環(huán)境管理體系國家注冊審核員考試培訓(審核知識)

第二篇

環(huán)境管理體系審核知識

2007.6.291編輯ppt第一章

環(huán)境管理體系審核概論2007.6.292編輯ppt

第一節(jié)環(huán)境管理體系審核與GB/T19011標準

1.1GB/T19011-2003?質量和〔或〕環(huán)境管理體系審核指南?簡介1.1.1GB/T19011-ISO19011產生背景國際標準的開展趨勢：管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績的手段兩個體系分別執(zhí)行不同的標準，給結合審核帶來不便經濟和貿易的開展迫切需要將不同領域的管理體系審核結合起來2007.6.293編輯ppt1.1.2GB/T19011-ISO19011的結構和內容

GB/T19011-ISO19011標準共分為7章：前言ISO前言1.

范圍(a.b.c.d)2.

標準性引用文件3.

術語和定義4.

審核原那么5.

審核方案的管理6.

審核活動7.

審核員的能力和評價2007.6.294編輯ppt1.1.3GB/T19011-ISO19011標準的特點和作用

特點：具有廣泛的適用性采用過程方法和PDCA的根本方法和原那么強調了審核方案管理的作用關注審核員的能力要求，強調了對審核員的評價采用圖示和實用的幫助2007.6.295編輯ppt作用：提高標準的實施效果，為結合審核奠定了根底標準審核管理要求為提高審核活動的有效性指出了途徑為審核的管理和實施的持續(xù)改進提供指南有利于認證機構向組織提供增值效勞為建立管理體系的組織提供審核指導可作為審核實施的培訓教材2007.6.296編輯ppt1.1.4GB/T19011-ISO19011標準中的術語和定義

GB/T19011-ISO19011標準中共包括14條術語，包括：3.1審核3.8審核員3.2審核準那么3.9審核組3.3審核證據3.10技術專家3.4審核發(fā)現3.11審核方案3.5審核結論3.12審核方案3.6審核委托方3.13審核范圍3.7受審核方3.14能力2007.6.297編輯ppt第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的類型

1.2.1審核的概念定義：為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準那么的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。注1：內部審核，有時稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的根底。在許多情況下，尤其在小型組織內，可以由與受審核活動無責任關系的人員進行，以證實獨立性。2007.6.298編輯ppt注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核〞和“第三方審核〞。第二方審核由組織的相關方〔如顧客〕或由其他人員以相關方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核機構進行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認證或注冊的機構。注3：當質量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結合審核〞?！惨惑w化審核〕注4：當兩個或兩個以上審核機構合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯合審核〞。理解：⑴審核的特點：系統(tǒng)性獨立性文件化⑵審核目的：評價滿足要求或準那么的程度⑶審核的對象：產品、過程、管理體系⑷審核的類型2007.6.299編輯ppt1.2.2審核的分類⑴按審核委托方分：第一方審核第二方審核第三方審核⑵按第三方認證審核實施的時間劃分：第一階段審核、第二階段審核監(jiān)督審核再認證審核⑶特殊情況下的結合審核聯合審核2007.6.2910編輯ppt第三節(jié)審核委托方和受審核方

1.3.1審核委托方和受審核方的定義1.3.1.1審核委托方定義：要求審核的組織或人員。1.3.1.2受審核方定義：被審核的組織。2007.6.2911編輯ppt1.3.2審核委托方的職責

提出審核要求規(guī)定審核目標與審核組長共同確定審核范圍和審核準那么評審和確認審核方案評審和批準審核范圍的變更接受審核報告,并決定報告的分發(fā)范圍對受審核方采取的糾正措施進行跟蹤和驗證2007.6.2912編輯ppt1.3.2受審核方的職責

將審核的目的和范圍通知有關人員指定陪同人員提供審核所需的資源參加首末次會議和審核中的有關溝通配合審核員實現審核目的制定并實現糾正措施方案,報告實施驗證情況2007.6.2913編輯ppt第二章

