證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷20)

試卷科目：證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(習(xí)題卷20)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識第1部分：單項選擇題，共100題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.貨幣政策的目標(biāo)包括（）。Ⅰ．中介目標(biāo)Ⅱ．最終目標(biāo)Ⅲ．操作目標(biāo)Ⅳ．初級目標(biāo)A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、ⅡC)Ⅰ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:D解析:貨幣政策的目標(biāo)是指中央銀行采取調(diào)節(jié)貨幣和信用的措施所要達到的目的。按照中央銀行對貨幣政策的影響力、影響速度及施加影響的方式，貨幣政策目標(biāo)可劃分為三個層次，即最終目標(biāo)、中介目標(biāo)和操作目標(biāo)。[單選題]2.信息報送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。A)3B)5C)7D)10答案:C解析:[單選題]3.銀行面臨的信用風(fēng)險可能存在于()中。Ⅰ.貸款業(yè)務(wù)Ⅱ.債券投資業(yè)務(wù)Ⅲ.票據(jù)買賣業(yè)務(wù)Ⅳ.承兌業(yè)務(wù)A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅱ.Ⅲ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:C解析:銀行面臨的主要風(fēng)險就是借款人不能履約的風(fēng)險，即信用風(fēng)險。這些風(fēng)險不僅存在于貸款業(yè)務(wù)中，也存在于其他債券投資、票據(jù)買賣、擔(dān)保、承兌等業(yè)務(wù)中。[單選題]4.證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的（）機構(gòu)。A)非法人B)投資C)合伙D)法人答案:D解析:證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。[單選題]5.下列各類機構(gòu)中，()可以通過公開市場操作方式進行宏觀調(diào)控。A)中央銀行B)商業(yè)銀行C)保險公司D)證券公司答案:A解析:中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平，進行宏觀調(diào)控。[單選題]6.美國在投資者適當(dāng)性管理過程中出臺的法律法規(guī)有（）。①《1933年證券法》②《規(guī)則D》③《多德-弗蘭克法案》④《開放式投資公司法》A)②③④B)①②③C)①②④D)①③④答案:B解析:考查全球主要國家投資者適當(dāng)性管理?！堕_放式投資公司法》是英國的。[單選題]7.下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。A)在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人B)其法律責(zé)任由自身承擔(dān)C)設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D)證券營業(yè)部屬于證券公司分公司答案:C解析:分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機構(gòu)。故D項說法錯誤。[單選題]8.優(yōu)先認股權(quán)即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以()優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權(quán)的原有比例。A)低于市價的任意價格B)低于市價的某一特定價格C)與市價相同的價格D)高于市價答案:B解析:優(yōu)先認股權(quán)即如果公司需要擴張而增發(fā)普通股股票時，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以低于市價的某一特定價格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對企業(yè)所有權(quán)的原有比例。[單選題]9.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。A)審慎監(jiān)管B)忠實勤勉C)誠實信用D)平等自愿答案:A解析:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。[單選題]10.與財政政策和貨幣政策相比，()具有更高層次的調(diào)節(jié)功能。A)投資政策B)收入政策C)消費政策D)產(chǎn)業(yè)政策答案:B解析:與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能，它制約著財政政策和貨幣政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最終也要通過財政政策和貨幣政策來實現(xiàn)。[單選題]11.信息披露的主體包括（）。①證券發(fā)行人②證券監(jiān)管者③證券旁觀者④證券交易者A)①③④B)①③④C)①②④D)②③④答案:C解析:信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。[單選題]12.我國證券市場的主板市場包括（）。Ⅰ．上海證券交易所Ⅱ．創(chuàng)業(yè)板市場Ⅲ．深圳證券交易所Ⅳ．中小板塊A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:B解析:上海證券交易所和深圳證券交易所、中小板塊是我國證券市場的主板市場。[單選題]13.金融市場的重要性主要體現(xiàn)在（）。①促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化②優(yōu)化資源配置③風(fēng)險管理④宏觀調(diào)控A)①②③B)①②④C)②③④D)①③④答案:B解析:本題主要考查金融市場的重要性。金融市場的重要性主要體現(xiàn)在：促進儲蓄-投資轉(zhuǎn)化、優(yōu)化資源配置、反映經(jīng)濟狀態(tài)和宏觀調(diào)控。[單選題]14.變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為（）。A)先行性指標(biāo)B)同步性指標(biāo)C)滯后性指標(biāo)D)技術(shù)性指標(biāo)答案:B解析:同步性指標(biāo)的含義。[單選題]15.政府債券的特征是（）。①安全性低②流通性強③收益不穩(wěn)定④免稅待遇A)①②B)③④C)②④D)①②③④答案:C解析:政府債券的特征：安全性高；流通性強；收益穩(wěn)定；免稅待遇。[單選題]16.（）是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。A)負債業(yè)務(wù)B)資產(chǎn)業(yè)務(wù)C)表外業(yè)務(wù)D)中間業(yè)務(wù)答案:A解析:負債業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行組織資金來源的業(yè)務(wù)活動，是商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)營運的起點和基礎(chǔ)。[單選題]17.金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括()。