WTO 規(guī)則：解讀與運用9

第9講WTO與貿易有關的知識產權規(guī)則知識產權保護決定一個國家在國際分工中的地位主要內容一、知識產權的概念及類型二、TRIPS的介紹三、TRIPS的適用范圍一、知識產權的概念及類型

（一）知識產權的概念英文為“intellectualproperty”，其原意為“知識（財產）所有權或者“智慧（財產）所有權”，也稱為智力成果權?；趧?chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標記依法產生的權利的統(tǒng)稱。在中國臺灣和香港，則通常稱之為智慧財產權或智力財產權。（最近一段時間部分互聯(lián)網(wǎng)公司如：騰訊、阿里等，也將其簡稱為IP）一般只在有限時間期內有效。各種智力創(chuàng)造比如發(fā)明、文學和藝術作品，以及在商業(yè)中使用的標志、名稱、圖像以及外觀設計，都可被認為是某一個人或組織所擁有的知識產權。通常是國家賦予創(chuàng)造者對其智力成果在一定時期內享有的專有權或獨占權（exclusiveright）。有學者考證，該詞最早于17世紀中葉由法國學者卡普佐夫提出，后為比利時著名法學家皮卡第所發(fā)展，皮卡第將之定義為“一切來自知識活動的權利”。直到1967年《世界知識產權組織公約》簽訂以后，該詞才逐漸為國際社會所普遍使用。知識產權的主要特點⑴知識產權是一種無形財產。⑵知識產權具備專有性的特點。⑶知識產權具備時間性的特點。⑷知識產權具備地域性的特點。⑸大部分知識產權的獲得需要法定的程序，比如，商標權的獲得需要經過登記注冊。（二）知識產權的類型1、著作權與工業(yè)產權（1）一類是著作權（也稱為版權、文學產權）著作權又稱版權，是指自然人、法人或者其他組織對文學、藝術和科學作品依法享有的財產權利和精神權利的總稱。主要包括著作權及與著作權有關的鄰接權；通常我們說的知識產權主要是指計算機軟件著作權和作品登記。關于著作權自然科學、社會科學以及文學、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成版權。版權是法律上規(guī)定的某一單位或個人對某項著作享有印刷出版和銷售的權利，任何人要復制、翻譯、改編或演出等均需要得到版權所有人的許可，否則就是對他人權利的侵權行為。在中國，著作權用在廣義時，包括（狹義的）著作權、著作鄰接權、計算機軟件著作權等，屬于著作權法規(guī)定的范圍。這是著作權人對著作物（作品）獨占利用的排他的權利。狹義的著作權又分為發(fā)表權、署名權、修改權、保護作品完整權、使用權和獲得報酬權（著作權法第10條）。著作權分為著作人身權和著作財產權。著作權與專利權、商標權有時有交叉情形，這是知識產權的一個特點。著作權的內容著作權自作品創(chuàng)作完成之日起產生。又叫版權。分為著作人格權與著作財產權。其中著作人格權的內涵包括了公開發(fā)表權、姓名表示權及禁止他人以扭曲、變更方式利用著作損害著作人名譽的權利。有以下幾條權利①發(fā)表權，即決定作品是否公之于眾的權利。

署名權，即表明作者身份，在作品上署名的權利。

修改權，即修改或者授權他人修改作品的權利。④保護作品完整權，即保護作品不受歪曲、篡改的權利。⑤復制權，即以印刷、復印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或者多份的權利。⑥發(fā)行權，即以出售或者贈與方式向公眾提供作品的原件或者復制件的權利。⑦出租權，即有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計算機軟件的權利，計算機軟件不是出租的主要標的的除外。⑧展覽權，即公開陳列美術作品、攝影作品的原件或者復制件的權利。⑨表演權，即公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的表演的權利。⑩放映權，即通過放映機、幻燈機等技術設備公開再現(xiàn)美術、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品等的權利。⑾廣播權，即以無線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或者轉播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴音器或者其他傳送符號、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權利。⑿信息網(wǎng)絡傳播權，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權利。