（試行）的通知各有關單位：  為推動我省重點實驗

關于印發(fā)《黑龍江省重點實驗室評估規(guī)則（試行）》的通知

各有關單位：

??為推動我省重點實驗室的健康運行和發(fā)展，建立動態(tài)管理機制，依據(jù)《黑龍江省重點實驗室管理辦法》，結合我省實際，省科技廳制定了《黑龍江省重點實驗室評估規(guī)則（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

?????????????????????????????????????黑龍江省科學技術廳

??????????????????????????????????????2020年12月24日黑龍江省重點實驗室評估規(guī)則（試行）

??第一章

總?則

??第一條為加強黑龍江省重點實驗室（以下簡稱實驗室）管理，全面了解實驗室運行狀況，根據(jù)《黑龍江省重點實驗室管理辦法》，參照《國家重點實驗室評估規(guī)則》，制定本規(guī)則。

??第二條實驗室評估在年度考核基礎上進行，評估周期為三年，每年開展2-3個學科領域的實驗室評估。已是國家重點實驗室的或新備案建設未滿三年的實驗室可不參加評估。評估采取自我評估與專業(yè)評估,定性評估與定量評估相結合的方式。評估的主要指標為：人才培養(yǎng)與條件建設情況、科研活動與創(chuàng)新成果情況、公共服務與經(jīng)濟社會效益情況。

??第三條實驗室評估堅持“公平、公正、公開”的原則，按照注重實績，動態(tài)調整，以評促建的方針開展。分為評估準備、網(wǎng)上評估、現(xiàn)場核查和公布評估結果四個階段。

??第二章

職

責

??第四條黑龍江省科學技術廳（以下簡稱省科技廳）負責實驗室評估全面工作。主要職責：制訂實驗室評估規(guī)則和指標體系，確定參評學科領域、參評實驗室名單和評估機構，組織或委托專業(yè)評估機構對實驗室進行定期評估，審定評估工作方案和評估報告，公布評估結果，受理申訴等。

??第五條評估機構的主要職責：制定評估工作方案，受理評估申請，組織專家評估、現(xiàn)場核查，提交評估報告和相關評估資料。

??第六條實驗室主管部門的主要職責是：指導本部門實驗室開展評估工作，組織本部門參評實驗室按時上報并審核相關評估材料。

??第七條實驗室依托單位的主要職責是：組織本單位實驗室參加評估，為參評實驗室評估提供支持和保障，審核評估材料。

??第八條實驗室主要職責是：按照要求參加評估，按時報送實驗室年度報告和評估所需材料，并對報送報告和材料的真實性負責。

??第九條省科技廳建立實驗室評估專家?guī)?。評估專家一般由本領域學術水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的科技專家、管理專家和財務專家組成。當評估領域中側重應用基礎研究的實驗室占比較大時，應當聘請部分來自產(chǎn)業(yè)界的專家。評估專家參加由評估機構組織的定性評估和現(xiàn)場核查，負責對參評實驗室進行評估打分，提交核查報告，提出評估結果等次意見。

??第三章?評估準備

??第十條由省科技廳確定評估的學科領域及實驗室名單，發(fā)布評估工作通知。評估機構制定評估工作方案。方案包括實驗室分組、材料提交、評估日程安排、評估經(jīng)費預算等。

??第十一條評估材料是實驗室評估的重要依據(jù)，材料中的所有成果必須是評估期內獲得的，對未按要求提供的材料視為無效佐證。材料主要包括：年度報告、《黑龍江省重點實驗室自評報告》及相關佐證材料等。

??評估材料中屬于國家科學技術涉密范圍的內容應按照《國家科學技術保密規(guī)定》執(zhí)行。

??第十二條評估材料應按照規(guī)定程序和日期通過“黑龍江省重點實驗室管理系統(tǒng)”（以下簡稱管理系統(tǒng)）在線提交，逾期不提交評估材料的視為無故不參加評估。

??第十三條實驗室依托單位負責對評估材料的規(guī)范性、準確性和真實性進行審核，并承擔材料和數(shù)據(jù)失實的連帶責任。實驗室主管部門負責對實驗室所提交評估材料進行審定。

??第四章?網(wǎng)上評估

??第十四條參評實驗室在管理系統(tǒng)上按要求填報年度報告，開展自評，上傳《黑龍江省重點實驗室自評報告》。同時，將《自評報告》紙質版經(jīng)實驗室主任簽字、依托單位審核蓋章后報送省科技廳和評估機構。

??第十五條管理系統(tǒng)通過采集參評實驗室填報的近三年年報數(shù)據(jù)，按照《黑龍江省重點實驗室評估指標體系》評估打分。

??參評實驗室上一個年度無故不填報年度報告的不能參加評估，應補報年度報告，拒不填報的定為評估不合格；連續(xù)二個年度無故不填報年度報告的定為評估不合格。

??第十六條定性評估由評估機構通過管理系統(tǒng)在網(wǎng)上組織實施，按照以下方式進行：

??（一）按照學科領域相近原則對參加評估的實驗室進行分組。

??（二）按工作方案確定的條件通過專家?guī)戾噙x專家，每個評估組由5-7名科技專家組成。

??（三）評估專家通過管理系統(tǒng)依據(jù)《黑龍江省重點實驗室專家評估表》，根據(jù)實驗室提供的有效佐證材料，對實驗室進行評估打分，提出評估等次建議。沒有佐證材料或佐證材料為無效的，該項打分分值為0分。實驗室評估分值按去掉1個最高分和1個最低分后取平均值的方法計算。