I增大了交易和經(jīng)營管理成本II可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降Ⅲ可能會降低部門生產(chǎn)率IV可能會降低部門資金利用率A)II、III、IVB)I、III、IVC)I、II、IIID)Ⅰ、II、III、IV答案:B解析:金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟的影響包括：可能會給微觀經(jīng)濟主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟損失;影響著投資者的預(yù)期收益;增大了交易和經(jīng)營管理成本;可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。選項的第二條屬于金融風(fēng)險對宏觀經(jīng)濟的影響。[單選題]18.-般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是（）。A)預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生B)預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生C)預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生D)預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生答案:B解析:考查公司盈利水平對股票投資價值的影響。[單選題]19.滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。Ⅰ．在境外注冊Ⅱ．在中國香港上市Ⅲ．公司的主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司Ⅳ．公司的主要業(yè)務(wù)在中國境外或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:A解析:紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。[單選題]20.除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。A)購買不動產(chǎn)B)投資于銀行存款等貨幣市場工具C)購買房地產(chǎn)抵押按揭D)購買實物商品答案:B解析:考查合格境內(nèi)機構(gòu)投資者概念。[單選題]21.關(guān)于股份有限公司對其債務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，下列說法中正確的有（）①股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任②公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任③股東以認購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任④公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任A)①②B)③④C)②③D)②④答案:C解析:根據(jù)《公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。[單選題]22.股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是()。A)股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬B)股票發(fā)行方式選擇權(quán)的歸屬C)股票發(fā)行監(jiān)督權(quán)的歸屬D)股票發(fā)行定價權(quán)的歸屬答案:A解析:股票發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權(quán)的歸屬，主要類型包括：①審批制;②核準(zhǔn)制;③注冊制。[單選題]23.國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A)0．1％．0．2％B)0．2％，0．2％C)0．2％．1％D)1％，0．2％答案:D解析:國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的1％；乙類為0．2％。[單選題]24.證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。Ⅰ.證券登記結(jié)算公司Ⅱ．證券投資咨詢機構(gòu)Ⅲ．律師事務(wù)所Ⅳ．資信評級機構(gòu)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:C解析:證券服務(wù)機構(gòu)主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。[單選題]25.證券交易所的職能包括()Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅲ.推動會員信息化建設(shè)Ⅳ.對會員和上市公司進行監(jiān)管A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、ⅣD)Ⅱ、Ⅲ答案:C解析:證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施(2)對會員和上市公司進行監(jiān)管(3)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則(4)接受上市申請、安排證券上市(5)組織、監(jiān)督證券交易(6)設(shè)立證券等級結(jié)算機構(gòu)(7)管理和發(fā)布市場信息等組織證券從業(yè)人員水平考試、[單選題]26.與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是（）。A)降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B)將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給外部C)從外部獲得補償D)分散風(fēng)險，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險，獲取規(guī)模效應(yīng)答案:A解析:考查對風(fēng)險控制的理解。與其他風(fēng)險管理策略相比，風(fēng)險控制策略最突出的特征是降低風(fēng)險本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度。[單選題]27.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()來確定的。A)現(xiàn)值理論B)預(yù)期理論C)合理收益理論D)流動性理論答案:A解析:現(xiàn)值理論認為，人們購買股票和其他有價證券，是因為它能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r。可見，股票及其他有價證券的理論價格就是以～定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。[單選題]28.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法中正確的是()。Ⅰ.標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效Ⅱ.債券回購交易申報中，融資方按?買入?予以申報，融券方按?賣出?予以申報Ⅲ.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不得賣出Ⅳ.債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB)Ⅰ.Ⅱ.ⅢC)Ⅰ.Ⅱ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。[單選題]29.按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。A)發(fā)行主體B)募集方式C)付息方式D)期限長短答案:C解析:按照付息方式劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。