⒀攝制權，即以攝制電影或者以類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權利。⒁改編權，即改變作品，創(chuàng)作出具有獨創(chuàng)性的新作品的權利。⒂翻譯權，即將作品從一種語言文字轉換成另一種語言文字的權利。⒃匯編權，即將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權利。⒄應當由著作權人享有的其他權利。著作權要保障的是思想的表達形式，而不是保護思想本身，因為在保障著作財產權此類專屬私人之財產權利益的同時，尚須兼顧人類文明之累積與知識及資訊之傳播，從而算法、數(shù)學方法、技術或機器的設計均不屬著作權所要保障的對象。（2）工業(yè)產權工業(yè)產權則是指工業(yè)、商業(yè)、農業(yè)、林業(yè)和其他產業(yè)中具有實用經濟意義的一種無形財產權，由此看來“產業(yè)產權”的名稱更為貼切。主要包括專利權與商標權。商標權是指商標主管機關依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權。商標是用以區(qū)別商品和服務不同來源的商業(yè)性標志，由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標志、顏色組合和聲音等，以及上述要素的組合構成。中國商標權的獲得必須履行商標注冊程序，而且實行申請在先原則。商標是產業(yè)活動中的一種識別標志，所以商標權的作用主要在于維護產業(yè)活動中的秩序，與專利權的作用主要在于促進產業(yè)的發(fā)展不同。專利保護是指一項發(fā)明創(chuàng)造向國家專利局提出專利申請，經依法審查合格后，向專利申請人授予的在規(guī)定時間內對該項發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權。根據(jù)中國專利法，發(fā)明創(chuàng)造有三種類型，發(fā)明、實用新型和外觀設計。發(fā)明和實用新型專利被授予專利權后，專利權人對該項發(fā)明創(chuàng)造擁有獨占權。外觀設計專利權被授予后，任何單位和個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、銷售和進口其專利產品。當然，也存在不侵權的例外，比如優(yōu)先使用權和科研目的的使用等。專利保護采取司法和行政執(zhí)法“兩條途徑、平行運作、司法保障”的保護模式。商號權即廠商名稱權，是對自己已登記的商號（廠商名稱、企業(yè)名稱）不受他人妨害的一種使用權。企業(yè)的商號權不能等同于個人的姓名權（人格權的一種）。此外，如原產地名稱、專有技術、反不正當競爭等也規(guī)定在巴黎公約中，但原產地名稱不是智力成果，專有技術和不正當競爭只能由反不當競爭法保護，一般不列入知識產權的范圍。2、人身權利與財產權利（1）人身權利按照內容組成，知識產權由人身權利和財產權利兩部分構成，也稱之為精神權利和經濟權利。所謂人身權利，是指權利同取得智力成果的人的人身不可分離，是人身關系在法律上的反映。例如，作者在其作品上署名的權利，或對其作品的發(fā)表權、修改權等，即為精神權利。（2）財產權利所謂財產權是指智力成果被法律承認以后，權利人可利用這些智力成果取得報酬或者得到獎勵的權利，這種權利也稱之為經濟權利。它是指智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。（三）知識產權組織1893年，據(jù)《保護工業(yè)產權巴黎公約》成立的國際局與據(jù)《保護文學藝術作品伯爾尼公約》成立的國際局聯(lián)合起來，組成了國際知識產權保護聯(lián)合局。1967年在斯德哥爾摩成立了世界知識產權組織，1974年成為聯(lián)合國專門機構之一。它的宗旨是通過國際合作與其他國際組織進行協(xié)作，以促進在全世界范圍內保護知識產權，以及保證各知識產權同盟間的行政合作。中國已在1980年3月3日參加了世界知識產權組織，同年6月3日成為該組織的正式成員國。根據(jù)中華人民共和國和阿爾及利亞在1999年的提案，世界知識產權組織在2000年召開的第三十五屆成員大會上通過決議，決定從2001年起，將每年的4月26日定為“世界知識產權日”。4月26日是《建立世界知識產權組織公約》（《世界知識產權組織公約》）生效的日期。（四）中國知識產權的發(fā)展2015年4月16日，國務院新聞辦公室今日舉行新聞發(fā)布會，介紹2014年中國知識產權發(fā)展狀況：2014年知識產權數(shù)量持續(xù)快速增長，共受理發(fā)明專利、實用新型和外觀設計申請236.1萬件，其中發(fā)明專利92.8萬件，同比增長12.5%，申請量連續(xù)4年居世界第一。