風險預控管理體系概況及效果

中國礦業(yè)大學管理學院張明慧

李爽

博士、博士后風險預控管理體系概況及效果李爽：中國礦業(yè)大學管理學院副教授維維集團副總經(jīng)理、總經(jīng)濟師（兼）國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局特聘專家《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》主要起草人中國礦業(yè)大學安全管理研究與咨詢課題組負責人一、風險預控管理體系總體介紹二、風險預控管理體系的作用、效果和優(yōu)勢

風險預控管理體系概況及效果〔一〕體系創(chuàng)立的背景我國煤炭產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的35%，但死亡人數(shù)卻占全球煤礦的80%，以2024年為例，我國煤礦生產(chǎn)死亡率不僅大大高于美國、而且也遠高于南非、俄羅斯、波蘭和印度。是美國的幾十倍；與平安指標較差的印度相比，是印度的近十倍。一、風險預控管理體系總體介紹圖2024年主要產(chǎn)煤國家百萬噸死亡率比較2024年我國百萬噸死亡率為2.04，是澳大利亞的299倍，美國的100倍，南非的30倍，印度的10倍。圖2024年主要產(chǎn)煤國家百萬噸死亡率比較2024年10月份以來，接連發(fā)生了河南鄭州大平煤礦、陜西銅川陳家山煤礦、遼寧阜新孫家灣煤礦、廣東梅州大興煤礦、黑龍江七臺河東風煤礦及河北唐山劉官屯煤礦等多起涉難百人以上的煤礦事故。特別是2024年2月14日發(fā)生的孫家灣煤礦瓦斯爆炸事故死亡214人，成為建國以來死亡人數(shù)最多的一次煤礦生產(chǎn)事故。近十多年來的年平均死亡人數(shù)都在6000人左右，百萬噸死亡率也一直在較高的水平徘徊，2024、2024、2024、2024年我國煤礦百萬噸死亡率分別為2.8，2.04，1.485和1.182。礦難頻發(fā)被動救災舉世關(guān)注壓力空前

原因何在？眾說紛紜。多方努力尋求破解之方：NOSA、ISO18000、杜邦平安管理體系等等嘗試收效甚微。〔針對性和可操作性不強〕面對我國煤礦平安生產(chǎn)的嚴峻形勢，如何吸收借鑒世界主要產(chǎn)煤國家的煤礦平安管理經(jīng)驗，結(jié)合我國煤礦生產(chǎn)的具體特點，形成適用于我國煤礦的平安管理體系，實現(xiàn)煤礦平安生產(chǎn)，是一個擺在我們面前的重要研究課題。為此在2024年年底，在國家煤炭平安總局組織下，由神華集團出資資助，中國礦業(yè)大學牽頭開展風險預控管理體系研究。探索適合我國煤礦特點的平安管理長效機制。

〔二〕課題研究的目的〔三〕風險預控管理體系的研究與實踐神東分公司上灣礦和徐礦集團權(quán)臺礦試點實踐。全國范圍內(nèi)各種類型煤礦20屢次研討確定“風險預控〞為核心管理體系試點成果初步形成了具有中國特色的煤礦風險預控管理體系。

〔四〕風險預控管理體系根本原理根本內(nèi)涵：以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，以預控為核心，以危險源辨識和風險預控管理標準、管理措施為根底的，以人員不平安行為的控制與管理為重點，更科學、更系統(tǒng)、更全面、更有效的平安管理體系。根本特征：人員無失誤、設備無故障、系統(tǒng)無缺陷、管理無漏洞。1、煤礦本質(zhì)平安管理體系之風險管理2、煤礦本質(zhì)平安管理體系之人員不平安行為管理3、煤礦本質(zhì)平安管理體系之組織、制度管理4、煤礦本質(zhì)平安管理體系之平安文化管理5、煤礦本質(zhì)平安管理體系之評價體系6、煤礦本質(zhì)平安管理體系之管理信息系統(tǒng)〔五〕風險預控管理體系的框架開始危險源辨識風險評估制定風險控制標準和措施執(zhí)行標準和措施危險源監(jiān)測風險是否可承受風險預警NOYES結(jié)束保障機制風險預控流程圖一個流程風險管理90%以上為人的不平安行為事故致因比例分布圖平安生產(chǎn)知道做到=+不安全行為控制（7個元素）1員工準入管理2員工不安全行為分類3員工崗位規(guī)范4不安全行為控制措施5員工培訓教育6員工行為監(jiān)督7員工檔案人員不平安行為管理控制組織制度管理建立健全企業(yè)平安管理結(jié)構(gòu)構(gòu)建閉環(huán)式的平安管理運行體系明確煤礦員工平安管理崗位職責安全管理保障體系安全管理組織保障

