聯社監(jiān)審部檢查現場工作的實施方案

聯社監(jiān)審部檢查現場工作的實施方案一、背景聯社監(jiān)審部作為聯社的內部審計機構，負責對聯社的各項經濟活動進行監(jiān)督、管理、評估和審計工作。為了保證聯社的正常運行和經營發(fā)展，監(jiān)審部需要對聯社的各項業(yè)務進行定期的檢查和審計，以發(fā)現存在的問題并提出改進意見，保障聯社的經濟利益和信譽形象。二、目的本次檢查現場工作的目的是對聯社各個業(yè)務部門的運轉情況進行細致、全面的檢查，發(fā)現和解決可能存在的問題，促進相關業(yè)務部門的健康發(fā)展，確保聯社經濟活動的順利進行。三、檢查范圍本次檢查涉及聯社的各個業(yè)務部門，包括資金管理、信貸業(yè)務、存款業(yè)務等方面，具體包括以下內容：1.資金財務方面：調閱各項賬務記錄，核對存款記錄、借貸記錄等，檢查是否存在數據錯誤、賬目不清等情況。2.信貸業(yè)務方面：檢查各個借貸業(yè)務的申請、審批、放款等流程，核對各項材料是否齊全、是否經過嚴格的審核程序等。3.存款業(yè)務方面：檢查各項存款的開立、銷戶、利息結算等流程，核對各項記錄是否準確、是否存在操作錯誤等。4.其他業(yè)務方面：檢查聯社其他的經濟活動和業(yè)務過程中可能存在的問題，如財務管理、人力資源管理等。四、檢查方法1.線上調閱：利用聯社信息化系統進行在線調閱各項數據記錄，包括財務、業(yè)務、人事等方面的數據。2.線下實地檢查：在各業(yè)務部門的實際工作場所進行實地檢查，包括查看各項文件記錄、觀察工作流程、了解員工工作情況等。3.問詢調查：向相關部門工作人員進行問詢，了解業(yè)務流程、操作程序、人員配備等情況，收集各方面的信息。五、檢查流程1.制定計劃：根據檢查目的、范圍和方法，制定檢查計劃，并告知各個部門主管，進行準備和安排，確保檢查工作的順利進行。2.準備工作：檢查前，對各項數據進行歸檔整理，準備調閱工作所需的設備和工具，并對檢查要點進行歸類總結，進行檢查準備。3.現場檢查：按照計劃對各個業(yè)務部門的現場工作情況進行檢查，進行數據調閱、實地觀察、人員問詢等工作，盡可能發(fā)現存在的問題。4.資料整理：對收集到的信息進行整理，進行問題分析和歸納，制定整改措施和建議，形成檢查報告。5.反饋和整改：將檢查報告反饋給相關部門，要求其盡快整改，并在一定時間內報告整改情況，對重大問題和難以解決的問題，進行上報，尋求領導和監(jiān)管部門的支持和指導。6.落實和反思：對本次檢查進行總結反思，吸取教訓，制定下一步工作計劃。六、注意事項1.合理安排時間：根據聯社的實際情況，合理安排檢查時間，兼顧不同部門業(yè)務的特點和繁忙程度，避免影響到生產和經營活動。2.公正客觀：檢查工作必須保持公正客觀，盡可能避免主觀臆斷和片面評價，發(fā)現的問題要有實際依據和證據。3.保密要求：在檢查過程中，要嚴格遵守保密要求，杜絕泄露涉密信息的情況發(fā)生，對重要信息進行安全保護。七、總結檢查現場工作對于保障聯社的正常運行和健康發(fā)展