共授權發(fā)明專利23.3萬件，發(fā)明專利審查周期縮短至21.8個月。受理PCT國際專利申請2.6萬件，同比增長14.2%。每萬人發(fā)明專利擁有量達到4.9件。受理商標注冊申請228.5萬件，同比增長21.5%，平均審查周期控制在9個月以內。商標有效注冊量839萬件，繼續(xù)保持世界第一。作品登記量99.2萬件，同比增長17.39%，計算機軟件著作權登記量21.9萬件，同比增長33.12%。農業(yè)植物新品種權年申請量1772件，同比增長32.9%，初審時間縮短到2個月。林業(yè)植物新品種申請量累計達1515件。（五）知識產權保護條約《保護知識產權巴黎公約》（《通稱巴黎公約》）、《商標國際注冊馬德里協(xié)定》（通稱《馬德里協(xié)定》）、《專利合作公約》、《保護植物新品種國際公約》、《保護文學藝術作品伯爾尼公約》（通稱《伯爾尼公約》）、《保護表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》（通稱《羅馬公約》），《集成電路知識產權公約》等。但這些已有知識產權國際公約實施完全依賴各締約國國內法，缺乏有效的國際監(jiān)督機制，導致其對知識產權的保護結果并不令人滿意。1994年4月15日參加部長會議的各參加國在摩洛哥的馬拉喀什簽署了《與貿易有關的知識產權協(xié)定》（TRIPS），該協(xié)定于1995年7月1日正式生效。后來，世界貿易組織專門為管轄《與貿易有關的知識產權協(xié)定》成立了知識產權理事會。二、TRIPS的介紹該協(xié)定吸收了世界知識產權組織(WorldIntellectualPropertyOrganization，簡稱WIPO)所管理的多項知識產權公約的內容。（一）TRIPS的原則1、最低保護水平原則。TRIPS協(xié)定所規(guī)定的知識產權保護水平是“最低標準”。2、國民待遇原則。但《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》以及《集成電路知識產權條約》中各自有關國民待遇例外規(guī)定的除外。至于表演者、錄音制品制作者以及廣播組織者權利保護的國民待遇范圍，僅限于《與貿易有關的知識產權協(xié)定》中已規(guī)定的各項權利。3、最惠國待遇及其例外原則。最惠國待遇是指在知識產權保護方面，任何成員對另一成員方國民所給予的優(yōu)惠、特權以及豁免，應立即無條件地給予其他成員方的國民。例外：①基于國際司法協(xié)助協(xié)定而產生的任何優(yōu)惠、特權以及豁免，且這種協(xié)定并非專對知識產權保護而簽訂；②按《伯爾尼公約》或《羅馬公約》規(guī)定不具有國民待遇性質而只對另一國的優(yōu)惠、特權或豁免待遇《與貿易有關的知識產權協(xié)定》未列入的有權或豁免待遇；③TRIPS協(xié)定未列入的有關表演者、錄音制品制作者以及廣播組織者的權利，即使承認這些權利的成員之間互相給予保護，也可以不延伸到未加保護的其他成員；④TRIPS協(xié)定對某成員方生效前，該成員方已經與其他成員特別簽訂的協(xié)定中給予的優(yōu)惠或特權，但這些協(xié)定應通知與貿易有關的知識產權理事會。4、保護公共利益原則TRIPS協(xié)定第8條以“原則”規(guī)定，各成員在制定或修改其法律或規(guī)章的過程中，可采取必要措施保護公共健康和營養(yǎng)，促進對其社會經濟和技術發(fā)展至關重要部門的公眾利益；成員方還可采取措施以防止權利擁有者濫用知識產權或借以對貿易進行不合理限制或實行對國際間的技術轉讓產生不利影響的做法。成員在采取上述各項措施時不得違反TRIPS協(xié)定的有關規(guī)定。5、權利用盡原則所謂權利用盡（exhaustion），是指知識產權所有人對其權利一次用盡。例如：關于專利權的用盡，大多數(shù)國家規(guī)定，專利權人制造或經專利權人授權許可制造的專利產品銷售之后，其他人無需經過許可就可以有權使用或者再銷售該專利產品。這是一個爭議較大的問題，各國知識產權法律法規(guī)對此有不同的規(guī)定。TRIPS協(xié)定對此也未做出統(tǒng)一的規(guī)定。但是如果一國的法律對本國國民不適用，那么對外國國民也不能適用權利用盡原則。（二）TRIPS的主要內容及其特點1、TRIPS的主要內容TRIPS協(xié)定共73條，由序言和7個部分組成：第一部分是總則和基本原則（第1—8條）；第二部分是關于知識產權效力、范圍和使用標準（第9—40條）；第三部分是知識產權的實施（第41—61條）；第五部分是爭端的防止和解決（第63、64條）；第六部分是關于過渡期的安排（第65—67條）；第七部分是機構安排與最后條款（第68—73條）。最后條款對TRIPS的審議和修正、保留、安全例外等內容做出了詳盡的規(guī)定。