關(guān)于產(chǎn)權(quán)多元化改革的思考

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前言：近年來(lái)，湖北煤炭地質(zhì)一二五隊(duì)本著抓大放小、國(guó)有資產(chǎn)有進(jìn)有退的原則，在產(chǎn)權(quán)多元化改革方面作了一些大膽探索，也取得了明顯成效。為了適應(yīng)黨的十六屆三中全會(huì)關(guān)于大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的要求，加快推進(jìn)地勘單位的企業(yè)化進(jìn)程，筆者認(rèn)為有必要就該隊(duì)實(shí)施產(chǎn)權(quán)多元化方面的情況進(jìn)行一次階段性總結(jié)，并借此機(jī)會(huì)談幾點(diǎn)個(gè)人見解，供各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者參考。

一、一二五隊(duì)實(shí)施產(chǎn)權(quán)多元化的基本情況

一二五隊(duì)產(chǎn)權(quán)多元化改革從九十年代末開始試點(diǎn)，至今主要做了以下幾個(gè)方面的嘗試：一是職工個(gè)人或合伙購(gòu)買鉆機(jī)，參與隊(duì)有項(xiàng)目的生產(chǎn)，以彌補(bǔ)隊(duì)自有生產(chǎn)能力的不足。具體操作方式為，隊(duì)承接工程項(xiàng)目后，以單價(jià)合同的形式將鉆孔工作量分包個(gè)人鉆機(jī)施工，工程完結(jié)后，以實(shí)際完成工作量結(jié)算工程款。目前，一二五隊(duì)職工個(gè)人已擁有鉆機(jī)、吊車等生產(chǎn)設(shè)備多臺(tái)套，成為樁基施工的主要力量。二是成立股份制設(shè)備租賃站。隊(duì)地勘處為滿足生產(chǎn)發(fā)展需要，組織本隊(duì)職工自愿出資組成有限責(zé)任聯(lián)合體，其主要機(jī)制為利用股金購(gòu)置地質(zhì)勘探類設(shè)備、鉆探物資等，通過(guò)地勘設(shè)備與物資租賃服務(wù)獲取投資回報(bào)，不承接和從事具體工程項(xiàng)目施工。目前還停留在為出資人鉆探服務(wù)的經(jīng)水平。股東按實(shí)際出資擁有租賃站股份，所得收益按股東占有股份進(jìn)行現(xiàn)金分配，需要增加新的物質(zhì)設(shè)備時(shí)，再行增資擴(kuò)股。為維護(hù)股東合法權(quán)益，該租賃站還選舉產(chǎn)生了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和租賃站站長(zhǎng)，并討論通過(guò)了《地勘股份租賃站章程》。目前，該租賃站實(shí)有股東人，累計(jì)籌資多萬(wàn)元。三是金龍大酒店的股份合作經(jīng)營(yíng)聯(lián)合體。一二五隊(duì)與聯(lián)合體簽定租賃經(jīng)營(yíng)協(xié)議，聯(lián)合體向隊(duì)交納租賃費(fèi)或安置內(nèi)部職工，聯(lián)合體承擔(dān)裝修投資及經(jīng)營(yíng)的所有費(fèi)用。聯(lián)合體采取股份合作制的形式，一二五隊(duì)持股，經(jīng)營(yíng)者持股，外部合作人持股，職工持股。聯(lián)合體通過(guò)選舉產(chǎn)生董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)并制定《章程》。四是國(guó)有資產(chǎn)買斷經(jīng)營(yíng)。打印室兩名職工買斷所有設(shè)備后，完全自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自理工資并向隊(duì)交納其各項(xiàng)人頭費(fèi)。巖土實(shí)驗(yàn)室以原有經(jīng)營(yíng)者為主體，通過(guò)評(píng)估后買斷原單位全部資產(chǎn)，使用隊(duì)資質(zhì)對(duì)外經(jīng)營(yíng)，向隊(duì)交納管理費(fèi)，自我約束，自主發(fā)展。五是房地產(chǎn)公司單個(gè)項(xiàng)目的聯(lián)合投資、聯(lián)合開發(fā)。年與長(zhǎng)宜房地產(chǎn)公司聯(lián)合開發(fā)云集大廈；××年房地產(chǎn)公司與社會(huì)民營(yíng)資本聯(lián)營(yíng)，以三峽大學(xué)還建項(xiàng)目一期工程為載體，房地產(chǎn)公司出證照，收證照費(fèi)，雙方對(duì)等投資，對(duì)等承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與分享收益××年，以相同的形式組成了房地產(chǎn)公司、社會(huì)民營(yíng)資本、員工持股會(huì)三方聯(lián)合體，參與三峽大學(xué)二期工程的建設(shè)。

