公共政策理論模型

第一章公共政策理論模型公共政策理論模型第1節(jié)制度主義模型第2節(jié)過程模型第3節(jié)理性主義模型第4節(jié)漸進(jìn)主義模型第5節(jié)團(tuán)體理論模型第6節(jié)精英模型第7節(jié)公共選擇模型第8節(jié)博弈論模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院為什么要構(gòu)建或?qū)W習(xí)“理論模型〞？2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理論模型理論模型或者概念模型，指的是一組概念或命題按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個(gè)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)構(gòu)完整的網(wǎng)絡(luò)或框架。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理論模型模型是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界某個(gè)方面進(jìn)行簡(jiǎn)化的表現(xiàn)形式。模型有助于我們更好地認(rèn)識(shí)政策現(xiàn)象中的重要方面。每一個(gè)模型在突出某些因素的同時(shí)，也將某些因素置于幕后。模型并不一定是競(jìng)爭(zhēng)性的，某些政策現(xiàn)象可以同時(shí)應(yīng)用多個(gè)模型來解釋。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院模型有效性標(biāo)準(zhǔn)1排列并簡(jiǎn)化現(xiàn)實(shí)2認(rèn)定重要層面3符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)4提供有意義的溝通5指導(dǎo)調(diào)查與研究6提出一定的解釋2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院第1節(jié)制度主義模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院政策是制度的輸出2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院制度與公共政策托馬斯·戴伊認(rèn)為，政府制度賦予了公共政策三個(gè)鮮明的特征：第一，制度賦予政策合法性。政府政策涉及法律義務(wù)，公民必須服從。第二，制度賦予政策影響范圍的普遍性。政府政策會(huì)影響到社會(huì)中的所有人。第三，制度賦予政策強(qiáng)制力量。政府壟斷著社會(huì)的強(qiáng)制力。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院影響公共政策的重要制度1決策體制專制制代議制全體協(xié)商制決策方式全體一致規(guī)那么過半數(shù)規(guī)那么簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)那么2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院影響公共政策的重要制度2政黨制度一黨制兩黨制多黨制國家結(jié)構(gòu)形式單一制聯(lián)邦制2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院影響公共政策的重要制度3權(quán)力配置形式三權(quán)分立議行合一科層結(jié)構(gòu)集權(quán)分權(quán)2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院正式制度與非正式制度傳統(tǒng)制度主義主要探討正式制度對(duì)公共政策的影響。制度的本質(zhì)是對(duì)人的行為選擇進(jìn)行約束或影響的“規(guī)那么〞。除了正式制度外，各種非正式制度也對(duì)公共政策產(chǎn)生著重要影響，例如文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，等等。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院制度主義的演進(jìn)舊制度主義新制度主義理性選擇制度主義歷史制度主義社會(huì)學(xué)制度主義2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院新制度主義三個(gè)流派的特征制度偏好形成側(cè)重點(diǎn)制度變遷方法論理性選擇制度主義正式制度外生策略行為；均衡成本收益比較；策略選擇演繹法；一般化理論歷史制度主義正式制度內(nèi)生權(quán)利不均衡斷裂均衡；外部沖擊案例研究；比較研究社會(huì)學(xué)制度主義非正式制度內(nèi)生認(rèn)知層面趨同化；適當(dāng)性邏輯經(jīng)驗(yàn)研究；詮釋學(xué)2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院第2節(jié)過程模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院政策過程政策過程是政治學(xué)、行政學(xué)研究中的一個(gè)重要領(lǐng)域。政策過程即是一項(xiàng)政策議題開展演化〔從產(chǎn)生到結(jié)束〕的整個(gè)“生命周期〞。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院政策過程研究什么政策過程研究致力于答復(fù)的根本問題：1、特定政策選擇為何得以做出〔why〕?2、特定政策選擇是如何做出的〔how〕?政策過程研究通過描述政策制定或?qū)嵤┑膭?dòng)態(tài)過程，意在解釋驅(qū)動(dòng)特定政策選擇或變遷的因果機(jī)制，生成有助于改善政策實(shí)踐的有用知識(shí)。