皮革(質(zhì)量管理體系專業(yè)審核指導(dǎo)書)

密級(jí)：秘密識(shí)別號(hào)：CQM/SZY-02-05001 現(xiàn)行狀態(tài)：有效分發(fā)號(hào)：********認(rèn)證中心專業(yè)審核指導(dǎo)書質(zhì)量體系認(rèn)證〔2000版〕皮革及皮革制品專業(yè)審核指導(dǎo)書2001年03月13日批準(zhǔn)2001年03月13日實(shí)施********認(rèn)證中心發(fā)布1.適用范圍本作業(yè)指導(dǎo)書為審核員在實(shí)施對(duì)皮革及皮革制品〔皮鞋〕加工企業(yè)的ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核過程中，提出了專業(yè)審核的根本要求，提高審核員在專業(yè)審核時(shí)應(yīng)注意的重點(diǎn)和難點(diǎn)，確保審核的充分性和有效性。

2.相關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)適用的法律法規(guī)?產(chǎn)品質(zhì)量法??標(biāo)準(zhǔn)化法??計(jì)量法??環(huán)境保護(hù)法?適用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)GB1002—97?膠粘皮鞋?GB/T2307----97?皮涼鞋?GB/T15107---94?旅游鞋?3.專業(yè)特點(diǎn)3.1原材料〔7.48.2〕皮革一般為牛、羊、豬、馬等畜皮，經(jīng)過鞣制而成。皮革制品一般為已制成的皮革與仿皮革，及金屬或非金屬附件〔如：搭扣、皮帶頭、箱包角、鎖、萬向輪〕等制作。對(duì)提供畜皮、皮革及附件、乳膠等輔助材料的分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和控制。3.2設(shè)計(jì)開發(fā)〔7.34.2〕皮革制品設(shè)計(jì)周期短,翻新速度快,應(yīng)考慮不同的地區(qū)及不同的使用對(duì)象(包括:年齡、職業(yè)、層次、使用條件),設(shè)計(jì)程序比擬簡(jiǎn)單，講究流行款式，風(fēng)格和使用的皮革面料。皮鞋的設(shè)計(jì)包括試樣和試樣驗(yàn)證，需經(jīng)試樣驗(yàn)證后，方可批量制作。3.3產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)皮革鞣制加工對(duì)外表質(zhì)量,手感,色澤均提出了相應(yīng)的要求.皮革制品對(duì)款式,適用性,流行式樣,制作工藝提出了不同的要求.(不同地區(qū),不同職業(yè),不同階層人員要求不同)。加工方式已從手工作坊式,逐步開展成為機(jī)械化作業(yè),按工序大批量專業(yè)化作業(yè).縫制線應(yīng)與皮革面料相匹配(包括:線長(zhǎng)、線色、牢度等)。皮鞋的制作，須經(jīng)試樣后，方可批量投產(chǎn)。3．4生產(chǎn)設(shè)備一般有皮革處理設(shè)備、鞣皮設(shè)備、剪裁、沖壓、縫制、熨燙、壓合、拋光、披皮、多工位硫化、烘箱等設(shè)備，均因廠而宜。3．5監(jiān)視和測(cè)量(8.27.4.37.6)3．5．1進(jìn)貨檢驗(yàn)：皮革外觀全數(shù)檢驗(yàn),物理性能抽樣檢驗(yàn).過程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)均采用全數(shù)檢驗(yàn).3．6檢測(cè)設(shè)備常用的檢驗(yàn)和測(cè)量設(shè)備有:測(cè)厚儀,鞋低耐折試驗(yàn)儀,耐磨試驗(yàn)儀,剝離試驗(yàn)儀等.3．7.業(yè)務(wù)流程下料------披皮------鉗幫-----配底-------復(fù)掌3．8.關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)3．8．1披皮保持皮面清潔經(jīng)常檢查,披皮刀片及螺絲是否松動(dòng),以免出現(xiàn)刀軸跳動(dòng)現(xiàn)象,影響披皮質(zhì)量.3．8．2鉗幫將裝好主跟,內(nèi)包頭的鞋幫套在修削好內(nèi)底的鞋楦上,把鞋幫緊緊繃附在楦面并將鞋幫邊緣固定在鞋楦底邊圍上,塑造出與鞋楦一樣的形狀,在制品全數(shù)檢驗(yàn).3．8．3配底選配適宜的鞋底,鞋底全數(shù)檢驗(yàn).3．8．4復(fù)掌(也為特殊過程)將鞋幫與鞋底粘合加工成型.