一二五隊(duì)產(chǎn)權(quán)改革主要有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：⒈有的放矢，規(guī)范運(yùn)作。為了保證產(chǎn)權(quán)多元化的穩(wěn)步推進(jìn)，該隊(duì)先后制定出臺(tái)了《一二五隊(duì)資本多元化指導(dǎo)意見》、《一二五隊(duì)買斷資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)施辦法》。⒉堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以職工自愿為前提，不搞行政干預(yù)，更不得強(qiáng)迫命令。是否出資、出資多少、資金如何使用，均由職工自由選擇，自主商定。⒊產(chǎn)權(quán)改革不照搬固有模式，不搞整體推進(jìn)，不搞整齊劃一，時(shí)間有先有后，形式靈活多樣。

二、取得的成績(jī)和存在的不足

通過(guò)實(shí)施產(chǎn)權(quán)多元化，一、彌補(bǔ)了單位自有資金的不足，增強(qiáng)了綜合競(jìng)爭(zhēng)力。個(gè)人購(gòu)買鉆機(jī)后，工程施工整體實(shí)力明顯增強(qiáng)，創(chuàng)收總額從年的萬(wàn)元增加到年的萬(wàn)元。地勘處成立物資設(shè)備股份租賃站，利用股金增添了臺(tái)套型鉆機(jī)、米繩索鉆具以及測(cè)量等設(shè)備，滿足了資源勘察市場(chǎng)的需要。通過(guò)股份制形式募集職工個(gè)人和外部資金，對(duì)酒店進(jìn)行了整體裝修，完善了配套功能，經(jīng)營(yíng)形勢(shì)明顯好轉(zhuǎn)。房地產(chǎn)公司依靠外部資金重新啟動(dòng)，年開發(fā)房屋平米，今年預(yù)計(jì)完成開發(fā)面積平米，公司步入良性發(fā)展軌道。二、創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，調(diào)動(dòng)了投資者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者三方積極性。地勘處股份制租賃站，根據(jù)市場(chǎng)和生產(chǎn)需要購(gòu)置設(shè)備，缺什么買什么，隨時(shí)購(gòu)置，隨時(shí)租賃，大大降低了設(shè)備的閑置率，提高了投資的收益率。由于產(chǎn)權(quán)清晰，責(zé)權(quán)明確，職工人人參與監(jiān)督，設(shè)備物資的管理與維護(hù)更加精細(xì)。實(shí)驗(yàn)室買斷后，自籌資金添置設(shè)備儀器，增加水質(zhì)、煤質(zhì)化驗(yàn)等經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，今年計(jì)劃再投資－萬(wàn)元，拓展了發(fā)展空間。酒店在嘗到投資裝修的甜頭后，今年又投入多萬(wàn)元，裝修了會(huì)議室、娛樂(lè)廳和三層客房，硬件設(shè)施又有了質(zhì)的提高。三、為職工的閑置資金提供了投資渠道，且收到較好回報(bào)。地勘處租賃站成立年，次分紅，累計(jì)分配紅利多萬(wàn)元。員工收入得到提高，事業(yè)有了依靠，團(tuán)隊(duì)的凝聚力和工作的積極性自然就有了保障。

當(dāng)然，一二五隊(duì)的產(chǎn)權(quán)多元化探索還處于起步階段，不可避免地存在不足之處：一是改革沒(méi)有觸及職工身份變化，職工的國(guó)有身份仍然是阻礙改革進(jìn)一步深化的主要因素；二是所成立的股份合作體都沒(méi)有到工商注冊(cè)登記，經(jīng)濟(jì)體的國(guó)有性質(zhì)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性變化；三是運(yùn)作不夠規(guī)范，改革大都處于自發(fā)狀態(tài)，主動(dòng)性的政策指導(dǎo)和引導(dǎo)少，如職代會(huì)提案中，有的職工提出對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估應(yīng)包括無(wú)形資產(chǎn)，有的職工提出買斷資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)應(yīng)實(shí)行內(nèi)部投標(biāo)，誰(shuí)出的價(jià)高賣給誰(shuí)，而不能事前指定交易人等，反映出職工在這方面的疑慮。四是配套政策不完善，雖然一二五隊(duì)有一個(gè)指導(dǎo)意見，但具體實(shí)施中涉及的問(wèn)題很多很細(xì)，如其它單位的職工能否持有改制單位的股份、股權(quán)如何轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營(yíng)者持股比例要求、改制后的治理方式等，都沒(méi)有明確規(guī)定。五是個(gè)體鉆機(jī)對(duì)公有經(jīng)濟(jì)造成一定沖擊，如原工程公司一部分經(jīng)營(yíng)管理者、生產(chǎn)骨干本人或其家屬購(gòu)買了鉆機(jī)，參與到公有項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)，盡管我們不否認(rèn)這些人都有很高的覺(jué)悟，但公有利益被侵害的事實(shí)仍然是難以避免的。

