信息系統(tǒng)的建設(shè)教材

第四部分 信息系統(tǒng)的建設(shè)第十一章 組織信息系統(tǒng)規(guī)劃內(nèi)容框架11.1組織的信息系統(tǒng)規(guī)劃11.2IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的過程模型11.3IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的主要方法前言建設(shè)信息系統(tǒng)是一項耗資大、歷時長、

技術(shù)復(fù)雜且涉及面廣的系統(tǒng)工程，必須認(rèn)真制定信息系統(tǒng)的戰(zhàn)略規(guī)劃。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略的制定對組織獲得和保持競爭爭優(yōu)勢具有至關(guān)重要的作用。11.1組織的信息系統(tǒng)規(guī)劃1什么是IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃？2企業(yè)戰(zhàn)略與IS/IT戰(zhàn)略的關(guān)系3IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的組織機(jī)構(gòu)4信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容11.1.1什么是IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃？IS戰(zhàn)略規(guī)劃（InformationSystemStrategic

Planning，信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃）定義：在理解企業(yè)的發(fā)展遠(yuǎn)景、業(yè)務(wù)規(guī)劃

的基礎(chǔ)上，形成IS的遠(yuǎn)景、組成架構(gòu)、各

各部分的邏輯關(guān)系，以及支撐企業(yè)商業(yè)規(guī)劃劃的目標(biāo)達(dá)成。IS戰(zhàn)略定位：基于企業(yè)的整體戰(zhàn)略目標(biāo)，確定實現(xiàn)企業(yè)整體競爭力所需求的信息系統(tǒng)與信息技術(shù)的配置。IS戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo)目標(biāo)：定義和確定信息系統(tǒng)投資的優(yōu)先級別別，在資源有限和系統(tǒng)互相約束的前提下，達(dá)到最佳的組合應(yīng)用，獲得期望收益，并

實現(xiàn)最終預(yù)期的組織變革。IS戰(zhàn)略是從業(yè)務(wù)角度來管理信息，涉及如何何處理信息、系統(tǒng)和技術(shù)的關(guān)系。著眼點：如何應(yīng)用信息來支持業(yè)務(wù)需求以實實現(xiàn)企業(yè)競爭優(yōu)勢。IT戰(zhàn)略規(guī)劃IT戰(zhàn)略規(guī)劃（InformationTechnologyStrategicPlanning，信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃）IT規(guī)劃是圍繞信息技術(shù)來展開的組織規(guī)劃。一個組織的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略和其正式計劃須滿滿足三條件：與公司的商業(yè)計劃相一致從管理的角度與IS在組織中角色相一致。與IS的應(yīng)用和管理的成熟度相一致。11.1.2企業(yè)戰(zhàn)略與IS/IT的關(guān)系IS/IT不僅僅是支持功能，還有幫助形成新戰(zhàn)略的功能。戰(zhàn)略對應(yīng)關(guān)系：Henderson&Venkatraman至少包括四個模塊：

