EPC項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施要點(diǎn)

2、采購(gòu)實(shí)施要點(diǎn)2.1采購(gòu)總則2.1.1采購(gòu)項(xiàng)目概況根據(jù)本項(xiàng)目工程的特點(diǎn)和需求，通過(guò)完善的采購(gòu)流程、采購(gòu)計(jì)劃和質(zhì)量控制程序，為工程施工提供符合要求的物料。確保生產(chǎn)制造和項(xiàng)目實(shí)施順利進(jìn)行，保證項(xiàng)目工藝設(shè)備的質(zhì)量要求，和工程質(zhì)量控制。本項(xiàng)目采購(gòu)采用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范采購(gòu)程序，加強(qiáng)物資采購(gòu)工作的規(guī)范化管理，建立有效的采購(gòu)運(yùn)行機(jī)制，提高資金使用效益，保證采購(gòu)質(zhì)量。采購(gòu)主要包含采買(mǎi)、催交、檢驗(yàn)、運(yùn)輸和售后服務(wù)等五方面的業(yè)務(wù)內(nèi)容。根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)程分為項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，項(xiàng)目實(shí)施階段，設(shè)備運(yùn)行期的售后服務(wù)階段。2.1.2采購(gòu)原則1）確保請(qǐng)購(gòu)單準(zhǔn)確完整，規(guī)格型號(hào)齊全清楚，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)完整，說(shuō)明清楚；采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)小、質(zhì)量好、價(jià)格合理、按時(shí)到貨。保證施工進(jìn)度；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)服務(wù)。2）對(duì)重要設(shè)備在權(quán)衡質(zhì)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、售后服務(wù)、資信、客戶(hù)群等因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)估，并與供應(yīng)商共同確保設(shè)備的供應(yīng)。3）為確保供應(yīng)渠道的暢通，防止意外情況的發(fā)生，對(duì)于施工過(guò)程所必需的常用物料，應(yīng)有兩家或兩家以上合格供應(yīng)商作為后備供應(yīng)商。4）對(duì)于重要設(shè)備，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)較全面地了解掌握供應(yīng)商的生產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、成本控制、運(yùn)輸、售后服務(wù)等方面的情況，建立供應(yīng)商檔案，做好業(yè)務(wù)記錄，會(huì)同企業(yè)生產(chǎn)、質(zhì)量、采購(gòu)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商定期進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)，防止貨物脫期。2.1.3項(xiàng)目采購(gòu)特點(diǎn)1）項(xiàng)目的系統(tǒng)性和目標(biāo)性，決定了采購(gòu)的目標(biāo)、地位和作用，以及服務(wù)的對(duì)象。2）項(xiàng)目的一次性和單件性，決定了采購(gòu)內(nèi)容十分廣泛而品種繁多，從而具有較大風(fēng)險(xiǎn)。3）項(xiàng)目的多結(jié)合部特點(diǎn)，提示我們?nèi)粘９芾韰f(xié)調(diào)的重點(diǎn)。4）項(xiàng)目建設(shè)的長(zhǎng)周期性，因此要求我們做好周密計(jì)劃，并加強(qiáng)控制。2.1.4采購(gòu)工作的職責(zé)1）負(fù)責(zé)編制《采購(gòu)計(jì)劃》；2）負(fù)責(zé)編制《合格供方名錄》；3）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)國(guó)內(nèi)《采購(gòu)合同》；4）負(fù)責(zé)《采購(gòu)合同》的起草、洽談、簽訂、變更和保管；5）負(fù)責(zé)采購(gòu)供方調(diào)查、評(píng)價(jià)和選擇，填寫(xiě)《供方評(píng)定記錄表》；6）負(fù)責(zé)備品備件庫(kù)建立及管理；7）負(fù)責(zé)采購(gòu)執(zhí)行；8）負(fù)責(zé)采購(gòu)檔案管理；2.2采購(gòu)過(guò)程的程序控制2.2.1采購(gòu)控制程序本程序制定了采購(gòu)物料的工作要求，保證可以按期、按量為生產(chǎn)制造和工程施工提供符合質(zhì)量、工藝要求的物料。