證券公司實習報告格式范文

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實習時間：20XX年3月1日XX年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部

實習目的：了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的熟悉。能把課本上學到的相關學問和詳細實踐結合起來，并能分析和處理一些基本的問題。

20XX年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開頭了我二個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解國元證券的進展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深化學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問，并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。

一、公司簡介

國元證券股份有限公司(簡稱國元證券)為順應信證分業(yè)、行業(yè)重組的進展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于20XX年8月設立。20XX年10月30日以股權分置改革為契機，借殼北京化二股份有限公司勝利在深圳證券交易所上市。公司是經中國證監(jiān)會批準、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本14。641億元人民幣?，F(xiàn)為安徽國元控股(集團)有限責任公司旗下企業(yè)

二、詳細實習內容

我被支配在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：309：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀結束后，我就開頭忙著預備下前臺開戶要用的東西，由于前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市始終牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得特別的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行具體的了解和仔細的學習。下面就簡潔的介紹下個人開戶的流程：

(一)個人開戶需供應身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與托付人同時臨柜簽署《授權托付書》并供應代理人的身份證原件和復印件;

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》;

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;

機構開戶的流程和個人差不多，只是要供應的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶溝通，并準時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也供應簡潔的詢問服務，和客戶進行溝通。經過培訓和多天的觀看學習，我們可以依據我們的學問對客戶的有關看法、相對簡潔的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題，多學習證券學問。由于平常在校學習比較少關注股市，更精確?????的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和爭論，把所學的相關學問又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的熟悉。

最終，當一天的工作基本結束后，我們就開頭了另一項重要的內容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

(一)理清相關的客戶資料，并準時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據，確保完整精確?????、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準時的賜予訂正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的;

(二)把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;

(三)有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程，需要細心和急躁;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速的查找，所以工作人員對我們進行仔細的指導。

在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱忱的接待和指導，感謝他們的關懷，在這里要特殊感謝李婉姐，在批判和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理。

三、總結

實習之前，總感覺證券公司是有點神奇的，究竟對證券市場還不太熟識，詳細到實務方面就更不清晰了。經過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和熟悉，與此同時也思索了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：3011：30，下午1：003：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心綻開，這有點難為了好多上班族，由于對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必需請假來營業(yè)部，真的很不便利。

和銀行一樣，證券公司也都會依據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視進展大客戶并為之供應完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多特地的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)待的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也不能很準時的能解決。

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號后方能進行交易。假如要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定;轉托管，是特地針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時，可以將自己全部的證券一次性地全部轉出，也可轉其中部分證券或同一券種中的部分證券。雖然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又賜予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩;

四、經過二個月的實習，也想對自己和股民提一些建議

(一)正確熟悉股票投資與人生的關系

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財寶，同時也能讓你的財寶化為烏有。

對于投資者來說，要想在股票投資上獲得勝利，就必需正確熟悉股票投資。只有正確熟悉股票與人生的關系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確熟悉股票投資與人生關系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個特別正確、清楚的熟悉?；厥装头铺氐膭倮?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。股市的確是一個迷人的地方，那些想要獲得巨大財寶的人趨之若騖。但是，許多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種狀況，主要是他們錯誤地熟悉了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)分，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。要想在股市里糊涂地投資，糊涂地賺錢，我們就應當明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持糊涂的頭腦，糊涂地進行股票投資。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，關心你做出明智的投資打算。巴菲特勝利的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨特，且特別有用。在巴菲特眼里，注意股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票，長期持有，重視企業(yè)的贏利力量，不理睬市場變化，也不擔憂短期的股票波動。這樣，勝利就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者盼望股票投資來發(fā)大財的人，必需樹立一個正確的投資觀念，然后堅持究竟。這一點，許多股票投資者無法做到。緣由是他們無法克服浮躁的心情。其實巴菲插自己，也為勝利交納了很多學費，遭受失敗使他馬上總結閱歷，漸漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還