技術經濟學課件

第八章價值工程學習目標1.理解與掌握價值工程的基本概念與含義2.熟練掌握價值工程的工作程序和內容3.掌握功能分析和功能評價的方法4.理解與掌握方案創(chuàng)造與評價第一節(jié)價值工程概述

一、價值工程的產生和發(fā)展價值工程（ValueEngineering，VE），又稱為價值分析（ValueAnalysisVA），它是20世紀40年代起源于美國的一種新興的科學管理技術，也是降低成本提高經濟效益的一種有效方法。二、價值工程的基本概念（一）價值工程的含義關于價值工程的定義最具代表性的表述為：價值工程是通過各相關領域的協(xié)作，著重于功能分析，力求用最低的壽命周期總成本，可靠地實現必要功能的有組織的創(chuàng)造性活動。從上述定義來看，價值工程包含了以下三層含義。

第一，從性質上來看，價值工程是一項有組織的活動，其主要思想是價值工程組織者必須發(fā)揮設計人員、財務管理人員、生產人員、銷售人員的智慧和積極性。第二，價值工程的目的是提高產品功能，降低成本，從而提高產品價值。它要求保障必要功能的實現，不能為了降低成本而不負責任的損害用戶的利益。價值工程追求的是壽命周期成本最低，追求制造商的制造成本與用戶的使用成本之和最低，是資源消耗最低的體現。

第三，價值工程的核心是對產品進行功能分析。價值工程活動的目的就是提高產品價值而提高產品價值的核心則是功能分析。因為沒有中肯的功能分析就不可能有恰當的功能定位，也就沒有價值工程的有效應用的前提。事實上一件產品能夠滿足用戶要求的因素是很多的，在這些因素中，有些因素是必要的，有的是不必要的。如何進行取舍呢？其關鍵就是要對形成產品的諸因素進行功能分析，去掉那些不必要因素，從而在設計制造時進行改進，為用戶提供所需功能產品。功能分析決定著價值工程對成本的節(jié)約深度，因為它不僅僅是靠減少或消除跑、冒、滴、漏或改進加工的方法等達到節(jié)約成本的目的，而是通過功能分析，改進產品結構，突出原材料的最低界限，從而使產品成本大幅度降低，如圖8-1所示。，圖8-1中，Cm表示產品的材料費用，為靠改善加工方法或降低管理費的成本節(jié)約線，為靠價值分析、改進產品設計的成本節(jié)約線。成本CCm0時間（或質量）

圖8-1靠不同節(jié)約方法的成本降低圖（二）有關概念一項價值工程活動包括了對產品的功能、成本和價值的分析。1.功能功能是指產品的某種屬性，是產品滿足人們某種需要的能力和程度。

2.壽命周期成本壽命周期成本是指產品設計、制造、使用全過程的耗費。壽命周期成本C包括兩部分：產品的生產成本C1和產品的使用成本C2，用公式表示為

式中，C——壽命周期本；

C1——產品生產本；

C2——使用成本。壽命周期成本的高低與產品的功能水平具有內在聯(lián)系。一般來說，在技術經濟水平不變的條件下，隨著產品功能（質量）的提高，生產產品的成本呈上升趨勢，而產品功能（質量）的提高，又使產品在使用中的維修費用呈下降趨勢，而壽命周期成本則呈倒“U”形變化，如圖8-2所示。M0CF0Cm功能F0壽命周期成本C生產成本C1使用成本C2

圖8-2產品成本與功能（質量）的變化關系如圖8-2所示，壽命周期成本有一個最低點Cm，產品功能則相應有一個最適宜水平F0。價值工程就是要努力尋求壽命周期成本的最低點。3.價值

價值是指評價某一產品、服務或工程項目等的功能與實現這一功能所消耗費用相比合理程度的尺度。顧客購買一個產品，并不是為了產品本身，而是產品的某一特殊功能。因而顧客在購買產品時，首先要看其質量如何，然后再比較付出的費用與獲得的產品功能是否相當，即“價值”。

如果用公示來表示，則為（8-2）式中，V——產品的價值；

F——產品的功能；

C——產品的成本。

應該強調的是，功能是用戶所需求的必要功能，成本是產品的壽命周期成本。從價值的公式（8-2）可以看出：價值與功能成正比，與費用成反比；功能越高，費用越低，價值就越大。根據價值、功能、成本三者之間的關系，要提高價值，可以有以下五種途徑（見表8-1）。類型項目12345功能F提高提高大提高不變略降低成本C下降不變略提高降低大降低模式特點雙向型改進型投資型節(jié)約型犧牲型

表8-1提高價值的途徑表三、價值工程的特點和作用（一）價值工程的特點價值工程是一種以提高產品和作業(yè)價值為目標的管理技術，它具有以下特點：1.價值工程強調產品的功能，重點放在對產品功能的研究上。2.價值工程將確保功能和降低成本作為一個整體同時來考慮，以便創(chuàng)造出總體價值最高的產品。3.價值工程強調不斷改革和創(chuàng)新，開拓新構思和新途徑，獲得新方案，創(chuàng)造新功能載體，從而簡化產品結構，節(jié)約原材料，提高產品的技術經濟效益。4.價值工程要求將功能定量化，即將功能轉化為能夠與成本直接相比的貨幣值。5.價值工程是以集體的智慧開展的有計劃、有組織的活動。因為，提高產品價值涉及產品的設計、制造、采購和銷售等過程。為此必須集中人才，依靠集體的智慧和力量，發(fā)揮各方面、各環(huán)節(jié)人員的積極性，有計劃、有組織地開展活動。（二）價值工程在企業(yè)管理中的作用據有關資料反映，企業(yè)開展價值工程活動一般能降低成本10%~30%，活動的收益與支出之比可以高達數十倍以上。美國管理學會對經理和銷售部門負責人調查表明，在對六種降低成本方法重要性的順序排列中，價值工程活動均排序為二。價值工程在企業(yè)的生產經營活動中應用十分廣泛，不僅應用于改進企業(yè)產品，降低產品成本，還可以用于改進設備、工具、作業(yè)、庫存和管理等，它的作用具體表現為以下幾個方面：1.可以有效地提高經濟效益價值工程以功能分析為核心，通過功能分析，保證必要的功能，剔除不必要的過剩功能、重復功能及無用功能，從而去掉不必要的成本，提高產品的競爭力。2.產品的市場壽命期是指一種產品由投放市場到被淘汰為止所持續(xù)的時間。產品有一個從誕生、成長、成熟到衰退的過程。產品成熟期越長，獲利越多。要維持和延長產品的成熟期，改進產品功能是十分重要的。通過開展價值工程，改進產品式樣、結構、品種、質量并增強產品功能，可以延長產品市場壽命期。改進產品功能使產品市場壽命期延長的過程如圖8-3所示。產品市場壽命周期曲線CBA銷售額時間O

