潛在供應(yīng)商審核報(bào)告模版13-02

潛在供應(yīng)商審核提問(wèn)表,,,,編號(hào)：RCKC.KP03.01-0601,,,,,,,

,,,,版本：2.0,,,,,,,

被審方名稱(chēng)：北京蘭天達(dá)汽車(chē)清潔燃料技術(shù)有限公司審核員：劉洪濤、任永衛(wèi)審核時(shí)間：1月21~23日,,,,,,,,,,,

序號(hào),檢查內(nèi)容,審核要點(diǎn),審核發(fā)現(xiàn),審核結(jié)論,,,,,,(備注：該部分信息為選擇參數(shù)，請(qǐng)勿刪),

,,,,得分,不適用,對(duì)應(yīng)不符合項(xiàng)序號(hào),,,,10,N/A

1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)體系（技術(shù)審核）,,,,,,,,,,8,

★1.1,被審方是否能夠達(dá)到宇通供貨技術(shù)條件要求并能夠提供相關(guān)的支持證據(jù)？,類(lèi)似零件開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)；被審方現(xiàn)能力能否達(dá)到宇通供貨技術(shù)條件要求，如能夠達(dá)到，有無(wú)相關(guān)的檢驗(yàn)報(bào)告。若屬于新供應(yīng)商未接到宇通技術(shù)要求的，重點(diǎn)評(píng)估供應(yīng)商實(shí)際能力滿足情況。,必填,,,,,,,6,

★1.2,被審方是否具備產(chǎn)品設(shè)計(jì)及過(guò)程開(kāi)發(fā)所必須的硬件及軟件設(shè)施？,調(diào)查被審方是否具備以下能力：二維/三維圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、圖紙轉(zhuǎn)化、樣件實(shí)驗(yàn)，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)人員數(shù)量、經(jīng)驗(yàn)及資質(zhì)；抽查一份被審方設(shè)計(jì)的圖紙，檢查其是否符合宇通公司圖紙?jiān)O(shè)計(jì)要求。,必填,,,,,,,4,

1.3,新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)是否成立了項(xiàng)目小組，并編制了開(kāi)發(fā)進(jìn)度表，是否指定專(zhuān)人跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量？,"抽查APQP資料，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、對(duì)安保件、功能件：項(xiàng)目成員的職責(zé)分工是否已經(jīng)明確；進(jìn)度跟蹤表是否及時(shí)的進(jìn)行了更新。

2、對(duì)一般零件供應(yīng)商，有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，滿足項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)要求即可為8-10分。",,,,,,,,0,

1.4,關(guān)鍵產(chǎn)品特性和關(guān)鍵控制特性是否已識(shí)別，顧客指定關(guān)鍵產(chǎn)品特性是否已涵蓋在特殊特性清單中？,"抽查APQP資料，檢查特殊特性清單，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、特性清單是否包括了過(guò)程特性和產(chǎn)品特性；

2、顧客技術(shù)要求（圖紙、技術(shù)協(xié)議等）中指定的特性是否已經(jīng)包含在特殊特性清單中？是否包含有法律法規(guī)要求及供應(yīng)商內(nèi)部識(shí)別出的特性要求？

3、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，對(duì)于特性清單可不做要求，但所有關(guān)鍵產(chǎn)品或過(guò)程特性，應(yīng)識(shí)別并標(biāo)識(shí)出來(lái)。",,,,,,,,,

1.5,如被審方承擔(dān)設(shè)計(jì)責(zé)任，其是否編制了DFMEA并進(jìn)行了動(dòng)態(tài)的更新？,"檢查DFMEA，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、DFMEA是否及時(shí)進(jìn)行了更新？相關(guān)格式及要求是否符合？更新是指新出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題

2、類(lèi)似零件開(kāi)發(fā)及量產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的設(shè)計(jì)失效模式是否已在體現(xiàn)在文件中。",,,,,,,,,

★1.6,產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段是否對(duì)樣件進(jìn)行了試驗(yàn)（包括材質(zhì)、性能、尺寸及外觀等）以保證產(chǎn)品設(shè)計(jì)能夠滿足顧客使用要求？,"檢查APQP資料，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、是否對(duì)樣件（包括外購(gòu)件）進(jìn)行了試驗(yàn)和檢驗(yàn)，有無(wú)檢驗(yàn)報(bào)告；