安全管理制度保障組織保障制度保障平安文化管理平安文化是人類為防范〔預防、控制、降低或減輕〕生產(chǎn)、生活風險，實現(xiàn)生命平安與健康保障、社會和諧與企業(yè)持續(xù)開展，所創(chuàng)造的平安精神價值和物質(zhì)價值的總和。審核與評價〔1〕評價企業(yè)的風險預控管理是否到位，風險管理中危險源辨識是否全面，危險源靜態(tài)和動態(tài)度量是否正確，危險源信息檢測是否及時，危險源預控措施是否全面，危險源產(chǎn)生風險預警方法是否正確，預警是否及時，預控是否得當。評價內(nèi)涵：〔2〕評價企業(yè)平安管理中組織管理體系是否完善，包括相關(guān)機構(gòu)設置是否完善，鼓勵獎懲制度是否全面，管理運行體系是否閉環(huán)，崗位職責是否明確，監(jiān)督機制是否完善健全，文化是否表達風險預控平安管理思想，文化管理是否到位，平安管理監(jiān)督是否到位?！?〕評價平安管理人的不平安行為管理是否準確到位，包括人的不平安行為產(chǎn)生機理分析是否合理，人的不平安行為控制管理手段是否合理有效?！?〕評價平安管理對象是否管理到位，對象是否全面，是否管住?！?〕評價平安管理輔助環(huán)節(jié)是否跟上，包括事故救援體系是否完善，職工健康保障體系是否完善，煤礦環(huán)境是否到達本質(zhì)平安要求等。23現(xiàn)場查出的隱患能夠及時錄入系統(tǒng)并反響被檢單位，檢查人員可按照系統(tǒng)提示及時進行復查，否那么系統(tǒng)將會自動預警。信息管理平臺風險預控管理體系文件?管理手冊??程序文件??風險管理手冊??管理標準與管理措施??人員不平安行為管理手冊??管理制度匯編??平安文化建設實施手冊??考核評分標準??人員不平安行為管理手冊?不平安行為按照行為痕跡、頻次、風險等級進行分類，分析其發(fā)生的原因，制定相應的控制措施，細化了行為糾正、獎罰考核等全過程管理。?管理制度匯編?涵蓋風險管理、人員管理、設備管理、鼓勵與約束管理及輔助管理等方面的內(nèi)容。?平安文化建設實施手冊?從觀念文化、制度文化、行為文化、物態(tài)文化四個方面明確了本質(zhì)平安文化建設的內(nèi)涵、結(jié)構(gòu)、目標、任務及實施的流程和方法，是礦井構(gòu)建本質(zhì)平安文化的指導性文件。?管理手冊?：明確管理方針、目標，明確本質(zhì)平安管理體系總體框架及礦內(nèi)各層次不同單位、部門的職責和權(quán)限，是本質(zhì)平安管理體系的綱領(lǐng)性文件。?風險管理手冊?主要運用工作任務分析法和事故機理分析法對危險源進行辨識，對危險源進行分級分類、監(jiān)測預警，確定危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果。?程序文件?規(guī)定了相應過程控制的目的、適用范圍、職責、控制內(nèi)容、方法和步驟，符合實際運作的要求，保證了各個過程功能的實現(xiàn)。?考核評分標準?是檢驗本質(zhì)平安管理體系運行效果、判別煤礦是否到達了本質(zhì)平安管理體系總體要求的綜合性評價標準。二、風險預控管理體系的作用、優(yōu)勢及效果通過體系的實施，我們體會到當前煤礦平安管理最終實際上是面臨兩個問題，一個是平安管理究竟管什么，二是怎么管。管什么？有人說要管人，因為人在作業(yè)時有可能發(fā)生不平安行為，進而可能導致事故；還有的人說要管設備，因為設備不完好，平安設施不齊全也有可能導致事故；還有的人說是管工程質(zhì)量，因為，工程質(zhì)量不合格，可能導致作業(yè)環(huán)境的不平安，進而導致事故。上面的說法對不對，應該說是對的。雖然大家的答復不一樣，但我們體會到歸根到底都是在管危險源，所以煤礦平安管理最終實際上是要管危險源，如果管住了危險源，我們就可以肯定的說，我們就管住了平安。〔一〕風險預控管理體系的作用第二個問題就是怎么管的問題。我們的體會是，首先要知道在我們的作業(yè)環(huán)境或崗位上有哪些危險源，其中重大危險源是哪些，針對這些危險源，我們控制的標準是什么，措施是什么，這些標準和措施在現(xiàn)場貫徹和執(zhí)行的怎么樣，是否有效，如果無效怎么辦，要想掌握或解決上述問題，我們就必須對危險源進行辨識，對風險進行評估，只有危險源辨識清楚了，風險評估準確了，我們才可以制定針對性的管理標準和措施，進而明確管理對象、管理責任人和監(jiān)管人員。并通過嚴格的考核，使標準和措施得到很好的貫徹和落實，實現(xiàn)對危險源的管控。