審核原那么和審核方案2007.6.2914編輯ppt第一節(jié)審核原那么—與審核員有關的原那么〔三項〕道德行為：職責的根底；公正表達：真實、準確地報告的義務職責素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力—與審核有關的原那么獨立性：審核公正性和審核結論客觀性的根底基于證據的方法2007.6.2915編輯ppt第二節(jié)審核方案的籌劃2.2.1總那么2.2.1.1.審核方案定義:針對特定時間段所籌劃，并具有特定目的一組〔一次或屢次〕審核。理解：〔1)是一組審核及審核相關活動的集合；(2)是籌劃的結果，是對一組審核〔類型、數目等〕及其相關活動進行籌劃的結果；(3)針對特定的時間段和特定的審核目的；〔4〕審核方案中有的內容需要形成文件。2007.6.2916編輯ppt2.2.1.2審核方案的管理流程

審核方案的授權審核方案的制定〔5.25.3〕—目的和內容籌劃—資源—程序—職責

審核方案的實施審核方案的改進審核員的能力和評價—安排審核日程—選擇審核員處置—選擇審核組審核活動實施—指導審核活動—保持記錄—監(jiān)視和評審—識別糾正和預防措施的需求—識別改進的時機

檢查

2007.6.2917編輯ppt2.2.1.3審核方案的管理要求

審核可有不同目的，也可包括聯合審核或結合審核包括對審核的類型和數量進行籌劃和組織，以及為實施審核提供資源的所有活動一個組織可以制定一個或多個審核方案審核方案的管理應經組織的最高管理者授權審核方案管理人員的職責：—制定、實施、監(jiān)視、評審和改進審核方案—識別并確保為審核活動提供資源審核方案可包括：結合審核、聯合審核2007.6.2918編輯ppt2.2.1.4審核方案的作用

為籌劃、組織和實施審核及提供資源的路徑？？為審核過程的有效性提供依據；為審核員的選擇、評價和管理提供指南；為持續(xù)改進審核過程的有效性提供幫助；審核方案的例如：覆蓋組織環(huán)境管理體系的當年的一系列內部審核；在六個月內對關鍵產品的潛在供方的質量管理體系進行的第二方審核；由第三方認證/注冊機構對組織的環(huán)境管理體系進行的認證/注冊和監(jiān)督審核；2007.6.2919編輯ppt2.2.2審核方案的目的和內容

2.2.2.1審核方案的目的

管理的優(yōu)先事項；商業(yè)意圖；管理體系要求；法律法規(guī)和合同的要求；供方評價的需要；顧客要求；其他相關方的需求；組織的風險。2007.6.2920編輯ppt2.2.2.2審核方案的內容

審核方案受以下影響因素：每次審核的范圍、日期和期限；審核的頻次；受審核活動的數量、重要性、復雜性、相似性和地點；標準、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準那么；認可或認證/注冊的需要；以往的審核結論或以往的審核方案的評審結果；語言、文件和社會因素；相關方的關注點；組織或其運作的重大變化。2007.6.2921編輯ppt2.2.3審核方案的職責、資源和程序

2.2.3.1審核方案的職責確定審核方案的目的和內容；確定職責和程序，并確保資源的提供；確保審核方案的實施；確保保持適當的審核方案記錄；監(jiān)視、評審和改進審核方案。2007.6.2922編輯ppt2.2.3.2審核方案的資源識別審核方案所需資源時應考慮：開發(fā)、實施、管理和改進審核活動所必需的財物資源；審核技術；實現并保持審核員能力及改進審核員表現的過程；獲得有能力的審核員和技術專家；資源提供給當符合審核方案的方案安排；路途時間、食宿和其他審核所需要的資源。2007.6.2923編輯ppt2.2.3.3審核方案的程序

審核方案的程序內容：籌劃審核和日程安排；保證審核員和審核組長的能力；選擇適當的審核組并分配其任務和職責；實施審核；適用時，實施審核后續(xù)活動；保持審核方案的記錄；監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；向最高管理者報告審核方案實現情況。對于較小的組織，上述活動可在一個程序中表述；2007.6.2924編輯ppt2.2.4審核方案的實施