2、試驗(yàn)和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)是否符合顧客技術(shù)條件（圖紙、技術(shù)協(xié)議等）要求。

3、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有整套APQP資料，但應(yīng)保存工作開(kāi)展的記錄(重點(diǎn)抽查產(chǎn)品試驗(yàn)記錄)。",,,,,,,,,

1.7,關(guān)系到產(chǎn)品重要特性的工藝參數(shù)是否經(jīng)過(guò)了評(píng)審或（和）驗(yàn)證以確保參數(shù)的最優(yōu)化？,"檢查APQP資料，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、在過(guò)程設(shè)計(jì)階段是否進(jìn)行了工藝參數(shù)評(píng)審（也可為控制計(jì)劃評(píng)審）或驗(yàn)證工作；如已進(jìn)行，有無(wú)相關(guān)報(bào)告。

2、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有整套APQP資料，但應(yīng)保存工作開(kāi)展的記錄(備注：重點(diǎn)要找出產(chǎn)品關(guān)鍵特性有關(guān)的工序，查其過(guò)程參數(shù)是否記錄)。",,,,,,,,,

★1.8,針對(duì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更及制造工藝變更，被審方是否進(jìn)行了方案評(píng)審及樣件驗(yàn)證工作，是否在得到顧客批準(zhǔn)后方實(shí)施變更？,"檢查工程變更流程及資料，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、工程變更是否包括了產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更及制造工藝變更兩大類(lèi)；

2、內(nèi)部是否進(jìn)行了評(píng)審和驗(yàn)證，有無(wú)記錄；

3、變更實(shí)施前是否得到了顧客的書(shū)面批準(zhǔn)，有無(wú)記錄。",必填,,,,,,,,

2設(shè)備/工裝模具/測(cè)量管理（技術(shù)審核）,,,,,,,,,,,

★2.1,被審方生產(chǎn)設(shè)備是否能夠保證正常的生產(chǎn)需求？,針對(duì)供應(yīng)商前期提供的設(shè)備清單進(jìn)行核查，落實(shí)其設(shè)備制造能力（如噸位、產(chǎn)能、型號(hào)等）、設(shè)備數(shù)量能否保證生產(chǎn)需求。是否有合適的、充足的運(yùn)輸工具（如行車(chē)、叉車(chē)等）？,必填,,,,,,,,

★2.2,被審方實(shí)驗(yàn)室是否具備檢測(cè)產(chǎn)品所有檢驗(yàn)項(xiàng)目的能力？如不具備，是否定期委外檢測(cè)？,"1、被審方實(shí)驗(yàn)室能夠進(jìn)行哪些檢驗(yàn)項(xiàng)目，人員資質(zhì)如何？是否通過(guò)IEC17025？

2、對(duì)于沒(méi)有能力檢驗(yàn)的項(xiàng)目，是否定期委托第三方單位進(jìn)行檢驗(yàn)；

3、抽查一份檢驗(yàn)報(bào)告，審核數(shù)據(jù)是否符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。",必填,,,,,,,,

★2.3,被審方是否制定了設(shè)備、工裝模具年度維修保養(yǎng)計(jì)劃并按照計(jì)劃實(shí)施中？,"1、針對(duì)設(shè)備、工裝模具是否制定了年度維修計(jì)劃；

2、年度維修計(jì)劃是否包括了新的和自制設(shè)備、工裝模具；

3、隨機(jī)抽查到期的項(xiàng)目，查看是否已實(shí)施。",,,,,,,,,

2.4,被審方是否制定了設(shè)備、工裝模具預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及備品備件計(jì)劃，并按照計(jì)劃實(shí)施？,"1、應(yīng)是基于歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、有針對(duì)性制訂的相關(guān)計(jì)劃；計(jì)劃是否合理？是否已考慮到重要程度及可替換性等因素？可隨機(jī)抽查相關(guān)的項(xiàng)目，查看是否符合（如工裝模具定期驗(yàn)證等）。

