所屬控股公司運行監(jiān)督管理制度模版

第頁共頁所屬控股公司運行監(jiān)督管理制度模版第一章總則第一條為了加強對所屬控股公司的運行監(jiān)督管理，提高公司的風險防控能力，確保公司的安全、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，制定本制度。第二條公司高層應當高度重視對所屬控股公司的監(jiān)督管理工作，建立健全公司層面的監(jiān)督制度。第三條公司監(jiān)督部門是公司實施對所屬控股公司監(jiān)督管理的機構，負責制定監(jiān)督管理方針、政策和制度，組織實施監(jiān)督管理工作。第二章監(jiān)督管理職責第四條公司監(jiān)督部門的主要職責如下：（一）制定所屬控股公司的監(jiān)督管理方針、政策和制度，確保監(jiān)督工作的科學規(guī)范進行。（二）對所屬控股公司的經營情況、風險狀況進行監(jiān)督檢查，發(fā)現問題及時提出整改措施，并跟蹤整改情況。（三）協(xié)助公司高層進行決策，提供監(jiān)督管理的相關數據和報告。（四）定期或不定期對所屬控股公司進行技術、財務、合規(guī)等方面的檢查，發(fā)現問題及時提醒、預警并指導處理。（五）及時了解所屬控股公司的重大事項、業(yè)務進展及風險情況，準確把握公司的全面風險態(tài)勢。第三章監(jiān)督管理制度第五條公司監(jiān)督部門應當根據監(jiān)督管理工作的需要制定相應的制度和措施，并定期進行修訂和完善。第六條監(jiān)督管理制度應當包括以下內容：（一）公司監(jiān)督部門的組織架構和職責分工。（二）所屬控股公司的評估指標體系和評估方法。（三）所屬控股公司的監(jiān)督管理流程和工作程序。（四）對所屬控股公司的監(jiān)督檢查內容和方式。（五）監(jiān)督部門與所屬控股公司之間的溝通協(xié)調機制。（六）監(jiān)督管理的報告和反饋制度。（七）監(jiān)督管理的數據和信息管理機制。（八）監(jiān)督管理的責任追究制度。第四章監(jiān)督檢查第七條公司監(jiān)督部門應當根據監(jiān)督管理計劃，對所屬控股公司進行監(jiān)督檢查。第八條監(jiān)督檢查主要包括以下內容：（一）對所屬控股公司的經營情況進行檢查，包括財務狀況、業(yè)務展開情況、市場競爭力等方面。（二）對所屬控股公司的風險狀況進行檢查，包括市場風險、信用風險、流動性風險等方面。（三）對所屬控股公司的合規(guī)情況進行檢查，包括法律法規(guī)遵循情況、內部控制制度執(zhí)行情況等方面。（四）對所屬控股公司的運營管理情況進行檢查，包括戰(zhàn)略管理、人力資源管理、信息技術管理等方面。第九條在監(jiān)督檢查中，監(jiān)督部門可以采取以下方式：（一）查閱所屬控股公司的相關文件、資料。（二）召集所屬控股公司的相關人員開展面談。（三）進行現場勘查和實地檢查。（四）委托第三方進行專項檢查。第五章監(jiān)督報告與反饋第十條公司監(jiān)督部門應當根據監(jiān)督檢查的結果，及時編制監(jiān)督報告，并向公司高層報告。第十一條監(jiān)督報告應當包括以下內容：（一）對所屬控股公司的經營情況進行分析和評估。（二）對所屬控股公司的風險狀況進行預警和提示。（三）對所屬控股公司的合規(guī)情況進行評價。（四）對所屬控股公司的運營管理情況進行總結和建議。第十二條公司高層收到監(jiān)督報告后，應當及時組織討論，并制定整改措施。第十三條監(jiān)督部門應當根據公司高層的要求，對監(jiān)督報告的內容進行調整和完善，并及時進行反饋。第六章數據和信息管理第十四條公司監(jiān)督部門應當采集、整理、分析和存儲所屬控股公司的數據和信息，并建立相應的管理制度和技術手段。第十五條數據和信息管理應當包括以下內容：（一）所屬控股公司的基礎信息、經營數據、風險信息等的采集和整理。（二）數據和信息的存儲和管理，確保其安全、完整和及時訪問。（三）對所屬控股公司的數據和信息進行分析和報告，提供決策支持。第十六條監(jiān)督部門應當對所屬控股公司的數據和信息進行保密，不得泄露給未經授權的人員和機構。第七章責任追究第十七條公司高層對于監(jiān)督管理工作的完成情況負有直接責任。第十八條對監(jiān)督管理工作中的失職行為和違規(guī)行為，公司高層可以進行責任追究。第十九條責任追究主要包括以下方式：（一）通報批評。（二）誡勉談話。（三）