國(guó)富期貨有限公司 2023年第二次居間人培訓(xùn)測(cè)試題

國(guó)富期貨有限公司\n2023年第二次居間人培訓(xùn)測(cè)試題（注：每題2.5分，分單選、多選、判斷三種題型，共40道題，總分100分。）您的姓名：[填空題]*_________________________________居間登記編號(hào)：[填空題]*_________________________________一、單選題1、居間人應(yīng)當(dāng)在首次與期貨公司簽訂居間合同前完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程；居間人連續(xù)（）未與期貨公司開(kāi)展居間合作的，在簽訂新的居間合同前應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程。[單選題]*A.1年B.2年(正確答案)C.3年D.4年2、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立能夠覆蓋居間人管理的利益沖突防范機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得與（）開(kāi)展居間合作？[單選題]*A.本公司工作人員和機(jī)構(gòu)居間人工作人員B.本公司工作人員的配偶、父母、子女及其配偶C.本公司客戶的開(kāi)戶代理人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人D.以上選項(xiàng)都是(正確答案)3、下列關(guān)于自然人居間人的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.必須年滿18周歲，且具有中國(guó)國(guó)籍B.可以是個(gè)體工商戶C.必須取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證(正確答案)D.被協(xié)會(huì)列入居間人提示名單的，不得開(kāi)展居間合作4、被協(xié)會(huì)要求參加懲戒培訓(xùn)的居間人，應(yīng)當(dāng)在受到懲戒（）內(nèi)或者重新開(kāi)展居間合作前完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)懲戒培訓(xùn)課程。[單選題]*A.7日B.15日C.30日(正確答案)D.2個(gè)月5、居間人違反有關(guān)規(guī)定，違規(guī)行為損害投資者利益或者造成不良影響的，協(xié)會(huì)將其列入失信名單并在協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示，對(duì)其采取列入居間人失信名單（）的措施，責(zé)令其整改，并要求相關(guān)人員參加懲戒培訓(xùn)。[單選題]*A.1至3個(gè)月B.3至6個(gè)月C.3至12個(gè)月(正確答案)D.6至12個(gè)月6、居間人在開(kāi)展居間活動(dòng)中獲取的客戶信息，應(yīng)當(dāng)（）。[單選題]*A.負(fù)有保密義務(wù)，應(yīng)該妥善保存(正確答案)B.按居間人需要自主處理C.可以對(duì)外宣傳使用D.出手給其他信息收集人員，謀取利益7、下列關(guān)于居間合同的說(shuō)法，正確的是（）。[單選題]*A.居間合同可以是書(shū)面合同，也可以是口頭合同B.居間合同有效期沒(méi)有限制C.居間合同應(yīng)當(dāng)約定：合同有效期內(nèi)居間人不符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同(正確答案)D.續(xù)簽居間合同時(shí)，為節(jié)省時(shí)間，期貨公司無(wú)需重新收集居間人資料8、根據(jù)《期貨公司居間人管理辦法（試行）》規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，向投資者揭示居間人的身份、權(quán)利義務(wù)、禁止行為，明示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)B.期貨公司不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人C.協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司開(kāi)展居間合作情況進(jìn)行自律檢查時(shí)，居間人可以不予配合(正確答案)D.居間人應(yīng)當(dāng)在居間合同存續(xù)的每個(gè)自然年度內(nèi)完成協(xié)會(huì)提供的相應(yīng)持續(xù)培訓(xùn)課程9、下列關(guān)于居間報(bào)酬的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬B.期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按一定比例留置風(fēng)險(xiǎn)金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)金的條款可以省略(正確答案)C.期貨公司不得超過(guò)居間合同約定金額支付居間報(bào)酬D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)10、居間人在開(kāi)展居間活動(dòng)時(shí)，可以（）。[單選題]*A.向投資者承諾期貨投資收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)B.接受投資者委托，代理投資者辦理結(jié)算簽字C.向投資者發(fā)放由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料(正確答案)D.為投資者介紹操盤(pán)手進(jìn)行期貨交易二、多選題1、期貨公司不得與具有（）情況之一的居間人開(kāi)展居間合作？*A.最近三年內(nèi)受過(guò)刑事處罰,或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施；(正確答案)B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管部門(mén)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁入期未滿；(正確答案)C.被協(xié)會(huì)給予資格限制紀(jì)律懲戒措施，且限制期未滿；(正確答案)D.被協(xié)會(huì)列入居間人失信名單。(正確答案)2、居間人應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的下列（）培訓(xùn)？*A.職業(yè)培訓(xùn)(正確答案)B.持續(xù)培訓(xùn)(正確答案)C.懲戒培訓(xùn)(正確答案)D.補(bǔ)充培訓(xùn)3、期貨公司可以委托居間人從事（）活動(dòng)？*A.向期貨公司介紹投資者，并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；(正確答案)B.向投資者介紹期貨公司的基本情況；(正確答案)C.向投資者介紹期貨投資的基本常識(shí)包括但不限于開(kāi)戶、交易、追加保證金、強(qiáng)行平倉(cāng)、資金存取等；(正確答案)D.向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定。(正確答案)4、居間人不得有下列行為:(）*A.為投資者介紹代理人代其進(jìn)行期貨交易；(正確答案)B.要求期貨公司支付與居間合作無(wú)關(guān)的費(fèi)用；(正確答案)C.超過(guò)居間合同約定的合作范圍開(kāi)展居間活動(dòng)；(正確答案)D.委托他人代理其開(kāi)展居間活動(dòng)。