圖8-3產品的改進與延長市場壽命期曲線A——新產品開發(fā)、成長B——改進質量、樣式C——提高功能3.有利于提高企業(yè)管理水平價值工程活動涉及范圍廣，貫穿于企業(yè)生產各環(huán)節(jié)。通過開展價值工程活動，可對企業(yè)各方面的管理工作起到一個推動作用，促進企業(yè)管理水平的提高。4.可促進技術與經濟相結合、軟技術與硬技術相結合價值工程既要考慮技術問題，又要考慮經濟問題。提高產品功能、降低產品成本，既要發(fā)揮技術人員智慧，又要發(fā)揮材料供銷人員、財務人員的智慧。所以，開展價值工程工作，能使以上人員更緊密地結合在一起，共同研究問題，大大促進軟技術與硬技術的結合。價值工程活動過程，是一個發(fā)現問題、分析問題、解決問題的過程。系統(tǒng)地開展價值工程，一般包括準備階段、功能分析、方案創(chuàng)造階段和方案實施階段。（一）準備階段在此階段的主要準備工作如下：（1）確定課題和課題目標。根據企業(yè)經營方案所規(guī)定的經營目標、經營方針和經營策略等，針對企業(yè)中迫切需要解決的問題選定VE課題、確定課題目標。（2）建立價值工程活動組織。由企業(yè)負責人牽頭，組織企業(yè)各部門的技術、生產和經營管理骨干人員參加，一般有10~15人組成，并根據需要進行適當的培訓。（3）制定價值工程計劃。該計劃包括對價值工程活動的內容、程序、資金和時間等的詳細安排。四、價值工程的工作程序（二）功能分析與方案創(chuàng)造階段這是價值工程的基本階段，包括三個基本步驟和十二個詳細步驟，如下表8-2功能分析與方案創(chuàng)造階段活動內容所示。構思一般過程價值工程活動程序主要內容和要求對應的問題基本步驟詳細步驟分析功能分析1.對象選擇（1）生產經營上迫切要求改進的產品（2）改進潛力比較大的產品1.這是什么2.收集情報圍繞價值工程對象調查：（1）企業(yè)經營目標、方針、政策（2）用戶反映、要求（3）生產、銷售、成本、價格、利潤情況（4）同行業(yè)情況···3.功能定義（1）對象的功能是什么（2）怎樣實現這個功能2.這是干什么用的4.功能整理（1）有無多余功能（2）有無不足功能（3）繪出功能系統(tǒng)圖功能評價5.功能成本分析（1）確定功能現實成本（2）計算功能的目標成本3.它的成本是多少6.功能評價（1）計算功能的重要度系數（2）計算功能的價值或價值系數4.它的價值是多少7.選定功能改進對象（1）根據價值系數值選定（2）根據成本改善期望值選定綜合研究8.方案創(chuàng)造按照價值工程活動原則充分發(fā)揮集體智慧和創(chuàng)造精神，多提各種設想5.有其他方法實現這個功能嗎評價制定改進方案9.概略評價初選改進方案，剔除那些不能滿足功能要求、成本太高的方案6.新方案的成本是多少10.具體化（1）方案具體化，使其詳細完整（2）進一步開展調研11.詳細評價（1）從技術、經濟兩方面進行詳細評價（2）方案優(yōu)選7.新方案能滿足功能要求嗎12.提案（1）制定提案書（2）上報提案構思一般過程價值工程活動程序主要內容和要求對應的問題基本步驟詳細步驟分析功能分析1.對象選擇（1）生產經營上迫切要求改進的產品（2）改進潛力比較大的產品1.這是什么2.收集情報圍繞價值工程對象調查：（1）企業(yè)經營目標、方針、政策（2）用戶反映、要求（3）生產、銷售、成本、價格、利潤情況（4）同行業(yè)情況···3.功能定義（1）對象的功能是什么（2）怎樣實現這個功能2.這是干什么用的4.功能整理（1）有無多余功能（2）有無不足功能（3）繪出功能系統(tǒng)圖功能評價5.功能成本分析（1）確定功能現實成本（2）計算功能的目標成本3.它的成本是多少6.功能評價（1）計算功能的重要度系數（2）計算功能的價值或價值系數4.它的價值是多少7.選定功能改進對象（1）根據價值系數值選定（2）根據成本改善期望值選定綜合研究8.方案創(chuàng)造按照價值工程活動原則充分發(fā)揮集體智慧和創(chuàng)造精神，多提各種設想5.有其他方法實現這個功能嗎評價制定改進方案9.概略評價初選改進方案，剔除那些不能滿足功能要求、成本太高的方案6.新方案的成本是多少10.具體化（1）方案具體化，使其詳細完整（2）進一步開展調研11.詳細評價（1）從技術、經濟兩方面進行詳細評價（2）方案優(yōu)選7.新方案能滿足功能要求嗎12.提案（1）制定提案書（2）上報提案（三）方案實施階段為了確保質量和效益，需要對優(yōu)選出的方案進行試驗。如果試驗表明該方案確是最優(yōu)的，可定為正式方案，經批準后列入實施計劃。方案實施過程中要進行檢查，發(fā)現問題，不斷改進。方案實施完成后，要及時總結評價和驗收。第二節(jié)價值工程的基本內容價值工程的基本內容可概括為“功能、情報、創(chuàng)造”六個字，價值工程就是要從透徹了解所要實現的功能出發(fā)，在掌握大量產品情報信息的基礎上，進行創(chuàng)造性改進，完成功能的再實現。一、價值工程研究對象的選擇選擇價值工程活動的對象，就是要具體確定進行功能分析的產品、零部件或工序。這是價值工程分析能否收效的第一步，是非常重要的一步。在一個企業(yè)里，并不是所有產品都要進行價值工程分析，而是有選擇、有重點的進行的。所以，能否正確地選準價值工程的對象是決定VE活動收效大小，乃至成敗的關鍵。選擇研究對象往往要兼顧定性分析和定量分析之結果，在對象選擇的定性分析方面，常用的方法有經驗分析法，而在對象選擇的定量分析方面，常用的計量方法有ABC分類法、價值系數法、百分比法、產品壽命周期選擇法等。下面介紹三種方法：經驗分析法、ABC法和價值系數法。（一）經驗分析法

經驗分析法又稱因素分析法，是一種VE對象選擇的定性分析方法，是目前企業(yè)較為普遍使用的、簡單易行的VE對象選擇法。。它實際上是利用一些有豐富實踐經驗的專業(yè)人員和管理人員對企業(yè)存在問題的直觀感受，經過主觀判斷確定價值工程對象的一種方法。運用該方法進行對象選擇，要對各種影響因素進行綜合分析，區(qū)分主次輕重，既要考慮需要，也考慮可能，以保證對象選擇的合理性。運用這種方法選擇對象時，可以從設計、加工、制造、銷售和成本等方面進行綜合分析。任何產品的功能和成本都是由多方面的因素構成的，關鍵是找出主要因素，抓住重點。經驗分析法的優(yōu)點是簡便易行，考慮問題綜合全面。缺點是缺乏定量分析，在分析人員經驗不足時易影響結果的準確性，但用于初選階段是可行的?？傊?，使用這種方法要求抓住主要矛盾，選擇成功概率大、經濟效益高的產品或零部件作為價值工程的重點分析對象（二）ABC分類法

ABC分類法是一種尋找主要因素的方法。它起源于意大利經濟學家帕累托對經濟社會財富分布情況的分析，帕累托發(fā)現在西方經濟社會中的大部分財富是集中在少數人手中的。以后這種分類方法被擴展運用到其他領域。價值工程運用這種方法進行對象選擇是將產品成本構成進行逐項統(tǒng)計，將每一種產品零配件占產品成本的多少從高到低排列出來，分成A、B、C三類，找出少數零配件占多數成本的零配件項目，作為價值工程的重點分析對象。

如圖8-4所示，一般來說，零配件數量占總數的10%左右，而成本卻占總成本70%的零配件為A類；零配件數量占總數20%左右，而成本占20%左右的零配件為B類；零配件數量占總數的70%左右，而成本只占總成本的10%左右的零配件為C類。這說明A類零配件在數量上雖然只占零配件總數的10%，而其成本卻占總成本的70%，因此應選擇A類零配件作為價值工程活動的重點分析對象，對B類零配件只作一般分析，對C類零配件可以不加分析90%70%CBAO零件(%)100%累計(%)成本(%)70%20%10%100%圖8-4

ABC分類法ABC分類法的優(yōu)點是抓住重點，突出主要矛盾，在對復雜產品的零配件作對象選擇時常用它進行主次分類。據此，價值工程分析小組可結合一定的時間要求和分析條件，略去“次要的多數”，抓住“關鍵的少數”，卓有成效地開展工作。（三）價值系數法價值系數法又稱強制確定法。在選擇對象中，通過計算零配件功能重要度系數和成本系數，然后求出兩個系數之比，即價值系數。根據價值系數大小來判斷VE對象，一般把價值系數低的零配件選作VE活動的對象。具體步驟如下：