2、對(duì)于一般件：工藝路線簡(jiǎn)單且無(wú)復(fù)雜設(shè)備、工裝模具的無(wú)可選NA",,,,,,,,,

2.5,工裝模具的設(shè)計(jì)、制造還是委外進(jìn)行，其采取何種措施保證工裝模具得到有效的驗(yàn)證？,"1、被審方是否有能力進(jìn)行工裝模具的設(shè)計(jì)、制造和改進(jìn)；

2、程序文件規(guī)定如何進(jìn)行工裝模具的驗(yàn)收，其是否要求進(jìn)行了驗(yàn)證（審核驗(yàn)證記錄，如入廠調(diào)試、驗(yàn)收、驗(yàn)證報(bào)告等）。",,,,,,,,,

2.6,工裝模具存放有無(wú)特定的區(qū)域，存放時(shí)是否采取了有效的防護(hù)措施保證工裝模具不受損壞？,"1、是否有單獨(dú)的工裝模具存放區(qū)域；

2、工裝模具存放是否做到整潔有序、標(biāo)識(shí)清晰（名稱(chēng)、狀態(tài)、時(shí)間）。",,,,,,,,,

2.7,計(jì)量器具（設(shè)備及量檢具）是否有進(jìn)行了登記、標(biāo)識(shí)、定期校驗(yàn)及測(cè)量系統(tǒng)分析（MSA）？,"1、有無(wú)計(jì)量器具臺(tái)帳；及唯一性編號(hào)及合格標(biāo)簽；

2、有無(wú)每年的校準(zhǔn)記錄；是否按照要求進(jìn)行了MSA分析（檢具需按照小樣法進(jìn)行MSA分析）。

3、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，MSA可不做要求(但供應(yīng)商控制計(jì)劃或工藝文件有要求，則要查MSA)。",,,,,,,,,

3采購(gòu)/供應(yīng)商管理（采購(gòu)審核）,,,,,,,,,,,

★3.1,原材料或外購(gòu)件采購(gòu)渠道是否安全？,"檢查合格供方清單及績(jī)效清單，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、原材料或外購(gòu)件采購(gòu)渠道供應(yīng)商是否法律符合法規(guī)要求？是否穩(wěn)定？

2、檢查日常供方績(jī)效表現(xiàn)，落實(shí)分供是否及時(shí)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行了整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)。",主要原材料為鋁管、鋁板。鋁管供應(yīng)商為南京優(yōu)仁有色金屬有限公司和茌平魯環(huán)散熱器有限公司。鋁板供應(yīng)商為銀邦金屬符合材料股份有限公司和濰坊三源鋁業(yè)有限公司，主要供方均通過(guò)ISO/TS16949。廠家對(duì)日常供方績(jī)效表現(xiàn)均有績(jī)效檢查表，并對(duì)不合格內(nèi)容讓廠家做出了改進(jìn)。,,,,,,,,

3.2,程序文件是否已經(jīng)明確分供方的質(zhì)量體系要求，被審方能否提供有效的分供方資質(zhì)證明材料及質(zhì)量體系證書(shū)？,"檢查采購(gòu)管理程序文件及合格供方清單，落實(shí)以下問(wèn)題：

1、程序文件對(duì)分供方的資質(zhì)及質(zhì)量體系是否進(jìn)行了規(guī)定；

2、分供方相關(guān)資質(zhì)是否齊全？（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)許可證、稅務(wù)登記等）；

3、隨機(jī)抽查1~2家分供方的質(zhì)量體系證書(shū)，審核證書(shū)是否有效。",,,,,,,,,

3.3,被審方與供應(yīng)商簽訂的年度采購(gòu)合同中是否已經(jīng)涵蓋了質(zhì)量、交付要求？,隨即抽查一份被審方與供應(yīng)商簽訂的年度合同，檢查合同中是否對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量及交付進(jìn)行了規(guī)范。,,,,,,,,,

3.4,被審方是否定期對(duì)分供方進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)及整改？,"1、評(píng)價(jià)的周期、項(xiàng)目是否符合程序規(guī)定；

2、供應(yīng)商是否對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)；

3、對(duì)問(wèn)題長(zhǎng)期得不到解決的瓶頸供應(yīng)商，被審方有無(wú)有效的應(yīng)對(duì)措施。",必填,,,,,,,,