(1)企業(yè)戰(zhàn)略(2)組織結(jié)構(gòu)和流程

(3)IS/IT戰(zhàn)略(4)IS/IT基礎(chǔ)設(shè)施和流程。戰(zhàn)略對應(yīng)關(guān)系可從戰(zhàn)略適應(yīng)和功能集成兩個維度進(jìn)行分析。戰(zhàn)略適應(yīng):內(nèi)部：如何確定組織機(jī)構(gòu)、如何設(shè)計關(guān)鍵業(yè)業(yè)務(wù)流程、如何獲取和開發(fā)企業(yè)的人力資源。外部：如何參與競爭、產(chǎn)品如何投放市場場、如何增強(qiáng)核心競爭力等。功能集成：企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域與IS/IT領(lǐng)域的相互聯(lián)系與影響。11.1.3IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的組織機(jī)構(gòu)圖11-1信息系統(tǒng)開發(fā)的組織機(jī)構(gòu)高層管理中層管理基層管理及運(yùn)作總體戰(zhàn)略計劃組IS指導(dǎo)委員會IS項目管理IS項目開發(fā)組IS項目分析與設(shè)計人員用戶項目分析與設(shè)計人員用戶項目管理用戶項目開發(fā)組高層管理部門職能高層管理部門：提供總體戰(zhàn)略指導(dǎo)，同時提供資金和強(qiáng)有力的支持。戰(zhàn)略系統(tǒng)失敗的原因：缺少高層管理部門的參與高層管理部門無法使信息系統(tǒng)與戰(zhàn)略性商業(yè)計劃緊密相連總體戰(zhàn)略計劃組：制定戰(zhàn)略性的組織計劃，提出開發(fā)發(fā)系統(tǒng)的要求，對信息系統(tǒng)提出總體戰(zhàn)略性指導(dǎo)和負(fù)負(fù)責(zé)對高層管理干部進(jìn)行教育，以便其清楚組織的工工作是如何依賴于系統(tǒng)的。高層管理部門職能信息系統(tǒng)指導(dǎo)委員會：對系統(tǒng)的開發(fā)和運(yùn)行直接負(fù)責(zé)責(zé)，是系統(tǒng)開發(fā)強(qiáng)有力的把關(guān)者。組成：最終用戶、信息系統(tǒng)部門的領(lǐng)導(dǎo)。職能:提供戰(zhàn)略方向和業(yè)務(wù)要求的指導(dǎo)審核和批準(zhǔn)規(guī)劃方案，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險執(zhí)行階段成果的審核工作批準(zhǔn)下一步規(guī)劃行動的進(jìn)行在最終的戰(zhàn)略規(guī)劃方案被提交并執(zhí)行前對方案進(jìn)行審核和改進(jìn)。戰(zhàn)略規(guī)劃團(tuán)隊人員組成：由用戶和IS部門中選取。必備技能：對企業(yè)及企業(yè)目標(biāo)、管理風(fēng)格、文化、流程和和人員有充分的了解。良好的溝通技巧。制定和執(zhí)行影響全局性的規(guī)劃方案的能力和權(quán)權(quán)威。對管理層和員工的尊重?？陀^分析的能力。IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的經(jīng)驗。項目管理組職能：負(fù)責(zé)具體項目的管理人員構(gòu)成：信息系統(tǒng)高級管理人員最終用戶管理人員項目開發(fā)組職能：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)項目的具體開發(fā)。人員組成：系統(tǒng)分析員（商務(wù)系統(tǒng)分析員）程序員數(shù)據(jù)庫管理員最終用戶IS戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容組織IS戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容因側(cè)重點不同而大相徑庭。一般來說，整個戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)包含：目標(biāo)、約束和結(jié)構(gòu)。對組織目前的業(yè)務(wù)流程與IS的功能、應(yīng)用環(huán)境和應(yīng)用現(xiàn)狀進(jìn)行評價。對影響計劃的信息技術(shù)發(fā)展的預(yù)測。具體的實施方案。11.2IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的過程模型因無法事先規(guī)定企業(yè)可能面臨的各種不可預(yù)預(yù)測的影響因素，故不局限于某種具體的戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃技術(shù)。規(guī)劃過程的關(guān)鍵步驟：P180~182輸入輸出選擇、定義和實施一個具體的戰(zhàn)略規(guī)劃方方法戰(zhàn)略規(guī)劃過程11.3IS/IT戰(zhàn)略規(guī)劃的主要方法企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法（BusinessSystemPlanning,簡稱BSP法）是一種能根據(jù)企業(yè)目標(biāo)制定出

MIS戰(zhàn)略規(guī)劃的結(jié)構(gòu)化方法。由IBM公司于20世紀(jì)70年代提出，它通過一整套把企企業(yè)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為MIS戰(zhàn)略的過程，幫助企業(yè)作出MIS戰(zhàn)略規(guī)劃?；谟眯畔⑾到y(tǒng)支持企業(yè)運(yùn)行的思想，核心是需要先先自上而下地識別系統(tǒng)目標(biāo)、識別企業(yè)過程、識別數(shù)據(jù)，劃分子系統(tǒng)（識別信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)），然后再自下而上地設(shè)計信息系統(tǒng)，以支持企業(yè)目標(biāo)。作用（1）確定未來信息系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)，明確系統(tǒng)的子系系統(tǒng)組成和開發(fā)子系統(tǒng)的先后順序；（2）對數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃、管理和控制，明確各子系系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換關(guān)系，保證信息的一致性。BSP法的優(yōu)點能保證信息系統(tǒng)獨(dú)立于企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，即使將來企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)或管理體制發(fā)生變化，信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)體系不會受到太大的沖擊。BSP的實質(zhì)實質(zhì):劃分子系統(tǒng)。主要思想:劃分子系統(tǒng)的依據(jù)是企業(yè)的管理過程（即業(yè)務(wù)功能），而不是現(xiàn)有的職能機(jī)構(gòu)。

