證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷10)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)(習(xí)題卷10)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)第1部分：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題，共100題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.()確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。A)《中華人民共和國(guó)公司法》B)《中華人民共和國(guó)證券法》C)《中華人民共和國(guó)刑法》D)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》答案:A解析:《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整范圍包括有限責(zé)任公司和股份有限公司，它確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。[單選題]2.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A)1B)3C)5D)7答案:B解析:證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。[單選題]3.下列屬于證券投資顧問(wèn)禁止行為的是()。①以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益②向客戶(hù)提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用A)①②③B)①②④C)①③④D)①②③④答案:C解析:[單選題]4.發(fā)生下列（）事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅰ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ答案:D解析:本題考查證券（股票類(lèi)）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，Ⅰ項(xiàng)符合；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，Ⅱ項(xiàng)符合；（3）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。因此，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]5.《證券風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有()。Ⅰ.停業(yè)整頓Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組A)Ⅰ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:除停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組外，風(fēng)險(xiǎn)處置措施還包括撤銷(xiāo)。[單選題]6.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作。A)每年B)每半年C)每季度D)每月答案:A解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制的細(xì)節(jié)規(guī)定。董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作，并形成相應(yīng)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告。[單選題]7.（）直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其指使從事信息披露違法行為。A)控股股東B)實(shí)際控制人C)控股股東、實(shí)際控制人D)以上都不是答案:C解析:控股股東、實(shí)際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應(yīng)當(dāng)披露信息、不告知應(yīng)當(dāng)披露信息的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人指使從事信息披露違法行為。[單選題]8.誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄的保存年限為，自該記錄生成之日起()。A)1年B)3年C)5年D)7年答案:C解析:查詢(xún)記錄應(yīng)當(dāng)包括誠(chéng)信信息的查詢(xún)者、查詢(xún)對(duì)象、查詢(xún)?cè)颉⒉樵?xún)內(nèi)容、查詢(xún)時(shí)間等情況。查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。[單選題]9.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。①其他證券公司②商業(yè)銀行③證券交易所④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)A)①②③④B)①②C)①②④D)③④答案:B解析:證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。[單選題]10.融資融券業(yè)務(wù)中，()是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。A)信用交易資金交收賬戶(hù)B)客戶(hù)信用資金臺(tái)賬C)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)D)融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)答案:B解析:融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)信用資金臺(tái)賬，是客戶(hù)在證券公司開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。[單選題]11.按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。①證券經(jīng)紀(jì)②證券投資咨詢(xún)③證券自營(yíng)④證券資產(chǎn)管理A)②③B)③④C)①②D)①④答案:C解析:本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。[單選題]12.下列違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A)證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，被沒(méi)收違法所得B)王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員張某化名持有股票被處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款D)為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票答案:B解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第四十條規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。第一百八十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。[單選題]13.收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有()。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告Ⅱ.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán)Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù))ⅠⅡⅣB)ⅡⅢⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:根據(jù)《證券法》第213條的規(guī)定.收購(gòu)人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的。責(zé)令改正，給予警告。并處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;在改正前，收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)的股份不得行使表決權(quán)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以h30萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]14.下列關(guān)于分公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A)業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B)不具有法人資格C)可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D)承擔(dān)法律后果答案:D解析:分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果[單選題]15.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。A)5B)7C)10D)20答案:C解析:私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。[單選題]16.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于()。A)服務(wù)、咨詢(xún)費(fèi)用收入B)費(fèi)用收入C)傭金D)低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差答案:D解析:證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。[單選題]17.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B)10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C)3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下D)30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下答案:A解析:本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。[單選題]18.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括()。Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅢC)ⅢⅣD)ⅠⅡ答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。[單選題]19.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括()。①證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求②證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求③保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)④業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求A)①②③B)①②④C)①②③④D)①③④答案:C解析:[單選題]20.