三、幾點(diǎn)體會(huì)

（一）、地勘單位產(chǎn)權(quán)多元化改革的主客觀條件基本具備。理論條件：十六屆三中全會(huì)提出，要大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，把混合所有制作為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。行業(yè)條件：地勘單位企業(yè)化改革逐步深入，制約行業(yè)發(fā)展的各種體制性矛盾日益顯現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)制度改革已被提上議事日程。地勘單位不是國(guó)家必須控股或壟斷的行業(yè)，國(guó)有資產(chǎn)的逐步退出應(yīng)是大勢(shì)所趨。思想條件：與前幾年相比，職工、經(jīng)營(yíng)者對(duì)股份制有了更深刻的認(rèn)識(shí)，在單位集資的合法性被否定、銀行存款利息低、股票投資年年虧損、其它投資渠道不暢的情況下，投資入股已成為許多職工的首選。實(shí)施條件：以一二五隊(duì)為例，地勘處搞股份制物資設(shè)備租賃站、酒店實(shí)行股份合作經(jīng)營(yíng)、實(shí)驗(yàn)室買斷資產(chǎn)、房地產(chǎn)公司組建員工持股會(huì)等，這些都為我們進(jìn)一步深化產(chǎn)權(quán)制度改革積累了經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)條件：近幾年，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)持續(xù)向好，職工收入逐年提高，在完成居住、子女入學(xué)、醫(yī)療等基本需求后，都或多或少有一部分資金用于投資，這一點(diǎn)從一二五隊(duì)職工動(dòng)輒投入十幾萬(wàn)、二三十萬(wàn)購(gòu)買鉆機(jī)、吊車的事實(shí)可見一斑。

（二）、職工持股是建立企業(yè)長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制的有效途徑。有一則寓言，大意是：有一個(gè)獵人為了調(diào)動(dòng)獵狗抓兔子的積極性，先后采取了按抓到的兔子數(shù)量給獵狗骨頭；按抓到兔子的重量給獵狗骨頭；如果捉到兔子總量超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)后，即使捉不到兔子也給骨頭等各種激勵(lì)措施，可謂挖空心思，絞盡腦汁，雖然每一種辦法都在一定階段起到很好效果，但最后仍有一只獵狗說(shuō)：“我們這么努力，只得到了幾根骨頭，而我們向獵人貢獻(xiàn)的獵物遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了這幾根骨頭。我們?yōu)槭裁床荒芙o自己捉兔子呢？”于是，有些能干的獵狗離開了獵人，自已捉兔子去了。地勘處是一二五隊(duì)效益最好，職工收入最高的單位，現(xiàn)在卻出現(xiàn)了人才危機(jī)，原因除了生產(chǎn)規(guī)模日益擴(kuò)大、技術(shù)人員供不應(yīng)求外，另則是幾名技術(shù)骨干都自己買鉆機(jī)，單干去了。人除了物質(zhì)利益的需要，還有成就的需要、自我價(jià)值適應(yīng)的需要，當(dāng)人的基本需要得到滿足后，物質(zhì)刺激不再對(duì)其具有很強(qiáng)的激勵(lì)作用，他轉(zhuǎn)而會(huì)去追求更高層次的需要。只有通過(guò)經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者的持股，才能牢牢地把企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者的事業(yè)捆在一起，以增強(qiáng)企業(yè)的吸引力與凝聚力。

