私募基金業(yè)務(wù)獎(jiǎng)金激勵(lì)制度

第頁(yè)/共頁(yè)私募基金業(yè)務(wù)激勵(lì)制度總則為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，最大化調(diào)動(dòng)各級(jí)員工的工作積極性和開(kāi)拓性，構(gòu)建激勵(lì)與約束相適應(yīng)的業(yè)務(wù)激勵(lì)機(jī)制，特制訂此辦法?；驹瓌t確保公司可持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)建具備私募股權(quán)投資行業(yè)特性的業(yè)務(wù)激勵(lì)及分配機(jī)制。堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，以業(yè)績(jī)論英雄，并與年度績(jī)效考核結(jié)果掛鉤。堅(jiān)持依法規(guī)范、公平、公正、公開(kāi)。堅(jiān)持激勵(lì)和約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。依據(jù)公司發(fā)展階段、人才市場(chǎng)供求關(guān)系等因素，適時(shí)對(duì)本制度進(jìn)行調(diào)整，以保持薪酬激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)性及人工成本合理性。本制度與完成公司、資本下達(dá)的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)獲得年終獎(jiǎng)、年度績(jī)效收入和績(jī)效年薪等激勵(lì)方式不沖突。適用范圍本制度適用于公司全體在編在崗人員。兌現(xiàn)時(shí)間本辦法中明確的募資激勵(lì)獎(jiǎng)金，在每年第一季度內(nèi)對(duì)上一年度的募資激勵(lì)獎(jiǎng)金完成總體測(cè)算并一次性?xún)冬F(xiàn)發(fā)放，所需扣繳的個(gè)人所得稅由公司按現(xiàn)行辦法統(tǒng)一代扣代繳。本辦法中明確的退出激勵(lì)獎(jiǎng)金，在每年第一季度內(nèi)對(duì)上一年度的退出激勵(lì)獎(jiǎng)金完成總體測(cè)算并分三年遞延兌現(xiàn)發(fā)放，三年發(fā)放比例分別為：30%、40%、30%。概念釋義項(xiàng)目類(lèi)別內(nèi)部基金項(xiàng)目：指為內(nèi)部企業(yè)服務(wù)并由公司內(nèi)部企業(yè)提供擔(dān)保，從市場(chǎng)募集資金，投向公司內(nèi)部企業(yè)的項(xiàng)目。外部基金項(xiàng)目：指按照市場(chǎng)化原則，從市場(chǎng)募集資金，投向外部企業(yè)，且投資時(shí)該企業(yè)未在公司收并購(gòu)戰(zhàn)略規(guī)劃范圍內(nèi)的項(xiàng)目。注：公司內(nèi)部企業(yè)是指直接、間接控股或參股的企業(yè)，反之則為公司外部企業(yè)。基本定義募資：指項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為基金尋求有限合伙人資金承諾的過(guò)程。GP：一般合伙人（General