[單選題]30.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資，應(yīng)當(dāng)符合下列()規(guī)定。Ⅰ.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的5%Ⅱ.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的95%Ⅲ.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%Ⅳ.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%[單選題]31.下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。I.招標(biāo)發(fā)行II.托管III.分銷IV.包銷A)I、IIIB)I、II、III、IVC)I、III、IVD)II、IV答案:A解析:記賬式國債的承銷程序：（1）招標(biāo)發(fā)行；（2）分銷。[單選題]32.2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件的()。A)《證券投資基金會計核心算辦法》正式實施B)《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C)《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施D)《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施答案:D解析:中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件的《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施。[單選題]33.股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A)溢價發(fā)行B)折價發(fā)行C)平價發(fā)行D)配額發(fā)行答案:B解析:考查股票發(fā)行價格與面值的關(guān)系。發(fā)行價格低于面值時，為折價發(fā)行。[單選題]34.為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺指的是()。A)機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)B)機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)C)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D)區(qū)域性股權(quán)交易市場答案:A解析:機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)本辦法為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺。[單選題]35.全國社?；鹁惩馔顿Y限于下列（）投資。①銀行存款②外國政府債券③基金④股票⑤銀行票據(jù)A)①②B)①②⑤C)①②③④D)①②③④⑤答案:D解析:全國社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（1）銀行存款；（2）外國政府債券、國際金融組織債券、外國機構(gòu)債券和外國公司債券；（3）中國政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券；（4）銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場產(chǎn)品；（5）股票；（6）基金；（7）掉期、遠期等衍生金融工具；（8）財政部會同勞動保障部批準(zhǔn)的其他投資品種或工具。[單選題]36.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A)2%B)1.5%C)1%D)0.5%答案:C解析:我國股票型基金的認購費率大多在1%1.5%，債券型基金的認購費率通常在1%以下，貨幣市場基金一般不收取認購費。[單選題]37.客戶最多可以與()證券公司簽訂融資融券合同。A)1家B)2家C)3家D)4家答案:A解析:客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。[單選題]38.管理層是具體負責(zé)公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員（）等內(nèi)容，以及管理團隊穩(wěn)定性、合作與分工等情況。Ⅰ．財產(chǎn)Ⅱ．經(jīng)驗Ⅲ．水平Ⅳ．性格A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅱ、Ⅲ、ⅣC)Ⅰ、Ⅱ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:管理層是具體負責(zé)公司日常經(jīng)營的核心力量，對管理層的分析包括主要高級管理人員經(jīng)驗、水平、性格等內(nèi)容，以及管理團隊穩(wěn)定性、合作與分工等情況。[單選題]39.設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為()。A)[20%]B)[40%]C)[10%]D)[50%]答案:D解析:權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前一日收盤價格)125%行權(quán)比例。次日A公司股票最多可以上漲10%，即2010%=2元，則權(quán)證次日最多可以上漲：2125%1=2.5元。則次日最高漲幅為：2.55=50%。[單選題]40.核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行()，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利A)管價格、調(diào)效率、控規(guī)模B)管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模C)管價格、調(diào)效率、控質(zhì)量D)管價格、調(diào)節(jié)奏、控質(zhì)量答案:B解析:核準(zhǔn)制的缺陷和不足之一是：由中國證監(jiān)會對新股發(fā)行?管價格、調(diào)節(jié)奏、控規(guī)模?，雖然短期有穩(wěn)定股指和投資者心理的作用，但卻不利于市場自我約束機制的培育和形成，甚至造成市場供求扭曲，對中長期股市發(fā)展不利。[單選題]41.普通股股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的（）。A)銀行存款B)注冊資本C)剩余資產(chǎn)D)彌補損失答案:C解析:資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)直接體現(xiàn)了普通股股東對股份公司的剩余索取權(quán)。資產(chǎn)收益權(quán)是股東按照其持有的股份比例分取股利的權(quán)利。剩余資產(chǎn)分配權(quán)是在公司解散清算時股東按照其持有的股份比例獲取剩余財產(chǎn)的權(quán)利。[單選題]42.為了更好地理解債券的收益率，引進了收益率曲線這個概念，收益率曲線的基本類型有（）。①正向的②反向的③水平的④拱形的A)①②③B)②③④C)①③④D)①②③④答案:D解析:考查債券收益率曲線。從形狀上來看，收益率曲線主要包括四種類型。在圖5-2中，圖（a）顯示的是一條向上傾斜的利率曲線，表示期限越長的債券利率越高。這種曲線形狀被稱為正向的利率曲線。圖（b）顯示的是一條向下傾斜的利率曲線，表示期限越長的債券利率越低。這種曲線形狀被稱為相反的或反向的利率曲線。圖（c）顯示的是一條平直的利率曲線，表示不同期限的債券利率相等，這通常是正利率曲線與反利率曲線轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的暫時現(xiàn)象。