全區(qū)違法集資管制制度

第頁全區(qū)違法集資管制制度第一條為及時、準(zhǔn)確、有序地開展涉嫌非法集資異常情況監(jiān)測預(yù)警報告工作，根據(jù)省處置非法集資聯(lián)席會議有關(guān)精神和《市處置非法集資聯(lián)席會議制度》、《市處置非法集資聯(lián)席會議工作機(jī)制》、《市涉嫌非法集資異常情況監(jiān)測預(yù)警報告制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，制定本制度。

第二條本制度所稱的涉嫌非法集資異常情況監(jiān)測預(yù)警報告，是指在XX縣區(qū)轄區(qū)內(nèi)出現(xiàn)涉嫌非法集資異常情況征兆或已發(fā)生異常情況下，各級、各有關(guān)部門對涉嫌非法集資進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，并實(shí)施預(yù)警報告的活動。

第三條各級、各有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本地區(qū)、本行業(yè)的涉嫌非法集資異常監(jiān)測預(yù)警報告工作，其涉嫌非法集資所有各鎮(zhèn)（街道）及其行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

第四第區(qū)處置非法集資聯(lián)席會議辦公室公布本地區(qū)涉嫌非法集資案件舉報電話。

第五第在轄區(qū)出現(xiàn)下列情況之一時，主管部門應(yīng)實(shí)施預(yù)警，迅速向區(qū)政府和上級主管部門報告，并由區(qū)政府辦公室向市處置非法集資聯(lián)席會議辦公室報告。

（一）借種植、養(yǎng)殖、項(xiàng)目開發(fā)、莊園開發(fā)、生態(tài)環(huán)境投資等名義非法集資；

（二）以發(fā)行或變相發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金等權(quán)利憑證或者以期貨交易、典當(dāng)為名進(jìn)行非法集資；

（三）通過認(rèn)領(lǐng)股份、入股分紅進(jìn)行非法集資；

（四）通過會員卡、會員卡、席位證、優(yōu)惠卡、消費(fèi)卡等方式進(jìn)行非法集資；

（五）以商品銷售與返租、回購與轉(zhuǎn)讓、發(fā)展會員、商家加盟與“快速積分法”等方式進(jìn)行非法集資；

（六）利用民間“會”、“社”等組織或者地下錢莊進(jìn)行非法集資；

（七）利用現(xiàn)代電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)構(gòu)造的“虛擬”產(chǎn)品，如“電子商鋪”、“電子百貨”投資委托經(jīng)營、到期回購等方式進(jìn)行非法集資；

（八）對物業(yè)、地產(chǎn)等資產(chǎn)進(jìn)行等份分割，通過出售其份額的處置權(quán)進(jìn)行非法集資；

（九）以簽訂商品經(jīng)銷合同等形式進(jìn)行非法集資；

（十）利用傳銷或秘密串聯(lián)的形式非法集資；

（十一）利用互聯(lián)網(wǎng)設(shè)立投資基金的形式進(jìn)行非法集資；

（十二）利用“電子黃金黃金投資”形式先進(jìn)非法集資；

（十三）其他涉嫌非法集資異常情況。

非法集資活動主要有以下四個方面的基本特征。一是未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)依批準(zhǔn)；二是向社會不特定對象即社會公眾籌集資金；三是承諾在一定期限內(nèi)給出資人貨幣、實(shí)物、股權(quán)等其他形式的還本付息；四是以合法形式掩蓋其非法集資的目的。

第六條涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警應(yīng)報告的內(nèi)容：

（一）涉嫌非法集資發(fā)生異常情況的征兆或已發(fā)生異常的情況，包括涉嫌非法集資發(fā)生異常情況的征兆或已發(fā)生異常的具體項(xiàng)目、發(fā)生時間、區(qū)域范圍、涉及金額、涉及人數(shù)已經(jīng)或可能造成的危害等；

（二）涉嫌非法集資異常情況的征兆或已發(fā)生異常情況的原因、趨勢、影響和社會反應(yīng)；

（三）相關(guān)措施建議；

（四）需要報告的其他內(nèi)容。

第七條進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)后，警情所在地的各鎮(zhèn)（街道）、涉嫌非法集資主管部門應(yīng)立即啟動重大事件應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測，實(shí)行實(shí)時報告制度。按照前條規(guī)定的應(yīng)報告內(nèi)容，在報告區(qū)人民政府的同時，向上級主管部門報告，再由市行業(yè)主管部門同時向市政府和市處置非法集資聯(lián)席會議辦公室報告；對重大和緊急情況，可直接報告市政府和市處置非法集資聯(lián)席會議辦公室。

第八條出現(xiàn)跨地區(qū)的大范圍涉嫌非法集資異常情況時，警情所在地的各鎮(zhèn)（街道）、涉嫌非法集資行業(yè)主管部門按照區(qū)人民政府和上級涉嫌非法集資行業(yè)主管部門的部署，實(shí)施動態(tài)報告制度和24小時警情值班制度，并確保有足夠的人員，及時對異常情況進(jìn)行監(jiān)測，隨時接聽預(yù)警專線電話。

第九條區(qū)處置非法集資聯(lián)席會議根據(jù)涉嫌非法集資異常情況作出的涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警工作的決定等，各鎮(zhèn)（街道）及其各有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

第十條警情報告一般采用書面報告的形式，由涉嫌非法集資行業(yè)主管部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，通過文件、傳真報告；遇到緊急情況可同時采用電話簡要報告的形式，電話報告由專人或值班人員做好記錄。

第十一條區(qū)處置非法集資聯(lián)席會議辦公室在實(shí)施預(yù)警報告期間，開設(shè)專門的警情傳遞電話、傳真等通道，及時對各地、各部門上報的情況進(jìn)行匯總、分析，全面掌握各地涉嫌非法集資異常的情況和變化原因、趨勢，迅速報告區(qū)政府及上級有關(guān)部門，并適時做好監(jiān)測信息的發(fā)布和警情通報工作。

第十二條各鎮(zhèn)（街道）及其各有關(guān)部門的涉嫌非法集資監(jiān)測機(jī)構(gòu)要做好日常涉嫌非法集資監(jiān)測工作，加強(qiáng)分析、預(yù)測，及時發(fā)現(xiàn)傾向性和苗頭性問題，準(zhǔn)確預(yù)報預(yù)警。

第十三條警情發(fā)生地涉嫌非法集資的各鎮(zhèn)（街道）及主管部門可根據(jù)涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警需要，指定臨時涉嫌監(jiān)測點(diǎn)，實(shí)施跟蹤監(jiān)測。同時將臨時確定的監(jiān)測點(diǎn)和監(jiān)測情況報區(qū)處置非法集資聯(lián)席會議辦公室備案。

第十四條各級人民政府有關(guān)部門、企事業(yè)單位、社團(tuán)組織等單位和個人，要各級支持和配合涉嫌非法集資主管部門做好涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警工作；有關(guān)單位要如實(shí)向涉嫌非法集資監(jiān)測部門提供情況及資料。

第十五條當(dāng)涉嫌非法集資事件平息或引發(fā)涉嫌非法集資異常情況消除，除另有規(guī)定處，可自動進(jìn)入涉嫌非法集資監(jiān)測信息正常報送狀態(tài)。但警情地各鎮(zhèn)（街）及主管部門仍應(yīng)密切關(guān)注動向，及時深入調(diào)查研究，提出政策建議。

第十六條各級、各有關(guān)部門的工作人員，在實(shí)施涉嫌非法集資監(jiān)測、預(yù)警、報告工作中失職、瀆