1）相關(guān)文件（1）《采購(gòu)計(jì)劃》（2）《供方評(píng)定記錄表》（3）《工程項(xiàng)目需用設(shè)備清單》（4）《工程項(xiàng)目需要物料清單》（5）《采購(gòu)申請(qǐng)單》（6）《工程項(xiàng)目物料需求及跟蹤表》（7）《采購(gòu)合同》（8）《訂購(gòu)單登記表》（9）《訂單金額記錄表》（10）《工程項(xiàng)目采購(gòu)總控表》（11）《進(jìn)貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單》（12）《采購(gòu)指引文件》（13）《現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)指引文件》（14）《變更/取消訂單指引文件》2）采購(gòu)過(guò)程（1）包括采購(gòu)物資和外包項(xiàng)目根據(jù)《采購(gòu)申請(qǐng)單》，依據(jù)采購(gòu)物資對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響，將采購(gòu)物資分為：A類(lèi)物資：為質(zhì)量重點(diǎn)控制物資；B類(lèi)物資：為一般質(zhì)量控制物資。A類(lèi)物資由設(shè)計(jì)部提供計(jì)劃；B類(lèi)物資由設(shè)計(jì)部和工程部提供計(jì)劃。A類(lèi)物資指的是重要的工藝設(shè)備，如：曝氣系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等；B類(lèi)物資指的是PVC管件、接頭、普通電線電纜等。項(xiàng)目的分包管理按《工程分包管理控制程序》執(zhí)行。（2）對(duì)供方的評(píng)價(jià)和選擇采購(gòu)部根據(jù)《采購(gòu)計(jì)劃》和生產(chǎn)需要，通過(guò)對(duì)物資的質(zhì)量，價(jià)格、供貨期等進(jìn)行比較，選擇合格的供方填寫(xiě)《供方評(píng)定記錄表》。對(duì)同類(lèi)物資，同時(shí)選擇幾家合格的供方；建立和保存合格供方的質(zhì)量記錄，根據(jù)采購(gòu)物資的產(chǎn)品類(lèi)別，明確對(duì)供方的控制方式和程度。對(duì)有多年業(yè)務(wù)往來(lái)的物資的供方，應(yīng)提供充分的書(shū)面證明材料，以證實(shí)其提供產(chǎn)品的能力。可以包括以下內(nèi)容：①質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)；②公司對(duì)供方質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核的結(jié)果；③供方產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格、交貨能力等情況；④供方的財(cái)務(wù)狀況及服務(wù)和支持能力等。對(duì)第一次供應(yīng)計(jì)劃采購(gòu)物資的供方，要求提供充分的書(shū)面證明材料，必要時(shí)還需經(jīng)樣品驗(yàn)證和試用合格，綜合書(shū)面證明材料及試用情況填寫(xiě)《供方評(píng)定記錄表》。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)采購(gòu)物資供方，各相關(guān)部門(mén)提供評(píng)價(jià)意見(jiàn)，填寫(xiě)《供方評(píng)定記錄表》，合格后可列入《合格供方名錄》。對(duì)外包加工的供方控制，按《工程分包管理控制程序》執(zhí)行。采購(gòu)部根據(jù)各部門(mén)的《采購(gòu)申請(qǐng)單》編制《采購(gòu)計(jì)劃》報(bào)項(xiàng)目主管部門(mén)后實(shí)施采購(gòu)。（3）采購(gòu)的實(shí)施采購(gòu)部根據(jù)得到批準(zhǔn)的《采購(gòu)計(jì)劃》、《采購(gòu)申請(qǐng)單》，對(duì)已經(jīng)確定供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，如沒(méi)指定品牌可在《合格供方名錄》中選擇供方進(jìn)行采購(gòu)，并保證不低于設(shè)計(jì)要求；第一次向合格供方采購(gòu)物資時(shí)，應(yīng)簽訂《采購(gòu)合同》，明確產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)規(guī)格、數(shù)量，驗(yàn)證條件、違約責(zé)任，及供貨期限等；根據(jù)需要，將技術(shù)要求作為合同附件提供給供方。