審核方案的實施應明確以下方面：與有關方溝通審核方案協(xié)調審核及其他與審核方案有關活動和日程安排；建立和保持評價審核員及其持續(xù)專業(yè)開展的過程確保審核組的選擇向審核組提供必要的資源確保審核活動記錄的控制確保審核報告的評審和批準、分發(fā)適用時，確保審核后續(xù)活動的實施2007.6.2925編輯ppt2.2.5審核方案的記錄

審核方案有關的記錄包括：與每次審核有關的記錄：審核方案、審核報告、不符合報告、糾正措施的報告、審核后續(xù)活動的報告等；審核方案評審結果有關的記錄與審核人員有關的記錄：審核員能力和表現的評價；審核組的選擇；能力的保持和提高。2007.6.2926編輯ppt2.2.6審核方案的監(jiān)視和評審

監(jiān)視和評審的目的：—確定審核方案實施的符合性；—確定審核方案的適宜性和實施的有效性；—識別改進的時機；監(jiān)視如下特征：—審核組實施審核方案的能力；—與審核方案和日程安排的符合性；—審核委托方和審核員的反響。

2007.6.2927編輯ppt

審核方案的評審應考慮如下內容：

—監(jiān)視的結果和趨勢；—與程序的符合性；—相關方變化的需求和期望；—審核方案的記錄；—替代的或新的審核實踐；—在相似情況下，審核之間表現的一致性。識別需求并改進審核方案：2007.6.2928編輯ppt第三章

環(huán)境管理體系審核的活動2007.6.2929編輯ppt審核啟動—指定審核組長—規(guī)定審核目的、范圍和準那么—確定審核的可行性—選擇審核組—與受審核方建立初步聯系

文件評審的實施—評審相關管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準那么的適宜性和充分性

現場審核活動的準備—編制審核方案—審核組工作分配—準備工作文件第一節(jié)環(huán)境管理體系審核活動階段

2007.6.2930編輯ppt

第二階段現場審核實施—舉行首次會議—審核中的溝通—向導和觀察員的作用及職責—信息的收集和驗證—形成審核發(fā)現—準備審核結論—舉行末次會議

審核報告的編制、批準及分發(fā)—審核報告的編制—審核報告的批準和分發(fā)審核的完成審核后續(xù)活動的實施

第一階段現場審核—見面會—現場巡視—收集和驗證信息—形成審核發(fā)現—準備第一階段審核結論—第一階段審核結果溝通

2007.6.2931編輯ppt第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的啟動

3.2.1指定審核組長審核組長應具備以下能力：—審核籌劃并有效地利用資源；—代表審核組進行溝通的能力；—組織和指導審核組成員；—為實習審核員提供指導和幫助；—領導審核組得出審核結論；—預防和解決沖突；—編制和完成審核報告。2007.6.2932編輯ppt

審核組長的主要職責：

—審核前文件的評審；—審核活動資源的籌劃—確定審核可行性，必要時初訪；—編制方案，分配任務；—指導編制檢查表；—主持審核中的會議、溝通，協(xié)調審核活動；—對現場審核活動全過程控制，指導實施審核；—編制、完成、提交報告；—組織對糾正措施的跟蹤、驗證；—參加對審核方案的評審。2007.6.2933編輯ppt3.2.2確定審核目的、范圍和準那么3.2.2.1確定審核的目的一次具體審核的目的可包括：確定受審核方體系與審核準那么的符合程度；評價體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評價體系實現規(guī)定目標的有效性；識別體系潛在的改進方面。2007.6.2934編輯ppt第一方審核的目的：

確定體系的符合性、有效性；評價體系、尋求改進；為組織的管理評審提供依據；為外部審核作準備。第二方審核的目的：合同簽訂前為選擇合格供方提供依據；合同簽訂后，持續(xù)控制供方；促進供方持續(xù)改進環(huán)境管理體系。2007.6.2935編輯ppt第三方審核的目的：

第一階段審核是了解體系的籌劃和運行根本情況，確定第二階段審核的可行性和重點；第二階段審核是評價受審核方體系滿足審核準那么的程度，決定是否推薦認證/注冊；在監(jiān)督/再認證審核中決定受審核方是否可以繼續(xù)保持認證資格；減少第二方審核，節(jié)約費用和時間；促進持續(xù)改進體系。2007.6.2936編輯ppt3.2.2.2確定審核的范圍

