2022年03月《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》押題密卷1

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單選題（共100題，共100分）

1.（）通常被用來研究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個(gè)值的情況。

A.分位數(shù)

B.方差

C.協(xié)方差

D.標(biāo)準(zhǔn)差

2.（）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

3.（）反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

4.（）是一種最簡單的衍生品合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

5.與其他指數(shù)基金一樣，（）會(huì)不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

6.上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為（）。

A.100%

B.50%

C.130%

D.150%

7.（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。

A.執(zhí)行缺口

B.最佳執(zhí)行

C.交易執(zhí)行

D.交易成本

8.（）是投資組合管理過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績的主要因素。

A.被動(dòng)投資

B.主動(dòng)投資

C.市場有效性

D.資產(chǎn)配置

9.關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

10.基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（）。

A.上市年費(fèi)

B.交易傭金

C.審計(jì)費(fèi)用

D.信息披露費(fèi)

11.關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少（）公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周；一個(gè)月

B.一個(gè)月；一個(gè)月

C.一周；兩個(gè)月

D.一個(gè)月；一季度

12.為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

13.我國QDII基金的投資風(fēng)格，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.穩(wěn)健成長型基金也是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守。

B.積極成長型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得。

C.增值型基金投資著眼于資本快速增長,由此帶來資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高。

D.指數(shù)型基金則完全復(fù)制某一指數(shù)的組合,我國部分QDII基金就是以納斯達(dá)克80指數(shù)或者H股指數(shù)為參照組合

14.數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒有影響

D.視情況而定

15.衡量企業(yè)對(duì)于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

16.下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格因素的表述，不正確的是（）。

A.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越高

B.對(duì)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越高

C.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越低、執(zhí)行價(jià)格越高，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降，而使看跌期權(quán)價(jià)格上升

17.李先生擬在5年后用200000元購買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%,李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.120000

B.134320

C.113485

D.150000

18.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。

A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%

B.每年不得多于一次

C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的30%

D.每年不得少于二次

19.目前，（）符合QDII可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資管理。

A.基金管理公司

B.證券公司

C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

D.以上選項(xiàng)都正確

20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說法都正確

21.以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C.對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

22.下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票本身就具有價(jià)值

B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定

D.股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

23.2022年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實(shí)施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當(dāng)月起

C.當(dāng)年12月1日起

D.次年1月1日起

24.私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。

A.會(huì)員制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

25.目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

26.夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

27.()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

28.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。

A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要

B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測，對(duì)基金重倉股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析

C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響

29.投資期限越長，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

30.下列不屬于金融衍生工具的是()。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融債券

C.金融期權(quán)

D.金融互換

31.“自上而下”的層次分析法的第三步是()。

A.行業(yè)分析

B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格分析

D.經(jīng)濟(jì)周期分析

32.下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

B.無法通過分散化投資來回避

C.可以通過分散化投資來回避

D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

33.大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

34.（）是指公司的經(jīng)理層利用信貨等融資或股權(quán)交易收購本公司的一種行為，從而引起公司所有權(quán)、控制權(quán)、剩余索取權(quán)、資產(chǎn)等變化，使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者。

A.管理層收購

B.杠桿收購

C.合并收購

D.發(fā)起收購

35.當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合（）。

A.弱有效市場

B.半弱有效市場

C.半強(qiáng)有效市場

D.強(qiáng)有效市場

36.目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對(duì)手結(jié)算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對(duì)付模式；凈額交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

37.以下關(guān)于資本市場沒有摩擦的假設(shè)，說法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場中自由流動(dòng)

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

38.（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

39.（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

40.目前管理人報(bào)酬、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)是按資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提支付的，在計(jì)算基金資產(chǎn)凈值時(shí)已經(jīng)將費(fèi)用扣除，所以大部分（）基金投資者對(duì)此并不太敏感。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場

D.以上都不是

41.根據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

42.下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）

A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的絕對(duì)收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

C.事先業(yè)績?cè)u(píng)估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異

D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

43.（）是指由基金管理機(jī)構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進(jìn)行投資運(yùn)作的集合投資基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

44.下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2022年9月6日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2022年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2022年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2022年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

45.保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。

A.壽險(xiǎn)公司

B.意外保險(xiǎn)公司

C.人壽保險(xiǎn)公司

D.健康保險(xiǎn)公司

46.目前，我國貨幣基金的管理費(fèi)率為（）

A.0.25％

B.0.33％

C.1.50％

D.0.10％

47.（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

48.期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

49.（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項(xiàng)目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。

A.二次出售

B.破產(chǎn)清算

C.管理層回購

D.買殼上市

50.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.附息債券

51.下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。

A.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

B.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%

52.（）是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。

A.私募股權(quán)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.大宗商品

D.收藏品

53.有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對(duì)現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

54.下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.節(jié)約融資成本，提高效率

D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

55.下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券托管費(fèi)

D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

56.下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉

C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢

57.下列關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強(qiáng)，投資帶來的收益高

B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標(biāo)是最大化股東財(cái)富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率

C.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法

D.凈資產(chǎn)收益率也稱權(quán)益報(bào)酬率，強(qiáng)調(diào)每單位的所有者權(quán)益能夠帶來的利潤

58.（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營運(yùn)效率

59.買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總量的（）％。

A.200

B.100

C.50

D.25

60.目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見款付券

B.純?nèi)^戶

C.券款對(duì)付

D.見券付款

61.下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是（）。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證

C.債券類權(quán)證

D.其他權(quán)證

62.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

63.下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

64.權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

65.滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

66.（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

67.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

68.下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例

C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中

69.托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

70.若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過（）并等待交割來獲取無風(fēng)險(xiǎn)利潤。

A.買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期

B.賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期

C.同時(shí)買進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

D.同時(shí)賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期

71.目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國工商銀行

C.中國進(jìn)出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

72.信息比率是單位跟蹤誤差所對(duì)應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對(duì)收益

C.相對(duì)收益

D.部分收益

73.（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

74.股票反映的是一種（），是一種所有權(quán)憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。

A.所有權(quán)關(guān)系

B.債權(quán)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.債務(wù)關(guān)系

75.（）是指投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。

A.融資

B.融券

C.買斷

D.回購

76.（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場，是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場，而且它是首家電子化的股票市場。

A.法蘭克福證券交易所

B.紐約證券交易所

C.納斯達(dá)克證券交易所

D.布魯塞爾證券交易所

77.QFII機(jī)制的意義不包括（）。

A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變

B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

78.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.收入狀況

79.下列不屬于優(yōu)先股的特征的是（）

A.固定的股息收益

B.無表決權(quán)

C.高風(fēng)險(xiǎn)和高收益

D.優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)

80.下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

81.以下關(guān)于基金利潤財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)

D.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

82.全國銀行間市場買斷式回購以（）。

A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算

83.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

84.（）是基金分紅采用的最普遍的形式。

A.直接分配基金份額

B.固定紅利

C.分紅再投資

D.現(xiàn)金分紅

85.基金的主會(huì)計(jì)責(zé)任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會(huì)

86.利潤表亦稱損益表，反映一定時(shí)期（如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度）的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。利潤表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，由三個(gè)主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用；第三部分是利潤。

A.公司資產(chǎn)

B.公司負(fù)債

C.營業(yè)收入

D.投資收入

87.杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

88.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

89.（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的