1.計算功能重要度系數確定功能重要度系數的方法是對零配件功能打分，常用的功能打分法有強制打分法（0—1評分法或0~4評分法）、邏輯評分法、環(huán)比評分法（又稱EARE法）等。0—1評分法的做法是請5~15名對產品熟悉的人員各自參加零配件功能的評價。首先按照功能重要程度一一對比打分，相對重要的打1分，相對不重要的打0分，如表8-3表示。表中，要分析的對象（零部件）自己和自己相比不得分，用“×”表示。然后把各零配件得分累計起來，再除以全部零配件得分總和。設W表示各零部件的功能重要度系數，則其計算公式為：（8-3）最后，根據每名參評人員選擇該零部件得到的功能重要性系數Wi，可以得到該零部件的功能重要性系數平均值（），其計算公式為：(8-4）式中，k——參加功能評價的人數。零部件ABCDE總分功能重要性系數A×101130.3B0×01120.2C11×1140.4D000×000E0001×10.1合計101.02.計算成本系數表8-30—1評分法評分表2.計算成本系數成本系數是指每個零配件的現實成本在產品成本中所占的比例，其計算公式為：（8-5）各零配件的成本系數如表8-4之③欄所示。表8-4價值系數計算零部件名稱功能重要性系數①現實成本/元②成本系數③價值系數④=①/③VE對象選擇順序A0.38.00.530.571B0.22.40.161.254C0.42.00.133.083D00.80.050E0.11.80.120.832合計115.0013.計算價值系數及確定分析對象的順序價值系數（V）是指某零配件的功能重要度系數與其成本系數之比，其計算公式為：（8-6）價值系數計算結果可能出現以下幾種情況：（1）V=1，說明該零配件價值高，其功能與成本匹配合理，一般無需改進，不應選為VE工作對象；（2）V<1，說明零配件成本過大，有改進的潛力，是VE活動重點改進的對象；（3）V>1，說明零配件功能分配偏高或成本分配過低，應當查明原因，或者剔除多余功能，或者適當增加成本。（4）V=0，表明該零配件不重要，可以取消或合并。二、對象情報的收集情報是指在價值工程活動中所需要的有關技術和經濟方面的信息和知識，它是進行價值工程活動的信息基礎，貫穿于價值工程活動的全過程。為了實現提高產品價值這一主要目標，價值工程活動的每一步都離不開情報資料。在功能定義階段，為了弄清價值工程對象應具備的必要功能，必須清楚地了解與對象有關的各種情報資料。在功能評價階段，需要尋找實現功能的最低成本方案資料。在制定方案階段，為了創(chuàng)造和選擇最優(yōu)改進方案，也需要大量的情報資料。一般說，情報資料掌握地越多，VE對象分析得越透徹，改進的可能性就越大，價值提高的可能性就越大。

收集情報要明確如下兩個問題：收集情報資料的步驟以及要重點收集的情報資料。（一）收集情報資料的步驟（1）確定收集情報資料的目的；（2）制定收集情報資料的計劃；（3）收集并整理情報資料；（4）分析甄別情報資料；（5）建立情報資料查詢方法。（二）重點收集的情報資料1.技術方面的情報（1）產品新設計理念（2）新工藝、新設備。（3）新材料。（4）改善環(huán)境或勞動條件。2.經濟方面的情報（1）用戶情報。（2）用戶對產品的意見反饋。（3）了解同類企業(yè)規(guī)模、經營特點、管理水平以及產品成本、利潤等方面的情報。（4）了解市場情報。（5）充分了解企業(yè)內部情報，包括企業(yè)的內部供應、生產、組織以及產品成本等方面的情報。（6）了解產品生產的外協(xié)情報。（7）了解政府和社會有關部門的經濟政策、法規(guī)、條例等方面情報。三、功能分析功能分析是價值工程的基本內容之一。它通過透徹分析產品情報信息資料，正確地表達各對象所具有的功能定義、性質，明確功能特性要求，并繪制功能系統(tǒng)圖。功能分析包括功能定義和功能整理兩方面的內容。通過功能分析，可以對VE對象“它是干什么用的”的提問作出回答，從而準確地掌握用戶的功能要求（一）功能定義用簡潔的語言把價值工程所研究對象的功能表達出來，稱為功能定義。功能定義就是對VE改善對象所具有的功能進行描述，明確功能的內容和水平。功能定義的根本任務就是透過產品的形式實體，準確抓住用戶的本質要求。功能定義的要求是：用一個動詞、一個名詞，以動賓關系把功能用簡潔而準確的語言表達出來。例如電燈的功能定義為照明，自行車為代步等都抓住了產品的本質。在功能定義描述中，既要注意表達產品的有形特征——外觀、材質、質量等，又要注意產品的無形特征，以揭示產品的本質。產品的功能可以按以下標志分類

（1）按功能的重要程度，功能可以分為基本功能和輔助功能。（2）按功能的性質，功能可以分為使用功能和外觀功能。（3）按目的和手段，功能可以分為上位功能和下位功能。（4）按總體與局部，功能可以分為總體功能和局部功能。（5）按功能的有用性，功能可分為必要功能和不必要功能。（二）功能整理功能整理就是按照一定的邏輯關系，把產品各構成要素的功能相互聯(lián)結起來，組成一個體系，編制出功能系統(tǒng)圖。對局部功能與整體功能的相互關系進行研究，弄清哪些是基本功能，哪些是輔助功能，哪些是不必要的功能，哪些是不足的還需要加以補充的功能，進而把握功能改進區(qū)域。關于功能整理的方法，國外已經總結出了一套規(guī)范的功能系統(tǒng)技術，簡稱FAST。其步驟大致如下：（1）建立功能卡片。在卡片上標出對象名稱、功能定義，每個功能設一張。這樣在使用卡片時，可以集中精力思考特定的功能，而且可以隨時移動位置，排列、修改、取消卡片，方便靈活，便于繪制功能系統(tǒng)圖。（2）確定基本功能，把其中最基本功能排列在左端，稱為上位功能。（3）逐個明確功能之間的關系，是上下位關系還是并列關系，并列關系是指兩個以上功能處于同等地位，都是實現同一目標的必要手段。（4）畫出功能系統(tǒng)圖，把定義零亂的功能按照目的—手段的邏輯關系，從左到右，從下到上繪出功能系統(tǒng)圖。如圖8-5所示。

從功能系統(tǒng)圖可知，功能是逐級得以實現的。如果不進行功能整理，就不知道要改善的功能處于哪個位置。一般越接近上位功能，改善后價值提高的幅度越大，所以功能整理可以幫助我們選擇靠近上位的功能作為價值工程改善的對象。手段目的手段目的一個功能區(qū)域F0F1F12F13F11F2F23F22F21F33F32F31F3圖8-5功能系圖四、功能評價功能評價是整個價值工程活動的中心環(huán)節(jié)。功能定義和功能整理僅說明了功能系數及其范圍，還不能確定改善應從何入手，而功能評價就是要解決這一問題。功能評價是在功能整理的基礎上，應用一定的科學方法，進一步求出實現某種功能的最低成本（或稱目標成本），并以此作為功能評價的基準，亦稱功能評價值。通過與實現該功能的現實成本（或稱目前成本）相比較，求出兩者的比值即為功能價值，兩者差值為成本改善期望值，也就是成本降低幅度。功能評價的基本程序是：

（1）計算功能的現實成本C（目前成本）

（2）確定功能的評價值F（目標成本）

（3）計算功能的價值V（功能價值系數

（4）計算功能成本改善期望值ΔC；

（5）選擇價值系數低、成本改善期望值大的功能或功能區(qū)域作為重點改進對象。（一）計算功能現實成本

成本歷來是以產品或零配件為對象進行計算的。而功能現實成本的計算則與此不同，它是以功能為對象進行計算的。在產品中零配件與功能之間常常呈現一種相互交叉的復雜情況，即一個零配件往往具有幾種功能，而一種功能往往通過多個零配件才能實現。因此，計算功能現實成本，就是采用適當方法將零配件成本轉移分配到功能中去。計算各功能的現實成本，可通過填表進行。首先將各零配件成本按該零配件對現實各功能所起作用的比重分配到各項功能上去，然后將各項功能從有關零配件分配到的成本相加，便可得出各功能的現實成本。零配件對實現功能所起作用的比重，可請幾位有經驗的人員集體研究確定，或者采用評分方法確定。例如，某產品具有F1~F4共四項功能，有3種零配件實現，功能現實成本計算如表8-5所示。零配件功能或功能區(qū)域序號零配件名稱零配件成本（元）F1F2F3F4比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）1A25080%20020%502B51135.6%18232.7%16731.7%1623C63954.8%35013.9%8931.3%200功能現實成本合計C0C01C02C03C041400532289167412零配件功能或功能區(qū)域序號零配件名稱零配件成本（元）F1F2F3F4比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）1A25080%20020%502B51135.6%18232.7%16731.7%1623C63954.8%35013.9%8931.3%200功能現實成本合計C0C01C02C03C041400532289167412零配件功能或功能區(qū)域序號零配件名稱零配件成本（元）F1F2F3F4比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）比重（%）成本（元）1A25080%20020%502B51135.6%18232.7%16731.7%1623C63954.8%35013.9%8931.3%200功能現實成本合計C0C01C02C03C041400532289167412表8-5功能現實成本計算表在表8-5中，A零配件對實現F2、F4兩項功能所起的作用分別為80%和20%，故功能F2分配成本為80%×250=200（元）。按此方法將所有零配件成本分配到有關功能中去，再按功能進行相加，即可得出F1~F4四種功能的現實成本C01~C04。（二）確定功能的評價值