3.5,被審方是否對(duì)分供方實(shí)施了年度審核及問(wèn)題整改？,"1、是否編制了年度審核計(jì)劃；是否按計(jì)劃實(shí)施了審核，有無(wú)完整的審核記錄；

2、分供方是否對(duì)問(wèn)題進(jìn)行整改，整改效果是否達(dá)標(biāo)，有無(wú)跟蹤驗(yàn)證記錄？

3、所供物料為一般件的供應(yīng)商或者外購(gòu)件主要為大宗材料的可不做此要求。",,,,,,,,,

3.6,開(kāi)發(fā)新供應(yīng)商時(shí)是否進(jìn)行了資格審核、工廠審核、樣件驗(yàn)證及PPAP批準(zhǔn)（如需要）？,"1、采購(gòu)管理程序中是否對(duì)新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)進(jìn)行了規(guī)范；新開(kāi)發(fā)供應(yīng)商時(shí)是否按照程序要求實(shí)施了相關(guān)的工作；

2、隨即抽查一份新供應(yīng)商開(kāi)發(fā)記錄，檢查資料是否存在問(wèn)題。

3、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，不強(qiáng)制要求有PPAP資料，但應(yīng)保存工作開(kāi)展的記錄。",必填,,,,,,,,

3.7,采購(gòu)訂單下達(dá)后是否進(jìn)行了再次確認(rèn)？,"采購(gòu)訂單下達(dá)后是否進(jìn)行確認(rèn)，以確保訂單已經(jīng)收到，方式如下：

1、被審方通過(guò)電話進(jìn)行了確認(rèn)并記錄；

2、供應(yīng)商回執(zhí)信息確認(rèn)已收到（例如傳真、郵件或網(wǎng)站操作等）。",,,,,,,,,

4企業(yè)資質(zhì)/人力資源（采購(gòu)審核）,,,,,,,,,,,

★4.1,供應(yīng)商是否具備合法的企業(yè)營(yíng)業(yè)資質(zhì)？,被審方應(yīng)具備合法的企業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)許可證（如需要）、環(huán)保許可證（如需要）、代理權(quán)（如需要）。,企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：330481000037056，稅務(wù)字號(hào)33048175705326X，組織機(jī)構(gòu)代碼：7570532-X。,,,,,,,,

4.2,被審方是否定期評(píng)估了公司人力資源現(xiàn)狀并據(jù)此進(jìn)行了持續(xù)的整改、提升？,"1、上年度員工流失率是否達(dá)標(biāo)，如未達(dá)標(biāo)，是否分析了原因并制定了整改措施；

2、目前的人力資源是否滿足公司發(fā)展需求，如不滿足，是否采取了有效的措施。",,,,,,,,,

4.3,被審方是否定期實(shí)施員工培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否已涵蓋公司不同崗位人員的需求？,"1、是否根據(jù)各部門(mén)的需求制定了年度培訓(xùn)計(jì)劃；

2、是否按計(jì)劃實(shí)施了培訓(xùn)，培訓(xùn)效果是否達(dá)標(biāo)；

3、新員工上崗前是否進(jìn)行了上崗培訓(xùn)，培訓(xùn)項(xiàng)目是否有針對(duì)性（根據(jù)崗位特點(diǎn)制定）。",,,,,,,,,

4.4,特殊及關(guān)鍵崗位人員，資質(zhì)及人數(shù)是否滿足實(shí)際需求？,"1、特殊工種，是否有資質(zhì)證明？如電焊、鍋爐、叉車(chē)、行車(chē)、內(nèi)審員等；

2、技術(shù)、工藝、質(zhì)量及管理人員數(shù)量、經(jīng)驗(yàn)及能力如何？",對(duì)特殊工種有人員操作的培訓(xùn)和認(rèn)證證書(shū)。如叉車(chē)工鄒文俊，電焊工陸中良、余學(xué)軍等。技術(shù)和工業(yè)人員29人，質(zhì)量人員為34人。,,,,,,,,