圖（d）顯示的是拱形利率曲線，表示期限相對較短的債券，利率與期限呈正向關(guān)系；期限相對較長的債券，利率與期限呈反向關(guān)系。從歷史資料來看，在經(jīng)濟周期的不同階段可以觀察到所有這四種利率曲線。[單選題]43.契約型基金與公司型基金的區(qū)別是()。Ⅰ.投資方向不同Ⅱ.資金的性質(zhì)不同Ⅲ.投資者的地位不同Ⅳ.基金的營運依據(jù)不同A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別。不管是契約型基金還是公司型都是基金投向，有價證券的。[單選題]44.下列關(guān)于貨幣乘數(shù)的說法中，正確的是()。I.貨幣乘數(shù)是指貨幣供給量對流通中貨幣的倍數(shù)關(guān)系II.貨幣乘數(shù)是一單位準(zhǔn)備金所產(chǎn)生的貨幣量III.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給擴張能力的大小III.中央銀行的初始貨幣提供量與社會貨幣最終形成量之間客觀存在著數(shù)倍擴張(或收縮)的效果或反應(yīng)，即所謂的乘數(shù)效應(yīng)A)I、IIB)I、II、IIIC)II、III、IVD)I、II、III、IV答案:C解析:[單選題]45.我國在國際市場已發(fā)行的金融債券中期限最長的為()。A)8年B)10年C)12年D)20年答案:C解析:我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的為12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。[單選題]46.我國金融業(yè)的四大支柱不包括()。A)信托B)銀行C)保險D)債券答案:D解析:信托、銀行、證券、保險并稱為金融業(yè)的四大支柱。[單選題]47.武士債券的面值為()。A)美元B)日元C)港幣D)歐元答案:B解析:[單選題]48.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()。A)停止股份轉(zhuǎn)讓B)暫停上市交易C)在STAQ市場交易D)在NET市場交易答案:B解析:在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符臺上市條件或其他原因，可以暫停上市交易直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件，亦可以恢復(fù)上市交易。[單選題]49.()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。A)證券賬戶B)資金賬戶C)結(jié)算賬戶D)保證金賬戶答案:A解析:?證券賬戶?是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。[單選題]50.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。A)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票B)可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行C)可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)D)可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格答案:B解析:考查可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)知識?？赊D(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過，才能發(fā)行。[單選題]51.下列各項屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。[單選題]52.國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是（）。①保護投資者利益②保證證券市場的公平、效率和透明③防止市場操作行為④降低系統(tǒng)性風(fēng)險A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:B解析:國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》中公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。[單選題]53.以下選項中，關(guān)于債券的性質(zhì)說法正確的是()。Ⅰ債券屬于有價證券Ⅱ債券是一種虛擬資本Ⅲ債券是一種證權(quán)證券Ⅳ債券是債權(quán)的表現(xiàn)A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅲ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:D解析:股票是證權(quán)證券。債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。[單選題]54.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以()為第一優(yōu)先原則。A)時間優(yōu)先B)價格優(yōu)先C)數(shù)量優(yōu)先D)客戶優(yōu)先答案:B解析:在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍以價格優(yōu)先原則為第一優(yōu)先原則。[單選題]55.企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A)5B)10C)15D)20答案:B解析:企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個交易日內(nèi)賣出。[單選題]56.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列（）規(guī)定。①公司內(nèi)部控制制度健全②現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格③最近12個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰④最近12個月內(nèi)未受到證券交易所的公開譴責(zé)⑤最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為A)①②B)①②③④C)①②③⑤D)①②④⑤答案:D解析:上市公司公開發(fā)行股票，③錯誤最近36個月內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。上市公司的組織機構(gòu)健全、運行良好，符合下列規(guī)定：公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《公司法》第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)；上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理；最近12個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。[單選題]57.對基金份額持有人大會認識不正確的是()。A)代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會B)基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案C)基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D)一般由基金管理人召集答案:A解析:代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會。[單選題]58.