（三）、產(chǎn)權(quán)制度的改革要兼顧各方的利益。首先，必須確保國(guó)有資產(chǎn)不流失，任何一個(gè)改制方案，如果侵害了國(guó)家公共利益，則是違規(guī)違法的，也不可能得到上級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門的支持。其次，要保護(hù)投資者的利益。投資人投資的唯一目的就是盈利，而不是為了國(guó)有企業(yè)的解困。有的單位只想甩包袱，拿效益差企業(yè)改制，而且為投資者設(shè)置種種限制，要想到，如果投資者無(wú)利可圖，你再好的想法也只是一廂情愿。三、要照顧經(jīng)營(yíng)者的利益。產(chǎn)權(quán)改制是否成功，很大程度上取決于現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者的積極推動(dòng)，如果改制最終造成經(jīng)營(yíng)者落崗或其它損失，誰(shuí)還會(huì)做這種吃力不討好的事？四、以廣大職工的利益為出發(fā)點(diǎn)。改制的目的是為了理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，引進(jìn)更先進(jìn)的管理機(jī)制，最終提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和職工的收入水平，而不是以犧牲廣大職工的利益為代價(jià)。一二五隊(duì)的產(chǎn)權(quán)多元化改革試點(diǎn)之所以能得到各方的積極響應(yīng)，最根本的原因是一二五隊(duì)壯大了整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，投資者得到較高的回報(bào)，經(jīng)營(yíng)者利益得到了保障，廣大職工得到了實(shí)惠。

（四）、在政策不到位，改制難以整體推進(jìn)的情況下，轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制不失為一種權(quán)宜之計(jì)。實(shí)施產(chǎn)權(quán)多元化固然是一種較理想的選擇，但不是唯一的選擇，在目前地勘單位整體改制還沒(méi)有明確政策依據(jù)的前提下，強(qiáng)行推進(jìn)恐帶來(lái)諸多意想不到的麻煩。因此，局部性的機(jī)制改良是很有必要的。一二五隊(duì)近年來(lái)大力實(shí)施機(jī)制創(chuàng)新，也取得了明顯的成效。人事管理方面，打破職工身份界限，封存職工事業(yè)身份，將正式工、合同工、外聘工納入同一管理平臺(tái)；工資分配方面，打破事業(yè)單位工資體系，全面實(shí)行崗位工資制度和項(xiàng)目工資制度；勞動(dòng)用工方面，實(shí)施全員勞動(dòng)合同制，實(shí)行全員雙向選擇，競(jìng)爭(zhēng)上崗，動(dòng)態(tài)管理；財(cái)務(wù)管理和考核機(jī)制方面，實(shí)行責(zé)任分級(jí)細(xì)劃，預(yù)算目標(biāo)控制，利潤(rùn)與財(cái)務(wù)狀況雙向考核，充分調(diào)動(dòng)了經(jīng)營(yíng)者的積極性和創(chuàng)造性；成本控制方面，普遍推行項(xiàng)目經(jīng)理制，探索了鉆機(jī)承包、單機(jī)核算、項(xiàng)目成本包干、業(yè)務(wù)招待費(fèi)通訊費(fèi)與創(chuàng)收總額比例掛鉤等行之有效的方法，改善了管理，提高了效益。

四、對(duì)地勘單位產(chǎn)權(quán)多元化改革的建議

（一）、大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等多方參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)。從一二五隊(duì)個(gè)人購(gòu)買鉆機(jī)對(duì)原公有經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響可以看出，在地勘單位內(nèi)部發(fā)展個(gè)體資本，不利于單位整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也不利廣大職工權(quán)益的維護(hù)。混合所有制既保持了國(guó)有的基本性質(zhì)，但不排除非國(guó)有的東西，又能按照市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)營(yíng)，是社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在企業(yè)內(nèi)部的最好結(jié)合。一二五隊(duì)在金龍酒店的股份合作體中，嘗試以股權(quán)主導(dǎo)經(jīng)營(yíng)權(quán)，既能合理合法地參與重大經(jīng)營(yíng)決策，保證國(guó)有資產(chǎn)的安全，又能理直氣壯地代表職工說(shuō)話，維護(hù)本隊(duì)職工利益。國(guó)有資產(chǎn)以股份的形式直接加入到混合所有制經(jīng)濟(jì)中去，不需要改變國(guó)有資產(chǎn)的所有者和性質(zhì)，這在地勘單位整體改制缺乏政策支持的條件下，是有效的，也是可行的。