??第十七條網(wǎng)上評估成績由定量和定性評估成績組成，滿分100分。其中定量評估分值占權重40%，定性評估成績占權重60%。

??第五章?現(xiàn)場核查

??第十八條現(xiàn)場核查工作由評估機構具體組織實施。核查名單由評估機構確定后報省科技廳同意后實施。

??第十九條核查的實驗室按照數(shù)量均衡、研究方向相近，每組數(shù)量不少于5個的原則，由系統(tǒng)對實驗室進行隨機分組。根據(jù)實驗室研究領域和研究方向，在專家?guī)熘绣噙x3名專家組成核查專家組，由科技專家擔任組長，包含管理專家和財務專家各1名。

??第二十條核查可采取聽取匯報、現(xiàn)場核查、核對相關數(shù)據(jù)資料及佐證原件、隨機抽取實驗室固定人員個別談話等方式進行。

??第二十一條核查專家組對核查情況進行總結，形成核查報告。報告包括核查任務、核查主要內容、核查結果、存在主要問題、改進建議和評估等次意見。核查報告經(jīng)核查組全體成員簽字確認，交評估機構匯總后，報省科技廳。

??第六章?評估結果及應用

??第二十二條實驗室評估結果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等次。參評實驗室中，對評估打分高于60分的實驗室進行排序，排序前15%的為優(yōu)秀等次，排序后10%的為合格等次，其余實驗室為良好等次。打分低于60分的為不合格等次。

??第二十三條省科技廳根據(jù)網(wǎng)評成績、現(xiàn)場核查意見和實驗室運行情況，確定評估結果。評估結果在省科技廳門戶網(wǎng)站公示，公示期5個工作日。經(jīng)公示和異議處理后，公布評估結果，并向參評實驗室和依托單位反饋評估意見。

??第二十四條省科技廳根據(jù)評估結果，對參評實驗室實施動態(tài)管理：

??（一）對評估優(yōu)秀等次的實驗室，同等條件下，在專項經(jīng)費、科研項目、人才培養(yǎng)等方面給予優(yōu)先支持，并擇優(yōu)推薦申報國家重點實驗室。

??（二）對當年評估結果等次為合格以上的實驗室，擇優(yōu)給予黑龍江省科技創(chuàng)新基地獎勵。

??（三）對連續(xù)二次評估結果為優(yōu)秀的實驗室，可申請免予評估一次，評估結果視為良好。

??（四）對評估結果為不合格的實驗室，省科技廳下達整改通知書，整改期限為1年。整改完成后，由依托單位向省科技廳提交整改情況報告，并提出復評申請。復評通過的實驗室評估結果定為合格等次，復評未通過的實驗室給予撤銷備案處理。無特殊原因未按規(guī)定完成整改和未提交整改報告的實驗室，按照整改未通過撤銷備案。

??（五）對在評估期間內發(fā)生嚴重安全事故等重大事件的省重點實驗室，不得評為優(yōu)秀和良好，嚴重的可直接確定為不合格。

??（六）對連續(xù)兩年未填報實驗室年度運行情況報告的；無故不參加評估或中途退出評估的實驗室，給予撤銷備案處理。

??（七）對《黑龍江省重點實驗室管理辦法》明確規(guī)定其他撤銷備案情況的，給予撤銷備案處理。

??（八）對有處于整改期間實驗室的依托單位，在實驗室整改通過前，不再備案建設新的省重點實驗室。

??第七章?附則

??第二十五條參評實驗室的固定成員、學術委員會成員以及與實驗室有直接利害關系者不得作為專家參加評估。參評實驗室在提交評估申請書時，可同時提交實驗室希望回避的專家名單并說明理由。

??第二十六條評估專家、評估機構和工作人員應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學、公正、獨立地履行職責。應當嚴格遵守評估工作紀律、保密規(guī)定，不得擅自發(fā)布或提供評估有關的資料、結果等信息。發(fā)現(xiàn)專家有違反紀律、規(guī)定的，終止其評估資格，記入專家不良信用記錄。發(fā)現(xiàn)有關工作人員有違反紀律、規(guī)定的，按有關規(guī)定處理。

??第二十七條實驗室或依托單位發(fā)現(xiàn)評估專家、評估機構和工作人員在評估工作中有弄虛作假或營私舞弊行為的，可向省科技廳提出質疑或申訴。經(jīng)調查核實，如情況屬實，按國家有關規(guī)定進行處理，如屬誣告的，對相關人員和單位予以警告，并責令限期澄清。

??第二十八