2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題型題庫附解析答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題型題庫附解析答案單選題（共150題）1、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于（）。A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用一籃子股票B.ETF的申購、贖回用一籃子股票C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票【答案】B2、下列有關退市制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質量、保護投資者合法權益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D3、金融學中的內部報酬率對應證券投資中的收益率指標是（）。A.到期收益率B.贖回收益率C.零利率D.持有期收益率【答案】A4、公開募集基金的基金管理人不得進行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B5、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A6、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C7、私募基金信息披露義務人應當向投資者被露的信息包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、目前，在我國對投資者（包括個人和機構）買賣基金單位，（）印花稅.A.暫不征收B.征收1%C.征收2%D.征收4%【答案】A9、股民小王在2002年記錄了以下關于金融市場的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠期開始試點【答案】A10、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A11、（2019年真題）下列有關金融期權的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、（）是指銀行及非銀行金融機構依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A14、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C15、下面關于中央銀行表述錯誤的是（）。A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】C16、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D17、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯誤的是（）A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并可以即時獲知成交價格C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請D.對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣【答案】B18、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、基金資產總值是指基金所擁有的（）所形成的價值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】C20、（2020年真題）不屬于經常采用的貨幣政策中介目標的是（）A.銀行信貸規(guī)模B.短期貨幣市場利率C.貨幣供應量D.長期利率【答案】B21、首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進行的信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A23、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、反映一家公司的股票價值對其凈資產的倍數(shù)的指標是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A25、優(yōu)先股對發(fā)行人的意義包括（）。A.享受利息稅前抵扣B.享有較為固定的收益C.避免決策權分散D.為公司籌集短期資金【答案】C26、公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D27、基本分析法的主要內容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D28、按照《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社保基金的投資范圍包A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、（2019年真題）關于企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、證券公司作為資產管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務屬于證券公司的()。A.證券承銷業(yè)務B.保薦業(yè)務C.投資咨詢業(yè)務D.證券資產管理業(yè)務【答案】D31、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議做出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D32、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D33、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）。A.10、2萬元B.6、8萬元C.20、4萬元D.3、4萬元【答案】B34、以下對實體經濟與金融之間的相互關系的表述中，不完全合理的是（）。A.實體經濟發(fā)展水平和質量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質量，實體經濟發(fā)展不好，風險最后會集中反映在金融體系中B.金融的健康發(fā)展可以促進經濟增長C.金融產品的創(chuàng)新和復雜化，使得實體經濟和金融的界限日益分明D.金融監(jiān)管可以避免金融與實體經濟發(fā)展的過分脫節(jié)【答案】C35、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rh。值D.Theta值【答案】A36、以下關于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D37、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。A.還款能力B.抵押C.經營環(huán)境D.預算【答案】D38、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、金融機構臨時凍結資金不得超過()小時。A.24B.36C.48D.50【答案】C40、2006年新修訂的《證券法》的特點有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、對消費者信用控制的主要內容說法錯誤的是（）。A.主要針對各種耐用消費品的銷售融資B.規(guī)定了分期付款的最長期限C.規(guī)定了分期付款第一次付款的最低金額D.以不動產最為明顯【答案】D43、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.①②③【答案】D44、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】D45、貨幣政策是中央銀行為實現(xiàn)給定的經濟目標，運用各種方式來影響（）所采取的方針和措施的總和A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.Ⅱ、IV【答案】D46、新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時50指數(shù)為基礎變量的全球首個中國A股指數(shù)期貨。?A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】C47、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優(yōu)先權C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C48、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（）。A.關鍵變量的選擇和各自權重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結果C.信用風險的確定與內部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A49、根據(jù)《全國社會保險基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務應當在最近（）年沒有重大的違規(guī)行為。A.5B.3C.7D.4【答案】B50、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B51、下列（）財產可以作為股東出資的資產。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】C52、各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C53、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式說法正確的是()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.申購B.認購C.買入D.交易【答案】A55、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D56、風險識別是指（）的過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產品形態(tài)B.自身交易方式C.基礎工具D.交易場所的不同【答案】C58、下列關于政府機構的說法中，錯誤的是（）。A.我國國有資產管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源B.政府機構參與證券投資的目的主要是調劑資金余缺和進行宏觀調控C.政府可成立專門機構參與證券市場交易，減少理性的市場震蕩D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量，進行宏觀調控【答案】C59、（2019年真題）下列關于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D60、中華人民共和國境內的商業(yè)銀行及授權分行、信托投資公司、企業(yè)集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構以及經金融監(jiān)管當局批準可投資于債券資產的其他金融機構均可在（）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A61、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D63、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C64、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C65、下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C66、（）是指國際開發(fā)機構依法在中國境內發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的、以人民幣計價的債券。