功能評價值是依據功能系統(tǒng)圖上的功能概念，預測出對應于功能的成本。它不是一般概念的成本計算，而是把用戶需求的功能換算為金額，其中成本最低的即是功能評價值。求算功能評價值近似值的方法有很多，這里介紹一種常用的求算方法——功能重要度系數法。產品的目標成本，可以參照同行業(yè)的先進水平或本企業(yè)的歷史最好情況來確定，一般適用于具有同類可比性的產品或零部件；或者根據市場競爭的需要來確定產品的目標成本。對新產品，往往是在成本核算的基礎上確定產品的目標成本。目標成本既要有先進性，即必須經過努力才能達到，又要有可行性，即有實現的可能。根據盡可能搜集到的同行業(yè)、同類產品的情況，從中找出最低費用水平作為該產品的目標成本。

確定功能重要度系數的方法主要采用功能打分法，常用的功能打分法仍是強制打分法0—1評分法、多比例評分法等。0—1評分法我們前面已經作了介紹，由于使用0—1評分法評分時只有1分或0分兩種情況，不能反映功能之間的真實差別，所以出現了多比例評分法。常用的有0~4評分法和1~9評分法，下面介紹0~4評分法。

0~4評分法與前面的0—1法基本相同，不同的是打分標準有所改進。當評價對象進行一對一比較時，分四種情況：（1）非常重要的（或實現難度非常大的）功能的4分，很不重要的（或實現難度很小的）功能得0分；（2）比較重要（或實現難度比較大的）功能得3分，不太重要的（或實現難度不太大）功能得1分；（3）兩個功能重要程度（或實現難度）相同時各得2分；（4）自身對比不得分

仍沿用前例，假設某產品具有F1~F4共四項功能，由三種零配件實現，其功能重要度系數計算如表8-6所示。評價對象F1F2F3F4得分功能重要性系數F1×345110.458F21×3370.292F301×010.042F4014×50.208合計241

確定了產品的目標成本和功能重要度系數以后，按功能重要度系數就可以分攤目標成本，從而得出各功能評價值。如果產品目標成本為1000元，根據用0~4評分法得出的功能重要度系數（見表8-6），可以求出各功能的評價值，計算公式如下：（8-7）計算結果如表8-7所示。由于現實成本已知（根據生產實際統(tǒng)計數據），這里假定為1400元，將已知產品現實成本分攤到各功能上去（計算方法參見表8-5），之后將功能評價值與功能現實成本進行比較分析，以判斷在產品必要功能中哪些功能屬于需要改善的，并評價各功能的價值實現情況。評價對象現實成本功能重要度系數功能評價值F15320.458

（元）F22890.292

（元）F31670.042

（元）F44120.208

（元）合計140011000（三）計算功能的價值系數和成本改善期望值功能價值系數是評價各功能價值實現情況的指標，它等于功能評價值除以功能現實成本值，其計算公式如下：（8-8）而成本改善期望值是功能現實成本與功能評價值的差額，其計算公式如下：(8-9）通過上面兩個公式，我們可以計算出功能價值系數V、成本期望改善值ΔC，計算結果如表8-8所示。

評價對象現實成本①功能重要度系數②功能評價值③=②×1000價值系數④=③/①成本降低期望值①－③改善優(yōu)先次序F15320.4584580.861743F22890.2922921.002F31670.042420.2461262F44120.2082080.5052041合計140011000400表8-8功能評價值計算表（四）選擇功能改進對象選擇功能改進對象時，考慮的因素主要是功能價值系數大小和成本改善期望值的大小。有下面三種情況：（1）當價值系數等于或趨近于1時，功能現實成本等于或接近于功能評價值，說明功能現實成本是合理的，價值最佳，無需改進，如F2。（2）當價值系數小于1時，表明功能現實成本大于功能評價值，說明功能現實成本偏低。其原因可能是功能不足，滿足不了用戶要求。在這種情況下，應增加成本，更好地實現用戶要求的功能。還有一種可能是功能評價值確定不準確，而以現實成本就能夠可靠地實現用戶要求的功能，現實成本是比較先進的，此時無須再對功能或功能區(qū)域進行改進。在選擇改進對象時，要將價值系數和成本改善期望值兩個因素綜合起來考慮，即選擇價值系數低、成本改善期望值大的功能或功能區(qū)域作為重點改進對象。例如F3和F4比較，盡管F3的價值系數比F4低，但F4的成本改善期望值明顯地要大得多，因此，在選擇改進對象排序時F4排在F3前面。第三節(jié)方案的創(chuàng)造與實施一、方案的創(chuàng)造概略評價方案實施提案審批詳細評價VE對象選擇具體化情報方案創(chuàng)造功能評價實驗研究在價值工程活動中，對象選擇、功能分析與功能評價僅僅是分析問題、明確問題的過程，發(fā)揮創(chuàng)造力進行方案創(chuàng)造才是解決問題的關鍵，如圖8-6所示。進行方案創(chuàng)造有兩種形式：一是全新的設計方案。二是老產品的改造。通常以功能系統(tǒng)圖為依據，從某一功能范圍入手，創(chuàng)造出一個老產品改造的方案來。要創(chuàng)造出好的方案，應該充分發(fā)揮人的創(chuàng)造力，并遵循一定的原則，采取適當的方法。同時，還要對新方案進行技術、經濟和社會效果的評價，從而獲得滿意的方案。概略評價方案實施提案審批詳細評價VE對象選擇具體化情報方案創(chuàng)造功能評價實驗研究

圖8-6方案制定與實施過程

方案創(chuàng)造的理論依據是功能載體具有替代性。方案創(chuàng)造是在正確的功能分析好評價的基礎上，發(fā)揮每個人的積極性，群策群力，提出能夠可靠地實現必要功能的新方案。這種功能載體替代的重點應放在以功能創(chuàng)新的新產品替代原有產品和以功能創(chuàng)新的結構替代原有的結構方案。創(chuàng)造一般可選用下列方法：（一）頭腦風暴法頭腦風暴法（BrainStorming，簡稱BS法）是美國BBDO廣告公司的奧斯本（Osborn）于1947年提出的。其原意是提案人不要受到任何限制，打破常規(guī)，自由地思考，努力捕捉瞬時的靈感，構思新方案。頭腦風暴法是開會創(chuàng)造方案的方法，這種方法以5~10人的小型會議的方式進行為宜，由一名熟悉研究對象，善于啟發(fā)思考的人主持會議。會議按以下四條原則進行：（1）歡迎暢所欲言，自由地發(fā)表意見；（2）希望提出的方案越多越好；（3）對所有提出的方案不加任何評論；（4）要求結合別人的意見提設想，借題發(fā)揮。（二）抽象提前法（哥頓法）抽象提前法是美國人哥頓（Gordon）提出的方法。哥頓法是以會議方式提出改進方案，通常由若干不同背景的人參與會議，會前將所要研究解決的問題加以適當抽象，會議的具體目的只有會議主持人知道。在會上，主持人并不把要解決的問題提出，而是提出一個抽象的功能概念，目的是讓與會者開闊思路、多提方案。主持人根據會議的進行情況，將主題逐漸明確，經過討論，力求取得統(tǒng)一的意見。（三）專家信函調查法（德爾菲法）德爾菲法是由組織者將研究對象的問題和要求，函寄給若干有關專家，專家返回意見，經整理出若干方案和建議后，再匿名函寄給有關專家征求意見，再回收整理，經過幾次反復后確定出新的功能實現方案。這種方法專家們彼此不見面，可以無所顧慮地大膽提出方案。二、方案的評價（一）方案的概略評價與具體化在進行方案創(chuàng)造時，不同的人可能從不同的角度提出了很多的方案。為獲得技術可行、經濟上合理、能盡可能地實現用戶多要求的各項功能的新方案、新產品，必須對新方案進行整理和評價，從中選出最佳的方案。為了有效地進行篩選，首先要對方案進行整理和歸類。整理工作大致分為以下幾項：（1）將構思相同或類似的方案進行歸納分類。通過將一類方案的代表方案組作為評價對象，可以節(jié)約時間，大大提高價值工程活動的效率。（2）將抽象或含糊的方案明確化。抽象的方案可以通過具體化方法使其變得易懂；含糊的方案應使其明確并加以說明，以便進一步進行討論。（3）將不同的方案構思進行組合拼裝。每個方案各有所長，可以進行組合，這樣既節(jié)約了評價的時間，又可以完善方案，有助于組合出價值更高的方案。進行方案的概略評價，要將新方案與原方案進行對比，分析新方案在技術上實現功能的可能性、成本的節(jié)約情況、有無污染或違反國家某些政策的地方。通過比較分析，最后選出若干個方案以備詳細評價，做出最終選擇。（二）方案的詳細評價