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院過程模型：階段劃分、依次進(jìn)行拉斯韋爾的“七階段〞劃分〔1956〕：情報(bào)〔Intelligence〕提議〔Promotion〕規(guī)定〔Prescription〕合法化〔Invocation〕應(yīng)用〔Application〕終止〔Termination〕評(píng)估〔Appraisal〕2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院過程模型：階段劃分的開展問題確認(rèn)：確認(rèn)需要解決的公共問題議程設(shè)定：吸引決策者的關(guān)注政策形成：設(shè)計(jì)并選擇政策方案政策合法化：尋求政治支持，獲得法律效力政策執(zhí)行：建立官僚機(jī)構(gòu)、財(cái)政支出、施行法律政策評(píng)估：探尋政策是否有效，是否受到人們支持政策延續(xù)、變革或終結(jié)···2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院公共政策執(zhí)行公共政策評(píng)估公共政策制定表現(xiàn)一：直線式公共政策執(zhí)行公共政策評(píng)估公共政策制定政策循環(huán)表現(xiàn)二：政策循環(huán)階段分析法政策過程的階段分析法長(zhǎng)期主導(dǎo)著政策過程的分析。階段分析法被一些學(xué)者〔Nakumura〕稱之為“教科書法〞〔textbookapproach〕。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院對(duì)階段分析法的批評(píng)1、并不是真正意義上的因果關(guān)系理論2、對(duì)政策階段依次進(jìn)行的描述偏離事實(shí)3、缺乏對(duì)底層政策行動(dòng)者的關(guān)注···2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院評(píng)價(jià)“我很抱歉，彼得，但似乎〔政策研究〕已經(jīng)超越了〔政策過程的〕階段啟發(fā)法了。〞——1996年美國政治科學(xué)學(xué)會(huì)年會(huì)的與會(huì)者2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院替代性政策過程理論制度理性選擇分析框架多源流分析間斷—平衡理論倡導(dǎo)聯(lián)盟框架政策傳播與創(chuàng)新理論政策話語理論······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院中國外鄉(xiāng)政策過程理論模型摸著石頭過河〔徐湘林〕一體化民主決策模型〔胡象明〕上下互動(dòng)〔盧邁〕上下來去〔寧騷〕學(xué)習(xí)與適應(yīng)模型〔王紹光〕共識(shí)框架〔陳玲〕游擊式?jīng)Q策模型〔汪慶華〕······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院階段分析還有價(jià)值嗎？作為一種理論模型，“階段〞劃分在真實(shí)的政策實(shí)踐中可能并不存在，它只是一種“隱喻〞。“階段〞隱喻的作用可以使我們對(duì)于政策過程的分析更加簡(jiǎn)化、便利，在一定程度上有助于我們開展出“關(guān)于政策過程的知識(shí)〞。需要注意階段分析的局限性。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院案例：游擊式教育決策中國教育決策模式：標(biāo)準(zhǔn)化-官僚式?jīng)Q策模式游擊式?jīng)Q策模式來源：汪慶華：《一個(gè)“游擊式風(fēng)格〞的政策制定：對(duì)我國高等教育1999年6月擴(kuò)招決策的政治學(xué)分析》，載《復(fù)旦政治學(xué)評(píng)論〔第十四輯〕》，2023.2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院背景1999年6月，中央出臺(tái)大規(guī)模增加高等院校招生人數(shù)的決策。決策影響：高校入學(xué)率急劇增長(zhǎng)教學(xué)質(zhì)量下降大學(xué)生“就業(yè)難〞教育公平······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院中國普通高校招生人數(shù)〔萬人〕2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院大學(xué)生就業(yè)率2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院爭(zhēng)議教育部成認(rèn)：1999年高校大規(guī)模擴(kuò)招“太急促“——《北京晚報(bào)》〔2023-10-9〕針對(duì)近日個(gè)別媒體有關(guān)“教育部成認(rèn)當(dāng)年高校擴(kuò)招太急促〞的報(bào)道，日前教育部新聞發(fā)言人表示，教育部有關(guān)部門負(fù)責(zé)人根本沒有說過擴(kuò)招太急促導(dǎo)致就業(yè)難等話題，有關(guān)報(bào)道嚴(yán)重失實(shí)···“擴(kuò)大高等教育規(guī)模〞是黨中央、國務(wù)院做出的正確決策——教育部網(wǎng)站〔2023-10-13〕2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院決策模式游擊式?jīng)Q策毛澤東時(shí)期高度不確定性政治/意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)群眾發(fā)動(dòng)彈性制度安排政策靈活性反專業(yè)主義······后毛時(shí)期相對(duì)穩(wěn)定的決策環(huán)境理性化、科學(xué)化、專業(yè)化官僚化程序化標(biāo)準(zhǔn)化民主化······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院標(biāo)準(zhǔn)化-官僚式?jīng)Q策標(biāo)準(zhǔn)化-官僚式的高等教育招生決策1994-1998年，我國高等教育一直以“穩(wěn)步開展〞的方針為指導(dǎo)，該方針由隸屬于教育部的國家教育開展研究中心制定。