內部審核控制程序

文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0內部審核控制程序1．目的定期進行內部審核，及時發(fā)現(xiàn)不合格項，確保體系持續(xù)有效運行。2．適用范圍本程序適用于內部審核活動的控制。3．職責3.1管理者代表3.1.1確定內部審核目的、范圍和采取的相應措施，批準審核計劃；3.1.2批準內部審核組，并批定審核組成員；3.1.3批準內部審核報告，必要時召集會議制定糾正措施。3.2管理服務中心3.2.1負責組織本程序的實施控制；3.2.2負責編制公司年度內部審核計劃；3.2.3確定內審被審對象，組建內部審核組，報請管理者代表批準；3.2.4負責內部審核資料、文件的管理3.2.5制訂對內審不合格項的糾正措施，并負責審核和實施跟蹤檢查。3.3審核組長的職責3.3.1選擇審核組的成員，報請管理者代表批準；3.3.2制定審核計劃；3.3.3同受審部門的管理者接觸；3.3.4提交審核報告。3.4審核員的職責3.4.1遵守相應的審核要求，制定檢查表；3.4.2傳達和審明審核要求；3.4.3有效策劃和履行被賦予的職責；3.4.4將觀察結果形成文件；文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/03.4.5報告審核結果；3.4.6跟蹤驗證所采取的糾正措施的有效性；3.4.7收存和保護與審核有關的文件。3.5各受審核部門負責人及有關人員對內部審核工作提供資料及進行全面合作。3.6各部門負責人對內部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，負責制訂本部門的糾正措施、計劃并組織實施。4．工作程序4.1審核準備4.1.1審核組的設立和組長4.1.1.1在管理者代表的領導下由辦公室組建內部審核組。4.1.1.2內部審核組設組長一人，組員若干人，組長由公司管理者代表選擇和任命，組員由組長選擇報管理者代表審核確認。4.1.1.3審核員應是經(jīng)過培訓，并經(jīng)考核合格的公司員工。內部審核員，其專業(yè)與被審部門應相適應或有一定的該部門的專業(yè)知識，但與被審核領域無直接責任，能夠協(xié)調配合，為被審核部所接受。4.2內部審核任務分配及計劃編制4.2.1審核員的任務與職責，是負責部門的質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系過程職能審核等，具體內容由審核組長分配。4.2.2內部審核計劃編制原則4.2.2.1年度內部審核計劃由管理者代表負責組織編制，應于年初編好，報總經(jīng)理審批發(fā)布。4.2.2.2計劃安排應考慮全年至少對所有部門職能進行一次審核。4.2.2.3需要時應適當增加頻次(2次/年)進行審核。4.2.2.4年計劃可按實際情況修改不合理、不適合的部分，修改后的計劃仍由總經(jīng)理審批發(fā)布。4.2.2.5產(chǎn)品質量發(fā)生嚴重問題或有用戶嚴重投訴的部門可以在計劃外增加審核文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0頻次。4.2.3編制審核計劃把審核計劃具體化，由審核組長編制，管理者代表審批。審核計劃的內容為審核目的、范圍、依據(jù)、審核的時間，日程安排、編制人及批準人、審核組成員、被審核部門及被審核部門審核要素的內容等編成。4.2.4編制檢查表是審核計劃的進一步細化，由審核員編制后經(jīng)審核組討論，組長批準實施。4.3審核組的審核準備4.3.1審核組內由組長按受審部門、職能參照檢查表進行任務分配，并作好準備。4.3.2文件審閱以質量標準、管理手冊、服務合同、相關法律法規(guī)和上級部門指導性文件為依據(jù)，對以下文件進行審核：4.3.2.1被審部門的程序文件、質量計劃、作業(yè)指導書及運行記錄。4.3.2.2被審部門的涉及的法律法規(guī)。4.3.2.3審核與其他部門接口的程序文件。4.3.2.4被審部門的現(xiàn)場管理情況。4.3.3通知受審部門準備接受審核在審核前一周，審核組長可與受審部門領導接觸，協(xié)商審核事宜、時間、參與人員，隨后以書面形式通知受審部門進行準備。4.4內部審核4.4.1首次會議4.4.2由審核組長主持召開首次會議。4.4.1.2向受審部門交代審核采用的方法、程序、重申審核的范圍、依據(jù)目的。4.4.1.3對審核計劃、檢查表中不明確的內容加以澄清。4.4.1.4介紹審核組的成員及分工4.4.1.5參加的人員有審核組全體成員、最高管理者(必要時)、管理者代表、受審部門及主要業(yè)務人員、聘請專家等。文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.2現(xiàn)場審核內審組長掌握全過程，要按審核計劃，控制審核進度和審核結果。4.4.2.1內部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，按過程職能部門進行審核。