4．審核要點(diǎn)4.1質(zhì)量管理體系總要求:

a.組織建立質(zhì)量管理體系時(shí),是否考慮了過程方法？是否識(shí)別其所需哪些過程?對(duì)過程的順序、過程之間相互作用及接口聯(lián)系,是否已經(jīng)確定(包括質(zhì)量體系流程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程)?

b.是否確定了這些過程有效運(yùn)作的控制規(guī)定和方法?并形成相應(yīng)的文件？

c.為過程有效運(yùn)作的對(duì)其監(jiān)控,是否配置了必要的資源?是否提供了必要的信息?

d.實(shí)現(xiàn)過程及其持續(xù)改良采取了哪些必要的措施,并已付之有效?

4．2文件要求：

4．2．1總那么

組織的質(zhì)量管理體系文件是由哪些文件構(gòu)成？文件的詳略程度與組織的規(guī)模和員工素質(zhì)是否相適應(yīng)？

4．2．2質(zhì)量手冊(cè)

a．質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否包括了標(biāo)準(zhǔn)4。2。2條款的規(guī)定？

b．手冊(cè)是否按文件控制的要求進(jìn)行管理？

4．2．3文件控制

a．是否建立了文件控制的程序？標(biāo)準(zhǔn)4。2。3條款中a)--g)對(duì)質(zhì)量管理體系文件的要求在程序中是否得以表達(dá)？

b.外來文件〔包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、試驗(yàn)方法、供方提供的局部文件等〕控制方法是否適宜和有效？

4．2．4質(zhì)量記錄的控制

是否編制了質(zhì)量記錄控制程序？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期等要求在文件中是否得以明確？

5.管理職責(zé)

5．1管理承諾

組織的最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系的實(shí)施并持續(xù)改良作了哪些承諾？通過哪些活動(dòng)、方式和證據(jù)來證明這些承諾是可有效實(shí)現(xiàn)的？

--如何向組織內(nèi)全體員工或相關(guān)人員及時(shí)傳達(dá)顧客的要求和法律法規(guī)的要求？

--制定組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的指導(dǎo)思想？如何使相關(guān)人員在理解中實(shí)施？

--通過管理評(píng)審活動(dòng)，對(duì)體系的適宜性、充分性和有效是如何進(jìn)行評(píng)價(jià)的？

--質(zhì)量體系建立后，通過哪些方式和方法確保必要資源確定和提供？

5．2以顧客為中心

a．最高管理者對(duì)“以顧客為中心〞管理原那么理解？該原那么在質(zhì)量體系實(shí)施中，是以何種方式、何種活動(dòng)來表達(dá)的？

b．最高管理者對(duì)現(xiàn)在顧客和潛在顧客的明顯的和隱含的要求是采取哪些方法和途徑識(shí)別和確定的？

c．已識(shí)別的顧客的哪些要求？是否已將其轉(zhuǎn)換為本組織的質(zhì)量目標(biāo)、產(chǎn)品和效勞？具體說明，這些轉(zhuǎn)換是否滿足了顧客的需求和期望？

5．3質(zhì)量方針

a．制定的方針是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？

b．制定的方針是否與組織的宗旨相一致？是否考慮了組織的特征、現(xiàn)狀和開展？

c．制定的方針是否包括了顧客的需求和期望；法律、法規(guī)的要求以及持續(xù)改良的承諾？

d．質(zhì)量方針是否明確其與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系？質(zhì)量方針的內(nèi)容是否為制定和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了框架？

e．最高管理者采用什么方式傳達(dá)質(zhì)量方針，使各適當(dāng)?shù)膶哟蔚玫綔贤ê屠斫猓?/p>

f．管理評(píng)審是否對(duì)質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審？

5．4籌劃

5．4．1質(zhì)量目標(biāo)

a．質(zhì)量目標(biāo)上否按質(zhì)量方針提供的框架來考慮，保持與其的一致性？

b．質(zhì)量目標(biāo)是否進(jìn)行了分層次或分部門的分解？分解后的目標(biāo)是否結(jié)合組織的實(shí)際，考慮了產(chǎn)品和效勞等要求？是否具有可測(cè)量性？

c．質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施的情況，是否到達(dá)預(yù)期的目標(biāo)？

5．4．2質(zhì)量管理體系籌劃

a．為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行了哪些籌劃活動(dòng)？

b．是否考慮過對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行改良的籌劃？

c．當(dāng)改良的籌劃活動(dòng)引發(fā)了質(zhì)量體系/文件變更時(shí)，如何保持質(zhì)量管理體系的完整性和有效性？

5．5職責(zé)、權(quán)限和溝通

5．5．1職責(zé)和權(quán)限

體系文件中是否對(duì)各部門和人員的職能、職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系和溝通作出明確的規(guī)定？

5．5．2管理者代表

是否對(duì)管理者代表規(guī)定或明確了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的職責(zé)和權(quán)限？