A.歐洲債券B.武士債券C.國際開發(fā)機構人民幣債券D.熊貓債券【答案】C67、債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報率，也稱為必要回報率。債券必要報酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B68、可交換公司債券的擔保物是預備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C69、以下關于債券的基本性質中，說法有誤的是（）。A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實資本C.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是一種D.轉讓債券意味著將債券代表的權利一并轉移【答案】B70、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A71、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】C72、證券承銷業(yè)務可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B73、目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A74、下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A75、可轉換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D76、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C77、債券種類很多，依據(jù)不同的標準會有不同的分類。其中，債券按付息方式分類，可以分為（）A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】B78、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、基金資產估值引起的資產價值變動作為（）變動損益計入當期損益。A.內在價值B.外在價值C.公允價值D.實際價值【答案】C80、《中國保險監(jiān)督管理委員會關于修改(保險資金運用管理暫行辦法)的決定》，自（）起施行。A.2013年5月1日B.2014年5月1日C.2015年5月1日D.2016年5月1日【答案】B81、金融市場最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機構D.個人【答案】C82、證券服務機構包括（）等從事證券服務業(yè)務的機構。A.I、IIIB.Ⅱ、IIIC.I、ⅡD.Ⅱ、IV【答案】A83、關于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A84、證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中發(fā)生違反()的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構在中國境內不得從事的業(yè)務有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A86、股票具有的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、股票是（），應具備《公司法》規(guī)定的有關內容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權利證券【答案】B88、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預期將會獲得更多的股利【答案】D89、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A90、VaR的主要計算方法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D91、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構D.國務院【答案】C92、下列屬于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A93、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C94、風險與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）。A.①③④B.①②C.③④D.②③【答案】C95、關于地方政府債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B96、不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場價格會不同，從而計算出的債券收益率也不一樣?反映在收益率上的這種區(qū)別，被稱為（）。A.利率的期限結構B.利率的結構期限C.利率的風險結構D.利率的機構風險【答案】C97、交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B98、按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A99、個人投資者投資行為的特點包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B100、下列有關資產證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B101、（2019年真題）我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A102、證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D103、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D104、證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。A.公開原則B.誠信原則C.公正原則D.公平原則【答案】A105、（2020年真題）關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A106、下列屬于流動性風險的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B107、根據(jù)證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（）債券組合證券化等類別。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C108、表示合約標的證券價格波動率變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A109、債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B110、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D111、證券經紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A112、20世紀80年代中期以后，全球主要經濟體表現(xiàn)出高產出、低通貨膨脹的情況，這一時期被稱為“大緩和（GreatModeration）”，實際經濟周期理論成為宏觀經濟學的主流。該理論認為（）。A.金融市場的各種變化會影響實體經濟，同時被動反映實體經濟活動的運行狀況B.金融市場的各種變化基本不會影響實體經濟，而只是主動反映實體經濟活動的運行狀況C.金融市場的各種變化會影響實體經濟，同時主動反映實體經濟活動的運行狀況D.金融市場的各種變化基本不會影響實體經濟，而只是被動反映實體經濟活動的運行狀況【答案】D113、基本分析法的主要內容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D114、（2020年真題）我國證券交易所內的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B115、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D116、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D117、以下屬于中央銀行資產類業(yè)務的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B118、下列事項不屬于證券交易結算環(huán)節(jié)的是（）。A.發(fā)送清算結果B.發(fā)送交收結果C.發(fā)送交易數(shù)據(jù)D.交收違約處理【答案】C119、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）。A.柜臺交易市場B.區(qū)域性股權交易市場C.中小板市場D.新三板【答案】C120、（）是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。A.單只股票期權B.股票利率期權C.股票組合期權D.股票指數(shù)期權【答案】C121、下列不屬于我國國際債券品種的是（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.次級債券【答案】D122、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別【答案】C123、無面額股票的價值與公司每股凈資產（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無關D.相等【答案】B124、下列選項中，標志著股票市場正式運作開始的事件是（）。A.1922年，國務院證券委員會和中國監(jiān)督管理委員會的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D125、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D126、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C127、（2019年真題）根據(jù)我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C128、中國證監(jiān)會的職責有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C129、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C130、下列關于私募基金財產投資要求說法錯誤的是（）。A.嚴禁使用基金財產從事借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動B.應遵循“利益共享、風險共擔”原則C.為被投企業(yè)提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的20%D.可以從事承擔無限責任的投資【答案】D131、下列屬于投資者在委托買賣證券時，需支付的費用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B132、（2018年真題）按照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產不得用于的投資或活動包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D133、首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】C134、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2011C