3）采購(gòu)信息（1）采購(gòu)文件擬采購(gòu)產(chǎn)品的信息應(yīng)包括：①對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求（可直接引用各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)或提供規(guī)范，圖樣等技術(shù)文件）;②對(duì)產(chǎn)品的驗(yàn)證要求;③其它要求如價(jià)格、數(shù)量、交貨地點(diǎn)及期限等。④適當(dāng)時(shí)，還包括：對(duì)供方的產(chǎn)品、程序、過(guò)程、設(shè)備人員提出有關(guān)批準(zhǔn)或資格鑒定的要求，如對(duì)供方產(chǎn)品安全認(rèn)證要求，對(duì)加工過(guò)程、設(shè)備和人員的要求，委托檢測(cè)的服務(wù)要求等;⑤適用的質(zhì)量管理體系要求（2）采購(gòu)文件包括《采購(gòu)申請(qǐng)單》、《采購(gòu)計(jì)劃》、《供方評(píng)定記錄表》、《合格供方名錄》、《采購(gòu)合同》、《進(jìn)貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單》及附件等。（3）采購(gòu)文件發(fā)放前，應(yīng)由相應(yīng)部門(mén)經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)審批其是充分的和適宜的。（4）采購(gòu)文件由采購(gòu)部保存。（5）辦公類(lèi)的采購(gòu)物資，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)單》報(bào)主管副總批準(zhǔn)后由行政人事部代為實(shí)施采購(gòu)。4）采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收（1）采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)收方式：采購(gòu)物資由采購(gòu)部組織相關(guān)部門(mén)按《進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)工作程序》進(jìn)行驗(yàn)收，需要時(shí)，可去供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并填寫(xiě)《進(jìn)貨驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單》。(2）以上驗(yàn)收不能免除本公司提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后業(yè)主拒收的可能。5）庫(kù)房管理采購(gòu)物資經(jīng)檢驗(yàn)合格后，方可填寫(xiě)《入庫(kù)單》辦理入庫(kù)手續(xù)；采購(gòu)物資的領(lǐng)用時(shí)，由領(lǐng)用人填寫(xiě)《出庫(kù)單》辦理出庫(kù)手續(xù)；2.2.2采購(gòu)合同制定采購(gòu)合同的制定必須包括以下內(nèi)容：1）列明產(chǎn)品名稱(chēng)，型號(hào)，技術(shù)參數(shù)、數(shù)量和重要部件的材質(zhì)。2）列明產(chǎn)品配套的相關(guān)備件附件及技術(shù)資料。3）列明特殊要求的物件及技術(shù)服務(wù)項(xiàng)目4）產(chǎn)品保質(zhì)期以及執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)5）合同金額、付款方式及付款時(shí)間6）交付方式，包括交貨地點(diǎn)，運(yùn)輸承擔(dān)等7）設(shè)備包裝要求8）產(chǎn)品發(fā)貨前的確認(rèn)函9）其它標(biāo)準(zhǔn)合同相關(guān)內(nèi)容，如質(zhì)量缺陷處理辦法、雙方責(zé)任范圍、變更責(zé)任、矛盾解決方式等。2.2.3物料交貨跟蹤管理程序本程序制定采購(gòu)跟進(jìn)工程項(xiàng)目采購(gòu)或銷(xiāo)售產(chǎn)品采購(gòu)的物料跟進(jìn)過(guò)程，確保本工程項(xiàng)目的設(shè)備和物料能按期按量到貨。相關(guān)表格及文件如下：《采購(gòu)合同》《項(xiàng)目物料跟蹤表》《緊急物料申請(qǐng)付款統(tǒng)計(jì)表》《采購(gòu)入庫(kù)單》《供應(yīng)商出貨延誤記錄表》2.2.4進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)工作程序通過(guò)實(shí)施本程序，確保只有經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品才能投入使用。1）相關(guān)表格及文件《不合格物資控制記錄表》《材料緊急放行審批記錄》2）進(jìn)貨驗(yàn)證和檢驗(yàn)（1）接收與工作質(zhì)量有關(guān)的所有物資，在入庫(kù)驗(yàn)收時(shí)都必須進(jìn)行驗(yàn)證。