2、TRIPS的特點（1）內容涉及面廣TRIPS保護的知識產權主要包括七個方面：版權和相關權利、商標、地理標志、工業(yè)產品外觀設計、專利、集成電路布圖設計、未披露信息，幾乎涉及到了知識產權保護對象所有的領域。（2）對知識產權保護水平高TRIPS在知識產權各方面的保護水平都超過了過去已有的國際公約。比如說對馳名商標的保護，對計算機軟件的保護，對商業(yè)秘密的保護等很多方面，有些是這些國際公約沒有規(guī)定的，有些國際公約的保護水平比TRIPS的要求低。（3）WTO中有形商品貿易的原則延伸到了知識產權領域TRIPS沿用到知識產權領域中的GATT和WTO中關于有形商品貿易的原則主要有：最惠待遇原則、透明度原則、爭端解決原則、對行政當局決定的司法審查原則、承認知識產權為私權原則。（4）強化了知識產權執(zhí)法程序和保護措施在已有的知識產權國際公約中，一般規(guī)定的都是實體法的內容，但對于執(zhí)法程序、具體保護措施卻只有原則地規(guī)定。TRIPS中不僅用了很大篇幅對知識產權的執(zhí)法程序和保護措施做了具體詳細的規(guī)定，而且要求各個成員都必須執(zhí)行，即不是提供參考，而是帶有一定的強制性。例如，禁止令、損害賠償、臨時措施等，（5）強化了執(zhí)行措施和爭端解決機制作為WTO成員國，如果一個國家或地區(qū)不履行TRIPS的義務，就可以用貿易制裁的方法進行懲罰，例如可以采用貿易報復，有時這種貿易報復不是來自于一二個WTO成員，而是所有WTO成員的制裁報復，會對一個國家的國際貿易帶來非常重大的影響，這就確保了TRIPS規(guī)定的有效執(zhí)行。TRIPS引入WTO的爭端解決機制，提供了一套解決成員問爭端、糾紛的辦法，設置了仲裁機構。仲裁同樣具有法律效力，如某一成員不履行仲裁裁決，也要受到相應的制裁。案例1：美國與印度關于對藥品及農用化學品專利保護糾紛案印度于1970年制定了專利法案，但該法案只授予有關食品與藥品的方法以專利，而不授予產品本身。對此，美國認為印度沒有給予藥品和農用化學產品專利保護，違反了根據(jù)TRIPS協(xié)定承擔的義務。1996年7月2日，美國依據(jù)DSU第4條與TRIPS協(xié)定第64條，要求與印度進行磋商。1996年7月27日，美印雙方舉行磋商，未能達成一致。11月7日美國要求DSB建立專家組以審查其所提交事宜，11月20日DSB決定成立專家組。美國：

印度的專利法案違反了TRIPS協(xié)定第70條第8款，即“如果《建立世界貿易組織協(xié)定》生效之日，某成員方尚未在醫(yī)藥化工產品及農用化工產品的專利保護上，符合本協(xié)定第27條規(guī)定的義務，則不論《建立世界貿易組織協(xié)定》第六部分（即關于過渡期的規(guī)定）如何規(guī)定，該成員方均應在《建立世界貿易組織協(xié)定》生效之日起，規(guī)定促使上述發(fā)明的專利申請案可以提交的途徑”。

還違反了TRIPS協(xié)定第70條第9款規(guī)定，即“如果某產品依據(jù)第8款屬于某成員方的專利申請之客體，不論本協(xié)定第六部分如何規(guī)定，授予其自獲得市場準入之日5年的獨占銷售權，或者，直至在該成員方被授予產品專利或被拒絕授予為止，視何種期限較短而定，條件是：某項專利申請在《建立世界貿易組織協(xié)定》生效之后已經提出，并且該產品已經在另一成員方被授予專利和市場準入”。專家組：即使印度存在有關行政機構的授予“獨占銷售權”的做法，卻缺乏法律的授權和保障，因此不能認為已經履行了《與貿易有關的知識產權協(xié)定》所規(guī)定的義務。另外，印度認為第70條第9款與其他條款一樣，可享受《與貿易有關的知識產權協(xié)定》第六部分的過渡期。專家組認為，由于第9款的產品是“依照第8款（1）而提交的專利申請案中之客體”，因此第9款生效的日期應與第8款相同，即1995年1月1日起生效。因此印度沒有履行第70條第9款的義務。專家組于1997年9月5日做出了最后報告：印度專利法不符合《與貿易有關的知識產權協(xié)定》。印度不服，于10月15日向上訴機構提出上訴。經審理后，上訴機構維持了原來專家組報告的主要結論。1998年4月22日，美國和印度雙方宣布，兩國已達成協(xié)議，印度必須在1999年4月16日之前修改其相關的專利法律制度，使其與TRIPS規(guī)定義務相一致。三、TRIPS的適用范圍1、版權和相關權利受版權保護的客體是指在文學、科學、藝術領域中具有獨創(chuàng)性的思想表達形式。值得注意的是，隨著科學技術的發(fā)展，TRIPS協(xié)定對版權保護的客體范圍拓展到計算機程序和數(shù)據(jù)編排及其他資料匯編，但是保護并不涉及數(shù)據(jù)或資料本身。