4.5,被審方采取何種措施保證管理層和基層員工溝通渠道的通暢性；員工反饋的問(wèn)題是否得到了落實(shí)回復(fù)？,"1、管理層通過(guò)何種途徑與基層員工進(jìn)行溝通（例如員工座談會(huì)、總經(jīng)理信箱、員工滿意度調(diào)查、內(nèi)部論壇等），頻次是多少；

2、溝通完畢后，是否進(jìn)行了問(wèn)題收集、分析、整改及信息發(fā)布。",對(duì)員工的滿意度調(diào)查一年一次，對(duì)員工的提案有收集分析和整改。如：?jiǎn)T工提案1301-02683主片沖孔模具定位不佳，容易造成移動(dòng)。建議增加定位。2012.11.14工藝部門(mén)完成定位改進(jìn),,,,,,,,

5生產(chǎn)制造（采購(gòu)審核）,,,,,,,,,,,

5.1,被審方是否制定了一整套應(yīng)急方案以保證生產(chǎn)的正常開(kāi)展？,有無(wú)應(yīng)急方案；應(yīng)急方案是否針涵蓋了所有可能造成停產(chǎn)或顧客抱怨的因素，例如：緊急訂單、設(shè)備、能源、人力、原材料供應(yīng)、自然災(zāi)害等。,有應(yīng)急計(jì)劃，文件標(biāo)號(hào)為JH/CX2604-2007，對(duì)緊急訂單、設(shè)備、能源、人力、原材料供應(yīng)、自然災(zāi)害等做出了計(jì)劃安排。,,,,,,,,

★5.2,物料的實(shí)際產(chǎn)能是否能滿足客戶需求？,物料的單日最大產(chǎn)量是多少？月工作日數(shù)量是多少？月理論最大產(chǎn)量是多少？考慮生產(chǎn)過(guò)程中等待等因素導(dǎo)致的月實(shí)際產(chǎn)能是多少？可以分配給宇通的比例是多少？宇通實(shí)際的月最大需求是多少？可否滿足？,廠家生產(chǎn)線產(chǎn)能為45萬(wàn)件，12年共生產(chǎn)25萬(wàn)件，還有20萬(wàn)件剩余產(chǎn)能，可以滿足宇通5萬(wàn)件的生產(chǎn)要求,,,,,,,,

5.3,生產(chǎn)節(jié)拍、供貨、運(yùn)輸是否能滿足客戶需求？,"1、供應(yīng)商采取訂單拉動(dòng)還是庫(kù)存推動(dòng)組織生產(chǎn)？是否設(shè)置有成品安全庫(kù)存？

2、運(yùn)輸方面如何保證？物流公司？自有運(yùn)輸車(chē)輛？",安全庫(kù)存有設(shè)置，廠家采用訂單拉動(dòng)生產(chǎn)，運(yùn)輸公司采用宇通第三方物流公司運(yùn)輸,,,,,,,,

5.4,制定生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)需要的信息如何準(zhǔn)確及時(shí)的獲取？,"1、被審方采取何種途徑（電子系統(tǒng)還是人工統(tǒng)計(jì)）傳遞銷(xiāo)售訂單、成品及外購(gòu)件庫(kù)存數(shù)量等信息；

2、是否存在由于信息傳遞不及時(shí)性或不準(zhǔn)確性造成生產(chǎn)計(jì)劃制定不合理的問(wèn)題。",廠家采用ERP系統(tǒng)進(jìn)行信息的傳遞。,,,,,,,,

6過(guò)程控制（SDE審核）,,,,,,,,,,,

★6.1,是否按照要求對(duì)每批外購(gòu)件進(jìn)行了檢驗(yàn)？,"1、進(jìn)廠檢驗(yàn)的頻次及標(biāo)準(zhǔn)是否符合控制計(jì)劃及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求；

2、是否對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)（例如PPM)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),當(dāng)發(fā)現(xiàn)不良品時(shí)，是否進(jìn)行了隔離、上報(bào)、評(píng)審、挑選、退料，并要求責(zé)任方分析原因并制定整改措施，措施是否有效。",廠家進(jìn)廠檢驗(yàn)中的檢驗(yàn)項(xiàng)目與檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)中不完全一致，有個(gè)別漏檢項(xiàng)。如鋁帶厚度要求0.3±0.02mm，但實(shí)際未檢驗(yàn)。對(duì)質(zhì)量數(shù)據(jù)和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題都做了處理，并有責(zé)任方的分析及整改報(bào)告。,,,,,,,,