方案的詳細評價是在對經過初步評價所保留的方案進一步整理、充實和完善的基礎上，通過詳細的調查研究和技術經濟分析，選擇出最佳方案，并實施。與初步評價相比，詳細評價在內容上更為廣泛，方法上更為復雜，要求上更為嚴格。詳細評價主要分為：技術評價：技術評價主要是以用戶所要求的功能為依據，評價方案的必要功能和功能實現的制約條件以及實現過程如何。經濟評價：一個方案的優(yōu)劣，不僅取決于它的技術性能，還取決于它的經濟性如何。因此，對新創(chuàng)造方案還要進行經濟評價。社會評價：是從國家、企業(yè)、用戶三個方面的利益出發(fā)評價方案的好壞。具體評價時主要考慮如下幾個因素：方案需要條件與國家有關技術政策、科技發(fā)展規(guī)劃是否一致；企業(yè)所取得的效益與社會效益是否協(xié)調一致；方案實施與環(huán)境保護、生態(tài)平衡是否協(xié)調。綜合評價：就是要綜合考慮技術、經濟和社會等方面對方案進行總體評價，對方案做出評價選擇。綜合評價的方法有很多，可以采用缺點列舉法、加權評分法等。

三、方案的綜合選擇方案經過評價，不能滿足要求的就淘汰，有價值的就保留，并從中選出技術上先進、經濟上合理和社會效益佳的方案。方案綜合選擇的方法很多，主要有：（一）優(yōu)缺點列舉法：把每一個方案在技術上、經濟上的優(yōu)缺點詳細列出，進行綜合分析，并對優(yōu)缺點作進一步調查，用淘汰法逐步縮小考慮范圍，從范圍不斷縮小的過程中確定最佳的方案。（二）直接打分法：根據各種方案能夠達到各項功能要求的程度，按10分制（或100分制）打分，然后算出每個方案達到功能要求的總分，比較各方案總分，作出采納、保留、舍棄的決定，再對采納、保留的方案進行成本比較，最后確定最優(yōu)的方案。（三）加權打分法（矩陣評分法）：這種方法是將功能、成本等各種因素，根據要求的不同進行加權計算，權數大小應根據它在產品中所處的地位而定，算出綜合分數，最后與各方案壽命周期費用進行綜合比較分析，選擇最優(yōu)方案。（四）理想系數法這種方法先對每種方案在各項功能指標上進行評分，并按下面公式計算功能滿足系數X：

式中，Pi——各方案滿足功能i的分數；Pmax——滿足功能的最高得分；n——需要滿足的功能數。首先，可以邀請有經驗的行家來評分，評分標準可按表8-9而定，然后再按照表8-10的格式進行功能滿足系數X的計算。表8-9方案評價表（8-10）方案接近理想完成的程度給分值很好的方案好的方案過得去的方案勉強過得去的方案不能滿足要求的方案43210技術功能目標A方案B方案

C方案

D方案

A3214B3214C3214D4214E0304F33341616724X

XA=0.67

XB=0.58

XC=0.29

XD=1.00

表8-10功能滿足系數X的計算其次，對各方案的經濟性進行評價，計算成本滿意度系數Y：

（8-11）式中，C0——原產品成本；C——新方案的預計成本。原產品成本的確定，可以將原來老產品成本作為基數來進行計算。如本例中原產品的成本為13.06元/個，A、B、C方案的成本滿意度系數如表8-11所示。方案

新方案的預計成本（元）

原來產品成本C（元）

成本滿意系數Y

ABC12111013.0613.0613.06YA=0.08YB=0.16YC=0.23表8-11成本滿意系數Y計算最后，對方案進行綜合評價，即根據方案的功能滿足系數X和成本滿足系數Y計算方案的理想系數K：

（8-12）理想系數K能綜合衡量方案在功能和成本兩方面距離理想狀況的程度。當K=1時，方案完全理想；若K=0，方案完全不理想；一般0<K<1，在眾多方案中選擇K值最高的方案為選定方案。計算見表8-12。

方案

功能滿足系數X

成本滿足系數Y

）

理想系數K

ABC0.670.580.290.080.160.230.23150.30460.2583

從表8-12可知，B方案的理想系數最高，所以應該選擇B方案為最佳方案。表8-12理想系數K的計算四、試驗與提案選出的最優(yōu)方案在上報審批之前需要進行試驗。具體包括：（1）試驗方案：設備、材料、日期、負責人以及試驗結果的評價標準的確定；（2）試驗；（3）對試驗結果進行匯總、整理、比較、評價，形成試驗報告；（4）試驗通過、可以正式提案。在提案中，要明確原產品的技術經濟指標、用戶要求、主要問題、擬達到的目標。同時，還要匯總附上產品功能分析，改進對象的目標和依據，改進前后的試驗數據和圖紙，改進后的預計成本、預計效益等，一并上報請決策部門審查批準。經批準后列入實施計劃。五、檢查、評價與驗收在方案實施過程中，應該對方案的實施情況進行檢查，發(fā)現問題及時解決。方案實施完成后，要進行總結評價和驗收。（一）企業(yè)經濟效益評價可以根據需要計算方案實施后勞動生產率、材料消耗、能源消耗、資金利用、設備利用、產量品種發(fā)展、利潤、市場占有率等指標值。此外，要進行以下經濟效益指標的計算：

（1）全年凈節(jié)約額其計算公式為：

（2）節(jié)約百分比。其計算公式為：（3）節(jié)約倍數。其計算公式為：（4）價值工程活動單位時間節(jié)約數。其計算公式為：（二）方案實施的社會效果評價方案實施的社會效果評價包括是否填補國內外科學技術或產品品種的空白，是否滿足國家經濟發(fā)展或國防建設的重點需要，是否節(jié)約了貴重稀缺物資材料，是否節(jié)約了能源消耗，是否降低了用戶購買成本或其他使用成本，以及是否防止或減少了污染公害等。課后案例：某市高新技術開發(fā)區(qū)有兩幢科研樓和一幢綜合樓，其設計方案對比項目如下：

A樓方案：結構方案為大柱網框架輕墻體系，采用預應力大跨度疊合樓板，墻體材料采用多孔磚及移動式可拆裝式分室隔墻，窗戶采用單框雙玻璃鋼塑窗，面積利用系數為93%，單方造價為1438元/m2；

B樓方案：結構方案同A方案，墻體采用內澆外砌，窗戶采用單框雙玻璃腹鋼塑窗，面積利用系數為87%，單方造價為1108元/m2；

C樓方案：結構方案采用磚混結構體系，采用多孔預應力板，墻體材料采用標準黏土磚，窗戶采用單玻璃空腹鋼塑窗，面積利用系數為79%，單方造價為1082元/m2。方案結構功能權重方案功能得分ABC結構體系模板類型墻體材料面積系數窗戶類型0.250.050.250.350.101010899101098789778表8-13方案各功能和權重及各方案的功能得分見表8-13。討論題：

1、試應用價值工程方法選擇最優(yōu)設計方案。

2、為控制工程造價和進一步降低費用，擬針對所選的最優(yōu)設計方案的土建工程部分，以工程材料費為對象開展價值工程分析。將土建工程劃分為四個功能項目，各功能項目評分值及其目前成本見表8-14。按限額設計要求，目標成本額應控制為12170萬元。功能項目功能評分目前成本（萬元）A樁基圍護工程B地下室工程C主體結構工程D裝飾工程101135381520148247055105合計9412812表8-14試分析各功能項目和目標成本及其可能降低的額度，并確定功能改進順序。