證券公司建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整，應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式Ⅱ.客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息A)Ⅰ.ⅡB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)客戶(hù)單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案，客戶(hù)檔案應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)及代理人名稱(chēng)、地址、通信聯(lián)系方式、客戶(hù)和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶(hù)資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他信息。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶(hù)檔案和資枓，為客戶(hù)保密。[單選題]21.我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了（）修訂。A)2016第四次B)2017第三次C)2017第四次D)2016第三次答案:C解析:我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》與2017年進(jìn)行了第四次修訂。[單選題]22.委托、聘用第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷(xiāo)、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。①服務(wù)內(nèi)容②服務(wù)期限③法律法規(guī)④費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)A)①②B)②③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制中的財(cái)經(jīng)紀(jì)律。[單選題]23.下列選項(xiàng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的是（）。①?lài)?guó)債②中央銀行票據(jù)③地方政府債券④公司債券⑤同業(yè)存單A)①⑤B)②③⑤C)①③④D)①②③④⑤答案:D解析:本題考查的是標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的內(nèi)容。標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國(guó)際機(jī)構(gòu)債券、同業(yè)存單、信貸資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)支持票據(jù)、證券交易所掛牌交易的資產(chǎn)支持證券，以及固定收益類(lèi)公開(kāi)募集證券投資基金等。[單選題]24.依據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量。委托可以分為()。Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托Ⅲ.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托A)ⅠⅡB)ⅢⅣC)ⅠⅣD)ⅡⅢ答案:A解析:依據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，委托可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍零數(shù)委托是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托[單選題]25.公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。A)二十萬(wàn)元以下B)五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下C)一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下D)三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下答案:D解析:根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]26.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A)客戶(hù)只能通過(guò)書(shū)面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理C)證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D)證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告答案:B解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條的規(guī)定，客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻?hù)的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶(hù)發(fā)出交易指令。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。[單選題]27.投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企業(yè)身份Ⅳ．非從業(yè)人員身份A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、ⅡD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)。新版章節(jié)練習(xí)，，考前更新，投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。[單選題]28.以下關(guān)于證券賬戶(hù)變更和注銷(xiāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A)投資者姓名或名稱(chēng)、有效身份證明文件類(lèi)型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B)投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理C)證券賬戶(hù)持有余額為零且不存在與該證券賬戶(hù)相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請(qǐng)賬戶(hù)注銷(xiāo)D)自然人投資者死亡的，證券賬戶(hù)持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)答案:B解析:[單選題]29.融資融券的標(biāo)的證券為債券的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①債券托管面值在1億元以上②債券信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)（含）以上③債券剩余期限在2年以上④交易所規(guī)定的其他情形A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:C解析:考查標(biāo)的證券為債券需滿(mǎn)足的條件。債券剩余期限在1年以上。[單選題]30.下列屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A)向客戶(hù)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)B)誤導(dǎo)客戶(hù)，對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償C)私下接受客戶(hù)委托或接受客戶(hù)的全權(quán)委托代理其買(mǎi)賣(mài)證券D)提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易答案:A解析:本題考查管理風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。[單選題]31.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A)3B)5C)7D)10答案:C解析:本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料報(bào)送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。[單選題]32.證券從業(yè)人員在從業(yè)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)采取()措施。Ⅰ.通過(guò)內(nèi)部程序報(bào)告Ⅱ.機(jī)構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅲ.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)不處理的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告A)Ⅰ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定，從業(yè)人員在發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為時(shí)，首先要通過(guò)內(nèi)部程序報(bào)告;機(jī)構(gòu)不處理的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]33.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就()作出決議。并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ.新股發(fā)行的方案Ⅱ.本次募集資金使用的可行性報(bào)告Ⅲ.前次募集資金使用的報(bào)告Ⅳ.其他必須明確的事項(xiàng)A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:上市公司董事會(huì)依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他必須明確的事項(xiàng)，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)[單選題]34.基金管理公司擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所所得，并處違法所得()倍以上()倍以下罰款。A)1;5B)2;5C)1;10D)2;10答案:A解析:《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。版權(quán)所有：海納押題[單選題]35.證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)包括（）。Ⅰ從事證券交易時(shí)間Ⅱ信譽(yù)狀況Ⅲ投資風(fēng)格Ⅳ資產(chǎn)狀況A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶(hù)的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：①?gòu)氖伦C券交易時(shí)間；②賬戶(hù)狀態(tài)；③信譽(yù)狀況；④資產(chǎn)狀況；⑤投資風(fēng)格；⑥關(guān)聯(lián)關(guān)系。[單選題]36.證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)的情形，不包括（）。