受審核方是否建立了與質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相適應的組織職權范圍和隸屬關系是否明確、合理，是否能滿足質量要求、是否按規(guī)定了過程職能分配的主要責任部門和協(xié)助部門，管理上是否接口、是否把質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理活動分配到崗位、崗位人員有否能力承擔。4.4.2.2受審核人是否持有《管理手冊》和質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系相應的程序文件，文件是否按規(guī)定進行管理，是否具有可操作性，版本是否有效，實施質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件是否達到規(guī)定的目標。4.4.2.3受審核方預備專業(yè)管理人員和特殊工種操作人員的技能和數(shù)量是否能滿足質量活動的需要，是否經(jīng)過培訓并取得相應的資格證書，是否了解本崗位的職責和質量要求，配置的工程檢驗、測量和試驗設備能否滿足質量活動的要求，是否按規(guī)定用期進行維修、保養(yǎng)，并處于良好狀態(tài)。4.4.2.4受審核方的作業(yè)環(huán)境和操作者工作范圍是否符合規(guī)定要求，特殊過程是否按規(guī)定進行檢驗和試驗，影響質量的因素是否得到有效控制，過程能力是否滿足需要，與質量有關的指標是否穩(wěn)步提高；作業(yè)場所的勞動紀律和工藝標準是否得到嚴格遵守。4.4.2.5受審核方使用的技術標準、施工規(guī)范和作業(yè)指導書等文件是否能滿足質量活動和施工作業(yè)的需要，各種質量活動質量總結、分析、報告等文件資料是否有效、可靠；質量記錄、統(tǒng)計報表的填寫、傳遞、反饋是否及時、準確，是否按規(guī)定整理、存檔。4.4.2.6要掌握好過程質量審核時機，分部分項工程除了在其工程終結進行質量審核外，在施工過程中也應進行過程質量審核，可從操作者的實際工作文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0來審核過程控制程序的實用性、針對性和有效性。4.4.2.7審核中的抽樣要具有代表性，應與被審核部門共同研究確定。4.4.3不合格報告的審核4.4.3.1不合格的分類主要是：體系性不合格實施性不合格效果性不合格4.4.3.2還可將不合格分為嚴重的、一般的兩類。內部審核不存在通過與否的問題，只有按性質分以上兩類。為了引起領導重視，可以在審核報告中注明哪些是嚴重的不合格項。4.4.3.3還有一類問題雖未構成不合格，但有變成不合格的趨勢，可口頭向受審部門提出，以引起注意加以改進。4.4.3.4不合格報告的內容：受審部門負責人姓名、職務；審核人員姓名；審核依據(jù)；不合格的事實的描述、達到詳細清楚，時間、地點、當事人及有關文件資料等。不合格類型；建議采取糾正措施計劃及完成日期；受審部門的確認；糾正措施完成情況及驗證。4.4.4審核結果的匯總分析4.4.4.1將審核確認的合格項和不合格項進行匯總分析，找出不合格原因和薄弱環(huán)節(jié)，總結、肯定受審部門的優(yōu)點和經(jīng)驗，有價值的經(jīng)驗還應予以推廣。4.4.5召開末次會議文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/04.4.3.1會議由審核組長主持，會議參與者人數(shù)可在首次會議基礎上擴大，與會者簽名，會議作記錄，并歸檔保存。4.4.3.2由審核組長報告審核結果，宣讀不合格報告。所作不合格報告應在受審部門取得一致意見，并得到受審部門領導對改進不合格的問題的鄭重承諾。4.4.3.3報告中還應肯定受審部門的優(yōu)點4.4.3.4受審部門根據(jù)會議結果編寫糾正措施計劃一式二份，一份自存，一份給審核組，作為跟蹤檢查驗證和存檔用。4.4.6編寫審核報告4.4.6.1審核報告由審核組長編寫，其內容是：審核范圍、目的、簡要地按年計劃內容編寫；受審部門及負責人、主要參與者；審核日期、審核組成員；審核的依據(jù)；首末次會議記錄(作附件)；不合格的觀察結果；審核綜述及結論；對糾正措施完成期限的要求；審核組長簽字、日期。4.4.7審核報告的審定和簽發(fā)4.4.7.1審核報告編制完后，由審核組長審核，管理者代表進行審批。4.4.8審核報告分發(fā)4.4.8.1一般分發(fā)給審核經(jīng)理、管理者代表和有關的部門。4.5落實糾正措施4.5.1由審核組指定專人，對受審部門編制、審定的糾正措施，在實施中進行跟蹤。4.5.2受審部門完成糾正計劃后，應填寫驗證申請報告送審核組，審核組派專人進文件名稱內部審核控制程序文件編號BSWY/QP-29生效日期2022.01.18版次B/0行驗證，合格簽字后才算糾正措施計劃完成。4.6審核相關文件、歸檔4.6.1