鄰接權：TRIPS協(xié)定的第14條第1、2、3款規(guī)定，對于將表演者的表演固定于錄音制品的情況，表演者有權禁止未經許可的行為。版權與鄰接權的保護期：一項作品（電影攝影制作品和應用藝術品除外）的保護期限如不是基于自然人生命計算的，該保護期不得少于經許可出版之年終起50年，如果作品自完成起50年未被許可出版，則保護期不少于作品完成之年終起50年。但是如果作品保護期限是以自然人生命期限計算，則在作者的有生之年再加50年。對鄰接權的保護期限，應至少自錄音制品被固定或表演發(fā)生之年年終延續(xù)到第50年年終，而對有關廣播組織者權利的保護則應自有關廣播被播出之年年終起至少20年。2、商標TRIPS協(xié)定所規(guī)定的商標，是指一生產經營者的貨物或服務上的、能夠明顯區(qū)別于其它生產經營企業(yè)的任何標記或標記組合，成員方應對商品商標與服務商標均提供保護。商標以注冊為保護之前提。注冊商標權利人享有專有權以防止任何第三方未經其許可而在貿易活動中使用與注冊商標相同或近似的標記于相同或類似的商品或服務，以免造成混淆。TRIPS協(xié)定規(guī)定了對馳名商標的特殊保護，不僅保護馳名商標所核定使用的商品或服務，而且把與馳名商標所核定使用的商品或服務非類似的商品和服務也納入其保護之列。即使是不同的商品或服務業(yè)不得使用他人已注冊的馳名商標。商標的首期注冊及各次續(xù)展注冊的保護期均不得少于7年，商標的續(xù)展次數(shù)無限制。商標權人無正當理由至少連續(xù)3年未使用其注冊商標的，有關機構可撤銷注冊。3、地理標志也稱為原產地標記，顯示該商品的特定質量、信譽或其他與該地理來源相關聯(lián)的特征。各成員應對地理標識提供保護，包括對含有虛假地理標識的商標拒絕注冊或宣布注冊無效。關于地理標志的問題最容易發(fā)生在酒類，所以TRIPS協(xié)定對葡萄酒和烈酒地理標識提供了更為嚴格的保護。該協(xié)定規(guī)定，成員方應采取措施，防止將葡萄酒和烈酒的專用地理標識用于來源于其它地方的葡萄酒和烈酒。4、工業(yè)產品外觀設計TRIPS協(xié)定所指的工業(yè)產品外觀設計主要是指工業(yè)品的裝飾特征，不包括對主要根據(jù)技術或功能考慮而進行的外觀設計，即對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所做的設計。在具體實施中，受工業(yè)品外觀設計保護的產品主要集中在紡織品、皮革制品和汽車等產品。規(guī)定如下：（1）授予外觀設計保護的前提條件為，它是獨立創(chuàng)作的、具有新穎性或原始性的設計，必須和與已知的外觀設計有重大區(qū)別。（2）因為紡織品設計具有周期短、數(shù)量大、易復制的特點，因而得到了特別重視。協(xié)議強調了對紡織品設計的保護，允許成員方自行選用外觀設計或版權法來完成這項義務，并且不得提出不合理的要求來妨礙這種保護的取得。（3）外觀設計所有人有權禁止他人未經許可，以生產經營目的制造、銷售或進口使用該外觀設計的產品，或體現(xiàn)了該外觀設計精神的產品。（4）外觀設計的有效保護期至少為10年。（5）一切技術領域中的任何發(fā)明，不論是產品發(fā)明還是方法發(fā)明，只要其具有新穎性、創(chuàng)造性并適合于工業(yè)應用，均可獲得專利。以下情況下不授予專利：①對人或動物的診斷、治療和外科手術方法。②除微生物外的動植物工藝；除用微生物和非微生物方法生產的、主要是用生物過程生產的動物、植物品種。但是，TRIPS協(xié)定允許各成員方用其他適當?shù)男问綄χ参锲贩N提供保護。③為保護公共秩序、社會公德為目的，包括保障本國人民、動植物的生命或健康，或避免對環(huán)境的嚴重危害而涉及到的有關發(fā)明。專利權人對專利享有獨占權。具體表現(xiàn)：①如果專利標的物是產品，則專利所有人有權禁止第三方未經其許可從事制造、使用、銷售、提供銷售或為這些目的而進口專利產品。此外，專利權人還有權制止他人未經其許可進口其享受產品專利或方法生產的產品。②如果該專利是方法專利，則專利權人有權制止他人未經許可使用該專利方法，以及從事使用、提供銷售或為這些目的而進口至少是由方法專利直接獲得的產品。③專利權人還有權轉讓或通過繼承方轉移專利權，有權同他人訂立許可合同獲得報酬。各成員的法律可以規(guī)定，在特殊情況下，允許未經專利持有人授權即可使用（包括政府使用或授權他人使用）某項專利，即強制許可或非自愿許可。但這種使用須有嚴格的條件和限制，如授權應一事一議。只有在此前合理時間內，以合理商業(yè)條件要求授權而未成功，才可申請強制許可。但強制授權使用后，應給予專利權人適當?shù)膱蟪?。專利的保護期應不少于20年。案例2：智能手機侵權亂戰(zhàn)據(jù)《華爾街日報》報道，2009年10月，諾基亞起訴蘋果，指控iPhone侵犯諾基亞10項智能手機專利。