第九章技術創(chuàng)新學習目標1.掌握創(chuàng)新的含義與特征。2.了解技術創(chuàng)新的過程模式。3.掌握技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的模式及選擇。4.了解技術創(chuàng)新管理。第一節(jié)技術創(chuàng)新概述一、技術創(chuàng)新的產生與發(fā)展

技術創(chuàng)新理念的產生應追溯到18世紀，當時古典經濟學家亞當·斯密在其著作《國民財富的性質和原因的研究》中談到了技術變革和經濟增長，提出了18世紀科學研究上的專業(yè)分工增加的趨勢以及機械制造業(yè)創(chuàng)新與科學家之間的聯(lián)系，探討了科學在技術變遷中的作用和“干中學”的問題。

1912年，美籍奧地利裔經濟學家J·A·熊彼特(J·A·Schumpeter)在其成名作《經濟發(fā)展理論》一書中率先提出“創(chuàng)新”(Innovation)概念，明確地將經濟發(fā)展與創(chuàng)新視同一物，他在20世紀30年代末進一步提出了“技術創(chuàng)新”的概念，并認為經濟在大多數情形下處于非均衡狀態(tài)，不斷受到“技術創(chuàng)新”的擾動從而產生“經濟長波”。熊彼特把創(chuàng)新內涵概括為以下五種形式：1.生產新的產品2.引入新的生產方法、新的工藝過程；3.開辟新的市場4.開拓并利用新的原材料或半制成品的供給來源5.采用新的組織方法

在此后的20年里，由于“凱恩斯革命”理論盛行，熊彼特關于技術創(chuàng)新的思路、想法和理論并沒有得到西方學術界的足夠重視。直到20世紀50年代，以微電子技術為核心的新技術革命興起，資本主義經濟出現了長達近20年的“黃金期”，許多國家的經濟在20世紀五六十年代高速增長，由于科學技術迅速發(fā)展，技術變革對人類社會和經濟所產生的巨大影響難以用傳統(tǒng)古典經濟學理論來解釋，由此，經濟學家開始對技術與經濟發(fā)展的關系產生了興趣。這一時期，技術創(chuàng)新理論得以快速發(fā)展，逐步形成兩個主要流派：一是試圖將技術進步納入新古典經濟學理論框架的經濟增長理論，以及近年來發(fā)展起來的新經濟增長理論；

二是以美國經濟學家施穆克勒(J?Schmookler)和英國經濟學家弗里曼(Freeman)為代表的側重于研究科技進步與經濟結合的方式、途徑、機制以及影響因素等。經驗研究和案例分析為其突出特點，在技術創(chuàng)新產生的技術經濟基礎、技術軌道與技術范式、技術創(chuàng)新群集、技術創(chuàng)新的擴散以及長波等技術創(chuàng)新過程研究領域，發(fā)表了大量相關研究成果，這些學者在熊彼特的理論基礎上提出了許多著名的技術創(chuàng)新模型，如企業(yè)家模型、線性模型、相互作用模型等五代技術創(chuàng)新模型，形成了新熊彼特學派。二、技術創(chuàng)新的概念和特征

(一)技術創(chuàng)新的概念自熊彼特1912年提出創(chuàng)新一詞，關于技術創(chuàng)新(TechnologyInnovation)的定義，不同的學者看法各異，至今沒有一個統(tǒng)一的概念或定義。

熊彼特在1912年發(fā)表的《經濟發(fā)展理論》一書中首次提出了“創(chuàng)新”一詞，并且于1928年在其出版的著作《資本主義的非穩(wěn)定性》中首次提出“創(chuàng)新”是“新的生產函數的建立”，認為創(chuàng)新具體包括五個方面的內容。但是，熊彼特只是將技術創(chuàng)新作為經濟增長和社會變遷的一個影響因素，即一個新的獨立變量來考察分析的，而并沒有界定技術創(chuàng)新本身的概念。

繼熊彼特之后，索洛(S.C.Solo)于1941年在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》一書中首次提出技術創(chuàng)新成立的兩個條件，即新思想來源和以后階段的實現發(fā)展。索洛的“兩步論”被認為是技術創(chuàng)新概念界定研究上的里程碑。

1962年，伊諾思在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中首次對技術創(chuàng)新進行了明確的定義，認為技術創(chuàng)新是幾種行為綜合的結果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制訂計劃、招用工人和開辟市場等。

英國著名學者弗里曼在1973年發(fā)表的《工業(yè)創(chuàng)新中的成功與失敗研究》中指出：“技術創(chuàng)新是技術的、工藝的和商業(yè)化的全過程，其導致新產品市場的實現和新技術工藝與裝備的商業(yè)化應用?！逼浜笏謱⒋烁拍钚抻啠骸凹夹g創(chuàng)新就是指新產品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉化?！笨梢?，弗里曼的研究對象主要側重于產品創(chuàng)新，與此相對應，其定義也只限定在產品創(chuàng)新上。美國科學基金會將技術創(chuàng)新定義為：“技術創(chuàng)新是將新的或改進的產品、過程或服務引入市場?！痹摱x將模仿和不需要引入新技術知識的改進，作為最低層次上的兩類創(chuàng)新，而劃入技術創(chuàng)新定義范疇中，大大拓寬了技術創(chuàng)新的研究范圍。

繆爾塞在20世紀80年代中期收集整理了近幾十年來關于技術創(chuàng)新的各種觀點和表述，將技術創(chuàng)新重新定義為：技術創(chuàng)新是以其構思新穎性和成功實現為特征的有意義的非連續(xù)性事件。這一定義比較簡練地反映了技術創(chuàng)新的本質和特征。我國技術經濟及創(chuàng)新學大師傅家驥教授等認為，技術創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲得商業(yè)利益為目標，重新組織生產條件和要素建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統(tǒng)，從而推出新的產品、新的生產工藝、方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源及建立企業(yè)新的組織，是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列的綜合過程。浙江大學的許慶瑞教授將技術創(chuàng)新定義為：泛指一種新思想的形成，得到利用并生產出滿足市場需要的產品的完整過程。廣義而言，技術創(chuàng)新既包括一項技術創(chuàng)新成果本身，又包括成果的推廣、擴散和應用的過程。

1999年中共中央國務院關于《加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現產業(yè)化的決定》指出：技術創(chuàng)新是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式提高產品質量，開發(fā)生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。要充分理解技術創(chuàng)新的概念，必須注意以下幾點：技術創(chuàng)新中的“技術”應屬于廣義上的技術，不僅包括各種工藝流程、勞動技能的改進，還包括適應現代勞動分工和生產規(guī)模的管理和組織創(chuàng)新。(2)技術創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。市場的需求和占有率、潛在的壟斷利潤都是激發(fā)企業(yè)家創(chuàng)新的動力，企業(yè)家是具有創(chuàng)新意識和能力并進行創(chuàng)新的獨立的商品經營者和生產者。技術創(chuàng)新的每一環(huán)節(jié)都需要企業(yè)家敏銳的目光、果斷的決策和有效的組織。(3)技術創(chuàng)新的核心是將生產要素新組合應用在商業(yè)經濟活動中。技術創(chuàng)新不是純技術活動，而是技術與經濟結合的活動。從本質上說，技術創(chuàng)新是一種經濟活動，是一種以技術為手段，實現經濟目的的活動。(4)技術創(chuàng)新的關鍵是科技人員?？萍既藛T是提高技術創(chuàng)新能力的關鍵所在。技術創(chuàng)新要求科技人員不僅具有科技意識，把握技術領域的前沿與發(fā)展，而且需要有敏銳的市場和經濟意識，使技術與經濟緊密結合。(5)技術創(chuàng)新的目的是為了獲取潛在超額利潤。技術創(chuàng)新是將生產要素新組合運用于生產實踐中，由技術創(chuàng)新而帶來的新產品、新技術在技術沒有淘汰之前，往往可以壟斷市場，進而獲取超額利潤。(二)技術創(chuàng)新的特征1．技術創(chuàng)新是一種經濟活動，具有經濟性技術創(chuàng)新不僅是一種技術活動，也是一種經濟活動。一項技術發(fā)明或者技術改造只有實現商業(yè)化才能稱之為技術創(chuàng)新。技術創(chuàng)新又可以帶來巨大的經濟效益，一次成功的創(chuàng)新其收益遠遠大于全部創(chuàng)新的投入。技術創(chuàng)新的層次越高，投入的初始成本一般也較大，否則無法實現預期的創(chuàng)新目標。技術創(chuàng)新具有高收益性，根據世界經合組織(OECD)的權威統(tǒng)計資料顯示，美國、日本、英國、法國、加拿大等國家，其科技支出與收入比較分析充分證明了這一點