1.審核范圍的定義—審核的內容和界限。理解：

應在受審核方體系所覆蓋的范圍內；

內容和界限是指實施審核所涉及的組織的實際位置、組織單元、活動或過程、所覆蓋的時期；

審核范圍應形成文件。2007.6.2937編輯ppt2.確定審核范圍的目的和重要性

界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實施的責任范圍；確定審核組對受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的產品、場所、組織單元、活動及過程進行審核的范圍。是進行審核的根底，確定認證范圍的前提；是評價和選擇供方的主要依據。2007.6.2938編輯ppt4.審核范圍的內容

審核覆蓋的實際位置〔現場區(qū)域〕；審核覆蓋的組織單元；審核覆蓋的與產品或效勞相關的過程/活動；審核覆蓋的時期〔抽樣時間范圍〕；合同要求的其他內容〔適用時〕—審核范圍的描述：組織的現場區(qū)域、產品/過程/活動、所涉及的組織部門、場所和審核抽樣的時間范圍

2007.6.2939編輯ppt

5.確定審核范圍考慮的因素〔原那么〕

組織的管理權限－根據受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍，即職責和權限范圍考慮審核范圍。組織的現場區(qū)域－根據在組織的控制下進行活動的所有地域考慮審核范圍。組織的過程與活動范圍〔領域〕－根據場所覆蓋的活動考慮審核范圍，包括產品類別注：通常依據擬認證的范圍〔包括擬認證的產品類別〕、認證申請與評審過程中獲得的有關受審核方的信息，以及管理體系文件的描述來確定審核范圍。2007.6.2940編輯ppt8.審核范圍與認證范圍的關系

—區(qū)別：審核范圍是界定審核所覆蓋的內容和界限，用于指導審核的實施；認證范圍用于認證注冊的目的，說明被認證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍；審核范圍所涉及的信息較為詳細、具體；認證范圍是對認證所覆蓋的產品或效勞所涉及的現場區(qū)域、過程/活動、以及所依據的標準的概括性的描述；一次具體的審核范圍與認證范圍不一定完全一致；審核范圍應為認證決定提供充分的證實信息?！撓担阂罁M認證范圍來確定具體的審核范圍；根據審核中確定的審核范圍及審核結論，確定與批準認證范圍注：對于環(huán)境管理體系認證特別強調，要“防止組織將應該包括在環(huán)境管理體系中的運行要素從認證范圍中剔出〞。

2007.6.2941編輯ppt9.審核范圍與認證范圍出現的場合認證合同〔擬認證范圍〕審核方案〔擬認證范圍〕審核方案〔審核范圍〕審核報告〔擬認證范圍〕認證證書〔認證范圍〕獲證企業(yè)名錄〔認證范圍〕企業(yè)宣傳材料〔認證范圍〕2007.6.2942編輯ppt3.2.2.3確定審核的準那么1.審核準那么的定義一組方針、程序或要求。理解：審核準那么即審核依據環(huán)境管理體系的審核準那么審核準那么應形成文件2007.6.2943編輯ppt2.審核準那么的內容⑴第一方審核的審核準那么GB/T24001標準；組織的環(huán)境管理體系文件：適用的法律法規(guī)和其他要求；合同、其他有關文件。⑵第二方審核的審核準那么相關方的要求；合同〔簽訂后〕；相關的法律法規(guī)及其他要求；組織的環(huán)境管理體系文件。2007.6.2944編輯ppt⑶第三方審核的審核準那么GB/T24001標準；組織的環(huán)境管理體系文件：適用的法律法規(guī)及其他要求；其他。3.審核準那么確實定由審核委托方和審核組長根據審核方案程序確定結合審核時，確保審核準那么適合結合審核的性質3.2.2.4審核目的、準那么和范圍的變更發(fā)生的任何變更，均應征得原各方的同意2007.6.2945編輯ppt3.2.3確定審核的可行性

—審核方案管理人員或審核組長確定審核的可行性3.2.3.1確定審核可行性需考慮的因素籌劃審核所需的充分和適當的信息受審核方的充分合作充分的時間和資源3.2.3.2確定審核可行性的方式對獲得的信息及資源情況進行評審，確定審核是否可行