5．5．3內(nèi)部溝通

a．組織是否在不同的層次、不同的部門明確或建立了溝通的途徑？

b．采用了哪些方式或工具進(jìn)行溝通？其適宜性和效果如何？

5．6管理評(píng)審

5．6．1總那么

a．最高管理者對(duì)管理評(píng)審活動(dòng)是如何認(rèn)識(shí)的？是否按方案的時(shí)間隔實(shí)施管理評(píng)審？

b．管理評(píng)審活動(dòng)包括了哪些內(nèi)容？對(duì)組織的質(zhì)量體系起到了哪些作用？是否到達(dá)了促進(jìn)質(zhì)量體系持續(xù)的適宜性、充分性、和有效性的預(yù)期目的？

5．6．2評(píng)審輸入

管理評(píng)審的輸入要求是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？

5．6．3評(píng)審輸出

a．管理評(píng)審輸出是否滿足了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？

b．管理評(píng)審提出的改良或預(yù)防措施，是否實(shí)施？是否對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證？有效性如何？

c．管理評(píng)審成的記錄，是否妥善保存？

6．1資源管理

6．1．1資源的提供

a．確定資源應(yīng)考慮哪些方面？目前組織所確定并提供的資源是否能滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？

b．當(dāng)資源需求發(fā)生變化時(shí)，如何及時(shí)的識(shí)別和確定這種需求？通過哪些方法和途徑來保證提供資源的及時(shí)性？

6．2人力資源

6．2．1人員安排

a．在確定承當(dāng)質(zhì)量體系規(guī)定職責(zé)的人員時(shí)，是否考慮了對(duì)人員能力的要求？

b．組織對(duì)管理人員和一線操作人員的能力要求、評(píng)價(jià)方式有何不同？對(duì)其能力評(píng)價(jià)應(yīng)注意哪些？

6．2．2培訓(xùn)、意識(shí)和能力

a．是否清楚了解并確定了質(zhì)量活動(dòng)對(duì)各類人員的能力的需求？目前組織人員的能力狀況如何？二者的差距有哪些？

b．組織采取了哪些措施/培訓(xùn)來消除這些差距，到達(dá)滿足能力的需求？

c．組織對(duì)員工所進(jìn)行的培訓(xùn)教育是否針對(duì)其需求，考慮了皮革行業(yè)一線操作人員技能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度且人員流動(dòng)性大，人員素質(zhì)差不齊，除了技能培訓(xùn)外，是否結(jié)合其所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性進(jìn)行了意識(shí)方面的教育？

d．組織是否對(duì)員工有關(guān)的教職工教育、經(jīng)歷、培訓(xùn)和資格進(jìn)行了適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

e．通過哪些方法、方式對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)？是否考慮了員工教育培訓(xùn)的持續(xù)性，確保能力需求的持續(xù)滿足？

6．3設(shè)施

a．組織識(shí)別所需的設(shè)施時(shí)，是否考慮了皮革產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)、組織自身的現(xiàn)狀和開展？

b．組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備，包括必備的生產(chǎn)條件，是否能滿足實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性的要求？

c．為使這些設(shè)施/設(shè)備保持正常運(yùn)行和完全好，組織采取了哪些措施？

6．4工作環(huán)境

a．組織是否識(shí)別了皮革行業(yè)的工作環(huán)境條件的要求，包括法律、法規(guī)要求？

b．對(duì)車間的廢水廢棄物排放等采取了哪些措施和防治的方案？

7．產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

序號(hào)主要過程的關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)的識(shí)別對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款可能涉及職能部門審核要點(diǎn)和取證方法7.1主要過程和關(guān)鍵質(zhì)量活動(dòng)的識(shí)別4.17.1技術(shù)部門(工藝)應(yīng)識(shí)別產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量符合性有重要影響的過程和質(zhì)量活動(dòng)7.21.有重要能力要求的崗位的識(shí)別6.2培訓(xùn)、教育技術(shù)部門確定需要有學(xué)歷\經(jīng)驗(yàn)等要求的崗位和培訓(xùn)的需求.如:設(shè)計(jì)人員,試樣人員,檢驗(yàn)人員和特殊過程的操作人員2.確定顧客的需求7.2營銷\設(shè)計(jì)開發(fā)注重市場(chǎng)調(diào)研,不斷開發(fā)新品種,新款式3.設(shè)計(jì)開發(fā)7.3設(shè)計(jì)根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研和市場(chǎng)預(yù)測(cè),參考國際流行和開展趨勢(shì),設(shè)計(jì)開發(fā)新品種,時(shí)尚款式,選用新面料,并注重試樣和試樣驗(yàn)證.4.原材料采購7.4供給、技術(shù)、設(shè)計(jì)、檢驗(yàn)面料的物理性能應(yīng)符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，此外，特別要對(duì)外觀嚴(yán)格控制，面料不得存在肥紋、血筋、糟疤，色差，松面，劃痕，厚薄不勻等缺陷。鞋底的磨耗應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。5．對(duì)特殊過程的控制生產(chǎn)復(fù)掌〔粘合〕為特殊過程，作業(yè)步驟為：砂幫腳—刷處理劑和刷膠—粘合外底—壓合外底—拔楦質(zhì)量要點(diǎn)：a粘合正不正b膠粘牢度砂幫腳應(yīng)注意在制品的外表清潔；刷膠應(yīng)對(duì)在制品采取防毒，防塵，防濕，保溫的措施。壓合應(yīng)控制壓力機(jī)的壓強(qiáng)，保壓的時(shí)間。6．成品的最終檢驗(yàn)物理性能抽檢,外觀主檢.外觀存在輕缺陷可采用返修的方式處置,重缺陷那么采用報(bào)廢或改其他用的方式處置.如:對(duì)鞋底作報(bào)廢,對(duì)鞋幫由大改小規(guī)格.7.法規(guī)要求生產(chǎn)、技術(shù)皮革鞣制加工(硝制過程)產(chǎn)生的廢水,須經(jīng)處理方可達(dá)標(biāo).皮革制品在加工過程中,有些工序要采取防護(hù)措施.如:刷膠工序的防毒要求,皮鞋拋光工序的防塵要求審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核過程中應(yīng)當(dāng)注意時(shí)組織所適用的法律法規(guī)與相關(guān)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)的檢查,并在審核記錄上有所反映8．測(cè)量、分析和改良