使得所劃分的子系統(tǒng)不受企業(yè)機(jī)構(gòu)變動的的影響，使之更加穩(wěn)定。BSP方法的基本原則1) 企業(yè)的MIS必須支持企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須將企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化成信息系統(tǒng)戰(zhàn)略。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略應(yīng)表達(dá)出企業(yè)各個管理層次的的需求。對不同層次的管理活動有著不同的信息需求，必須建立一個合理的框架，以以便定義信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)。一個信息系統(tǒng)應(yīng)該提供一致的信息（例如形形式上、定義上）。為了保證信息的一致性，有必要制定信息一致性的標(biāo)準(zhǔn)，以及技技術(shù)和安全的規(guī)范與策略。BSP方法的基本原則4）一個信息系統(tǒng)應(yīng)具有可變更性和對環(huán)境的適應(yīng)性，BSP方法采用了定義企業(yè)過程（功能）方法，使信息系統(tǒng)的構(gòu)建獨(dú)立于組織機(jī)構(gòu)中的各種因素，即與具體的組織體系和具體的管理職責(zé)無關(guān)。５）BSP對大型信息系統(tǒng)所采用的基本方法是：先“自上而下”地識別系統(tǒng)目標(biāo)、企業(yè)過程、數(shù)據(jù)類，劃分子系統(tǒng)（識別信息系統(tǒng)統(tǒng)的結(jié)構(gòu)），再“自下而上”地分別設(shè)計信

息系統(tǒng)。具體步驟(1)建立企業(yè)模型、定義企業(yè)過程

(2)定義數(shù)據(jù)類(3)建立企業(yè)過程/數(shù)據(jù)類矩陣（U/C矩陣）(4)定義信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)(5)確定子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)關(guān)系

(6)確定子系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先次序1)建立企業(yè)模型、定義企業(yè)過程所謂企業(yè)模型，就是用“職能域—業(yè)務(wù)過程—業(yè)務(wù)活動”的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系描述企業(yè)的本質(zhì)。建立企業(yè)模型是一項深入細(xì)致的認(rèn)識活動，主要

依賴企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)和各級管理人員，分析企業(yè)現(xiàn)

行業(yè)務(wù)和長遠(yuǎn)目標(biāo)，按照企業(yè)內(nèi)部各種業(yè)務(wù)的邏

輯關(guān)系，將它們劃分成若干個職能域，再搞清各職職能域中所包含的業(yè)務(wù)過程。然后，再將各業(yè)務(wù)

務(wù)過程進(jìn)一步分解為一些業(yè)務(wù)活動?？梢?，企業(yè)模型的建立過程是系統(tǒng)分析員采用自

頂向下方法，通過深入調(diào)查認(rèn)識企業(yè)本質(zhì)的過程。1)建立企業(yè)模型、定義企業(yè)過程企業(yè)模型可以用樹型結(jié)構(gòu)圖來表示。例如，某機(jī)械加工廠的企業(yè)模型可如圖所示。由于

實際中的業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)活動很多，該圖只是列出了了其中的一小部分。該樹型結(jié)構(gòu)圖的樹根是機(jī)械加工廠。第一層是職能域，如勞動工資管理、財務(wù)管理、生產(chǎn)管理等。第二層是業(yè)務(wù)過程，如勞動工資管理的業(yè)務(wù)過程有人員調(diào)配、職工考核、工資管理等。第三層是業(yè)務(wù)活動，如工資管理的業(yè)務(wù)活動有工資調(diào)整、工資計算等。機(jī)械加工廠物資供應(yīng)管理生產(chǎn)管理勞動工資管理財務(wù)管理財務(wù)計劃帳務(wù)處理成本管理人員調(diào)配職工考核工資管理產(chǎn)品設(shè)計生產(chǎn)調(diào)度生產(chǎn)計劃采購計劃物資采購庫存管理解聘調(diào)轉(zhuǎn)企業(yè)制度勞動保險招聘錄用用人計劃勞動紀(jì)律工資調(diào)整工資計算技術(shù)考核圖4.7機(jī)械加工廠企業(yè)模型2)

定義數(shù)據(jù)類數(shù)據(jù)類是指支持業(yè)務(wù)過程所必須的邏輯上

相關(guān)的數(shù)據(jù)。即每個業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)據(jù)及使用的數(shù)據(jù)。如財務(wù)計劃這項業(yè)務(wù)過程產(chǎn)生的結(jié)果數(shù)據(jù)是財務(wù)計劃。確定數(shù)據(jù)類主要通過調(diào)查企業(yè)業(yè)務(wù)人員確定。3)

