬(wàn)元以上，八萬(wàn)元以下

C.二萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下

D.五萬(wàn)元以上，十萬(wàn)元以下

14、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.15

D.20

15、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）o

①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用

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②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介

外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料

③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人

④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①?③④

16、證券市場(chǎng)的法律是由（）制定并頒布的法律。

A.國(guó)務(wù)院

B.自律性組織

C.證券監(jiān)管部門

D.全國(guó)人大或全國(guó)人大常委會(huì)

17、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）?

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開發(fā)行

B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退

還給發(fā)行人的承銷方式

18、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以

上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元

以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。

A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

19、保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得持有發(fā)行人的股份。此外，其（）同樣受

到該限制。

A.配偶

B.父母

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C.朋友

D.兄弟

20、微軟雅黑人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全

體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿

（）日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán).

A.5

B.10

C.15

D.20

21、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為

（）。

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問(wèn)

D.證券研究員

22、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）o

A.從業(yè)人員不得直接買賣股票

B.從業(yè)人員不得化名買賣股票

C.從業(yè)人員可以收受他人贈(zèng)送的股票

D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票

23、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專門委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（）

擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

A.董事長(zhǎng)

B.內(nèi)部董事

C.執(zhí)行董事

D.獨(dú)立董事

24、公司在清算期間開展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（）予以警告，沒(méi)收違法所得。

A.公司股東大會(huì)

B.人民法院

C.公司登記機(jī)關(guān)

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D.公司董事會(huì)

25、某公司公開發(fā)行股票募集資金3000萬(wàn)，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說(shuō)明書中的資金

用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)（）進(jìn)行決議。

A.公司股東大會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

26、按（）劃分，收購(gòu)可以分為要約收購(gòu)和協(xié)議收購(gòu)。

A.支付方式

B.購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性

C.收購(gòu)動(dòng)機(jī)

D.持股對(duì)象的確定性

27、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)（）以上募集資金的用途與承諾不符的,

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體

負(fù)責(zé)的推薦：情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

28、下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。

A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資

B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)

C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶交易資金1000萬(wàn)借給E公司

D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資

29、關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材

料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.10天

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30、除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng)、為客戶提

供的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（）

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

31、按《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條

件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者此類投

資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。

A.第一類

B.第二類

C.第三類

D.第四類

32、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際

投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易

所。

A.8

B.7

C.6

D.5

33、證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.集中競(jìng)價(jià)

C.標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

D.報(bào)價(jià)

34、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為

B.遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

C.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，只得從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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D.依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按

資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

35、在法律關(guān)系的客體中，生命權(quán)、身體權(quán)、健康權(quán)等權(quán)利所指向的客體是（）。

A.人格

B.人身

C.天然物

D.生產(chǎn)物

36、期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)

律處分，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

37、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法

考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

38、連續(xù)（）個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于（）萬(wàn)元的存量大集合產(chǎn)

品，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程

序，或通過(guò)與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。

A.30；2000

B.40；3000

C.50；4000

D.60；5000

39、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可

以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方

式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

第8頁(yè)共39頁(yè)

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

40、證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（）。

A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

B.買入本公司在IPO包銷過(guò)程中未能售出的股票

C.以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

41、關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.不得私下或在表外開展債券交易

B.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同的，不得以郵件，即時(shí)通訊信息等替代書面合同

C.可以指定協(xié)議雙方以外的第三方作為交易對(duì)手方開展債券回購(gòu)交易

D.不得以人員掛靠、業(yè)務(wù)包干等承包方式開展業(yè)務(wù)，或以其他形式實(shí)施過(guò)度激勵(lì)

42、報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人的壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例與同行業(yè)上市公司同類資產(chǎn)相比存在顯著差異，

應(yīng)在招股說(shuō)明書中披露原因及對(duì)發(fā)行人（）的累計(jì)影響。

A.期間費(fèi)用

B.凈利潤(rùn)

C.成本

D.收入

43、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。

A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C.丙因做生意虧本，欠別人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償

D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

44、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，協(xié)會(huì)責(zé)令其

改正但卻拒不改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（）,或者吊銷

其執(zhí)業(yè)證書的處罰。

A.3個(gè)月至12個(gè)月

B.6個(gè)月至12個(gè)月

C.3個(gè)月至6個(gè)月

第9頁(yè)共39頁(yè)

D.1個(gè)月至3個(gè)月

45、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總額達(dá)到（）即為巨額銷售。

A.3000萬(wàn)元

B.4000萬(wàn)元

C.5000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

46、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)