()年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A)1992B)1990C)1993D)1991答案:D解析:1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經(jīng)歷了7個月的試營業(yè)。在試營業(yè)時期，深圳證券交易所上市的股票僅深安達A一只，即今天的北大高科。[單選題]59.按付息方式分類，國債分為()I零息式國債II貼現(xiàn)式國債III附息式國債IV息票累計式國債A)I、IIB)II、IIIC)I、II、IIID)II、III、IV答案:B解析:按付息方式分類，國債分為附息式國債和貼現(xiàn)式國債。[單選題]60.按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A)全部成交B)部分成交C)不成交D)推遲成交答案:D解析:競價的結(jié)果有三種可能：（1）全部成交。（2）部分成交。（3）不成交。[單選題]61.（）的出臺，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。A)《證券投資基金法》B)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》D)《證券公司監(jiān)督管理條例》答案:B解析:考點：考查了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的意義?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的出臺，建立統(tǒng)一的適當(dāng)性管理制度，明確投資者基本分類、產(chǎn)品分級底線標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范經(jīng)營機構(gòu)義務(wù)，強化監(jiān)管與自律要求，標(biāo)志著我國金融市場有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系基本確立。[單選題]62.關(guān)于金融自由化的作用，下列說法中正確的是()。Ⅰ.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風(fēng)險的工具Ⅱ.金融自由化促進了金融競爭Ⅲ.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主Ⅳ.由于允許各金融機構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅲ.ⅣD)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:B解析:金融自由化使銀行業(yè)不得不尋找新的收益來源，改變以存、貸款業(yè)務(wù)為主的傳統(tǒng)經(jīng)營方式，把金融衍生工具視作未來新的增長點。故Ⅲ項錯誤。[單選題]63.非系統(tǒng)風(fēng)險包括()等。Ⅰ信用風(fēng)險Ⅱ經(jīng)營風(fēng)險Ⅲ購買力風(fēng)險Ⅳ財務(wù)風(fēng)險A)Ⅰ、Ⅱ、ⅢB)Ⅰ、Ⅱ、ⅣC)Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:B解析:系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為?不可分散風(fēng)險?或?不可回避風(fēng)險?。系統(tǒng)風(fēng)險包括宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險。非系統(tǒng)風(fēng)險是與整個股票市場或者整個期貨市場或外匯市場等相關(guān)金融投機市場波動無關(guān)的風(fēng)險，是指某些因素的變化造成單個股票價格或者單個期貨、外匯品種以及其他金融衍生品種下跌，從而給有價證券持有人帶來損失的可能性。非系統(tǒng)風(fēng)險是可以抵消、回避的，因此又被稱為?可分散風(fēng)險?或?可回避風(fēng)險?。非系統(tǒng)風(fēng)險包括信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險以及操作風(fēng)險。[單選題]64.下列不屬于政府債券的特點的是()。A)信用好B)市場屬性差C)發(fā)行量大D)競爭力強答案:B解析:[單選題]65.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金來源不包括()。A)證券登記結(jié)算機構(gòu)收入B)證券登記結(jié)算機構(gòu)收益C)證券投資收益D)結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例答案:C解析:不包括證券投資收益。[單選題]66.關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。A)所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購B)不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C)會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險D)國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者答案:B解析:會員公司需承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者。[單選題]67.歐洲債券是指()。A)借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券B)借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券C)某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券D)某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券答案:B解析:[單選題]68.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、中央銀行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A)50％B)60％C)70％D)80％答案:D解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。[單選題]69.關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（）。①封閉式基金的交易遵從?價格優(yōu)先、時間優(yōu)先?的原則②投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶③封閉式基金的交易需收取印花稅④封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份A)①②③B)①②④C)①③④D)②③④答案:D解析:關(guān)于封閉式基金交易，投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶；封閉式基金的交易不收取印花稅；封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。[單選題]70.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進行申報競價。Ⅰ．時間優(yōu)先Ⅱ．價格優(yōu)先Ⅲ．等級優(yōu)先Ⅳ．客戶優(yōu)先A)Ⅱ、Ⅲ、ⅣB)Ⅰ、Ⅱ、ⅢC)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD)Ⅰ、Ⅳ答案:D解析:（注意一下題目問的是【證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托】，是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先）申報原則。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按?