2023年證券從業(yè)資格考試報名時間考試試題庫

1、收購要約的期限可以是（）日。

A.20

B.35

C.50

D.65

2、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必需（）。

A.細致核對客戶身份

B.請客戶出示公證書

C.細致核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一樣

D.請客戶出示托付書

3、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）?

A.督促上市公司依據(jù)《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的狀況

C.督促和檢查申報人落實后續(xù)支配及并購重組方案中約定的其他相關義務的狀況

D.督促并購重組當事人依據(jù)相關程序規(guī)范實施并購重組方案，剛好辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依

法履行報告和信息披露義務

4、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必需（）。

A.細致核對客戶身份

B.請客戶出示公證書

C.細致核對對賬單與電腦上的時點、證券余額或資金余額是否一樣

D.請客戶出示托付書

5、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭遇損失，應當擔當賠

償責任的有（）。

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒有過錯的財務負責人

D.有過錯的實際限制人

6、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是

（）。

A.證券公司從事自營業(yè)務必需以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行

B.證券公司的自營業(yè)務必需運用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的托付

理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資

C.不得以他人名義開立多個賬戶

D.證券公司不得將其自營賬戶轉借給他人運用

7、證卷探討報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的（）。

A.上市公司價值分析報告

B.行業(yè)探討報告

C.投資策略報告

D.投資風險報告

8、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。

A.訂立公司章程

B.發(fā)起人認購股份和繳納股款

C.選任董事和監(jiān)事

D.申請登記注冊

9、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有（）。

A.當事人的名稱

B.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

C.包銷的期限及氣質日期

D.違約責任

10、下列選項中，屬于賬戶管理內容的有（）。

A.證券賬戶的合并、掛失補辦

B.賬戶的開立、信息變更、注銷

C.賬戶信息比對與報送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

11、5%?5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

12、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

C.確定公司的經(jīng)營支配和投資方案

D.修改公司章程

13、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。

A.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

14、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料包括

（）。

A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任實力考試報名表

B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.申請報告

D.保薦機構對申請文件真實性、精確性、完整性擔當責任的承諾函

15、在證券自營業(yè)務中，不得（）。

A.將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作

B.以他人名義開立自營賬戶

C.運用非自營席位從事證券自營業(yè)務

D.超比例持倉或操縱市場

16、證券公司實施重整的，重整支配涉及（）事項時，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A.變更業(yè)務范圍

B.變更主要股東

C.變更公司形式

D.公司合并、分立

17、證券投資者愛護基金的資金可以運用于（）。

A.銀行存款

B.購買國債

C.購買中心銀行債券

D.購買中心級金融機構發(fā)行的金融債券

18、財務顧問及其有關人員應當協(xié)作中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當

（）,不得以任何理由拒絕、拖延供應有關材料。

A.真實

B.精確

C.完整

D.剛好

19、證券投資詢問機構利用“薦股軟件”從事證券投資詢問業(yè)務，必需遵守（）等法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券、期貨投資詢問管理暫行方法》

C.《中華人民共和國公司法》

D.《證券交易管理條例》

20、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）。

A.訂立章程

B.發(fā)起人認購股份

C.募股程序

D.召開創(chuàng)立大會

21、財務與會計人員禁止從事（）o

A.擔當與本職崗位有沖突的工作

B.違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作托付他人代為履行

C.未經(jīng)授權動用本單位的資金、財產(chǎn)

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

22、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有

（）。

A.證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務

B.投資詢問機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C.依據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資詢問和財務顧問業(yè)務應當集中管理

D.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

23、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內容的有（）。

A.證券監(jiān)管機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取或者收

受他人財物的懲罰

B.動用募集資金投資虧損的懲罰

C.基金管理人或者基金托管人不依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會的懲罰

D.擅自從事基金管理業(yè)務或者基金托管業(yè)務的懲罰

24、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面托付協(xié)議應當載明的事項包括（）。

A.介紹業(yè)務的范圍

B.介紹業(yè)務對接規(guī)則

C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式

25、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲得內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人

買賣該證券的，應賜予的懲罰是（）。

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重懲罰

26、下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨立擔當民事責任

27、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險公司的從業(yè)人員

C.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

28、有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、托付資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券