該政策方針認(rèn)為我國應(yīng)保持相對(duì)偏緊的高級(jí)人才供給狀態(tài)，高校擴(kuò)招的步伐應(yīng)該是穩(wěn)步和漸進(jìn)的，重點(diǎn)應(yīng)放在優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)和提高教育質(zhì)量及效率上。從1994到1998年，我國普通高等教育招生人數(shù)分別以2.63%、2.90%、4.31%、3.58%和8.32%的速度實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院高等教育群眾化問題1996年開始，“高等教育群眾化〞問題——中國是否應(yīng)該、何時(shí)、怎樣實(shí)現(xiàn)高等教育毛入學(xué)率到達(dá)15%——成了中國學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)話題。隨著高等教育應(yīng)該大力開展的觀點(diǎn)日益占據(jù)上風(fēng)，教育部制定的“穩(wěn)步開展〞方針遭到抨擊。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院教育部主張?jiān)谑兰o(jì)之交的中國高等教育，采取“穩(wěn)步開展〞的方針是正確的選擇。在中國，高等教育的群眾化時(shí)代一定會(huì)到來，但不是現(xiàn)在?！獣r(shí)任教育部開展規(guī)劃司司長(zhǎng)紀(jì)寶成于1998年接受采訪時(shí)指出紀(jì)寶成列舉了兩個(gè)宏觀條件作為限制高等教育快速開展的“瓶頸〞：政府教育投入支撐能力和就業(yè)情況〔社會(huì)吸納大學(xué)畢業(yè)生的能力〕。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院對(duì)教育部的批評(píng)批評(píng)者認(rèn)為，政府可以通過鼓勵(lì)自主就業(yè)、鼓勵(lì)大學(xué)生到農(nóng)村就業(yè)等措施解決大學(xué)生就業(yè)難問題，教育經(jīng)費(fèi)缺乏問題那么可以通過改變財(cái)政投入領(lǐng)域、教育社會(huì)化與市場(chǎng)化等方式解決。一些教育領(lǐng)域?qū)＜抑赋?，中國高等教育?yīng)當(dāng)“適度超前開展，在2000年后的一個(gè)較短期間，進(jìn)入高等教育群眾化階段〞。一些更為激進(jìn)的觀點(diǎn)那么主張中國高等教育的凈入學(xué)率應(yīng)在2003年到達(dá)18%，2023年到達(dá)34%。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院政策調(diào)整為了應(yīng)對(duì)批評(píng)，教育部在1999年1月公布的《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)方案》中做了一些政策調(diào)整。《方案》表示，要積極穩(wěn)步開展高等教育，到2000年高等教育入學(xué)率到達(dá)11%左右，政策方針從“穩(wěn)步開展〞調(diào)整為“積極穩(wěn)步開展〞，到2023年，預(yù)期高等教育入學(xué)率接近15%。在該年1月公布的年度招生方案中，教育部確定了130萬人的招生規(guī)模，同比去年增加20.4%，這是90年代的最高年度增長(zhǎng)率。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院中央的“突然〞干預(yù)《行動(dòng)方案》說明教育部認(rèn)真考慮了社會(huì)各界的不同意見。不過，總體而言，教育部對(duì)大力開展高等教育仍持謹(jǐn)慎態(tài)度。然而，1999年教育部制定的招生方案和《行動(dòng)方案》的很多內(nèi)容在1999年第二季度被中央高層領(lǐng)導(dǎo)否決了。新招生人數(shù)猛增為156萬人，同比增長(zhǎng)44%?！胺e極穩(wěn)步開展〞方針被替換為“通過多種形式積極開展〞。為什么最高領(lǐng)導(dǎo)層會(huì)突然對(duì)高等教育招生政策進(jìn)行干預(yù)呢？2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院游擊式高等教育招生決策1999年擴(kuò)招政策的背景：深化國企改革—大量“下崗〞失業(yè)—威脅社會(huì)穩(wěn)定—需要保持較高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率來解決失業(yè)問題亞洲金融危機(jī)—出口受阻—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較大壓力國務(wù)院采取了多種刺激經(jīng)濟(jì)的措施，但效果并不明顯在這個(gè)困難時(shí)期，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到高等教育是為數(shù)不多的供不應(yīng)求的行業(yè)之一。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院議題提出1998年11月，經(jīng)濟(jì)學(xué)者湯敏和其妻子左小蕾向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)寫信建議在3-4年內(nèi)使高校的招生量擴(kuò)大一倍。新增學(xué)生實(shí)行全額自費(fèi)〔年均1萬元〕。湯敏相信廣闊家庭愿意把積蓄花在孩子的高等教育上，由此會(huì)產(chǎn)生直接消費(fèi)240億元，并進(jìn)一步拉動(dòng)近1000億的投資與最終消費(fèi)，對(duì)GDP的奉獻(xiàn)每年可達(dá)半個(gè)百分點(diǎn)以上。湯敏信的內(nèi)容刊登在了1999年2月9日的《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》上，在全國范圍內(nèi)引起了熱烈爭(zhēng)論。但是同年3月6日，國家計(jì)委主任曾培炎在向全國人大作1999年招生方案報(bào)告時(shí)，沒有提及高校的激進(jìn)擴(kuò)招。