Partner)即基金的管理者；LP：有限合伙人（Limited

Partner)即基金的投資人?；鸸芾碣M(fèi)：投資人按其出資額的一定比例定期支付給基金管理機(jī)構(gòu)的管理報(bào)酬。基金退出：指投資或下屬管理基金對(duì)一個(gè)或多個(gè)被投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資后，通過(guò)上市、并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或資產(chǎn)清算等方式出售持股，實(shí)現(xiàn)從全部被投資企業(yè)退出的過(guò)程?；鹜顺龀~收益：指基金公司在基金退出過(guò)程中取得的投資超額收益的分成。激勵(lì)類(lèi)別募資激勵(lì)：指公司給予完成募資任務(wù)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及公司其他相關(guān)員工一定獎(jiǎng)金的激勵(lì)方式?；鹜顺黾?lì)：指公司給予實(shí)現(xiàn)基金退出超額收益的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和公司其他相關(guān)員工一定獎(jiǎng)金的激勵(lì)方式。項(xiàng)目跟投：指對(duì)外部基金項(xiàng)目進(jìn)行投資時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)及相關(guān)人員以自有資金按照基金投資的同等條件伴隨投資的行為。財(cái)務(wù)定義業(yè)務(wù)成本：當(dāng)年度業(yè)務(wù)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)、傭金等直接成本。人工成本：以《人工成本管理辦法（修訂）》確定的人工成本項(xiàng)目構(gòu)成為準(zhǔn)，不包括退休、內(nèi)退人員費(fèi)用?？煽刭M(fèi)用：包括但不限于業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)、人員差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、活動(dòng)儀式費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、信息服務(wù)費(fèi)等，但不包括辦公室租賃費(fèi)及辦公設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用（包括辦公家具和辦公設(shè)備購(gòu)置），具體以計(jì)劃財(cái)務(wù)部核算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。業(yè)務(wù)部門(mén)可控費(fèi)用實(shí)行部門(mén)申報(bào)、總額控制。根據(jù)每年度公司下達(dá)至各業(yè)務(wù)部的任務(wù)指標(biāo)及完成情況，對(duì)部門(mén)業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)總量進(jìn)行彈性控制。營(yíng)業(yè)稅及附加：當(dāng)年度外部業(yè)務(wù)產(chǎn)生的應(yīng)繳營(yíng)業(yè)稅、城建稅、教育費(fèi)附加和印花稅等，不包括企業(yè)所得稅。募資業(yè)務(wù)凈收入：募資業(yè)務(wù)凈收入=基金管理費(fèi)收入-分?jǐn)偅I(yè)務(wù)成本+人工成本+可控費(fèi)用+營(yíng)業(yè)稅及附加）?；鹜顺鰞羰杖耄夯鹜顺鰞羰杖?基金退出超額收益-分?jǐn)偅I(yè)務(wù)成本+人工成本+可控費(fèi)用+營(yíng)業(yè)稅及附加）。在上面的8.及9.中的分?jǐn)倶?biāo)準(zhǔn)以該筆業(yè)務(wù)收入占公司整體新增業(yè)務(wù)實(shí)際收入的比例為原則。募資激勵(lì)內(nèi)部項(xiàng)目募資激勵(lì)發(fā)放對(duì)象募資團(tuán)隊(duì)成員、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)人。發(fā)放條件同時(shí)滿(mǎn)足：①公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算指標(biāo)完成率不低于90%；②所募集資金到達(dá)公司賬戶(hù)并成功投入公司內(nèi)部項(xiàng)目；③綜合成本符合公司規(guī)定。獎(jiǎng)金額度募資獎(jiǎng)金從基金管理費(fèi)中提取并以單筆募資額為單位分別核算，單筆募資獎(jiǎng)金（B）以該筆募資額（A）為基數(shù)按照一定獎(jiǎng)勵(lì)比例（P）計(jì)提。獎(jiǎng)勵(lì)比例的掛鉤因素須包括：?jiǎn)喂P募資額、中介費(fèi)比重（指該筆中介費(fèi)占當(dāng)筆募資額的比重），并結(jié)合資金綜合成本系數(shù)（C）確定，即單筆募資獎(jiǎng)金（B）=募資額（A）×獎(jiǎng)勵(lì)比例（P）×資金綜合成本系數(shù)（C），其中：獎(jiǎng)勵(lì)比例確定方式中介費(fèi)用比重募資額（A）2%以上[1%,2%]1%以上（0,1

億]1‰2‰3‰（1億，3億]2‰3‰4‰（3億，+∞）3‰4‰5‰說(shuō)明：中介費(fèi)指因開(kāi)展募資業(yè)務(wù)需要由公司支付給第三方的傭金、財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)等，此費(fèi)用列入資金綜合成本。資金綜合成本系數(shù)確定方式資金綜合成本系統(tǒng)（C）(0，公司規(guī)定的上限的50%]1.2(公司規(guī)定的上限的50%，公司規(guī)定的上限的90%]1.1(公司規(guī)定的上限的90%，公司規(guī)定的上限]1.0獎(jiǎng)金分配內(nèi)部基金項(xiàng)目募資獎(jiǎng)金分為三部分，其中45%獎(jiǎng)勵(lì)本募資團(tuán)隊(duì)（B1），40%獎(jiǎng)勵(lì)公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)人員（B2），20%為機(jī)動(dòng)獎(jiǎng)。注：中臺(tái)部門(mén)為法務(wù)部、綜合管理部，后臺(tái)部門(mén)為風(fēng)險(xiǎn)控制部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部。①募資團(tuán)隊(duì)成員天然由前臺(tái)（業(yè)務(wù)部）成員組成，其只享受本團(tuán)隊(duì)所完成的募資業(yè)務(wù)激勵(lì)；②