(正確答案)5、居間人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（）*A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、自律規(guī)則、公司要求，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，配合監(jiān)管部門(mén)的檢查及調(diào)查工作。(正確答案)B.遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。(正確答案)C.保守因開(kāi)展居間合作知悉的期貨公司商業(yè)秘密及投資者信息，不泄露或者轉(zhuǎn)遞給他人。(正確答案)D.積極向投資者提供交易資訊。6、期貨公司不得存在哪些行為：（）*A.向居間人提供任何可能誤導(dǎo)投資者認(rèn)為居間人為本公司員工的身份證明文件，包括介紹信、名片等(正確答案)B.期貨公司不得協(xié)助虛構(gòu)居間人(正確答案)C.不得配合投資者及居間人以他人名義擔(dān)任掛名居間人(正確答案)D.向居間人提供公司的宣傳推薦材料。7、期貨公司與居間人開(kāi)展合作時(shí)，居間人應(yīng)當(dāng)簽署以下材料：（）*A.《居間協(xié)議》(正確答案)B.《期貨居間投資者風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)》C.《期貨居間人承諾書(shū)》(正確答案)D.《誠(chéng)信聲明》8、下列哪些行為可能構(gòu)成洗錢(qián)犯罪（）*A.居間人協(xié)助客戶提供虛假信息，客戶利用開(kāi)立賬戶實(shí)施洗錢(qián)行為；(正確答案)B.利用高昂的居間人傭金提成，將違法資金轉(zhuǎn)入控制的多個(gè)賬戶，通過(guò)轉(zhuǎn)賬等方式把賬戶內(nèi)的資金逐漸轉(zhuǎn)化為傭金收入；(正確答案)C.居間人為其客戶介紹其他人員開(kāi)戶并協(xié)助客戶控制其他人員開(kāi)立的賬戶，涉及洗錢(qián)行為；(正確答案)D.居間人利用對(duì)客戶信息的掌握，自行與客戶或者為不同客戶間撮合對(duì)敲等違法行為，從而達(dá)到洗錢(qián)的不法目的。(正確答案)9、期貨公司及其工作人員有（）情形的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重予以提示或者采取相應(yīng)的紀(jì)律處分措施。*A.未按要求進(jìn)行居間人信息登記報(bào)告(正確答案)B.變相支付居間報(bào)酬(正確答案)C.向居間人提供介紹信、名片(正確答案)D.與未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)開(kāi)展居間合作(正確答案)10、下列關(guān)于居間人的表述，正確的有（）。*A.本辦法所稱居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人(正確答案)B.居間人可以與不超過(guò)三家期貨公司開(kāi)展居間合作(正確答案)C.居間人連續(xù)兩年未與期貨公司開(kāi)展居間合作的，在簽訂新的居間合同后應(yīng)當(dāng)完成協(xié)會(huì)提供的職業(yè)培訓(xùn)課程D.居間人應(yīng)當(dāng)履行信義義務(wù)(正確答案)三、判斷題1、自然人合作條件中關(guān)于年齡要求為年滿18周歲，具有完全民事行為能力，或年滿16周歲以自己的勞動(dòng)收入為主要生活來(lái)源的。（）[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為居間人代為開(kāi)具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。（）[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)3、居間合同中應(yīng)當(dāng)明確合同有效期不得超過(guò)24個(gè)月，且在合同有效期內(nèi)居間人不符合本辦法規(guī)定條件的，期貨公司有權(quán)單方面解除居間合同。（）[單選題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4、客戶本人不得成為其與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人。（）[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)5、機(jī)構(gòu)客戶的工作人員可以做為其所在機(jī)構(gòu)與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的居間人。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)6、期貨公司不得接受特殊單位客戶成為居間人名下客戶。（）[單選題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)7、居間人可以接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開(kāi)立、銷(xiāo)戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)8、居間合同到期需續(xù)簽時(shí)，期貨公司可以不用重新收集并審核居間人提供的資料，與原符合條件的居間人簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)9、投資者在開(kāi)戶時(shí)未填寫(xiě)居間人信息的，期貨公司可以根據(jù)客戶要求將該投資者變更為居間人名下客戶。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)10、期貨公司不得向未按規(guī)定進(jìn)行信息登記的居間人支付居間報(bào)酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報(bào)酬。（）[單選題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)11、居間人甲某介紹乙某在期貨機(jī)構(gòu)開(kāi)立了期貨賬戶，乙某平時(shí)工作繁忙，開(kāi)立賬戶后實(shí)際由甲某進(jìn)行操作，甲某同時(shí)操作自身賬戶和乙某的賬戶進(jìn)行交易，甲某為客戶提供了便利，行為合規(guī)。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)12、期貨公司對(duì)交易者開(kāi)展回訪時(shí)，居間人可以根據(jù)交易者提出的要求，指導(dǎo)其回答回訪問(wèn)題。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)13、居間人被列入失信名單期間，期貨公司不得與其簽訂新的居間合同；居間合同存續(xù)的，期貨公司不得與其開(kāi)發(fā)的新客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。（）[單選題]對(duì)(正確答案)錯(cuò)14、居間人可以通過(guò)微信群，向投資者提供關(guān)于某期貨品種、價(jià)位指向明確的的交易建議。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)15、期貨公司應(yīng)當(dāng)從居間報(bào)酬中按一定比例留置風(fēng)險(xiǎn)金，與居間人協(xié)商一致后，居間合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)金的條款可以省略。（）[單選題]對(duì)錯(cuò)(正確答案)16、期貨居間人與期貨公司之間利益輸送不構(gòu)成商業(yè)賄賂等違法廉潔從業(yè)的情況。[判斷題