同年12月，蘋果公司提起反訴訟。美國國際貿易委員會(ITC)受理雙方訴訟。此后，蘋果又起訴諾基亞、HTC在智能手機技術方面侵權。2010年，HTC展開反擊，向ITC控告蘋果侵害其包括智能手機耗電技術等在內的5項自有專利，要求ITC禁止蘋果在美國銷售iPhone、iPad和iPod。2010年10月，微軟向美國國際貿易委員會和美國華盛頓州西部地區(qū)地方法院提起訴訟，指控摩托羅拉旗下的Android智能手機侵犯了自己的9項技術專利，涉及郵件同步、日歷和聯(lián)系人、會議日程安排、信號強度和電池電量變化的通知應用等技術。2011年3月，據(jù)國外媒體報道，諾基亞控訴蘋果公司侵犯其手機技術專利一案已有最新結果。諾基亞的起訴要求未能獲得美國國際貿易委員會的支持。美國國際貿易委員會在裁決中表示，蘋果并沒有對諾基亞所提出的5項專利構成侵權。2011年4月2日北京消息，據(jù)國外媒體報道，美國一家名為H-WTechnology的公司本周早些時候在德克薩斯州北區(qū)達拉斯分區(qū)美國地方法院提出起訴，將包括蘋果、RIM和谷歌在內的一共32家技術公司告上法庭，H-WTechnology聲稱那32家公司均侵犯了它在2009年4月份獲批的一項專利權。據(jù)H-WTechnology稱，被侵權的專利技術的專利號為7525955，它早在2005年3月就對該技術提出了專利申請，專利描述為“帶有搜索和廣告功能的IP手機”。H-WTechnology在訴訟書中表示，被侵權的專利技術主要適用于可以安裝應用軟件的智能手機，用戶可以利用手機從廠商處獲得信息和報價，然后完成相應的交易，在這個過程中，用戶都不用打電話。除了硬件廠商之外，H-WTechnology還向應用軟件開發(fā)商如亞馬遜等提出了專利侵權訴訟。稱，亞馬遜的應用軟件侵犯了它的一項專利權，該專利權可以讓智能手機用戶在不打電話的情況下，利用手機完成交易。H-WTechnology還對eBay、H、谷歌及其Android市場以及Expedia、Priceline、Orbitz和Kayak等提出了類似的訴訟。2011年4月，ITC正式開始審判蘋果起訴諾基亞、HTC在智能手機技術的侵權案件，蘋果此前起訴這兩家公司侵犯多項iPhone上面使用的技術專利，包括觸控滑動解鎖。ITC供職律師ErinJoffre，代表ITC公開表示，在目前的初步審判中，ITC的立場偏向于支持諾基亞和HTC，該律師表示蘋果無權要求禁止進口諾基亞和HTC的智能手機產品。2011年8月3日消息，據(jù)路透社報道，7月5日，蘋果向ITC起訴三星專利侵權，并尋求在美國市場禁止出售三星智能手機和平板電腦的禁令。ITC做出回應，宣布同意調查蘋果提起的訴訟。2011年第2季度，全球智能手機市場，蘋果和三星雙雙超越諾基亞，成為全球最大的兩家智能手機廠商。其實，就在蘋果于7月5日向ITC指控三星專利侵權的前一周，三星也向該機構提起了蘋果侵犯其專利的訴訟，并尋求停止蘋果iPad和iPhone在美國市場銷售的禁令。ITC在一份聲明中表示，經投票表決，該機構將對蘋果提起的訴訟展開調查。分析指出，蘋果于三星之間不斷升級的專利侵權互控，使得二者之間的供應關系變得日益緊張。公開數(shù)據(jù)顯示，在2010年，蘋果是三星的第二大客戶，并為后者貢獻57億美元的銷售額。三星主要向蘋果提供半導體元件。事實上，當前在智能手機領域，訴訟大戰(zhàn)到處硝煙彌漫，蘋果與諾基亞、微軟與摩托羅拉、愛立信與中興等均存在法律糾紛，蘋果更是處于風口浪尖。2011年7月底，諾基亞向ITC再次提起申訴，稱蘋果侵犯其整個產品線的專利。5、集成電路布圖設計集成電路是指以半導體材料為基片，將兩個以上元件（至少有一個是有源元件）的部分或全部互連集成在基片之中或者之上，以執(zhí)行某種電子功能的中間產品或最終產品。布圖設計是指集成電路中的兩個以上元件（至少有一個是有源元件）的部分或全部互連的三維配置，或者為集成電路制造而準備的上述三維配置。成員方應禁止未經授權權利持有人許可的下列行為：為商業(yè)目的的進口、銷售或以其他方式發(fā)行受保護的布圖設計、含有受保護的布圖設計的集成電路或含有上述集成電路的物品。對集成電路布圖設計的保護期限為10年，自提交注冊申請之日起或者在世界上任何地方首次投入商業(yè)性使用之日起算。同時，允許各成員方規(guī)定，該保護期自布圖設計創(chuàng)作之日起15年后終止。6、未披露信息的保護未披露信息又稱為商業(yè)秘密，是指不為公眾所知的、具有商業(yè)價值、經權利人采取了保密措施的經濟信息。未披露信息的權利持有人有權防止他人未經許可而以違背誠信商業(yè)行為的方式，披露、獲得或使用該信息。TRIPS對未披露信息的權利限制未做出具體規(guī)定，但第39條暗示：如果出于保護公眾的需要，可以對這種權利實行某些限制。