時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先?的原則進行申報競價。時間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時間的先后次序為委托人申報；客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。競價原則。證券交易所內(nèi)的證券交易按?價格優(yōu)先、時間優(yōu)先?原則競價成交。（1）價格優(yōu)先。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。（2）時間優(yōu)先。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。[單選題]71.在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。A)主板市場B)創(chuàng)業(yè)板市場C)三板市場D)四板市場答案:D解析:四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。[單選題]72.直覺化決策方式、圖形化決策方式、指標(biāo)化決策方式和模型化決策方式等是股票分析方法中（）的決策方式。A)基本分析法B)技術(shù)分析法C)量化分析法D)定性分析法答案:B解析:考查技術(shù)分析法的決策方式。[單選題]73.中國債券市場首次引入的外資機構(gòu)發(fā)行主體是()。A)德意志銀行、國際金融公司B)國際金融公司、亞洲開發(fā)銀行C)亞洲開發(fā)銀行、英格蘭銀行D)英格蘭銀行、國際金融公司答案:B解析:2005年10月，中國人民銀行批準(zhǔn)國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11、3億元和10億元。這是中國債券市場首次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體，是中國債券市場對外開放的重要舉措和有益嘗試。[單選題]74.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A)短期流動性調(diào)節(jié)工具.B)常用借貸便利C)抵押補充貸款D)利率最高配額答案:D解析:創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流動性便利等。選項D利率最髙配額屬于選擇性貨幣政策工具。[單選題]75.會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A)會員大會B)理事會C)監(jiān)事會D)其他專門委員會答案:A解析:考查會員制證券交易所會員大會是會員制證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。[單選題]76.國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大②存在匯率風(fēng)險③有國家主權(quán)保障④以自由兌換貨幣作為計量貨幣A)①②③B)①②③④C)①③④D)②③④答案:B解析:考查國際債券的特征。[單選題]77.下列說法錯誤的是（）。A)證券公司可代客戶下達交易指令B)證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易C)證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼D)證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金答案:A解析:證券公司不得代客戶下達交易指令，故A錯誤。[單選題]78.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A)5年B)3年C)10年D)2年答案:B解析:按照《中華人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(2)主要股東具有持續(xù)營利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(3)有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。[單選題]79.全國性社會保障基金，是由（）構(gòu)成，是國家社會保障儲備基金。①中央財政預(yù)算撥款②國有資本劃轉(zhuǎn)③基金投資收益④以國務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金A)①③④B)①②③C)②③④D)①②③④答案:D解析:考查全國社會保障基金的資金構(gòu)成，以上選項均正確。[單選題]80.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A)10B)15C)20D)30答案:C解析:人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。[單選題]81.股票的（）決定股票市場價格。A)票面價值B)賬面價值C)清算價值D)內(nèi)在價值答案:D解析:考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。[單選題]82.我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循()的原則。A)公正B)公開透明C)公平D)及時答案:B解析:我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。[單選題]83.地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標(biāo)位差為（）標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。A)10個B)20個C)30個D)50個答案:C解析:地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標(biāo)位差為30個標(biāo)位，無須連續(xù)投標(biāo)。[單選題]84.基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A)申購B)認購C)購買D)贖回答案:A解析:考查基金認購和申購概念的區(qū)分。[單選題]85.引起股票價格變動的因素包括()。Ⅰ.公司經(jīng)營狀況Ⅱ.宏觀經(jīng)濟因素Ⅲ.政治因素、心理因素和人為操縱因素Ⅳ.穩(wěn)定市場的政策與制度安排A)Ⅰ.Ⅱ.ⅢB)Ⅰ.Ⅱ.ⅣC)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:C解析:影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)菅狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素等。以上均屬于。[單選題]86.依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。A)流通國債與非流通國債B)實物國債與貨幣國債C)短期國債與中長期國債D)實物債券與貨幣債券答案:B解析:依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實物國債和貨幣國債。[單選題]87.存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就()，存款期限長的存款準(zhǔn)備金率就()。A)高，低B)低，低C)低，高D)高，高答案:A解析:存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就高，存款期限長的存款準(zhǔn)備金率低。[單選題]88.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。A)5個B)10個C)15個D)30個答案:C解析:在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。[單選題