建立企業(yè)過程/數(shù)據(jù)類矩陣將在企業(yè)模型中所確定的企業(yè)過程按職能域（每個

職能域的企業(yè)過程）縱向順序排列在矩陣的左側(cè)。矩矩陣的橫向依照與業(yè)務(wù)過程相對應(yīng)的關(guān)系順序地排

列在矩陣的上側(cè)。U/C矩陣法：(Use/Create)。矩陣中，企業(yè)過程與數(shù)據(jù)類交叉處，填寫字母“U”或“C”，“U”表示該企業(yè)過程使用對應(yīng)的數(shù)據(jù)，“C”表示該企業(yè)過程產(chǎn)生對應(yīng)的數(shù)據(jù)。一般而言，一個數(shù)據(jù)類應(yīng)由一個企業(yè)過程產(chǎn)生，而一個數(shù)據(jù)類可有多個企業(yè)過程使用。U/C矩陣法的步驟填入“數(shù)據(jù)類”；填入“功能”；標(biāo)以“U”或“C”；按邏輯關(guān)系及發(fā)生的順序，重排各功能；

(5)重排數(shù)據(jù)類，使所有“C”盡可能靠近對角線；(6)分組（如下圖所示），結(jié)果不唯一。注意事項將企業(yè)過程列在矩陣的左側(cè)，并將同一職能域的企業(yè)過程緊靠著列出；將數(shù)據(jù)類列在矩陣的上側(cè)，其順序要與數(shù)據(jù)類對應(yīng)，即先列出的企業(yè)過程所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)類要先列出；在矩陣中填寫字母“U”或“C”?！癈”表示它對應(yīng)的企業(yè)過程，產(chǎn)生（創(chuàng)建）它對應(yīng)的數(shù)據(jù)類，而“U”表示它對應(yīng)的企業(yè)過程使用它對應(yīng)的數(shù)據(jù)類；一個數(shù)據(jù)類僅與一個”C”對應(yīng)，但可與多個”U”對應(yīng)；4)

定義信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)定義信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)也就是劃分子系統(tǒng)。這是在已已建立的U/C矩陣上進(jìn)一步做工作。檢查U/C矩陣中的“C”是否都靠近矩陣的主對角線，否則，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整數(shù)據(jù)類的位置；將“C”、“U”密集區(qū)用粗線框成方塊，每個方塊不得重合，將“C”都放在方框中，根據(jù)方塊對應(yīng)的企業(yè)過程，給方塊起個能概括這些企業(yè)過程程的名字，這就是子系統(tǒng)的名字。5)

確定子系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)關(guān)系根據(jù)U/C矩陣中的子系統(tǒng)方塊之外的“U”可以找到子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)關(guān)系。在上面劃分子系統(tǒng)時，應(yīng)將所有的“C”都包括在方框中中，但是U不可能都在方框中。因為子系統(tǒng)之間畢竟還還要有數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)。這種數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)在U/C矩陣中可以表示出來。矩陣中的一個“U”在縱向?qū)?yīng)一個創(chuàng)建該列所對應(yīng)的數(shù)數(shù)據(jù)類的子系統(tǒng)，由該子系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)；在橫向?qū)?yīng)一個使用該數(shù)據(jù)類的子系統(tǒng)（子系統(tǒng)包含多個企業(yè)過程）。6)確定子系統(tǒng)開發(fā)的優(yōu)先次序一般，一個大的信息系統(tǒng)企業(yè)一次開發(fā)整個系統(tǒng)是有困難的，需要分批分期地開發(fā)。在戰(zhàn)略規(guī)劃中需要確定子系統(tǒng)的開發(fā)次序。同時給出信息系統(tǒng)開發(fā)的整個工程進(jìn)度計劃。這個問題主要聽取企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的意見，企業(yè)急需需的應(yīng)優(yōu)先開發(fā)。另外，相對獨(dú)立的子系統(tǒng)、為其他子系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)的子系統(tǒng)優(yōu)先開發(fā)。7)計算機(jī)系統(tǒng)配置方案的選擇對于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息系統(tǒng)來說，計算機(jī)系系統(tǒng)配置方案也就是計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案的的選擇。這一項工作是用戶十分關(guān)心的。計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計方案給出信息系統(tǒng)的主要設(shè)設(shè)備布置及數(shù)量、主要的性能指標(biāo)，同時對對主要的系統(tǒng)軟件進(jìn)行選擇。由此可計算出整個系統(tǒng)的投資額，給出整個個信息系統(tǒng)開發(fā)的投資概算，確定各單項所所需資金和總的投資額。7)計算機(jī)系統(tǒng)配置方案的選擇一般，應(yīng)給出兩個或多個方案進(jìn)行方案對比比，最后推薦一個優(yōu)選方案。所提方案:(1)要考慮用戶的投資能力