的動用狀況進行監(jiān)督的機構有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結算機構

C.資產(chǎn)托管機構

D.證券交易所

29、《證券公司風險處置條例》中有關愛護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括（）。

A.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行

B.證券投資者愛護基金管理機構應當依據(jù)國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資

金

C.行政清理組轉讓證券類資產(chǎn)應當采納招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)

會批準

D.行政清理組清理賬戶的結果應當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中

國證監(jiān)會認定

30、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務

中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設（）,行使公司章程規(guī)定的職權。

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.風險限制委員會

D.風險規(guī)避委員會

31、下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部限制的說法中，正確的是（）。

A.證券投資顧問向客戶供應投資建議，應當具有合理的依據(jù)

B.證券投資顧問向客戶供應投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承

諾或者保證投資收益

C.證券投資顧問向客戶供應投資建議，知悉客戶作出具體投資決策支配的，不得向他人泄露

該客戶的投資決策支配信息

D.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

32、客戶認為有關信息記錄與實際狀況不符的，可以向（）投訴，證券公司應當指定特

地部門負責處理客戶投訴，國務院證券監(jiān)督管理機構應當依據(jù)客戶的投訴實行相應措施。

A.證券公司

B.公安機關

C.證券業(yè)自律組織

D.國務院證券監(jiān)督管理機構

33、基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的

人員信息，公示的內容包括（）o

A.姓名

B.從業(yè)資質證明

C.年齡

D.所在營業(yè)網(wǎng)點

34、證券、期貨投資詢問人員申請取得證券、期貨投資詢問從業(yè)資格，應當提交的文件有（）。

A.身份證

B.學歷證書

C.中國證監(jiān)會同意印制的申請表

D.參與證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成果單

35、開立證券賬戶時，經(jīng)辦人應查驗申請人所供應資料的（）。

A.有效性

B.合法性

C.剛好性

D.真實性

36、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

C.確定公司的經(jīng)營支配和投資方案

D.修改公司章程

37、申請從事證券投資詢問業(yè)務應當具備的條件有（）?

A.具有完全民事行為實力

B.具有中華人民共和國國籍

C.具有高校?？埔陨蠈W歷（教化部認可的）

D.未受過刑事懲罰

38、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中.正確的是（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠懇守信，勤勉盡責，維

護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶供應專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀

況及風險承受實力，為客戶舉薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避探討所舉薦產(chǎn)品或服務存在的

相關風險

C.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)學問和技能，取得相應的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應保守國家隱私、所在機構的商業(yè)隱私、客戶的商業(yè)隱私及個人隱私

39、下列關于證券投資顧問業(yè)務與財務顧問、證券承銷保薦業(yè)務關系的說法中，正確的有

（）?

A.證券公司經(jīng)核準可以從事與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問等證券業(yè)務

B.投資詢問機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

C.依據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券投資詢問和財務顧問業(yè)務應當集中管理

D.證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇

40、下列關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。

A.對證券經(jīng)紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理

B.防范公司與客戶之間的利益沖突

C.切實履行反洗錢義務

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為

41、信息公開的內容包括（）。

A.上市公告書

B.中期報告

C.年度報告

D.臨時報告

42、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

D.銀行工作人員

43、5%?5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入

D.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

44、投資主辦人有（）情形的，不予通過年檢。

A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定

B.被監(jiān)管機構實行重大行政監(jiān)管措施未滿2年

C.被中國證券業(yè)協(xié)會實行紀律處分未滿2年

D.3年內沒有管理客戶托付資產(chǎn)

45、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理方法》

C.《證券公司內部限制指引》

D.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

46、證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備

的（）。

A.融資融券業(yè)務管理制度

B.決策與授權體系

C.操作流程和風險識別

D.評估與限制體系

47、證券公司設立集合資產(chǎn)管理支配，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理支配的推廣范圍進

行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理支配的客戶應當具備相應的（）。

A.金融投資閱歷

B.風險承受實力

C.風險管理實力

D.金融管理實力

48、限定性集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)應當主要用于投資（）和其他信用度高且流淌性強的