因為未披露信息的專有權主要是靠保密期來維護的，所以TRIPS協(xié)定也就沒有規(guī)定其保密期限問題。此外，TRIPS還對許可合同中限制競爭行為進行控制。表9.1TRIPS和主要知識產權國際協(xié)定情況表條約名稱內容要點管理機構與貿易有關的知識產權協(xié)定（TRIPS）(1995.07.01生效)147個簽字國知識產權的范圍與標準，執(zhí)法，取得和保持這項產權的程序，爭端解決，過渡安排和組織機構WTO巴黎公約（1883年簽訂，1967年修訂）129個簽字國保護專利權，商標和服務商標權，商號名稱，設計造型，工業(yè)設計，地理名稱標志，制止不公平競爭，允許強制許可WIPO*伯爾尼公約（1886年簽訂，1979年修訂）111個簽字國和巴黎公約一樣，按非歧視原則制定的基本版權條約WIPO羅馬公約（1961年簽訂）47個簽字國保護鄰接權（表演者，錄音品制作者，廣播組織）WIPO集成電路條約（1989年簽訂），尚未生效對集成電路的知識產權條約WIPOWIPO：WIPO是世界知識產權組織三、TRIPS與其他條約的關系（一）TRIPS與巴黎公約的關系國民待遇原則、優(yōu)先權（連同專利申請案或商標注冊申請案一起轉讓）、寬限期（繳納規(guī)定的工業(yè)產權維持費允許至少6個月的寬限期）、臨時性保護（國際展覽會上展出的商品中可以申請專利的發(fā)明、實用新型或外觀設計，可以申請注冊的商標，給予臨時保護），以及關于專利保護、商標保護和不正當競爭等問題的最低要求。以上是巴黎公約的實體內容，也是TRIPS協(xié)議要求全體成員共同遵守的。而巴黎公約第13-18條及第20-30條是關于組織機構的設置運作和過渡條款，TRIPS予以排除。（二）TRIPS與伯爾尼公約的關系國民待遇原則、自動保護原則、著作權獨立性原則（“權利要求地法”，而不應依賴“作品來源地法”去保護）、經濟權利（伯爾尼公約要求各成員國至少要保護的權利包括翻譯權、復制權、表演權、無線廣播與有線廣播權、公開朗誦權、改編權、錄制權和制片權；可以保護的權利有追續(xù)權。）、精神權利（署名權和保護作品完整權）、保護期限（不少于作者有生之年加死后50年；攝影作品及實用藝術品，不少于作品完成后25年；電影作品不少于同觀眾見面后或攝制完成后50年；匿名或假名作品，不少于出版后50年；合作作品不少于最后一個去世的作者死后50年。對精神權利的保護期至少應與經濟權利的保護期相等，也可以提供無限期保護）追溯力（適用于在一個成員國參加公約之前已經存在而在其來源國尚未進入公有領域的作品）對發(fā)展中國家的優(yōu)惠（伯爾尼公約的附件規(guī)定，只要任何成員國被聯(lián)合國大會承認屬于“發(fā)展中國家”，該國在翻譯與復制來源于其他成員國的作品時，就可以由主管當局依照一定的條件頒發(fā)“強制許可證”）。以上內容除關于精神權利的保護以外，都為TRIPS協(xié)議所采用，而且TRIPS還將有些規(guī)定擴大適用，如將其中的追溯力原則適用于錄音制品和表演。TRIPS協(xié)議之所以將伯爾尼公約關于精神權利的保護排除出去，是考慮到一些國家原本就未對精神權利保護做出規(guī)定，另外，精神權利保護與貿易問題沒有直接關系。（三）TRIPS與羅馬公約的關系1、國民待遇原則2、公約規(guī)定的鄰接權：①表演者的權利，包括防止未經許可而廣播或向公眾傳播其現(xiàn)場表演（但是專為廣播而表演者以及根據(jù)錄音或錄像而廣播者例外）的權利；防止未經許可對現(xiàn)場表演進行錄制的權利；防止未經許可復制其表演的錄制品（如果原始錄制未經表演者同意，或制作該復制品的目的與表演者所同意的目的不一樣的話）；②錄音制品制作者的權利。即許可或禁止直接或間接復制其錄音制品；③廣播組織的權利。包括許可和禁止轉播其廣播節(jié)目的權利；許可或禁止固定其廣播節(jié)目的權利；許可或禁止復制未經其同意而制作的它們的廣播節(jié)目品，或為了與公約規(guī)定的目的不同的目的而復制依照公約規(guī)定所作的廣播節(jié)目錄制品；許可或禁止通過在公共場所的接收裝置向公眾收費傳播它們的電視節(jié)目。（3）允許各國自行規(guī)定權利的行使。公約規(guī)定了在某些情況下，對表演者的保護可以由各國法律自行做出規(guī)定；同時規(guī)定了各國法律可以對錄音制品制作者及表演者自行做出規(guī)定的情況。（4）保護期限。羅馬公約規(guī)定了20年的保護期，其中錄音制品和錄制在錄音制品中的表演自錄制年份的年底起算；未錄制的表演自表演舉行年份的年底起算；廣播節(jié)目自廣播年份的年底起算。（5）對保護的限制。羅馬公約第15條規(guī)定對私人使用、在時事報導中摘要使用、廣播組織為自己廣播使用而利用自備設備臨時錄制、純粹為教學或科研目的的使用可不適用公約規(guī)定的保護。