經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)人員參與公司全部募資激勵(lì)獎(jiǎng)金的分配。③募資團(tuán)隊(duì)成員中如包含經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)人員，則該類(lèi)人員除正常參與獎(jiǎng)金（B1部分）的分配外，同時(shí)享受所在團(tuán)隊(duì)的募資業(yè)務(wù)激勵(lì)（B2部分）。募資團(tuán)隊(duì)分配方式募資團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金總額（B1）=B×45%團(tuán)隊(duì)成員分配獎(jiǎng)金=該成員分配系數(shù)÷團(tuán)隊(duì)全部成員分配系數(shù)之和×B1分配系數(shù)團(tuán)隊(duì)成員在單筆募資獎(jiǎng)中的分配系數(shù)=團(tuán)隊(duì)成員職位深度×貢獻(xiàn)值×自主募資開(kāi)發(fā)系數(shù)×大型LP資源開(kāi)發(fā)系數(shù)a.貢獻(xiàn)值：界定區(qū)間為[0,1]，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)公平、公正的原則，按照項(xiàng)目成員在該筆募資中所做成績(jī)的大小確定，并報(bào)公司審批后執(zhí)行。b.自主募資開(kāi)發(fā)系數(shù)(a)自主募資：不借助外部中介渠道而進(jìn)行的募資，（b)自主募資開(kāi)系數(shù)確定標(biāo)準(zhǔn)如下：自主募資額占單筆總募資金額的比重自主募資開(kāi)發(fā)系數(shù)70%及其以上1.2[50%,70%）1不足50%0.8

c.大型LP資源開(kāi)發(fā)系數(shù)(a)大型LP資源：指單筆出資額在5000萬(wàn)元(含)以上的高凈值個(gè)人，以及單筆出資額在1億元(含)以上的機(jī)構(gòu)等LP資源。

（b)LP資源開(kāi)發(fā)系數(shù)確定標(biāo)準(zhǔn)如下：大型LP資額占募資金額比重自主募資開(kāi)發(fā)系數(shù)70%及其以上1.2[50%,70%）1不足50%0.8經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)分配方式經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)獎(jiǎng)金總額（B2）=B×40%（1）經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成員個(gè)人獎(jiǎng)金額度=個(gè)人職位深度/經(jīng)營(yíng)層和中后臺(tái)人員職位深度之和×B2（2）中后臺(tái)成員個(gè)人獎(jiǎng)金額度=個(gè)人職位深度/經(jīng)營(yíng)層和中后臺(tái)人員職位深度之和×B2×年度績(jī)效考核分配系數(shù)表：績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)表績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)分?jǐn)?shù)區(qū)間考核分配系數(shù)A[95,100）1B[90,95）0.8C[80,90）0.6D[70,80）0.4E[0,70）0.2外部項(xiàng)目募資激勵(lì)結(jié)合公司所處發(fā)展階段，對(duì)于成功完成外部項(xiàng)目募資的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，由公司視情給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)單報(bào)單批?；鹜顺黾?lì)適用范圍外部基金項(xiàng)目發(fā)放對(duì)象投資管理階段各相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員、經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及公司中后臺(tái)人員發(fā)放條件同時(shí)滿(mǎn)足：①基金所投全部項(xiàng)目已順利完成退出，且無(wú)法律遺留問(wèn)題；②基金退出超額收益資金到達(dá)公司賬戶(hù)且退出凈收入為正。獎(jiǎng)金額度基金退出獎(jiǎng)金從基金退出凈收入中提取并以單個(gè)基金為單位分別核算。單個(gè)基金退出獎(jiǎng)金以該基金的退出凈收入為基數(shù)，按照20%計(jì)提。