(2)要考慮滿足系統(tǒng)需求(3)要考慮計算機(jī)技術(shù)的發(fā)展，使之具有一定的的先進(jìn)性還要根據(jù)實際情況考慮其它問題。11.3.2關(guān)鍵成功因素法關(guān)鍵成功因素（CriticalSuccess

Factors,簡稱CSF）指的是對企業(yè)成功起關(guān)鍵作用的因因素。關(guān)鍵成功因素法通過分析，找出使得企業(yè)成功的關(guān)鍵因素，然后再圍繞這些關(guān)鍵因素來確定系統(tǒng)的需求，并進(jìn)行規(guī)劃。關(guān)鍵成功因素法的步驟(1)了解企業(yè)（或MIS）的戰(zhàn)略目標(biāo)；

(2)組織目標(biāo)的確定與分解；識別所有的成功因素和影響這些因素的子因素;確定關(guān)鍵成功因素（不同行業(yè)的關(guān)鍵成功因素互不相同)。例如，對汽車制造業(yè)可能是制造成本控制;對保險業(yè)是新項目開發(fā)和工作人員的效率。明確各關(guān)鍵成功因素的性能指標(biāo)KPI和評估標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。KPIKPI（KeyPerformanceIndication）即關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，是通過對組織內(nèi)部某一流程的輸入端、輸出端的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行設(shè)置、取樣、計算、分析，衡量流程績效的一種目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，是把企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)分解為可運(yùn)作的遠(yuǎn)景目標(biāo)的工具，是企業(yè)績效管理系統(tǒng)的基礎(chǔ)。KPI是現(xiàn)代企業(yè)中受到普遍重視的業(yè)績考評方法。

KPI可以使部門主管明確部門的主要責(zé)任，并以此為基礎(chǔ)，明確部門人員的業(yè)績衡量指標(biāo)，使業(yè)績考評建立在量化的基礎(chǔ)之上。建立明確的切實可行的KPI指標(biāo)體系是做好績效管理的關(guān)鍵。11.3.3組合規(guī)劃Portofolio在信息系統(tǒng)規(guī)劃領(lǐng)域內(nèi)，組合規(guī)劃是指對未來的信息系統(tǒng)投資的數(shù)量和種類，以及投資范圍的決策。1983年，由McFarlan等提出?；舅悸罚涸谀骋粋€時間點上，沒有一致的方法適合所有公公司開發(fā)的項目。IT在公司中出現(xiàn)與否和其在將來的角色將應(yīng)該決定公司投入到IT計劃過程中的資源。工廠型戰(zhàn)略型支持型轉(zhuǎn)變型低高現(xiàn)有的信息技術(shù)系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響高即將開發(fā)的信息技術(shù)應(yīng)用系統(tǒng)的戰(zhàn)略影響圖11-5 戰(zhàn)略圖戰(zhàn)略型可以依靠信息技術(shù)穩(wěn)定的功能在競爭中獲得

成功?，F(xiàn)有的或正在開發(fā)的應(yīng)用程序與經(jīng)營

計劃緊密相連；信息技術(shù)與公司的規(guī)劃緊密相相連。轉(zhuǎn)變型由于待開發(fā)的應(yīng)用程序的影響，完成戰(zhàn)略性經(jīng)營計劃的能力是十分重要的，所以需要具體的信息技術(shù)規(guī)劃工作。雖然過去的信息系統(tǒng)規(guī)劃還未能和經(jīng)營計劃緊密相連，但信息技術(shù)的未來應(yīng)用卻是“戰(zhàn)略性”的。工廠型已有的信息系統(tǒng)的應(yīng)用具有戰(zhàn)略影響而未來的應(yīng)用對實現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營計劃的能力并非是十分重要的。支持型無論是過去還是將來，信息技術(shù)的使用與競爭成功沒有什么聯(lián)系。工廠型防御性創(chuàng)新有效利用資源戰(zhàn)略型持續(xù)創(chuàng)新高增值支持型清算消減成本轉(zhuǎn)變型過程創(chuàng)新成