2．技術創(chuàng)新具有不確定性和風險性技術創(chuàng)新是一項高投入、高收益、高風險的活動。世界各國的技術創(chuàng)新實踐表明，創(chuàng)新成功的概率往往小于失敗的概率。國外學者曾進行了有關調查，在91項技術創(chuàng)新中，成功比例只有1／3，技術創(chuàng)新的高失敗率很大程度上決定了技術創(chuàng)新的風險性。3．技術創(chuàng)新成果商業(yè)化、產業(yè)化周期縮短隨著科技的日益發(fā)展，科技成果的轉化周期越來越短(見表9-2)。如日光燈從發(fā)明到應用，時間長達79年；電視機從產生到第一次應用，相隔22年。以信息技術領域為代表，自第一臺計算機問世以來，其數量每5－7年增長10倍，體積減小10倍，價格下降10倍左右；而光纖技術從1975－1998年，其帶寬從每秒2M比特增至每秒400G特，速度增加了20萬倍，成本指數卻從100下降到0.08，下降了1250倍，也就是每年平均帶寬增加約70%，成本下降約30%。4．技術創(chuàng)新具有連續(xù)性和系統(tǒng)性技術創(chuàng)新是一個系統(tǒng)，一項技術創(chuàng)新活動可能包含若干項次級的技術創(chuàng)新。從系統(tǒng)角度來分析技術創(chuàng)新活動，有助于創(chuàng)新活動的宏觀管理。

技術創(chuàng)新具有明顯的繼承性。一項創(chuàng)新成果都會帶動相關技術的變革，呈現出技術創(chuàng)新的外在連續(xù)性；另一方面，每一個技術的改進都在現有技術的基礎上進行的，呈現出技術創(chuàng)新的內在連續(xù)性，以蒸汽機為例，18世紀的薩費雷蒸汽機每馬力每小時用煤30英鎊，而19世紀初的瓦特低壓蒸汽機每小時每馬力用煤10－15英鎊。1850年的高壓蒸汽機將這種能源消耗成本減少到每小時每馬力5英鎊。三、技術創(chuàng)新的過程模式

(一)技術推動的創(chuàng)新過程模型從20世紀50年代到60年代中期，人們普遍認為技術創(chuàng)新的動力源于科學發(fā)現和研究開發(fā)，經過生產和銷售最終將某項新技術產品引入市場，市場只是被動地接受新的技術產品。技術推動的創(chuàng)新過程是一種簡單的線性模型(見圖9-1)?；A研究應用研究與開發(fā)生產制造銷售圖9-1技術推動的創(chuàng)新模型

(二)需求拉動的創(chuàng)新過程模型20世紀60年代中后期，人們發(fā)現并不是所有的創(chuàng)新過程都遵循技術拉動的線性模式，更多的R&D活動是源于人們對產品需求的增加，尤其是漸進創(chuàng)新，其創(chuàng)新動力大多源于市場需求的增加和變化，這種創(chuàng)新模式更加符合需求拉動的創(chuàng)新模式(如圖9-2所示)。同技術推動模式一樣，需求拉動模式也是一種簡單的線性模型，在這種模型下，R&D是圍繞市場需求而進行的，市場是引導研究與發(fā)展的思想源泉。市場需求研發(fā)制造銷售需求信息反饋圖9-2需求拉動模型(三)技術與市場交互的創(chuàng)新過程模型20世紀70年代中期至80年代初期，隨著市場需求的增加和新技術開發(fā)速度的加快，簡單的線性模型很難解釋一些較為復雜的技術創(chuàng)新模型，技術與市場交互模型理論被提出(見圖9-3)。該模型強調創(chuàng)新過程中技術與市場的相互作用，技術推動和需求拉動在產品生命周期及創(chuàng)新過程的不同階段有著不同的作用，創(chuàng)新過程代表了在創(chuàng)新企業(yè)的框架中技術能力和市場需求的綜合。新需求產生構思新技術社會和市場需求研究與開發(fā)生產銷售技術和生產的最高工藝水平市場圖9-3聯(lián)結模型(亦稱交互模型)(四)綜合創(chuàng)新過程模型進入20世紀80年代中期，綜合創(chuàng)新過程模型成為這一時期普遍接受的創(chuàng)新模式。該模型是將創(chuàng)新過程看作是同時設計創(chuàng)新構思的產生、R&D、設計制造和市場營銷的綜合過程和并行過程，而不是簡單的序列排序(如圖9-4所示)。綜合創(chuàng)新過程模型多發(fā)生在較大型的創(chuàng)新活動中，如我國“兩彈一星”和日本汽車產業(yè)的創(chuàng)新活動都遵循這一創(chuàng)新過程模式。(五)系統(tǒng)綜合網絡模型自20世紀90年代至今，隨著創(chuàng)新活動的日趨復雜，與市場的聯(lián)系日益緊密，這一時期的創(chuàng)新活動已經形成一種網絡，該時期主要的創(chuàng)新過程被稱為系統(tǒng)綜合網絡模型。硬件和軟件設施的完善，使創(chuàng)新主體間的橫向戰(zhàn)略聯(lián)盟和研究與發(fā)展的合作迅速增加。第二節(jié)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略一、技術創(chuàng)新戰(zhàn)略模式

自主創(chuàng)新戰(zhàn)略1、自主創(chuàng)新的基本特點（1）技術突破的內在性。自主創(chuàng)新所需的核心技術來源于企業(yè)內部的技術突破，是企業(yè)依靠自身、通過獨立的研究開發(fā)活動而獲得的，這是自主創(chuàng)新的本質特點，也是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略與其他創(chuàng)新戰(zhàn)略的本質區(qū)別。自主創(chuàng)新技術突破的內在性有助于企業(yè)形成較強的技術壁壘，通過專利保護的形式從法律上確定自主創(chuàng)新者的技術壟斷地位，形成創(chuàng)新的集群現象和簇射現象。（2）技術與市場方面的率先性。新技術成功是具有獨占性的，在技術開發(fā)的競爭中，真正法律上的成功者只能有一個，其他晚于率先注冊專利者的同類成果不僅不能受到專利保護，而且不能夠被合法使用。因此，在同一市場中，非率先性的自主創(chuàng)新是沒有意義的。技術上的率先性必然要求和帶動市場開發(fā)方面的率先性。自主創(chuàng)新作為新市場的開拓者，能夠為企業(yè)帶來豐厚的利潤，因此，自主創(chuàng)新企業(yè)還應將市場領先作為努力追求的目標，以防止跟隨者搶占市場，侵占其技術開發(fā)的成果。（3）知識和能力支持的內在性。知識和能力支持是創(chuàng)新成功的內在基礎和必要條件，在研究、開發(fā)、設計、生產制造、銷售等創(chuàng)新的每一環(huán)節(jié)，都需要相應的知識和能力的支持。自主創(chuàng)新不僅技術突破是內生的，且創(chuàng)新的后續(xù)過程也主要是依靠自身的力量推進的。同時，自主創(chuàng)新過程本身也為企業(yè)提供了獨特的知識與能力積累的良好環(huán)境，有效地提高了企業(yè)的環(huán)境開發(fā)能力。2.自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實施應注意的問題（1）自主創(chuàng)新戰(zhàn)略具有顯著的優(yōu)點，但還應注意到其高投入和高風險性的特征。為了獲得有效的技術突破，企業(yè)不僅需要有較大的研究與開發(fā)投入，而且還要擁有一支實力雄厚的科研人員隊伍。自主研究開發(fā)的成功率是相當低的。

（2）充分利用專利制度保護知識產權。自主創(chuàng)新企業(yè)的優(yōu)勢在很大程度上是通過自主研究開發(fā)，形成并掌握新的核心技術而建立的。能否獨占并控制其核心技術，是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略能否奏效，達到理想效果的前提。要保證自主創(chuàng)新企業(yè)對新技術的獨占性，僅僅依靠技術的自然壁壘是遠遠不夠的，還必須求助于專利制度的法律保護。