A)發(fā)生自然人投資者死亡的B)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C)法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D)特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶(hù)后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷(xiāo)等情形的答案:D解析:本題考查主動(dòng)申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)的情形。選項(xiàng)D時(shí)間應(yīng)為6個(gè)月內(nèi)。[單選題]37.全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是（）。A)要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理B)對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理C)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)D)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理答案:D解析:全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行?全程管理?的含義。[單選題]38.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。A)獨(dú)立性B)相對(duì)性C)絕對(duì)性D)混用性答案:A解析:基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，主要體現(xiàn)在基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵消，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。[單選題]39.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)()。Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。[單選題]40.發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外°①董事②監(jiān)事③高級(jí)管理人員④財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)A)①②④B)①②③C)①③④D)①②③④答案:B解析:發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集說(shuō)明書(shū)上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。[單選題]41.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向()投資者。A)散戶(hù)B)個(gè)人投資者C)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)D)企業(yè)答案:C解析:銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記帳式國(guó)債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。[單選題]42.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任包括（）。①發(fā)行人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款②泄露、藏匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款③情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款，并處暫停、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者禁止從事相關(guān)業(yè)務(wù)④對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款A(yù))①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:A解析:考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。[單選題]43.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的依據(jù)包括（）。Ⅰ證券研究報(bào)告Ⅱ基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)Ⅲ基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)Ⅳ基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)A)Ⅰ、ⅡB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅲ答案:C解析:證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶(hù)情況，在評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。[單選題]44.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和()的義務(wù)。A)公平B)公正C)公開(kāi)D)誠(chéng)信答案:A解析:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)。[單選題]45.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，其職責(zé)不包括（）。A)決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所B)負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管C)負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D)負(fù)責(zé)公司股東資料的管理答案:A解析:上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。[單選題]46.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿(mǎn)1年Ⅲ．付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ．侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門(mén)科目A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）。申請(qǐng)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：（1）年滿(mǎn)18周歲。（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機(jī)構(gòu)聘用。（5）未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定不允許申請(qǐng)的情形。（7）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。（8）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]47.持有公司()以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。A)[5%]B)[10%]C)[15%]D)[30%]答案:A解析:持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時(shí)，屬于可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。[單選題]48.證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷(xiāo)合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢(xún)查詢(xún)、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。①金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)②運(yùn)營(yíng)③委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整④資產(chǎn)重組A)①B)②③C)①②③D)①②④答案:C解析:證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷(xiāo)合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢(xún)查詢(xún)、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。[單選題]49.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A)8B)7C)6D)5答案:A解析:本題考查境外合格投資者的登記和結(jié)算要求。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。[單選題]50.股權(quán)融資包括()。Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股Ⅲ.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:A解析:股權(quán)融資是指公司以出讓股份的方式向股東籌集資金，包括配股、增發(fā)新股以及股利分配中的送紅股.[單選題]51.接受證券公司委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人指()。A)證券經(jīng)紀(jì)人B)證券公司客戶(hù)經(jīng)理C)做市商D)委托代理人答案:A解析:證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。[單選題]52.國(guó)際推介的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。1發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介Ⅱ.傳播有關(guān)的聲像及文字資料Ⅲ.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅡⅢⅣ答案:D解析:股份有限公司的資本是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購(gòu)或公司募足的股款構(gòu)成，其基本構(gòu)成單位是股份，所以，也可以稱(chēng)為股份資本或股本。[單選題]53.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對(duì)執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤(rùn)分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損由部分合伙人承擔(dān)A)①②④B)②③④C)①②③④D)①③④答案:B解析:在合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面，普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。[單選題]54.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。A)合規(guī)負(fù)責(zé)人B)合規(guī)部C)證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D)監(jiān)事會(huì)答案:A解析:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。