教育部在3月23日下發(fā)的高校招生工作《通知》中也未提及此事。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院納入政策議程為了解決當(dāng)時(shí)嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，國家計(jì)委向中央高層提交了題為《當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)社會(huì)開展的形勢(shì)和任務(wù)》的報(bào)告，該報(bào)告在湯敏建議的根底上提出要“把擴(kuò)大高等學(xué)校招生規(guī)模作為實(shí)施擴(kuò)大內(nèi)需任務(wù)的重要組成局部〞。1999年4月，國務(wù)院要求教育部修訂其原有招生方案以招收更多學(xué)生。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院招生數(shù)量1999年6月2日，時(shí)任教育部長(zhǎng)陳至立與紀(jì)寶成的一次談話：陳：中央希望比1998年多招收100萬學(xué)生。紀(jì)〔跳起來〕：這絕對(duì)不可能！陳：依你看，最后能擴(kuò)招多少？紀(jì)〔想了想〕：最多多招50萬。陳至立贊同了紀(jì)寶成的觀點(diǎn)，1999年招生的數(shù)量由此根本確定。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院政策發(fā)布紀(jì)寶成回憶：“······時(shí)間非常緊張。1999年6月13日，距離當(dāng)年高考只有十多天時(shí)間了，在教育部緊急召開的全國擴(kuò)大招生方案工作會(huì)議上，時(shí)任教育部副部長(zhǎng)的張保慶作報(bào)告，按增加50萬人這個(gè)規(guī)模，重新部署了招生方案······因?yàn)橐郧懊磕甑恼猩鲩L(zhǎng)數(shù)量最多不超過10萬人，應(yīng)該說當(dāng)時(shí)整個(gè)社會(huì)準(zhǔn)備并不很充分。〞1999年6月24日，國家計(jì)委和教育部聯(lián)合召開新聞發(fā)布會(huì)，宣布了該年的招生方案。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院教育部的立場(chǎng)專門負(fù)責(zé)制定招生方案和長(zhǎng)期開展規(guī)劃的紀(jì)寶成對(duì)最終政策的保存態(tài)度：“教育部一開始就不同意這個(gè)觀點(diǎn)，認(rèn)為這個(gè)觀點(diǎn)理論上有問題〞，因?yàn)樗伎紗栴}的出發(fā)點(diǎn)不“涉及到如何認(rèn)識(shí)教育的性質(zhì)、地位功能、作用這樣的根本問題〞。紀(jì)向陳至立匯報(bào)時(shí)特別指出，教育部不應(yīng)為了進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需而擴(kuò)大招生，否那么將來教育部將很難全盤掌控中國教育的開展和運(yùn)行。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院教育領(lǐng)域的專業(yè)觀點(diǎn)在接到國務(wù)院要求修改招生方案的指令后，紀(jì)寶成請(qǐng)北京大學(xué)高等教育研究所對(duì)擴(kuò)招的可行性以及對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需的可能影響等問題進(jìn)行專題研究。北大組建了高規(guī)格的課題組，研究結(jié)論與湯敏的觀點(diǎn)不同。這份基于更詳實(shí)的調(diào)查數(shù)據(jù)和更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究根底上的報(bào)告認(rèn)為，激進(jìn)地?cái)U(kuò)大高校招生只會(huì)對(duì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮有限的作用。例如，擴(kuò)招產(chǎn)生的直接消費(fèi)最多為131億元，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加309億元，與湯敏的240億元和1000億元相差甚遠(yuǎn)。紀(jì)寶成設(shè)法將課題組結(jié)論呈報(bào)給了朱镕基總理，但朱還是堅(jiān)持實(shí)施擴(kuò)招政策。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院總結(jié)為什么說高校擴(kuò)招政策不屬于常規(guī)化的官僚決策？是經(jīng)濟(jì)學(xué)家而非教育學(xué)者首先提出了該議題是國家計(jì)委而非教育部下屬的國家教育開展研究中心或其他下屬部門來擬訂政策方案是由最高領(lǐng)導(dǎo)層〔中共中央政治局常委會(huì)〕而非國家最高教育管理行政機(jī)關(guān)〔教育部〕做出的最終決策2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院總結(jié)游擊式?jīng)Q策最高領(lǐng)導(dǎo)層的強(qiáng)有力干預(yù)，干預(yù)主要基于政治考量，而非專業(yè)考量相對(duì)封閉式?jīng)Q策〔許多持不同意見的教育專家并沒有在決策過程中發(fā)揮影響〕沒有投入充足時(shí)間進(jìn)行政策論證，有著強(qiáng)烈的倉促和緊急色彩2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院第3節(jié)理性主義模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理性政策一項(xiàng)理性的政策是獲得“社會(huì)效益最大化〞的政策；即政府應(yīng)該選擇那些使得社會(huì)效益最大程度地超過社會(huì)本錢的政策，同時(shí)防止采納那些本錢高于效益的政策。任何本錢超過收益的政策，都不應(yīng)該被采納；在所有可供選擇的政策中，決策者應(yīng)該選擇那個(gè)收益超過本錢最多的政策方案。