務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

47、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)

B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)

48、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

49、上市公司信息披露應(yīng)遵循（）原則。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、審慎

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效

D.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

50、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)

當(dāng)遵循（）。

第10頁(yè)共39頁(yè)

A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則

B.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則

C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則

D.規(guī)范管理，執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則

得分評(píng)卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)（EXComm）行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)（）。

I.教育委員會(huì)

H.公共關(guān)系委員會(huì)

m.倡議委員會(huì)

IV.綜合管理委員會(huì)

A.I、II

B.II.III

C.I、II,III

D.I、II、IV

2、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。

I.經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新

II.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

III.組織創(chuàng)新

IV.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

A.I、II.III

B.I、III、IV

c.n、m、w

D.I、II、III、W

3、下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有（）o

I.證券公司從業(yè)人員

IL期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

III.銀行從業(yè)人員

IV.證券交易所從業(yè)人員

第11頁(yè)共39頁(yè)

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

4、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。

I.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與

轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案

II.證券公司不得采取做市、拍賣競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

III.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開集方

式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

IV.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公

司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

5,證券賬戶管理包括（）。

I.證券賬戶的開立

II.證券賬戶的合并

III.證券賬戶的清算

IV.證券賬戶的變更

A.I.II.III

B.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

6、根據(jù)我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中

發(fā)生（）行為的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

I.弄虛作假

II.徇私舞弊

III.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

第12頁(yè)共39頁(yè)

IV.不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

A.I.II

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV

7、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提

交合規(guī)檢查報(bào)告、（）等監(jiān)管措施。

I.責(zé)令改正

II.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

III.責(zé)令處分有關(guān)人員

W.責(zé)令暫停新增客戶

A.IIIIV

B.IIIIIIV

C.IIIIIIIV

D.IIII

8、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（）。

I.證券賬戶的開立

II.資金賬戶的注銷

III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

IV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管

A.I.II.III.IV

B.II.III

C.II.III.IV

D.I.IV

9、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

理機(jī)構(gòu)（），并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

I.予以取締

II.責(zé)令改正

in.沒(méi)收違法所得

第13頁(yè)共39頁(yè)

IV.通報(bào)批評(píng)

A.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill

10、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括（）。

L向客戶承諾賠償投資損失

II.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買

賣

III.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借

IV.集合計(jì)劃可以參與融資融券交易

A.I.II.III.IV

B.I.II.IIII

C.III.IV

D.I.II

11、保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)部分應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。

I.有充分理由確信發(fā)行人及其堇事在申請(qǐng)文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分

合理

II.有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定

IH.有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏

IV、有充分理由確信申請(qǐng)文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在任何差

異

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

12、一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。

I.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

H.政策風(fēng)險(xiǎn)

第14頁(yè)共39頁(yè)

HI.上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

IV.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

A.I、II、III

B.I、III、W

C.II、IlkIV

D.i、ii、in、iv

13、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為

（

I.證券投資師

H.證券投資顧問(wèn)

HI.證券分析顧問(wèn)

IV.證券分析師

A.I、II

B.II,IV

C.II、III

D.I、III

14、信息披露違法行為責(zé)任人員認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形有（）o

I.當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)

會(huì)議記錄等，并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的

H.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常

履行職責(zé)的

III.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

IV.對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及

時(shí)向公司和交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

15、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象（）。

I.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

第15頁(yè)共39頁(yè)

II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

in.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

IV.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

A.I.II.III.IV

B.II.HI.IV

C.III.IV

D.I.II

16、微軟雅黑證券交易所具有的特征是（）。

I.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

II.投資者直接進(jìn)入交易所買賣證券

III.通過(guò)公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定證券交易價(jià)格

IV.交易對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

A.I、II、III

B.II、IlkIV

C.IkIV

D.I、IILN

17、微軟雅黑滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（）天。

I.1

II.14

III.63

M273

A.IIHI

B.IIII

C.IIIV

D.IllIV

18、下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）o

I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的

H.證券公司單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券價(jià)格

III.證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的

IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自動(dòng)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的

第16頁(yè)共39頁(yè)

A.II.IV

B.I.Ill

C.III.IV

D.I.II

19、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

H.公司治理健全，內(nèi)部控制有效

HI.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間的

情形

IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

20、證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是（）。

I.有利于維護(hù)非流通股股東利益

II.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

HI.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資

IV.推動(dòng)股指持續(xù)上升

A.II、III、W

B.I、III、IV

C.I、IKIII

D.I、III、IV

21、微軟雅黑中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包

括（）。

I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注

H.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

IH.沒(méi)收違法所得

IV、責(zé)令公開說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.I.II

第17頁(yè)共39頁(yè)