★6.2,是否對(duì)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行有效的監(jiān)控及驗(yàn)證？,"1、每班開(kāi)班前是否進(jìn)行了首件檢驗(yàn)及設(shè)備點(diǎn)檢，檢驗(yàn)記錄能否得到；

2、生產(chǎn)過(guò)程是否進(jìn)行了過(guò)程巡檢？頻次及樣本量是否符合控制計(jì)劃？

3、生產(chǎn)結(jié)束，是否對(duì)末件進(jìn)行了驗(yàn)證并保存記錄？",有首件和設(shè)備點(diǎn)檢記錄，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證鋁帶寬度合格。記錄有保存,,,,,,,,

6.3,生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)能否得到最新版本的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（含檢驗(yàn)要求）；作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否和控制計(jì)劃相對(duì)應(yīng)？,"1、現(xiàn)場(chǎng)每一個(gè)工位是否配備有最新版本的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

2、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中的檢驗(yàn)項(xiàng)目、工藝參數(shù)是否和控制計(jì)劃一致。",,,,,,,,,

★6.4,關(guān)鍵工序是否已經(jīng)識(shí)別，實(shí)施質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)？,"1、現(xiàn)場(chǎng)關(guān)鍵工序是否進(jìn)行了識(shí)別及標(biāo)識(shí)？

2、操作規(guī)范、檢驗(yàn)要求是否和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)保持一致；

3、是否對(duì)工藝參數(shù)進(jìn)行了記錄，當(dāng)參數(shù)變化時(shí)，是否進(jìn)行了校驗(yàn)。",有關(guān)鍵工序的標(biāo)示，操作規(guī)范和工藝參數(shù)與實(shí)際基本相符，但有些參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有公差值，需添加。如脫脂鏈條速度,,,,,,,,

★6.5,生產(chǎn)區(qū)域不合格品管理是否符合要求？,"1、生產(chǎn)區(qū)域是否設(shè)置有專(zhuān)門(mén)的不合格品區(qū)、待檢區(qū)域及返修區(qū)域等；

2、是否有專(zhuān)用的不合格品料箱（例如紅、黃、綠色料箱)；

3、是否及時(shí)的對(duì)不合格品進(jìn)行了處理（包括評(píng)審、返工返修、報(bào)廢、記錄）。",現(xiàn)場(chǎng)有不合格品區(qū)，但有些地方為用紅色箱和專(zhuān)門(mén)的標(biāo)示,,,,,,,,

6.6,被審方是否實(shí)施了目視化管理？生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)劃是否合理？,"1、車(chē)間或班組看板是否涵蓋以下信息：生產(chǎn)安排、質(zhì)量績(jī)效、問(wèn)題整改清單；

2、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工裝及工位設(shè)置是否符合人機(jī)工程學(xué)？是否適合員工操作？

3、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、照明、溫濕度、氣味等是否可滿足生產(chǎn)需求？",現(xiàn)場(chǎng)看板較為完善,,,,,,,,

6.7,料框、工裝和設(shè)備是否已定置，零件標(biāo)識(shí)是否符合要求？,"1、現(xiàn)場(chǎng)料架、設(shè)備、工裝是否定置定位及擺放整齊，是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？

2、標(biāo)識(shí)是否完整（至少應(yīng)包括零件號(hào)、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批次、檢查狀態(tài)）、清晰、牢固。",現(xiàn)場(chǎng)料架工裝設(shè)備標(biāo)示基本完善。,,,,,,,,

★6.8,生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的重大事故是否得到了記錄、分析和整改。,"1、此條款重在審核生產(chǎn)過(guò)程中的異常問(wèn)題是否得到了記錄、分析和整改。重大事故包括安全事故、質(zhì)量事故、設(shè)備/工裝/模具故障、停線事件等；不強(qiáng)制要求供應(yīng)商有記錄臺(tái)帳。