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理性主義考慮的因素因一項(xiàng)政策所帶來的：經(jīng)濟(jì)價(jià)值損益政治價(jià)值損益社會(huì)價(jià)值損益2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院決策者：“理性人〞假定1、有序的偏好；2、完備的信息；3、無懈可擊的計(jì)算能力。了解所有的社會(huì)價(jià)值偏好及其相對(duì)權(quán)重了解可以獲得的所有備選方案知道每一備選方案的所有結(jié)果計(jì)算每一備選方案的收益與本錢之比選擇其中最有效的政策方案2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理性決策模型決策者依據(jù)完整而綜合的信息做出理性的決策，即它遵循以最小的投入獲得最大的產(chǎn)出的原那么，選擇最優(yōu)方案，使用最正確、最適當(dāng)?shù)氖侄?，到達(dá)最大值的政策結(jié)果。由這樣一組假設(shè)構(gòu)成的一個(gè)分析途徑，就被叫做理性決策模型或者決策的理性主義模型。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院理性決策模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院批評(píng)理性模型“過于簡(jiǎn)化了政策過程的多維性質(zhì)，將一種虛構(gòu)的理性強(qiáng)加于政策制定過程〞?！睟aggott〕2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院批評(píng)模型設(shè)定決策者為理性人，這個(gè)設(shè)定是缺乏經(jīng)驗(yàn)支持的。模型假定決策者是公正的、客觀的、理智的，而在實(shí)踐中決策者的公正、客觀和理智卻常常是極為有限的。模型過高地估計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型作為政策分析工具所起的作用，因?yàn)樵趯?shí)踐中這兩種分析工具面對(duì)社會(huì)性、政治性、文化性公共政策問題時(shí)卻往往束手無策。模型假定決策者全智全能，但是在實(shí)踐中決策者擁有的知識(shí)、獲得的信息都是有限的。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院西蒙的修正：有限理性西蒙認(rèn)為決策者在管理決策中是不可能到達(dá)最正確程度，而只能是追求一種近似的優(yōu)化途徑，即“尋求滿意〞的管理決策和結(jié)果。最正確決策的前提是決策者的行為完全理性化，而滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化，后者才是符合現(xiàn)實(shí)的。經(jīng)過對(duì)理性主義模型進(jìn)行批評(píng)和改進(jìn)，形成了能夠被人們普遍接受的理性優(yōu)化模型。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院非理性決策：垃圾桶模型科恩〔MichaelCohen〕、馬奇〔JamesMarch〕與奧爾森〔JohnOlsen〕共同提出的“垃圾桶模型〞形象地描繪了這種政策過程的特征：?jiǎn)栴}、目標(biāo)、方案、參與者以及各種資源混雜在一起各自“漂浮〞，最終的決策只是各種因素“偶然〞聚集的結(jié)果。Cohen,Michael,JamesMarch,andJohnOlsen.AGarbageCanofOrganizationalChoice.AdministrativeScienceQuarterly,1971(17):1-25.2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院垃圾桶

資源信息問題目標(biāo)有組織的無序

主體2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院垃圾桶模型：大學(xué)管理決策目標(biāo)模糊：教學(xué)、科研、社會(huì)效勞、上級(jí)任務(wù)、營利？缺乏明確有效的管理工具或手段流動(dòng)性參與：管理者、教師、學(xué)生決策方式：黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制、多層治理、教授治校······第4節(jié)漸進(jìn)主義模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院漸進(jìn)主義查爾斯·林德布洛姆在批判完全理性的決策模型時(shí)，提出了漸進(jìn)主義模型。漸進(jìn)主義把公共政策視作政府過去行為活動(dòng)的延續(xù)，其中伴隨著漸進(jìn)的調(diào)整與修正。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院19992000200120022003政策承諾漸進(jìn)調(diào)適漸進(jìn)主義決策漸進(jìn)主義模型漸進(jìn)主義模型的要旨不在于專家做出周詳完備的全知分析，而在于廣泛的參與主體了解彼此的價(jià)值偏好，透過妥協(xié)調(diào)適、良性互動(dòng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策的動(dòng)態(tài)均衡。包含兩組命題：〔1〕公共政策實(shí)際上只是過去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)而對(duì)現(xiàn)行的政策做出的局部的、邊際性的調(diào)適?！?〕決策者把決策看作一個(gè)典型的一步接著一步、永遠(yuǎn)沒有完結(jié)的過程。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院推行漸進(jìn)決策的原因第一，理性決策的時(shí)間和本錢過高。第二，決策者接受過去政策的合理性，激進(jìn)的政策變革具有很大的不確定性。第三，在已有政策中可能已經(jīng)有了很大的投入。第四，漸進(jìn)主義也是政治上的權(quán)宜之計(jì)。