有的物資應(yīng)在進(jìn)貨前驗(yàn)證和檢驗(yàn)，合格后方可進(jìn)貨。驗(yàn)證一般采取觀察外觀質(zhì)量，檢查產(chǎn)品標(biāo)牌、規(guī)格型號(hào)、點(diǎn)檢產(chǎn)品數(shù)量、度量產(chǎn)品幾何尺寸，審核產(chǎn)品質(zhì)量證明文件。驗(yàn)證后掛產(chǎn)品標(biāo)識(shí)牌，并表明檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)。（2）重要的工程物資由采購(gòu)部采購(gòu)主辦人員和提出采購(gòu)計(jì)劃的部門(mén)共同驗(yàn)證。建筑安裝用水、電、暖材料和設(shè)備按照相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)證，有特殊質(zhì)量要求的材料，按照質(zhì)量保證規(guī)定的要求進(jìn)行驗(yàn)證、檢驗(yàn)。（3）必須具有產(chǎn)品質(zhì)量證明文件和材料，如鋼材、各種泵、風(fēng)機(jī)、電機(jī)等，在沒(méi)有接到產(chǎn)品質(zhì)量證明文件前，禁止發(fā)放使用。（4）產(chǎn)品質(zhì)量證書(shū)采購(gòu)部采購(gòu)主辦人員會(huì)同質(zhì)檢員進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證合格的原始質(zhì)量證明文件由質(zhì)檢員編號(hào)、登記存檔管理。（5）驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)質(zhì)量證明文件內(nèi)容有問(wèn)題或材料有不合格時(shí)，應(yīng)根據(jù)問(wèn)題的性質(zhì)與供方研究退貨或降級(jí)處理事宜。3）進(jìn)貨復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)使用前必須經(jīng)過(guò)復(fù)驗(yàn)檢驗(yàn)，要按規(guī)范要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)，未經(jīng)復(fù)驗(yàn)或復(fù)驗(yàn)不合格的物資禁止投入使用。4）重要物資的檢驗(yàn)試驗(yàn)（1）設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)開(kāi)箱檢驗(yàn)由采購(gòu)部組織相關(guān)人員，必要時(shí)請(qǐng)業(yè)主方或監(jiān)理方參加。重要的設(shè)備，應(yīng)有生產(chǎn)廠家代表參加。開(kāi)箱檢驗(yàn)內(nèi)容：清點(diǎn)包裝箱的數(shù)量、編號(hào)是否與設(shè)備文件相符。檢查包裝箱外觀有無(wú)破損，防雨、防潮層是否完好，包裝箱在運(yùn)輸?shù)跹b中，處置堆放是否合理。開(kāi)箱后，設(shè)備及零部件的外觀是否完好，油封防震、防潮設(shè)施是否完好有效；按裝箱單內(nèi)容清點(diǎn)零部件數(shù)量、核對(duì)其規(guī)格；檢查設(shè)備及零部件外觀質(zhì)量有無(wú)銹蝕或損傷；檢查產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、合格證及裝配圖紙等技術(shù)文件是否齊全，并取出妥善保管，按裝箱單清點(diǎn)檢查專(zhuān)用工具及附屬品備件并取出妥善保管。（2）開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄將開(kāi)箱檢驗(yàn)結(jié)果記入設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄，應(yīng)包括箱號(hào)、箱數(shù)、檢查情況、零部件缺損情況、處理意見(jiàn)等。參加開(kāi)箱人員在設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄上簽字，開(kāi)箱檢驗(yàn)記錄納入工程技術(shù)檔案。（3）管材、管件、配件等開(kāi)箱檢驗(yàn)注意事項(xiàng)有質(zhì)量證明書(shū)，并應(yīng)符合設(shè)計(jì)文件的要求，如對(duì)管材、管件的質(zhì)量有疑義時(shí)，必須按規(guī)范進(jìn)行機(jī)械性能試驗(yàn)和化學(xué)成分檢驗(yàn)，合格后方可使用。各種管材、管件、設(shè)備、配件都應(yīng)有出廠合格證，內(nèi)容應(yīng)說(shuō)明符合國(guó)家規(guī)范和技術(shù)要求。工程所用的水暖、閥門(mén)，必須有制造廠的合格證明，需要檢驗(yàn)的閥門(mén)，應(yīng)有閥門(mén)檢驗(yàn)部門(mén)的檢驗(yàn)合格證明。