固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國家重點建設債券

49、單位有下列（）行為的，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予紀律處分，

并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積實物的

C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期

貨交易量的

50、投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括（）。

A.誠懇守信

B.勤勉盡責

C.獨立客觀

D.專業(yè)審慎

51、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應賜予的懲罰有（）。

A.責令停止承銷或者代理買賣

B.沒收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

52、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）o

A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的

D.轉移或者隱瞞所募集資金的

53、下列關于證券公司控股股東和實際限制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A.控股股東、實際限制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公

司獨立性的具體措施

B.控股股東、實際限制人應當維護證券公司資產(chǎn)完整

C.控股股東、實際限制人應當維護證券公司人員獨立

D.控股股東、實際限制人應當維護證券公司財務獨立

54、證券、期貨投資詢問機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資詢問版面、

節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦（證監(jiān)會）備案，備案材料包括

（

A.項目負責人

B.合作內容

C.起止時間

D.版面支配或者節(jié)目時間段

55、客戶申請融資融券業(yè)務時，應向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關材料包括

（）。

A.融資融券業(yè)務申請表

B.有效身份證明文件

C.已在營業(yè)部開立的一般資金賬戶和證券賬戶

D.融資融券擔保人證明

56、下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是（）。

A.客戶基本資料

B.投資閱歷

C.誠信記錄

D.融資融券需求

57、下列屬于證券投資顧問服務的是（）。

A.熱點分析

B.買賣時機

C.證券選擇

D.風險提不

58、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲得內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人

買賣該證券的，應賜予的懲罰是（）。

A.責令依法處理非法持有的證券

B.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重懲罰

59、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。

A.國家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會工作人員

D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

60、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）?

A.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是托付人，證券經(jīng)紀商是受托人

B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是托付人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

D.證券經(jīng)紀商應嚴格依據(jù)托付人的要求辦理托付事務

61、依據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

A.對合伙企業(yè)進行管理

B.對證券交易活動進行管理

C.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制

D.對會員進行管理

62、單位有下列（）行為的，對干脆負責的主管人員和其他干脆責任人員賜予紀律處分，

并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場行情囤積實物的

C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期

貨交易量的

63、誠信信息查詢記錄包括（

A.查詢者

B.查詢對象

C.查詢緣由

D.查詢時間

64、可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予實行證券市場禁人措施的情形包括（）。

A.主動消退或者減輕違法行為危害后果的

B.協(xié)作查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的

D.其他可以從輕、減輕或者免予實行證券市場禁入措施的

65、依據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設立程序主要包括（）o

A.訂立章程

B.發(fā)起人認購股份

C.募股程序

D.召開創(chuàng)立大會

66、申請人在進行首次注冊時，要依據(jù)自己從事證券投資詢問業(yè)務具體類別選擇注冊登記為

（）。

A.證券投資師

B.證券投資顧問

C.證券分析師

D.證券分析顧問

67、下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是（）。

A.督促上市公司依據(jù)《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的狀況

C.督促和檢查申報人落實后續(xù)支配及并購重組方案中約定的其他相關義務的狀況

D.督促并購重組當事人依據(jù)相關程序規(guī)范實施并購重組方案，剛好辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依

法履行報告和信息披露義務

68、證券經(jīng)紀商一旦和客戶建立了買賣托付關系，就有責任向客戶供應剛好、精確的信息和

詢問服務，這些詢問服務包括（）。

A.公司和行業(yè)的探討報告

B.上市公司的具體資料

C.有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告

D.經(jīng)濟前景的預料分析和展望探討

69、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。

A.《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

B.《中華人民共和國證券法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》

70、證券、期貨投資詢問機構及其投資詢問人員，應當以行業(yè)公認的（）的看法，為投

資人或者客戶供應證券、期貨投資詢問服務。

A.謹慎

B.誠懇

C.勤勉盡責

D.穩(wěn)健

71、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）o

A.被實行特殊處理和被暫停上市的A股

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

72、證券、期貨投資詢問機構及其投資詢問人員，應當以行業(yè)公認的（）的看法，為投

資人或者客戶供應證券、期貨投資詢問服務。

A.謹慎

B.誠懇

C.勤勉盡責

D.穩(wěn)健

73、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有（）。

A.公允

B.公開

C.公正

D.自愿

74、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力氣，其作用主要表現(xiàn)在（）。

A.充當證券買賣的媒介

B.供應詢問服務

C.干脆買賣證券

D.擅自變更托付人的意愿

75、下列