(3)靈活恰當地進行技術轉讓。自主創(chuàng)新企業(yè)所形成的新技術一經授予專利，便成為企業(yè)合法的無形財富。自主創(chuàng)新企業(yè)既可保持對新技術的獨占性，也可對新技術進行合理的轉讓。此外，還應注意自主創(chuàng)新產品的自我完善；重視對創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的投入等。二、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略模仿創(chuàng)新的基本特點（1）模仿跟隨性。模仿創(chuàng)新的重要特點在于最大程度地吸取率先創(chuàng)新者成功的經驗與失敗的教訓，吸收與繼承率先創(chuàng)新者的成果。模仿創(chuàng)新這方面的特點與自主創(chuàng)新及合作創(chuàng)新具有鮮明的區(qū)別，模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是不以率先而取勝的戰(zhàn)略，而是巧妙地利用跟隨和延遲所帶來的優(yōu)勢，化被動為主動，變不利為有利的一種戰(zhàn)略。（2）研究開發(fā)的針對性。模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿，而應屬于一種漸進性創(chuàng)新行為。與自主創(chuàng)新或合作創(chuàng)新不同的是：模仿創(chuàng)新的研發(fā)投入具有高度的針對性，能夠免費獲得的公開技術或能夠以合理價格引進購買到的技術不再重復開發(fā)，其研發(fā)活動主要偏重于破譯無法獲得的關鍵技術、技術秘密以及對產品的功能與生產工藝的發(fā)展與改進。相比較而言，模仿創(chuàng)新的研究開發(fā)更偏重于工藝的研究開發(fā)。（3）資源投入的中間聚積性。模仿創(chuàng)新在資源投入方面，與率先創(chuàng)新有較大的區(qū)別。由于模仿創(chuàng)新省去了新技術探索性開發(fā)的大量早期投入和新市場開發(fā)建設的大量風險投入，因而能夠集中力量在創(chuàng)新鏈的中游環(huán)節(jié)投入較多的人力、物力，使得創(chuàng)新鏈上的資源分布向中部聚積。這是模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的一個重要特點，也是模仿創(chuàng)新的優(yōu)勢所在。三、模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略實施應注意的問題（一）正確認識模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的劣勢。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略在提高企業(yè)競爭力方面具有諸多的優(yōu)勢，但同時也存在一些缺陷。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要缺點是被動性。有時會受進入壁壘的制約而影響實施的效果。（二）模仿創(chuàng)新與我國企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。從總體上看，模仿創(chuàng)新不失為我國企業(yè)現階段創(chuàng)新戰(zhàn)略的現實選擇，是我國大多數企業(yè)技術創(chuàng)新的優(yōu)選戰(zhàn)略。其原因在于；首先，從資金方面看，目前我國企業(yè)創(chuàng)新資金投入明顯不足，且在近期內難有根本好轉。而模仿創(chuàng)新就能夠有效緩解我國企業(yè)創(chuàng)新資金緊缺的局面。其次，模仿創(chuàng)新是與一定的經濟發(fā)展階段相適應的。要提高社會總體技術水平，技術擴散與技術轉移起著十分重要的作用。模仿創(chuàng)新能將擴散活動與擴散總體的經濟效益緊密聯(lián)系起來，成為目前最積極、最主動、最具效率的擴散方式。（三）正確理解模仿創(chuàng)新與技術引進的關系。技術引進是模仿創(chuàng)新的重要途徑，但并不一定導致模仿創(chuàng)新。當然，。模仿創(chuàng)新也不一定必須通過技術引進這一途徑，也需要自主的學習和創(chuàng)造。最后，關于妥善處理知識產權保護與模仿創(chuàng)新之間的關系問題，也應得到充分重視。在某些情況下，模仿創(chuàng)新和知識產權保護可能會發(fā)生一定的矛盾。模仿創(chuàng)新通常會涉及專利技術、技術秘訣、商標、著作權（含軟件）等，因此，要通過知識產權的合法交易，來保證模仿創(chuàng)新合法、有序的進行；由此，不僅保護了率先創(chuàng)新者的合法權益，而且也使得模仿創(chuàng)新者的合法權益不被其他模仿者非法模仿。這一切，都有賴于政府、企業(yè)、社會協(xié)調努力來實現。四、合作創(chuàng)新戰(zhàn)略（一）、合作創(chuàng)新的必要性當今世界全球性的技術競爭不斷加劇，企業(yè)技術創(chuàng)新活動中面對的技術問題越來越復雜，技術的綜合性和集群性越來越強。即使是技術實力雄厚的大企業(yè)，也會面臨技術資源短缺的問題，單個企業(yè)依靠自身能力取得技術進展越來越難。因此，以企業(yè)間分工合作的方式進行重大技術創(chuàng)新，通過外部技術資源的內部化，實現資源共享和優(yōu)勢互補，成為新形勢下企業(yè)技術創(chuàng)新的必然趨勢。（二）、合作創(chuàng)新的一般形式由于合作創(chuàng)新的成功取決于很多因素，除技術與組織因素外，還包括市場特征、公司文化、戰(zhàn)略考慮、人際關系等等，因此，合作創(chuàng)新也就有多種多樣的形式，如荷蘭飛利浦公司樂于采用合資方式，而我國企業(yè)慣用產、學、研合作方式。表9-3顯示了各種合作創(chuàng)新的形式及其優(yōu)缺點。合作形式適用期限優(yōu)點缺點合同方式短期降低成本和風險縮短周期尋找費用產品性能和質量技術許可證定期引進技術加快速度合同費和約束聯(lián)合研究（產、學、研聯(lián)合）中期專長互補，設定標準費用共擔知識泄漏相應多樣化戰(zhàn)略聯(lián)盟靈活的優(yōu)先承諾獲取市場潛在鎖定只是泄漏合資長期專用技術訣竅的互補改進管理文化不融合創(chuàng)新網絡長期動態(tài)的學習潛力信息交流的復雜性表9-3合作創(chuàng)新的形式表9-3介紹的幾種合作創(chuàng)新的方式各有其特點，企業(yè)必須根據自身需要，同對方在平等、互利的原則下，考慮兼顧各方面因素，因時因地制宜，采用最合適的形式，同合作伙伴在技術、產品、市場等能力上達到優(yōu)勢互補。

第三節(jié)技術創(chuàng)新管理一、企業(yè)組織機構與技術創(chuàng)新企業(yè)是由一系列職能部門構成的經濟組織，企業(yè)的組織結構必然影響到技術創(chuàng)新的效率，因此，技術創(chuàng)新如何與企業(yè)組織結構相協(xié)調，成為技術創(chuàng)新管理的一個重要議題。企業(yè)要成功地實現技術創(chuàng)新，企業(yè)組織結構必須具備下述功能：(1)企業(yè)組織結構中各單元能有效地進行信息傳遞。(2)組織結構能協(xié)調各個職能部門的創(chuàng)新活動。(3)組織結構必須能有效激發(fā)員工的創(chuàng)新積極性。下文將對常見的企業(yè)組織結構基本形式與企業(yè)技術創(chuàng)新的對應關系進行簡單的分析：（一）直線職能式企業(yè)組織結構與技術創(chuàng)新目前我國企業(yè)盛行的直線職能式組織結構是依職能而構建的，強調職能分工的專業(yè)化和信息的縱向聯(lián)系，這種組織結構使企業(yè)上層易于實施創(chuàng)新戰(zhàn)略，而且R&D部門獨立于其他部門之外，有利于R&D管理。但是，該種組織結構對于技術創(chuàng)新特別是產品創(chuàng)新有較為不利的一面，首先，產品創(chuàng)新涉及多個部門，直線職能式組織結構難以使各部門有效配合；其次，各部門專業(yè)化程度高，剛性大，不利于對創(chuàng)新產生快速反應，或造成產品創(chuàng)新成果運用產生時滯。因此，要根據技術創(chuàng)新的要求及時調整企業(yè)組織結構。（二）事業(yè)部型企業(yè)組織結構與技術創(chuàng)新事業(yè)部型組織結構可按不同管理目標劃分為產品型、地區(qū)型和顧客型。它們共同的特點是：①使企業(yè)具有戰(zhàn)略協(xié)調能力；②增強了企業(yè)