[單選題]55.下列情形不屬于經(jīng)營(yíng)者集中的是()。A)經(jīng)營(yíng)者合并B)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)商取得公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)C)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)D)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)答案:B解析:經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響3種情形。[單選題]56.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機(jī)制和制度包括（）。①動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控機(jī)制②逐級(jí)問(wèn)責(zé)機(jī)制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶(hù)的信息反饋機(jī)制⑥危機(jī)處理機(jī)制A)①②③④⑤B)②③④⑤⑥C)①②③④⑥D(zhuǎn))①②③⑤⑥答案:D解析:本題考查證券公司內(nèi)部控制制度及機(jī)制建設(shè)的基本要求。[單選題]57.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則中的()。A)保密責(zé)任B)持續(xù)督導(dǎo)C)公平競(jìng)爭(zhēng)D)接受培訓(xùn)答案:C解析:[單選題]58.由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是()A)全額包銷(xiāo)B)余額包銷(xiāo)C)全額代銷(xiāo)D)余額代銷(xiāo)答案:A解析:全額包銷(xiāo)是指證券公司作為承銷(xiāo)商先全額買(mǎi)斷發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式。[單選題]59.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)。A)最近2年受過(guò)刑事處罰B)存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D)已被機(jī)構(gòu)聘用答案:D解析:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):①已被機(jī)構(gòu)聘用;②最近3年未受過(guò)刑事處罰;③不存在我國(guó)《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;④未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德;⑥法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[單選題]60.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A)5日B)10日C)15日D)20日答案:C解析:收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。[單選題]61.注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為()。A)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)B)證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)D)證券一般業(yè)務(wù)和咨詢(xún)類(lèi)業(yè)務(wù)答案:A解析:注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn));注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(分析師)。[單選題]62.下列人員中，屬于違法買(mǎi)賣(mài)股票并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的有（）。Ⅰ在上海證券交易所工作的張某Ⅱ在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的王某Ⅲ某證券公司經(jīng)紀(jì)人王某Ⅳ為某證券公司提供物業(yè)服務(wù)的趙某A)Ⅰ、ⅡB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、ⅢD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。[單選題]63.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。A)國(guó)債基金B(yǎng))債券基金C)貨幣市場(chǎng)基金D)指數(shù)基金答案:D解析:對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資看來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是避險(xiǎn)套利的重要工具。[單選題]64.作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。A)公開(kāi)B)公平C)公正D)統(tǒng)一答案:A解析:注冊(cè)制實(shí)行公開(kāi)管理原則。[單選題]65.證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A)20B)50C)10D)30答案:B解析:證券公司及其主要股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，未報(bào)送、提供信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]66.關(guān)于證券分析師，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A)在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格B)在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師C)申請(qǐng)成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷D)投資分析師可以同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)答案:D解析:同一人員不得同時(shí)申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)和證券分析師。[單選題]67.下列說(shuō)法中正確的是()。Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問(wèn)Ⅱ.投資顧問(wèn)發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶(hù)內(nèi)操作Ⅲ.金融監(jiān)督管理部門(mén)和國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇Ⅳ.金融監(jiān)督管理部門(mén)基于風(fēng)險(xiǎn)防控考慮，確實(shí)需要對(duì)其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)并達(dá)成一致A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅡD)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:題干所述均正確。[單選題]68.通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以()的罰款。A)公司注冊(cè)資本10%以上15%以下B)公司注冊(cè)資本5%以上15%以下C)1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D)5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下答案:D解析:根據(jù)《公司法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定。虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。[單選題]69.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件A)Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);②股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn);④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件;⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件;⑥證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。[單選題]70.下列關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的有()。Ⅰ.客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理Ⅱ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)Ⅲ.客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況A)ⅠⅡⅢⅣB)ⅠⅢC)ⅡⅣD)ⅠⅡⅢ答案:A解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。[單選題]71.證券賬戶(hù)管理包括()。Ⅰ.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更Ⅱ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立Ⅲ.證券賬戶(hù)的注銷(xiāo)Ⅳ.證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D解析:證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)與變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)戶(hù)等。[單選題]72.下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會(huì)的是（）。①召集股東會(huì)會(huì)議②決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案③制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案④修改公司章程⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置⑥制定公司基本管理制度⑦決定聘任或者解雇公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)A)②③⑤⑥⑦B)①②③⑤⑥⑦C)①③④⑥⑦D)①②③④⑤⑥⑦答案:B解析:本題考查股份有限公司董事會(huì)職權(quán)。董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。其中，①②③⑤⑥⑦屬于董事會(huì)職權(quán)，④修改公司章程屬于股東大會(huì)職權(quán)。[單選題]73.證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A)中國(guó)人民銀行B)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)D)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:D解析:本題考查證券公司的監(jiān)督管理。[單選題]74.