漸進(jìn)主義是減少?zèng)_突，保持穩(wěn)定，保護(hù)政治體系自身的重要手法。第五，由于在社會(huì)或價(jià)值目標(biāo)上缺乏共識(shí)，多元社會(huì)中的政府會(huì)更容易延續(xù)現(xiàn)存方案，而不是進(jìn)行的全面政策規(guī)劃。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院批評(píng)德羅爾指出，漸進(jìn)主義模式只有在具備如下三方面條件時(shí)才能有效﹕(1)現(xiàn)行政策的執(zhí)行結(jié)果是根本滿意的﹔(2)所面臨問題的性質(zhì)相對(duì)穩(wěn)定﹔(3)解決問題所需的資源能夠持續(xù)獲得。反之﹐那么至少在三種情況下漸進(jìn)主義是不適宜的﹕(1)現(xiàn)行政策已經(jīng)明顯的不能令人滿意﹐因而僅僅作出調(diào)整是沒有意義的﹔(2)政府所面臨的問題可能變化太快或太大﹐基于過去的經(jīng)驗(yàn)的政策已缺乏以指導(dǎo)將來的行動(dòng)﹔(3)解決問題所需的資源無法持續(xù)獲得，或者需要獲取全新的資源，此時(shí)只能對(duì)原有政策規(guī)劃做大幅度調(diào)整。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院批評(píng)漸進(jìn)主義具有很強(qiáng)的保守性，可能會(huì)導(dǎo)致政策創(chuàng)新的缺乏。漸進(jìn)主義決策模型的適用范圍存在局限性，例如主要被用于對(duì)預(yù)算決策等領(lǐng)域的分析。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院漸進(jìn)主義的中國表達(dá)：摸著石頭過河思考中國改革開放一系列決策的做出是如何表達(dá)漸進(jìn)主義的中國“摸著石頭過河〞的改革決策過程有什么優(yōu)勢(shì)和缺陷2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院第5節(jié)團(tuán)體理論模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體理論團(tuán)體理論的根本命題：團(tuán)體之間的互動(dòng)是政治的根本領(lǐng)實(shí)。團(tuán)體〔利益集團(tuán)〕：具有共同利益的個(gè)體，會(huì)以正式或非正式的形式聯(lián)合起來，向政府提出他們的要求。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體理論的根本假設(shè)團(tuán)體模型的根本假設(shè)是：在社會(huì)生活中，存在著各種有著自身利益的群體或團(tuán)體。這些團(tuán)體或群體經(jīng)常會(huì)圍繞不同的利益、權(quán)力、價(jià)值進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院

利益團(tuán)體A

利益團(tuán)體C利益團(tuán)體E

利益團(tuán)體D利益團(tuán)體B政治社會(huì)由各種利益集團(tuán)構(gòu)成團(tuán)體與沖突利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)引發(fā)政治與社會(huì)沖突。政治體系的任務(wù)是通過如下方式協(xié)調(diào)團(tuán)體之間的沖突：確立團(tuán)體斗爭(zhēng)的游戲規(guī)那么；制定折中策略，平衡各方利益；以公共政策的形式制定妥協(xié)方法并推動(dòng)政策實(shí)施。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體與公共政策根據(jù)團(tuán)體理論，任一特定時(shí)間的公共政策，都是團(tuán)體競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成平衡的結(jié)果。這種平衡是由利益團(tuán)體的相對(duì)影響力決定的。公共政策會(huì)朝著影響力增強(qiáng)的團(tuán)體所期望的方向開展，而背離影響力減弱的團(tuán)體的愿望。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體A的影響團(tuán)體B的影響外加的影響公共政策可選擇的政策立場(chǎng)政策變化團(tuán)體理論團(tuán)體影響力與公共政策團(tuán)體影響力的決定因素內(nèi)部成員數(shù)量?jī)?nèi)部團(tuán)結(jié)程度擁有的資源數(shù)量組織與領(lǐng)導(dǎo)力量能否接近決策者合理行動(dòng)策略的選擇······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院思考利益集團(tuán)影響力一定取決于團(tuán)體規(guī)模嗎？閱讀：奧爾森.《集體行動(dòng)的邏輯》2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體模型的特點(diǎn)1、各個(gè)團(tuán)體都有權(quán)利和時(shí)機(jī)參與公共政策決定過程。2、政府在公共政策制定中處于相對(duì)被動(dòng)的地位。3、公共政策制定過程的核心是各種公共政策利益期望的平衡。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院團(tuán)體模型的局限它把注意力集中于政策形成過程中那些重要的能動(dòng)因素的同時(shí)，過分夸大了集團(tuán)的重要性而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)自身〔政府、國家〕作用。它對(duì)于多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過程〔例如中國〕，缺乏解釋力。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院案例：利益集團(tuán)與“禁槍〞決策持槍問題據(jù)美國官方統(tǒng)計(jì)，目前全美約9000萬人持有槍支，總共持槍約2億支，是全世界私人持槍率最高的國家。