5）檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄質(zhì)檢員按照《記錄控制程序》要求建立并保存檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄，記錄中應(yīng)清楚地表明所檢內(nèi)容是否通過(guò)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)檢驗(yàn)試驗(yàn)后不合格的物資，填寫(xiě)《不合格物資控制記錄表》。未通過(guò)時(shí)應(yīng)執(zhí)行《不合格品控制程序》。6）關(guān)于緊急放行特殊情況允許緊急放行的材料是可以事后追回的材料，并得到項(xiàng)目經(jīng)理的同意，取得業(yè)主、監(jiān)理單位的同意。緊急放行不應(yīng)提倡，需填寫(xiě)《材料緊急放行審批記錄》。2.3采購(gòu)控制及注意事項(xiàng)2.3.1采購(gòu)單制定進(jìn)程項(xiàng)目所需直接材料的請(qǐng)購(gòu)單由設(shè)計(jì)部門(mén)分四個(gè)階段提出。1）工藝設(shè)計(jì)確定發(fā)表時(shí)提出的重要設(shè)備、進(jìn)口設(shè)備、制造周期長(zhǎng)、復(fù)雜設(shè)備請(qǐng)購(gòu)文件；2）PID版發(fā)表時(shí)，提出所有設(shè)備和數(shù)量達(dá)70%，規(guī)格品種為100%準(zhǔn)確的大宗散材請(qǐng)購(gòu)文件；3）基礎(chǔ)工程設(shè)計(jì)完成時(shí)，提出數(shù)量為85%，規(guī)格品種為100%準(zhǔn)確的大宗散材請(qǐng)購(gòu)文件；4）詳細(xì)設(shè)計(jì)完成時(shí)，提出全部散材的請(qǐng)購(gòu)文件，并對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的材料請(qǐng)購(gòu)文件進(jìn)行全面復(fù)核和增減，在此基礎(chǔ)上補(bǔ)充請(qǐng)購(gòu)文件。2.3.2合格廠商的選擇應(yīng)考慮之因素1）工廠概況：建廠歷史、企業(yè)性質(zhì)、地理位置、裝備、資質(zhì)證書(shū)、交通、產(chǎn)品種類(lèi)及特長(zhǎng)、工廠規(guī)模、技術(shù)人員構(gòu)成。2）質(zhì)保體系及檢測(cè)手段。3）財(cái)政狀況（近二～三年）。4）合作歷史及執(zhí)行合同的信譽(yù)。5）價(jià)格水平。6）外協(xié)條件及配套能力。7）對(duì)同類(lèi)工廠應(yīng)作橫向比較。2.3.3采購(gòu)大件設(shè)備運(yùn)輸注意事項(xiàng)由于超限設(shè)備運(yùn)輸具有臨時(shí)性、一次性和多接口的特點(diǎn)，因此必須保證安全可靠、萬(wàn)無(wú)一失的原則。其運(yùn)輸方案應(yīng)作如下工作：1）調(diào)查研究：運(yùn)輸方式選擇（水運(yùn)、公路或鐵路），確保沿途障礙、路面、橋梁、涵洞、城鎮(zhèn)、河流水位變化等情況，自然條件。2）制定運(yùn)輸方案：包括運(yùn)輸路線選擇、運(yùn)輸條件（水路、公路、鐵路）運(yùn)輸機(jī)械狀態(tài)、運(yùn)輸方法、固定方式、裝卸方案、運(yùn)輸設(shè)施、機(jī)具、材料、經(jīng)費(fèi)比較等。3）充分的準(zhǔn)備工作：包括運(yùn)輸單位的選擇，與沿途地方政府、交通、公交、郵電等部門(mén)的協(xié)調(diào)。4）運(yùn)輸方案的實(shí)施：裝車(chē)（船）時(shí)的固定、卸貨時(shí)的安全、核對(duì)重心等。5）現(xiàn)場(chǎng)接貨準(zhǔn)備：落實(shí)卸車(chē)方案、卸車(chē)位置、起重機(jī)具和墊木及支撐加固材料、場(chǎng)地的平整加固等。2.4工程設(shè)備運(yùn)輸方案2.4.1設(shè)備運(yùn)輸、到貨和儲(chǔ)存設(shè)備在裝卸和運(yùn)輸過(guò)程中要避免受到損壞。在儲(chǔ)存、交貨和運(yùn)輸過(guò)程中，要保持標(biāo)簽的完整和易于識(shí)別；從工廠到工地的運(yùn)輸過(guò)程中，設(shè)備放在集裝箱里，從工廠到工地進(jìn)行門(mén)到門(mén)的運(yùn)輸；根據(jù)質(zhì)量保證工程師的意見(jiàn)，地基土表面必須做到?jīng)]有積水、淤泥等。設(shè)備堆高必須保證便于識(shí)別和搬運(yùn)；設(shè)備在裝卸和運(yùn)輸時(shí)必須使用正確的裝卸設(shè)施，并應(yīng)檢查所有用于搬運(yùn)工具是否符合規(guī)范要求；設(shè)備在裝卸和運(yùn)輸過(guò)程中要確保標(biāo)簽的完整和清晰；設(shè)備在運(yùn)達(dá)工地后使用前，質(zhì)量保證工程師應(yīng)檢查設(shè)備的文件資料是否齊全，并核對(duì)實(shí)物有無(wú)差異、是否受損，如有明顯的物理?yè)p壞應(yīng)禁止使用；設(shè)備的存儲(chǔ)應(yīng)避免接觸到腐蝕性化學(xué)品等，如有接