證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為的是（）①利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。②直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。③以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。④從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。A)①②③B)②③④C)①②③④D)①②④答案:C解析:證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:l.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他不當(dāng)、違法的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。3.為違法或者規(guī)避監(jiān)管的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供交易便利。4.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權(quán)益的行為。5.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行商業(yè)賄賂。6.侵占、挪用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。7.利用資產(chǎn)管理計(jì)劃或者職務(wù)便利為投資者以外的第三方謀取不正當(dāng)利益。8.直接或者間接向投資者返還管理費(fèi)。9.以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。10.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。[單選題]75.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)自()。A)傭金B(yǎng))手續(xù)費(fèi)C)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差D)利息收入答案:A解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。[單選題]76.證券投資基金()。A)收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票B)是直接投資工具C)所籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)D)不能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要答案:A解析:基金是間接投資工具，所籌集資金主要投向有價(jià)證券，能滿(mǎn)足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。[單選題]77.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅳ.行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定A)Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案:C解析:除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項(xiàng)外，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益而支付的勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。[單選題]78.下列選項(xiàng)中，不正確的是()。A)股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制B)股份有限公司，可以不在公司名稱(chēng)中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣C)有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D)基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)答案:B解析:根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。[單選題]79.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)（）次會(huì)議。A)1B)2C)3D)4答案:B解析:證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)2次會(huì)議。[單選題]80.信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A)30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下B)30萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下C)50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D)20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下答案:C解析:根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。[單選題]81.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)需要承擔(dān)的義務(wù)有()。Ⅰ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.保證委托資產(chǎn)來(lái)源合法Ⅲ.按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用Ⅳ.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃A)ⅠⅡⅢB)ⅠⅡⅣC)ⅠⅢⅣD)ⅠⅡⅢⅣ答案:A解析:在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶(hù)主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);②保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。選項(xiàng)Ⅳ是客戶(hù)應(yīng)該享有的權(quán)利。[單選題]82.設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:A解析:設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)。(3)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司?擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少于人民幣3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)定的除外。(5)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過(guò)人民幣4億元的中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。[單選題]83.證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專(zhuān)業(yè)性和審慎性Ⅰ.信息處理Ⅱ.分析邏輯Ⅲ.研究結(jié)論Ⅳ.銷(xiāo)售預(yù)測(cè)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅲ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:B解析:質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專(zhuān)業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。[單選題]84.交易單位是指會(huì)員（證券公司）向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與證券交易與接受監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A)每個(gè)會(huì)員（證券公司）只能向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)交易單元B)不同的會(huì)員（證券公司）不得使用同一交易單元C)交易所通過(guò)交易單元對(duì)會(huì)員進(jìn)行業(yè)務(wù)管理D)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過(guò)專(zhuān)用的交易單元進(jìn)行答案:A解析:按照規(guī)定，每個(gè)會(huì)員（證券公司）可以根據(jù)需要，向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或多個(gè)交易單元，選項(xiàng)A錯(cuò)誤。[單選題]85.證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的()A)25%B)30%C)100%D)50%答案:D解析:[單選題]86.公募基金的禁止性規(guī)定有（）。①預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率②以低于成本的費(fèi)用銷(xiāo)售基金③實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷(xiāo)售安排④采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷(xiāo)售基金A)①②③B)①③④C)②③④D)①②③④答案:D解析:本題考查的是公募基金的禁止性規(guī)定。正確答案是D。[單選題]87.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查包括（）。①客戶(hù)基本情況②財(cái)產(chǎn)與收入狀況③證券投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)偏好④誠(chéng)信合規(guī)記錄A)①②③B)①③④C)①②④D)①②③④答案:D解析:本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的征信調(diào)查，除①②③④外，還包括融資融券需求。[單選題]88.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項(xiàng)符合除名退伙情形。①未履行出資義務(wù)②執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為③因故意或重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行A)①②③B)②③④C)①②③④D)①③④答案:A解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。[單選題]89.根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為()。A)一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述B)針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C)自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D)針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述答案:B解析:根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)