槍支自由泛濫的直接后果之一是槍禍不斷。美國每年的槍擊案層出不窮，連貴為總統(tǒng)的林肯、肯尼迪和里根等也難以幸免。禁槍呼吁近年來，一直有人呼吁禁槍，但要求加強(qiáng)槍支管理的提案，在議會(huì)就是一直通不過。其中的奧秘何在？文化在美國私人擁有槍支是一項(xiàng)傳統(tǒng)，在鄉(xiāng)村和南部地區(qū)這種觀念更為強(qiáng)烈，因?yàn)樵谀抢?，狩獵是作為一種家庭活動(dòng)而展開的，槍械就成了一種和鍋碗瓢盆一樣的必備用品。權(quán)利美國憲法第二修正案中規(guī)定了“人民擁有攜帶武器的權(quán)利不容侵犯〞的條款。目前美國的50個(gè)州中，44個(gè)州的憲法都有明確保護(hù)公民持槍權(quán)利的條款。利益集團(tuán)槍支爭(zhēng)論的背后還蒙著厚厚一層經(jīng)濟(jì)利益的陰影。美國全國步槍協(xié)會(huì)與武器生產(chǎn)公司及商家一道，長(zhǎng)期在國會(huì)展開攻勢(shì)強(qiáng)大的游說，致使不少法律制定者為了各自的政治地位和經(jīng)濟(jì)利益，以“有槍可以自衛(wèi)〞及“殺人的不是槍而是人〞等理由繼續(xù)維護(hù)私人擁有槍支的合法性。集團(tuán)利益成立于1871年的全美步槍協(xié)會(huì)，是一個(gè)反禁槍組織。其目的是取消所有對(duì)槍支進(jìn)行管制的條例，它的口號(hào)是：一人一支槍，就是平安社會(huì)。經(jīng)過一百多年的開展，它已成為擁有近400萬名會(huì)員且組織嚴(yán)密、凝聚力極強(qiáng)的社會(huì)組織，被公認(rèn)為是美國社會(huì)中最為強(qiáng)大的單一問題利益集團(tuán)，其影響力不亞于猶太利益集團(tuán)。集團(tuán)利益加強(qiáng)槍支的管理也影響到軍火商的利益。眾所周知，軍事工業(yè)是美國經(jīng)濟(jì)的支柱，每年它會(huì)向美國繳納數(shù)千億美元的稅收。洛克希德·馬丁、波音、格魯曼、通用動(dòng)力這些美國軍火巨頭經(jīng)常美國政府獲得大批軍火訂單，其中就包括手槍和機(jī)槍的銷售權(quán)。

利益集團(tuán)影響下的“禁槍〞決策美國多元主義社會(huì)以及開放的政治體制下，各種利益集團(tuán)活潑于決策過程之中美國兩黨競(jìng)爭(zhēng)體制下，執(zhí)政黨不能無視特定選民與利益集團(tuán)的訴求美國分權(quán)制衡的政治體制中，存在數(shù)量眾多的“否決權(quán)點(diǎn)〞，它們代表著利益集團(tuán)能夠影響〔否決〕“禁槍〞決策的各種制度性“時(shí)機(jī)〞2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院中國利益集團(tuán)既得利益已成為中國深化改革的嚴(yán)重障礙，這已成為常識(shí)。但要打破利益集團(tuán)對(duì)改革的阻礙，從目前來看，卻非常困難，連李克強(qiáng)總理都感慨“現(xiàn)在觸動(dòng)利益往往比觸及靈魂還難〞。中國利益集團(tuán)特征(1)開展的不平衡性(2)形態(tài)的模糊性和過渡性(3)獲利的非正常性和行為的外表合法性(4)利益的排他性(5)權(quán)力的至上性(6)缺乏法理的正當(dāng)性七類利益集團(tuán)第一類：強(qiáng)力政府部門及其官員第二類：地方政府及其相關(guān)官員第三類：國有壟斷企業(yè)特別是央企和地方重要國企及其高管第四類：跨國資本及其國內(nèi)代理人，俗稱“洋買辦〞第五類：房地產(chǎn)開發(fā)商第六類：大的民營企業(yè)和民營資本，包括民營房產(chǎn)商、煤老板等實(shí)業(yè)資本家和金融資本家第七類：依附于上述各類利益集團(tuán)之上的局部專家學(xué)者和專業(yè)人士實(shí)例水電系統(tǒng)：這是中國一個(gè)重要的利益集團(tuán)，它強(qiáng)大到了不僅把中國的大江大河，而且連中等的江河，都圈過去，建電站大壩，每個(gè)工程都有幾億、幾十億、幾百億元的資金。實(shí)例計(jì)生系統(tǒng)：這是一個(gè)特殊利益集團(tuán)。按照目前的人口開展規(guī)律，中國早就應(yīng)該對(duì)實(shí)行了幾十年的計(jì)生政策進(jìn)行重大調(diào)整，可計(jì)生政策就是廢除不了，原因不外乎在過去幾十年中，計(jì)生系統(tǒng)已經(jīng)造成了一個(gè)特殊利益集團(tuán)全國至少有幾十萬人員，靠著“方案生育〞當(dāng)官、掌控錢權(quán)的。實(shí)例房地產(chǎn)系統(tǒng)：在房地產(chǎn)中，最大的利益集團(tuán)是各級(jí)地方政府。地方政府通過高房?jī)r(jià)獲得了大量的財(cái)政收入、GDP政績(jī)、形象工程、政績(jī)工程和尋租腐敗時(shí)機(jī)。其次是銀行等金融機(jī)構(gòu)，通過房地產(chǎn)貸款等手段，從高房?jī)r(jià)中獲得了高額利潤。最后才是房地產(chǎn)開發(fā)商，它們通過與政府公權(quán)的結(jié)合，從高房?jī)r(jià)中獲得了超額利潤。改革與利益集團(tuán)利益集團(tuán)攫取了來自改革開放的大局部收益，并且將繼續(xù)從改革開放中攫取更多收益;進(jìn)一步的社會(huì)改革尤其是政治改革會(huì)損害既有利益集團(tuán)的利益，因而他們對(duì)限權(quán)的政治改革持消極態(tài)度;既有利益集團(tuán)也有很大的能量阻擾改革的進(jìn)行，或者將改革從有形化為無形，或者將改革帶來的危機(jī)和不利轉(zhuǎn)嫁出去。治理對(duì)既得利益集團(tuán)的治理，成為中國當(dāng)前改革和開展最重要的政治議題之一。不過，有一點(diǎn)需要指出，治理不等于消除，要想完全消除利益集團(tuán)對(duì)政策、立法及政治過程的影響乃至利益集體本身，是不可能的，但可以控制?？刂频姆椒ň褪敲绹螌W(xué)家麥迪遜所說的“遏制與平衡〞，即一靠政府的遏制，二靠不同利益集團(tuán)之間的平衡。政治體制改革民主體制會(huì)帶來不同利益的競(jìng)爭(zhēng)，而競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是社會(huì)不同利益的大體均衡，利益集團(tuán)大致發(fā)育正常。