（二）、通過(guò)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的改變，促進(jìn)企業(yè)決策機(jī)制和企業(yè)文化觀念的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)權(quán)多元化改革不是最終的目的，而是完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、調(diào)動(dòng)經(jīng)營(yíng)者和職工積極性的一種手段。如果只是把產(chǎn)權(quán)改革的表面工作做一做，一段時(shí)期的新鮮感過(guò)后，經(jīng)營(yíng)者還是原來(lái)的老班子，管理還是原來(lái)的老辦法，思想還是原來(lái)的老傳統(tǒng)，企業(yè)效益上不去，投資人投入的錢打了水漂，那我們勞神費(fèi)力搞改革到底又是為了什么？一二五隊(duì)目前已實(shí)行股份制的幾個(gè)實(shí)體，在完善結(jié)構(gòu)、改善管理方面還做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，如實(shí)驗(yàn)室買斷資產(chǎn)后，沒(méi)有向隊(duì)委派的監(jiān)事報(bào)送一份資料，也沒(méi)有邀請(qǐng)監(jiān)事參加有關(guān)方面的任何會(huì)議。地勘單位必須首先明確產(chǎn)權(quán)多元化的目的，切不可為了改革而改革。

（三）、抓緊對(duì)配套政策和措施的研究。一二五隊(duì)雖然制定了《一二五隊(duì)產(chǎn)權(quán)多元化指導(dǎo)意見》、《一二五隊(duì)買斷資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)意見》，但總體感覺(jué)政策不夠細(xì)，操作性不強(qiáng)。如在買斷資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理辦法中規(guī)定，為保護(hù)小股東的利益，經(jīng)營(yíng)者持股不得超過(guò)，但在實(shí)驗(yàn)室改制過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者實(shí)際持股卻超過(guò)了這一比例。關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估，合法的評(píng)估主體是誰(shuí)？是否應(yīng)該包括無(wú)形資產(chǎn)？資產(chǎn)評(píng)估的計(jì)價(jià)方式等都沒(méi)有明確規(guī)定。還有，今年一二五隊(duì)事業(yè)部想成立一個(gè)股份制的勞務(wù)派遣公司，注冊(cè)資本只需要十萬(wàn)元，但職工的積極性都很高，哪些人有資格投資，哪些人沒(méi)資格，誰(shuí)說(shuō)了算，無(wú)法確定。事實(shí)上，其它改制單位也都存在投資主體資格不明確的問(wèn)題。由于現(xiàn)階段進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化改革處于內(nèi)部摸索階段，沒(méi)有工商注冊(cè)，職工事業(yè)身份沒(méi)有改變，改制單位與原地勘單位還存在管理與被管理的關(guān)系，因此更需要明確相關(guān)政策，以保證相關(guān)主體的利益不受侵犯。

（四）、建立職工持股會(huì)。職工持股會(huì)是指由單位組織設(shè)立，專門從事職工持股金管理，認(rèn)購(gòu)本單位股份，代表持有職工股的職工行使股東權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)、維護(hù)職工股東合法權(quán)利的組織。職工持股會(huì)既可以社團(tuán)法人的形式成立，也可以由工會(huì)組織設(shè)立。建立職工持股會(huì)，可以集中股東資金，參與對(duì)大項(xiàng)目的投資，解決少數(shù)職工股東投資能力不足的問(wèn)題，如一二隊(duì)可以職工持股會(huì)入股的形式，將下屬公司改制為有限責(zé)任公司；職工持股會(huì)可以把職工股東分散的權(quán)利集中起來(lái)，使中小職工股東形成合力，參與經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施監(jiān)督管理，有利于維護(hù)職工股東的合法權(quán)益；職工股東通過(guò)職工持股會(huì)間接行使股東權(quán)利，而不是直接干預(yù)單位的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，有利于經(jīng)營(yíng)者更好地行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)；由職工持股會(huì)集中辦理職工股的認(rèn)購(gòu)、轉(zhuǎn)讓、投資、分紅等日常事務(wù)，協(xié)調(diào)各種糾紛，可以使單位和職工從繁瑣的事務(wù)種解脫出來(lái)，集中精力搞好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。職工持股會(huì)是經(jīng)實(shí)踐廣泛證明的最有效的一種職工持股方式，地勘單位應(yīng)在這方面有所嘗試。

（五）、上級(jí)給予政策上的支持和引導(dǎo)。首先是政策上的支持。股份制改造處于摸索階段，關(guān)系國(guó)有資產(chǎn)的處置權(quán)，政策性強(qiáng)，沒(méi)有上面的政策支持，基層單位不