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

I.客戶選擇

II.合同簽訂

III.授信額度的確定

IV.擔(dān)保物的收取和管理

A.I、II、III、W

B.II、III、W

C.I、II.III

D.I、IKIV

23、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。

I.基金份額持有人賬戶

II.資金賬戶管理制度

III.基金份額持有人資金的存取程序

IV.授權(quán)審批制度

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

24、下列關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（

I.證券金融公司應(yīng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

H.證券金融公司可根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立轉(zhuǎn)融通互保基金

IH.保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于20%

IV.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)5個(gè)月

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

第18頁(yè)共39頁(yè)

D.I.II.III.IV

25、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。

I.內(nèi)部控制制度

H.合規(guī)制度

in.人力資源狀況

IV.財(cái)務(wù)狀況

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.IV

D.I.ILIII

26、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。

I.股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

H.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

III.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

IV.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

A.I、II、III

B.I、II>N

C.I、川、IV

D.II、III、IV

27、證券承銷業(yè)務(wù)分為（）兩種方式。

I代銷

H包銷

III分銷

IV全額包銷

A.I、II

B.I、IV

C.III、IV

D.II、IV

28、下列選項(xiàng)中屬于行政法規(guī)的是（）o

I.《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》

第19頁(yè)共39頁(yè)

II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

III.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

IV.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

29、在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有（）

I.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

J1.《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》

III.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

IV.《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

30、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。

I.易得性原則

II.規(guī)范性原則

III.真實(shí)性原則

IV.易解性原則

A.I、HLIV

B.I、II、III、IV

C.I、IKIV

D.II.HI,IV

31、微軟雅黑下列各項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。

I.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

H.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)

行的證券

IH.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)

第20頁(yè)共39頁(yè)

格

IV.單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

A.I.II

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.III.IV

32、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)

特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處3年以上10年以下有期徒刑，

并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。

I,證券交易所

II.期貨交易所

III.證券公司

IV.保險(xiǎn)公司

A.I、III

B.I、H、III

C.II、III、W

D.I、II、III、W

33、在下列（）情況下，可以動(dòng)用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

in.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金

A.I.II.III

B.I.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

34、下列屬于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）?

I.實(shí)際控制人

II.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

III.律師事務(wù)所

第21頁(yè)共39頁(yè)

IV.高級(jí)管理人員

A.I.II.Ill

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

35、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）。

I.誠(chéng)實(shí)信用

H.守法合規(guī)

IH.忠實(shí)客戶利益

IV.確保收益

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

I.產(chǎn)品銷售

II.客戶回訪

IH.收益承諾

IV.服務(wù)提供

A.I.II、III

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II.IV

37、關(guān)于直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是（）。

I使用自有資金或設(shè)立直接投資基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

n為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

m使用自有資金或設(shè)立直接投資基金

w經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

A.I、II>III

第22頁(yè)共39頁(yè)

B.i、ii、in、iv

c.n、HI、iv

D.i、Ikin

38、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。

I.責(zé)令停業(yè)整頓

n.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

HI.撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可

IV.撤銷

V.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

39、關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書披露的其他重要事項(xiàng)，下列表述正確的有（）。

I.應(yīng)披露持有發(fā)行人1%以上股份的股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)

H.應(yīng)披露發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況

III.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在500萬(wàn)元以上或雖未達(dá)到500萬(wàn)元，但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、

未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容

IV.應(yīng)披露發(fā)行人有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

40、開放式基金的特征包括（）?

I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

II.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

HI.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

IV.基金份額總額不固定

第23頁(yè)共39頁(yè)

A.I.Ill

B.I.II.Ill

C.III.IV

D.I.II

41、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%,

但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)披露（）。

I.取得相關(guān)股份的價(jià)格、所需資金額、資金來(lái)源，或者其他支付安排

II.前12個(gè)月內(nèi)投資者及其一致行動(dòng)人與上市公司之間的重大交易

III.不存在規(guī)定的禁止收購(gòu)情形

IV.能夠按照規(guī)定提供與協(xié)議收購(gòu)中向證監(jiān)會(huì)提交的相同的文件

A.I、II、in

B.I、H、W

C.IkIILIV

D.I、III、IV

42、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。

I.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

H.挪用客戶資產(chǎn)

IH.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

IV.操縱市場(chǎng)