要有效遏制既得利益的泛濫，迫使既得利益者站在社會(huì)的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮自身利益問題，最根本的還是要進(jìn)行政治體制改革，建立民主政治，向社會(huì)開放權(quán)力，使執(zhí)政黨和政府的決策和運(yùn)作公開和透明化，將權(quán)力置于廣闊民眾的監(jiān)督之下。第6節(jié)精英模型2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院認(rèn)識(shí)“精英〞在政治科學(xué)中，精英已經(jīng)成為一個(gè)意義相當(dāng)松散的詞語，因?yàn)闆]有一個(gè)能夠普遍被接受的精確的定義來描述它的意義和有關(guān)的政治和社會(huì)現(xiàn)象。精英理論的創(chuàng)始者帕累托和莫斯卡〔ParetoandMosca〕認(rèn)為，精英群體的存在及其作用是人類社會(huì)的客觀規(guī)律。莫斯卡在他的著作《統(tǒng)治階級(jí)》〔TheRulingClass〕中指出，在所有社會(huì)中“都出現(xiàn)分為兩個(gè)階層的群體——統(tǒng)治者階層和被統(tǒng)治者階層。通常是較少數(shù)量的前者，行使全部政治功能，壟斷權(quán)力，并享受權(quán)力給他們帶來的好處。〞2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院精英的權(quán)力來源對(duì)制度化或非制度化組織中重要位置的控制對(duì)財(cái)富的控制對(duì)專門技術(shù)的的控制對(duì)高端知識(shí)的控制對(duì)重要思想資源的控制對(duì)話語權(quán)的控制······2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院實(shí)例：中國教育“精英〞的來源變化香港科技大學(xué)教授李中清、南京大學(xué)副教授梁晨研究發(fā)現(xiàn)，在過去的150年中，中國的教育精英，即受過良好教育、最具優(yōu)勢(shì)的職業(yè)群體有四個(gè)階段的轉(zhuǎn)化：1865—1905年，即清政府廢除科舉之前，超過70%的教育精英是官員子弟，來自全國各地的“紳士〞階層;1906—1952年，超過60%的教育精英是地方專業(yè)人士和商人子弟，尤其是江南和珠三角地區(qū);1953—1993年，約超過40%的教育精英是來自全國的無產(chǎn)階級(jí)工農(nóng)子弟;1994—2023年，超過50%的教育精英來自各地區(qū)的有產(chǎn)家庭，與特定的重點(diǎn)高中。

2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院精英的無法防止精英主義理論家認(rèn)為，在任何社會(huì)中，精英都是不可防止的。其原因在于：第一，人本身是有區(qū)別的，一局部具有天分，尋求獲得權(quán)力，而另一局部人那么并非如此；第二，所有組織都不可防止地會(huì)為少數(shù)人所推動(dòng)。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院組織寡頭鐵律組織意味著專制的傾向，無論政黨、專業(yè)組織或其他類似的團(tuán)體，在所有組織中貴族化的傾向都十清楚顯。組織內(nèi)在機(jī)制在產(chǎn)生鞏固結(jié)構(gòu)的同時(shí)導(dǎo)致了組織成員內(nèi)部的深刻變化，使得領(lǐng)導(dǎo)者和被領(lǐng)導(dǎo)者之間的位置發(fā)生根本的轉(zhuǎn)換。組織結(jié)果是在每個(gè)政黨或?qū)I(yè)團(tuán)體內(nèi)出現(xiàn)了少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人和被領(lǐng)導(dǎo)的群眾之間的兩極分化?！狹ichels，PoliticalParty，1968.2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院精英模型精英模型的假設(shè)前提：社會(huì)上存在著兩大集團(tuán)，一個(gè)集團(tuán)是有權(quán)力的少數(shù)人，另一個(gè)集團(tuán)是沒有權(quán)力的多數(shù)人。前者是有組織的、自覺的團(tuán)體，因而能夠?qū)ι鐣?huì)價(jià)值進(jìn)行分配，并能享受權(quán)力帶來的好處。后者那么是分散的、不自覺的團(tuán)體，因而只能服從分配。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院精英模型精英理論認(rèn)為，民眾對(duì)公共政策是麻木的，而且缺乏了解。精英集團(tuán)通常能夠在政策問題上塑造群眾輿論，而不是群眾輿論塑造了精英對(duì)政策的看法和觀點(diǎn)。精英模型認(rèn)為，公共政策是由一些為數(shù)不多的掌權(quán)人物作出或制定的，反映占統(tǒng)治地位的精英們的價(jià)值和偏好。2024/1/14中國海洋大學(xué)·法政學(xué)院精英模式政策方向精英行政官僚大眾政策執(zhí)行國家的精英集團(tuán)政策的形成過程基金會(huì)智囊團(tuán)各種委員會(huì)勢(shì)力集團(tuán)利益代表集團(tuán)的運(yùn)作過程有組織的集團(tuán)〔團(tuán)體〕院外活動(dòng)者政治活動(dòng)委員會(huì)候選人選舉過程政黨之間的競(jìng)爭(zhēng)大款們的資助民意的制造過程群眾傳媒的廣告宣傳和公關(guān)公司的活動(dòng)政府使政策合法化的過程和政策執(zhí)行的過程

總統(tǒng)國會(huì)行政官僚機(jī)構(gòu)法院政策結(jié)果福利移民健康教育國防稅收貿(mào)易政策執(zhí)行政策的評(píng)估過程

自上而下的政策制定過程精英模型的根本觀點(diǎn)社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)。統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。為了