2、事故記錄要包括時(shí)間、地點(diǎn)、原因、緊急整改措施及后續(xù)預(yù)防措施。",廠家采用工傷事故登記表的形式對(duì)產(chǎn)生的重大問(wèn)題進(jìn)行登記和分析。但有1個(gè)事故（江建美頭部受傷）沒(méi)有進(jìn)行后續(xù)預(yù)防措施的描述和管控。,,,,,,,,

6.9,是否按要求實(shí)施SPC分析？,"1、控制計(jì)劃中是否有檢驗(yàn)項(xiàng)目要求使用SPC控制技術(shù)；

2、針對(duì)控制計(jì)劃中要求實(shí)施SPC的項(xiàng)目，現(xiàn)場(chǎng)能否得到最新的控制圖，數(shù)據(jù)的采集及監(jiān)控是否正確。

3、如有控制計(jì)劃，且對(duì)于計(jì)量型關(guān)鍵產(chǎn)品特性有SPC要求，則適用，否則可N/A",N/A,,,,,,,,

7倉(cāng)儲(chǔ)及包裝運(yùn)輸（SDE審核）,,,,,,,,,,,

7.1,為防止出現(xiàn)過(guò)期零部件、原材料及成品，倉(cāng)儲(chǔ)管理是否實(shí)施了先進(jìn)先出（FIFO）制度？,調(diào)查倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)是否存在不符合先進(jìn)先出的物料（抽查出入庫(kù)記錄及物料標(biāo)簽，核對(duì)批次日期是否符合先進(jìn)先出原則）,現(xiàn)場(chǎng)對(duì)外購(gòu)件（膠墊）物料抽查滿足FIFO,,,,,,,,

★7.2,對(duì)待檢、合格、退貨、返工返修的外購(gòu)件、半成品、成品是否進(jìn)行了標(biāo)識(shí)及分區(qū)擺放，以防止混料？,"1、是否對(duì)區(qū)域進(jìn)行了劃分(合格、待檢、不合格、返修)并有明顯的標(biāo)識(shí)；

2、每批物料是否按照產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)存放在不同的區(qū)域，標(biāo)識(shí)是否完整？

3、半成品或余料的存放是否能保證不混料、不過(guò)期、不影響質(zhì)量？",倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域劃分未見(jiàn)到不合格品區(qū),,,,,,,,

★7.3,產(chǎn)品存放方式和環(huán)境（如堆放高度、溫濕度、防塵、防污染、防磕碰等）能否保證產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？,"1、程序文件對(duì)產(chǎn)品的存放是否進(jìn)行了規(guī)范；

2、物料的存放（專(zhuān)用料箱、堆放高度、存放位置）是否符合要求；

3、倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合5S要求；

4、零件是否易受環(huán)境影響，如是，有無(wú)控制措施。",區(qū)域劃分未見(jiàn)到不合格品區(qū),,,,,,,,

7.4,物料存儲(chǔ)是否能做到帳卡物一致？外協(xié)件及原料庫(kù)存能否滿足生產(chǎn)需要？,"1、現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)1~2類(lèi)物料數(shù)量，檢查其出入庫(kù)記錄、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)記錄，核對(duì)是否一致；

2、外協(xié)件或原物料用量、供貨周期及庫(kù)存是否匹配？能否滿足客戶緊急訂單的生產(chǎn)需求？

3、是否設(shè)置有安全庫(kù)存？實(shí)際是否滿足？",現(xiàn)場(chǎng)檢查物料滿足帳卡物一致的要求,,,,,,,,

7.5,外購(gòu)件的包裝方案是否得到了被審方的批準(zhǔn)；成品的包裝方案是否得到了顧客的批準(zhǔn)？,"1、是否對(duì)外購(gòu)件包裝方案進(jìn)行了審批確認(rèn)；

2、成品包裝方案是否得到了顧客的批準(zhǔn)；

3、抽查倉(cāng)庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)，零件包裝是否符合經(jīng)批準(zhǔn)的包裝方案。",包裝方案已經(jīng)得到宇通批準(zhǔn)。,,,,,,,,