8．1籌劃

a.組織是否對(duì)所需的測(cè)量和監(jiān)控活動(dòng)〔包括產(chǎn)品、質(zhì)量管理和過程〕進(jìn)行了規(guī)定、籌劃和實(shí)施？使用了何種統(tǒng)計(jì)技術(shù)？

b.組織所采用的測(cè)量和監(jiān)控措施是否已得到有效實(shí)施且能確保符合性和實(shí)現(xiàn)性？

8．2測(cè)量和監(jiān)控

8．2．1顧客滿意

a.組織是否規(guī)定了對(duì)顧客滿意信息的收集、分析的要求？目前采用了哪些方法和途徑實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)？

b.顧客滿意信息的分析結(jié)果，對(duì)組織起了哪些作用？

8．2．2內(nèi)部審核

a.是否對(duì)內(nèi)部審核活動(dòng)進(jìn)行籌劃且形成文件化程序？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？

b.組織實(shí)施的內(nèi)審活動(dòng)是否按程序進(jìn)行？對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)是否客觀、有效？審核人員是否獨(dú)立于審核活動(dòng)？

c.審核中發(fā)現(xiàn)的問題，是否及時(shí)采取有效措施？是否對(duì)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確認(rèn)其有效性？

d.審核活動(dòng)的結(jié)果是否予以記錄？

8．2．3過程的測(cè)量和監(jiān)控

a.組織是否識(shí)別了需要進(jìn)行測(cè)量、監(jiān)控的實(shí)現(xiàn)過程，并選擇了恰當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)其進(jìn)行測(cè)量監(jiān)控？

b.組織已實(shí)施的測(cè)量、監(jiān)控措施效果如何？是否能保證每一個(gè)過程持續(xù)滿足其預(yù)定的目的，滿足顧客的要求？

8．2．4產(chǎn)品的測(cè)定和監(jiān)控

a.組織是否對(duì)產(chǎn)品的測(cè)定和監(jiān)控活動(dòng)進(jìn)行籌劃，籌劃是否考慮了產(chǎn)品的特性、顧客的要求和相關(guān)的法律要求？

b.對(duì)確定的測(cè)量監(jiān)控點(diǎn)、測(cè)量監(jiān)控的產(chǎn)品特性參數(shù)，制定的驗(yàn)收準(zhǔn)那么是否合理、可執(zhí)行且滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的監(jiān)控要求？

c.驗(yàn)收準(zhǔn)那么的實(shí)施是否形成記錄，其記錄應(yīng)說明經(jīng)授權(quán)產(chǎn)品放行的責(zé)任者？

d.驗(yàn)收準(zhǔn)那么的實(shí)施記錄是否能說明產(chǎn)品滿足了實(shí)現(xiàn)階段的各項(xiàng)要求前方可交付？

e.如交付時(shí)發(fā)生不滿足要求，需讓步接收的情況時(shí)，是否必須由顧客批準(zhǔn)？

8．3不合格品控制

a.組織是否制定了程序，明確對(duì)不符合要求的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)淖R(shí)別和控制要求？

b.組織所選擇的不合格品的評(píng)審方式、處置方法有哪些，對(duì)供方產(chǎn)品發(fā)生的不合格如何處理？對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生的不合格如何處理？是否適合棉紡織行業(yè)的特性且可操作？

c.對(duì)不合格品的評(píng)審的結(jié)果是否予以實(shí)施？

d.