另外，各國法律還可以像對著作權一樣規(guī)定對權利的限制。（6）追溯力。羅馬公約對生效前已獲得的權利沒有追溯力，公約也不適用在該國生效前已經舉行的表演、已經廣播的節(jié)目和已經錄制的錄音制品。對以上（1）（2）（3）項的內容，TRIPS大都予以采用，但同時也有所增刪。如增加了錄音制品制作者對其錄音制品許可或禁止出租的權利。對（4）（5）（6）項的內容則大多進行了修改。如將表演和錄音制品的保護期延至50年，對保護的限制不能不合理地損害權利人的利益，將伯爾尼公約關于追溯力的原則擴展適用于對表演者權和錄音制品制作者權。（四）TRIPS與關于集成電路的知識產權公約的關系1989年由世界知識產權組織主持通過的《關于集成電路的知識產權公約》至今尚未生效，但TRIPS依然同意以該公約的部分規(guī)定為基礎對集成電路布圖設計提供保護，并補充了一些規(guī)定。即實際上，集成電路公約在WTO的成員國生效了。TRIPS明確各成員國遵守的公約的主要內容是：（1）保護客體，即布圖設計。它是指集成電路中多個元件（其中至少有一個是有源元件）和其部分或全部集成電路互連的三維配置，或者是指為集成電路的制造而準備的這樣的三維配置。另外，條約對受到保護的客體有一定的創(chuàng)作高度的要求，即布圖設計在其創(chuàng)作時，在布圖設計創(chuàng)作者和集成電路制造者中都不是常規(guī)的設計。（2）采用制定特別法的形式予以保護，或在著作權法、專利法、工業(yè)品外觀設計或不正當競爭法中給以保護。但由于各國實踐中多以專門法的形式予以保護，TRIPS在體例上也是采取與著作權法、專利法等并列的形式。（3）國民待遇原則。集成電路公約采用巴黎公約關于國民待遇原則的精神，即締約國的國民或在締約國內有住所的自然人或在締約方領土內為創(chuàng)作布圖設計或生產集成電路而設有真實和有效的單位的法人或自然人。國民待遇的例外和巴黎公約也基本相同。（4）保護范圍TRIPS協(xié)議第36條規(guī)定的保護范圍除了重復原集成電路公約的規(guī)定外，還增加了為商業(yè)目的進口、銷售或以其他方式發(fā)行含有受保護的集成電路的物品為非法的規(guī)定。（5）無需權利持有人許可的行為，或稱為權利限制。包括：①為私人目的或單純?yōu)樵u價、分析、研究或者教學的目的復制受保護的布圖設計。②在第一布圖設計的基礎上做出第二布圖設計的人實施受保護的行為不視為侵犯第一布圖設計權利人的權利。③權利人對第三人獨立創(chuàng)作出的相同的設計。④不知道或沒有合理的根據(jù)知道集成電路中含有非法復制的布圖設計而從事進口、銷售等違法行為的不承擔侵權責任。對此，TRIPS還增加規(guī)定，行為人即使得到通知，仍可以就以前庫存的或已訂購的上述集成電路繼續(xù)進口、銷售等，但應向權利人支付合理的使用費。⑤允許成員國的法律規(guī)定對布圖設計未經權利人許可的使用。TRIPS在第37條第2款又增加規(guī)定對集成電路布圖設計的未經許可的使用同樣應遵守TRIPS第31條的規(guī)定。⑥受保護的集成電路布圖設計由權利持有人或經權利人同意投放市場后，原權利人的權利就用盡了，這和專利權用盡原則是相同的，不同在于布圖設計權的地域性不考慮在內。（6）保護期。集成電路公約規(guī)定的保護期為至少8年，TRIPS規(guī)定為至少10年，從注冊申請的提交日起，或從該設計于世界任何地方首次付諸商業(yè)利用起算。四、TRIPS允許采取的措施1、可采取的臨時措施包括：（1）司法機構有權責令采取迅速和有效的臨時措施，以阻止任何侵犯知識產權的行為發(fā)生，特別是阻止有關貨物進入其管轄下的商業(yè)渠道。（2）在適當?shù)臅r候，司法機構有權采取不作預先通知的臨時措施，尤其當任何延遲很可能對權利持有人造成難以彌補的損害時，或存在證據(jù)正被毀滅的明顯風險時。（3）司法機構有權要求申請人提供任何可以合理獲得的證據(jù)，以使司法機構足以肯定該申請人是權利持有人。司法機構有權責令申請人提供足以保護被告及防止濫用程序的保證金或相當?shù)膿?。?）如果采取了未作預先通知的臨時措施，司法機構應在執(zhí)行該措施后立即通知受影響的各方。如果被告提出請求，司法機構應對這些措施進行審議，決定這些措施是否應予以修正、撤銷或確認。（5）執(zhí)行臨時措施的主管機構可要求申請人提供在辨認相關的貨物所需的其他必要信息。（6）司法機構在其確定的合理期限內，仍未能開始審理有關案件，在被告提出請求的情況下，應撤銷或以其他方式終止臨時措施。如果司法機構未確定時限，采取的臨時措施則不超過20個工作日或31個日歷日，以長者為準。（7）如果臨時措施被撤銷，或由于申訴人的任何作為或不作為而失效，或發(fā)現(xiàn)對知識產權的侵權行為或者威脅不存在，則應被告的要求，司法當局應有權責令申請人向被告適當補償。2