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

43、在上市公司重大資產(chǎn)重組中，關(guān)注的共性問(wèn)題有（）。

1.特許經(jīng)營(yíng)

H.關(guān)聯(lián)交易

III.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

IV.土地使用權(quán)

A.I、II>III

B.I、II、IV

第24頁(yè)共39頁(yè)

C.II、HLIV

D.i、ii、in、w

44、欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體包括（）。

I,管理制度

H.股東的合法權(quán)益

III.債權(quán)人的合法權(quán)益

IV.公眾的合法權(quán)益

A.I、III

B.I、II.Ill

C.IK11kIV

D.i、ii、in、iv

45、微軟雅黑證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是（）。

I.負(fù)責(zé)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層會(huì)議的籌備、文件的保管

II.負(fù)責(zé)客戶資料的管理

III.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息

報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)

IV.按照股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息

披露事項(xiàng)

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.III.IV

46、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。

I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

II.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

W.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資

收益

A.I、II>III

B.I、II、IV

第25頁(yè)共39頁(yè)

C.II、HLIV

D.i、ii、in、w

47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說(shuō)法正確的有

（

I.證券公司信息報(bào)送分為定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類

H.證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告

m.對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,

并制作審核報(bào)告

IV.證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

48、融資融券業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券為股票的，必須滿足在最近3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列（）

情形之一。

I.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額小于5000萬(wàn)元

II.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%

III.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過(guò)5%

IV.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

49、微軟雅黑根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的

股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（）。

I.董事會(huì)秘書

H.監(jiān)事會(huì)主席

IH.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

IV.副總經(jīng)理

第26頁(yè)共39頁(yè)

A.I.II.Ill

B.II.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

50、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（）。

I.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

H.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

in.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

IV.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

A.IIII

B.IIIIIW

C.IIIIII

D.IIIIV

第27頁(yè)共39頁(yè)

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】B

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲

取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5

年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重

的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

2、【答案】A

【解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。股東會(huì)由全體股東組成。股東是按其所認(rèn)

繳出資額向有限責(zé)任公司繳納出資的人。

3、【答案】C

【解析】在我國(guó)設(shè)立有限責(zé)任公司，股東人數(shù)最多不能超過(guò)50個(gè)，最少為1個(gè)。

4、【答案】D

【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或

者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者

違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)

當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷

任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

5、【答案】B

【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方

式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)

定的，從其規(guī)定。

6、【答案】B

【解析】本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則的有關(guān)規(guī)定。中國(guó)

證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。

7、【答案】C

【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。合同應(yīng)

約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費(fèi)率、保證金的比例、證券權(quán)益處

理辦法、違約責(zé)任等事項(xiàng)。

8、【答案】C

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開

立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金

交收賬戶。

融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不

得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公

司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；

信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于

客戶融資融券交易的資金結(jié)算。

9、【答案】D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，

對(duì)投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核;

B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人

的證券賬戶提供給他人使用。

第28頁(yè)共39頁(yè)

10、【答案】A

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十二條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)

嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上

十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利

用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；②與他

人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)

格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交

易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；④以其他

方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

11、【答案】C

L解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供

服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當(dāng)性匹配意見。如存在適當(dāng)性不匹配的情

況，不得主動(dòng)向投資者進(jìn)行推介。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服

務(wù)，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)做到：以書面形式進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)警示，如投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別書面風(fēng)險(xiǎn)警

示。如投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

12、【答案】B

【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化時(shí)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不再符合《上市公司并購(gòu)重組顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

將其從財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單中去除，財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得聘請(qǐng)其作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事相關(guān)業(yè)

務(wù)。

13、【答案】A

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第33條，證券、期貨投資咨詢機(jī)

構(gòu)向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）

處一萬(wàn)元以上，五萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)

報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出暫?；虺蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰。

14、【答案】C

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第六十五條，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全

檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯?/p>

份資料?自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)

年計(jì)起至少保存15年。

15、【答案】D

【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，私募基金推介材料應(yīng)由私募

基金管理人制作并使用，私募基金管理人應(yīng)對(duì)其基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確

性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介

外，其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取

合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒

目。其中，募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售其所發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，以及在中

國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中

16、【答案】D

【解析】本題考查證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。

證券市場(chǎng)的法律是由全國(guó)人民大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的。

17、【答案】A

第29頁(yè)共39頁(yè)

【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)

定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn),

任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行

證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法

登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中

屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證

券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公

司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證

券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承

銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。故選項(xiàng)D不正確。

18、【答案】D

【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百二十五條規(guī)

定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以

上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)