7.6,轉(zhuǎn)運(yùn)器具和搬運(yùn)方式能否保證外購(gòu)件、半成品、成品在存放和工序流轉(zhuǎn)中不受損傷？,"1、是否編制了搬運(yùn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，其內(nèi)容是否涵蓋了搬運(yùn)方式、料箱、搬運(yùn)的最大數(shù)量（或重量）及操作要求，是否合理？

2、檢查搬運(yùn)現(xiàn)場(chǎng)，被審方是否存在野蠻或違規(guī)搬運(yùn)的現(xiàn)象。",散熱器半成品周轉(zhuǎn)車(chē)未做防護(hù)，有可能造成磕碰。,,,,,,,,

8質(zhì)量體系實(shí)施（SDE審核）,,,,,,,,,,,

★8.1,被審方是否建立了健全的質(zhì)量體系管理程序？,被審方是否編制了質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量手冊(cè)的每個(gè)要素是否都有足夠的程序文件(第二層次)支持？根據(jù)被審方質(zhì)量體系的完善程度進(jìn)行打分，從整體上評(píng)價(jià)體系是否完整、有效，不強(qiáng)調(diào)形式。,廠家通過(guò)ISO/TS16949，認(rèn)證證書(shū)編號(hào)為06250/0。,,,,,,,,

8.2,過(guò)程流程圖是否涵蓋了物料檢驗(yàn)、存放、流轉(zhuǎn)、入庫(kù)等非制造工序？,"1、只要是能夠產(chǎn)生不合格品的環(huán)節(jié)都應(yīng)該涵蓋在過(guò)程流程圖中，而非僅僅制造過(guò)程。策劃是否符合要求：關(guān)鍵產(chǎn)品特性及關(guān)鍵過(guò)程控制特性是否均已識(shí)別？控制參數(shù)及指標(biāo)是否明確？是否有明確的標(biāo)識(shí)符合？

2、對(duì)于所供物料為“一般零件”且實(shí)施ISO9001體系的，可選NA。",廠家過(guò)程流程圖中未包括不合格品返工，關(guān)鍵產(chǎn)品特性和過(guò)程特性未表示完整。,,,,,,,,

8.3,被審方是否實(shí)施了FMEA管理活動(dòng)并將其作為提升質(zhì)量控制能力的有效工具？,"1、被審方是否編制了FMEA，是否涵蓋了其已知的所有失效模式；FMEA編制是否符合要求：S/O/D值定義、控制措施及整改措施等？

2、被審方是否根據(jù)內(nèi)外部（顧客、內(nèi)部工廠、市場(chǎng)等）反饋的問(wèn)題對(duì)FMEA進(jìn)行了更新（最新的控制方法應(yīng)體現(xiàn)在FMEA中)。",廠家未將外部反饋添加到FMEA內(nèi)。,,,,,,,,

8.4,控制計(jì)劃是否和過(guò)程流程圖、PFMEA、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)形成了關(guān)聯(lián)并及時(shí)的進(jìn)行了更新？,"1、被審方是否按照“過(guò)程流程圖-PFMEA-控制計(jì)劃-作業(yè)指導(dǎo)書(shū)”的順序編制相應(yīng)的文件？相關(guān)工序號(hào)、特性符合的定義及數(shù)值是否一致？

2、控制計(jì)劃中的控制項(xiàng)目、控制方法、特性是否和FMEA保持一致？

3、控制計(jì)劃中反應(yīng)計(jì)劃、檢測(cè)記錄、樣本量及頻次是否合理？",過(guò)程流程圖與控制計(jì)劃作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編號(hào)可以相互關(guān)聯(lián)，但PFMEA沒(méi)有編號(hào)與之關(guān)聯(lián)。,,,,,,,,

8.5,被審方是否定期實(shí)施了公司內(nèi)部審核，并將其作為質(zhì)量體系提升的有效工具？,"1、是否制定了年度審核計(jì)劃，審核項(xiàng)目包括哪些（產(chǎn)品、過(guò)程、體系）；

2、內(nèi)審記錄（包括提問(wèn)表、總結(jié)表、不符合項(xiàng)報(bào)告）是否合理且完整？

3、針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否進(jìn)行了分析、改進(jìn)及跟蹤驗(yàn)證。",廠家已制定了年度審核計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施了內(nèi)部審核。