而現(xiàn)在我們所建立的這樣一套平安管理體系，就能夠很好的解決上述兩個問題。因為體系的核心內(nèi)容就是緊緊圍繞危險源辨識和風險評估展開的。每局部均有作用通過危險源辨識和管理對象的提煉，可以明確管理的對象；現(xiàn)場員工、區(qū)隊干部等不同層次人員積極參與、共同研究、共同辨識；通過風險評估，可以明確管理的重點；通過危險源的監(jiān)測和預警，可以明確管理的薄弱環(huán)節(jié)；通過標準和流程，可以明確管理的依據(jù)和途徑；通過管理標準和措施的制定，可以使員工不僅知道工作應該如何做而且知道為什么要這樣做，解決了落實不下去的問題；體系所涉及的管理標準和管理措施都是通過“自下而上，自上而下〞的方法，由現(xiàn)場生產(chǎn)作業(yè)人員、技術(shù)人員及管理人員共同認定的，集中表達了從實踐中來，到實踐中去的特點，所以更具有針對性和可操作性，更易被員工學習和理解，使員工知道怎么干，管理人員怎么管，到達學有重點、干有標準、管有措施的目的。通過平安文化的引領(lǐng)，可以有效地促使員工由“要我平安〞，向“我要平安、我會平安、我能平安〞轉(zhuǎn)變；1、推動了全員參與，將平安責任落到了實處〔二〕煤礦風險預控管理體系的優(yōu)勢〔2〕建立了風險管理流程。明確了管理的對象明確了管理的重點明確了管理的依據(jù)明確了管理的途徑崗位危險源辨識與評估系統(tǒng)重大危險源辨識與評估系統(tǒng)性危險源管控崗位危險源管控領(lǐng)導干部業(yè)務部門區(qū)隊班組一線員工落實整改措施，杜絕重特大事故制定管控措施，杜絕事故發(fā)生領(lǐng)導者在抓生產(chǎn)的同時抓平安工人在操作的同時注意平安2、提供一套好方法，實現(xiàn)了危險源的全面管控在風險評估過程中，不同崗位、不同層次的人員參與了危險源的辨識，通過貫標使全礦每個員工都知道本崗位的危險源是什么，怎么干才能控制和消除危險源，防止危險源造成嚴重后果，大大增強了員工的平安意識。風險辨識和管理PDCA隱患查治PDCA風險預控管理體系PDCA平安水平的持續(xù)提升3、實現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進人機環(huán)管危險源辨識風險評估風險控制和消除可承受風險杜絕死亡和責任事故平安生產(chǎn)社會和員工滿意設計建設生產(chǎn)改擴建報廢煤礦全壽命周期過程體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，切實保障了煤礦平安績效依靠嚴格的過程控制來取得。4、注重過程控制，做到了平安管理關(guān)口前移。5、簡便實用，便于員工掌握按照工作任務和工作崗位，將針對每個作業(yè)人員的具體標準和措施制成工作卡片，簡單、易學、易掌握；風險預控管理體系是針對煤礦行業(yè)特點的一套平安管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。對于條件復雜的煤礦，危險源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的，并且越是風險多的煤礦，推行體系更有必要、更有生命力。6、體系具有普遍的適用性體系給出的是一整套解決問題的思路、方法和途徑。適用于我國不同類型、不同規(guī)模企業(yè)的平安管理。例如：權(quán)臺與上灣煤礦主要危險源不同：權(quán)臺-水害和自燃發(fā)火等上灣-頂板與自燃發(fā)火等2024年來神華生產(chǎn)原煤25億噸百萬噸死亡率0.022024年為0.004340〔三〕煤礦風險預控管理體系的效果神華集團與全國煤礦平均百萬噸死亡率比照2011年11月，溫家寶總理、張德江副總理對神華安全工作出了重要批示。2024年7月，國務院在寧夏銀川召開全國煤礦平安生產(chǎn)交流現(xiàn)場會。馬凱國務委員指出：神華集團加強煤礦平安生產(chǎn)工作的經(jīng)驗，表達在先進的理念、科學的管理、領(lǐng)先的技術(shù)、過硬的隊伍、優(yōu)秀的文化等方方面面，最根本、最核心之處在于：構(gòu)建了一整套科學嚴密的平安風險預控體系，實現(xiàn)了全員、全方位、全過程的有效管理，走出了一條平安開展的良性循環(huán)之路。推進歷程Jump20122011

神華風險預控體系提升年

上升為國家行業(yè)標準

在上灣煤礦和權(quán)臺煤礦成功試點

形成研究成果

課題啟動200720062005Start

神華風險預控體系達標年

獲煤炭工業(yè)科技進步一等獎