獎(jiǎng)金分配基金退出獎(jiǎng)金分為三部分：其中，(Ta)45%獎(jiǎng)勵(lì)參與本基金投資、投后管理和退出各階段的相關(guān)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，(Tb)40%獎(jiǎng)勵(lì)公司經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)人員，15%為機(jī)動(dòng)獎(jiǎng)金。業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)分配方式該項(xiàng)獎(jiǎng)金按照業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員各自貢獻(xiàn)權(quán)重進(jìn)行二次分配。核算方法團(tuán)隊(duì)成員的獎(jiǎng)金額度由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人根據(jù)各成員在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的貢獻(xiàn)權(quán)重進(jìn)行二次分配，并報(bào)公司審批后執(zhí)行。業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員獎(jiǎng)金額度=Ta×個(gè)人貢獻(xiàn)權(quán)重。同一項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)全部成員的貢獻(xiàn)權(quán)重之和為1。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員貢獻(xiàn)度考核體系指標(biāo)分為一級(jí)指標(biāo)、二級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)包括立項(xiàng)與盡職調(diào)查，項(xiàng)目評(píng)審與決策，商務(wù)談判與協(xié)議簽訂，投后監(jiān)督管理以及項(xiàng)目退出管理。每個(gè)一級(jí)指標(biāo)中所包含的二級(jí)指標(biāo)則明確了對(duì)員工在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中貢獻(xiàn)度的考察，所有團(tuán)隊(duì)成員對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的貢獻(xiàn)度之表：績(jī)效考核等級(jí)對(duì)應(yīng)表一級(jí)指標(biāo)立項(xiàng)與盡職調(diào)查（25%）項(xiàng)目評(píng)審與決策（20%）商務(wù)談判與協(xié)議簽訂（15%）投后監(jiān)督管理（20%）項(xiàng)目退出管理（20%）二級(jí)指標(biāo)項(xiàng)目初審立項(xiàng)前調(diào)查調(diào)查方案與預(yù)算確定深入盡職調(diào)查投資目標(biāo)管理投后管理服務(wù)退出方案制定退出執(zhí)行考核權(quán)重10%20%10%60%30%70%80%20%項(xiàng)目成員A項(xiàng)目成員B項(xiàng)目成員C項(xiàng)目成員D合計(jì)100%100%100%100%100%100%100%100%100%100%經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)及中后臺(tái)分配方式該項(xiàng)獎(jiǎng)金根據(jù)員工的職位深度、年度績(jī)效考核系數(shù)進(jìn)行分配。核算方法經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)成員獎(jiǎng)金額度=Tb×個(gè)人職位深度/經(jīng)營(yíng)層和中后臺(tái)人員職位深度之和員工個(gè)人獎(jiǎng)金額度=Tb×個(gè)人職位深度/經(jīng)營(yíng)層和中后臺(tái)人員職位深度之和×績(jī)效考核分配系數(shù)[95,100）1B[90,95）0.8C[80,90）0.6D[70,80）0.4E[0,70）0.2獎(jiǎng)金發(fā)放單個(gè)基金退出獎(jiǎng)金獨(dú)立核算后構(gòu)成年度基金退出總獎(jiǎng)金，于每年第一季度內(nèi)對(duì)上一年度退出總獎(jiǎng)金完成總體測(cè)算并分三年遞延發(fā)放完畢。三年發(fā)放比例分別為：30%、40%、30%。內(nèi)部基金項(xiàng)目退出激勵(lì)對(duì)于投向公司內(nèi)部項(xiàng)目并在退出時(shí)取得重大收益的基金，由公司給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)單報(bào)單批。

項(xiàng)目跟投適用范圍對(duì)外部基金項(xiàng)目進(jìn)行投資時(shí)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)原則上采用強(qiáng)制跟投，公司其他人員可自愿跟投。跟投比例根據(jù)各支基金的規(guī)模及激勵(lì)效果，確定各團(tuán)隊(duì)的跟投比例。獎(jiǎng)勵(lì)額度項(xiàng)目跟投風(fēng)險(xiǎn)由跟投人自行承擔(dān)，若項(xiàng)目退出取得項(xiàng)目退出收益，按照跟投比例全額提取。跟投執(zhí)行項(xiàng)目跟投的具體標(biāo)準(zhǔn)及要求依照公司跟投機(jī)制實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。

人員異動(dòng)對(duì)于在獎(jiǎng)金核發(fā)周期內(nèi)的人員異動(dòng)，個(gè)人獎(jiǎng)金計(jì)算按照以下實(shí)施：職位變動(dòng)晉職：按照不同崗位的職位深度分段計(jì)算；降職：按照降職后崗位的職位深度計(jì)算全年獎(jiǎng)金額度。引進(jìn)或公司內(nèi)調(diào)入外部引進(jìn)或公司內(nèi)調(diào)入的非業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，在公司工作未滿(mǎn)一年的，按照實(shí)際工作月數(shù)折算；未滿(mǎn)一月的，按一個(gè)月計(jì)算；引進(jìn)或調(diào)入的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，主要依據(jù)個(gè)人貢獻(xiàn)度確定分配系數(shù)，其在公司工作時(shí)間可酌情考慮。公司內(nèi)調(diào)出募資資金確認(rèn)到賬或基金退出完成后調(diào)出的，募資激勵(lì)獎(jiǎng)金按照正常標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。募資資金確認(rèn)到賬或基金退出完成前調(diào)出的非業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，其獎(jiǎng)金按照其在項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)期間的在職時(shí)間，并考慮個(gè)人貢獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)算；募資資金確認(rèn)到賬或基金退出完成前調(diào)出的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)成員，主要依據(jù)個(gè)人貢獻(xiàn)度確定分配系數(shù)，其在公司工作時(shí)間可酌情考慮。離職募資資金確認(rèn)到賬或基金退出完成后離職的，獎(jiǎng)金按正常標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算；募資資金確認(rèn)到賬或基金退出前離職的，項(xiàng)目獎(jiǎng)金不予發(fā)放。附則生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成率本辦法中各類(lèi)獎(jiǎng)金的發(fā)放前提均與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)完成率掛鉤，完