2007.6.2946編輯ppt3.2.3組建審核組

3.2.3.1與審核組有關的術語和定義

審核員

—有能力實施審核的人員。

審核員不僅是實施審核的人員，而且是有能力實施審核的人員；

應確定審核員的能力需求并作出評價。

審核組—實施審核的一名或多名審核員；需要時，由技術專家提供支持。

審核組由一名或多名審核員組成；

應指定一名審核員任審核組長；

審核組可包括實習審核員，必要時包括技術專家2007.6.2947編輯ppt

技術專家

—向審核組提供特定知識或技術的人員。

技術專家是審核組成員，在審核組的作用是為審

核組提供技術支持，不能作為審核員實施審核；

技術專家提供的技術支持是指與受審核的組織、過

程/活動，或語言或文化等有關的知識或技術。

2007.6.2948編輯ppt3.2.3.2確定審核組組成時，應考慮的因素審核目的、范圍、準那么、以及預計的審核時間；是否是結合審核或聯合審核；審核組所需的整體能力；法律法規(guī)、合同及認證、認可的要求〔適用時〕；確保獨立于受審核方的活動并防止利益沖突；審核組與受審核方的協(xié)作能力及審核組成員之間共同工作的能力；審核所用語言及對受審核方社會和文化特點的理解。2007.6.2949編輯ppt3.2.3.3審核組的組成要求

人員數量應符合認可標準及認證機構的要求；應有相關專業(yè)能力的審核員或技術專家；實習審核員的人數不能超過正式審核員的人數；審核組僅由一名審核員組成時，其應承擔審核組長和專業(yè)審核員的全部適用職責。2007.6.2950編輯ppt3.2.3.4審核組成員的職責

1．審核員的職責配合、支持審核組長工作，獨立完成審核任務；—按方案要求，收集相關信息，做好審核準備；—按分工進行審核，收集和記錄證據，形成審核發(fā)現；—參加審核過程有關會議和溝通；

—參加對審核發(fā)現和體系有效性的評價、討論審核結論；—向審核組長報告審核發(fā)現，并在組內進行溝通；—編寫不符合報告，并請受審核方確認；根據委派和指導，做好對糾正措施的跟蹤、驗證工作。2007.6.2951編輯ppt2．專業(yè)審核員的職責

對審核組人員進行相關專業(yè)知識的培訓；負責對受審核方專業(yè)過程、專業(yè)要素的審核，收集證據、形成審核發(fā)現；對體系中相關專業(yè)活動控制的有效性做出恰當評價；為審核活動提供專業(yè)審核指導。3．技術專家的職責為審核組提供與受審核方活動相關的技術支持；根據審核組長安排參與審核組活動，就審核的結果提出專家意見。2007.6.2952編輯ppt

3.2.3.5審核組組成控制要點

確保審核組具備適當的專業(yè)和審核能力，包括：—理解環(huán)境管理體系標準；—理解環(huán)境問題；—了解與受審核方的活動相關的技術知識；—了解相關的法律法規(guī)及其他要求的知識；—審核的能力；—了解有關EMS方面的知識。

確保審核組成員的獨立性、公正性、客觀性；

技術專家不能從事審核工作，只能提供技術支持；

實習審核員不能獨立從事審核工作，也不計入有效的審核人日數；

觀察員不作為審核組成員。2007.6.2953編輯ppt3.2.3.5審核組成人員確實認

第三方認證審核時，應正式任命審核組，經授權人員批準；提前通知受審核方，并允許對任命提出異議。2007.6.2954編輯ppt3.2.3.6與受審核方建立初步聯系

—由審核方案管理人員或審核組長實施；—目的：與受審核方代表建立溝通渠道；確認實施審核的權限；提供有關建議的時間安排、審核組組成的信息；要求接觸相關文件，包括記錄；確定現場平安規(guī)那么；對審核做出安排；就觀察員的參與和向導的需求達成一致意見。2007.6.2955編輯ppt第三節(jié)

文件評審

3.3.1文件審核的時機和目的—時機第一階段審核中應對體系文件進行評審〔第一階段審核的內容〕通常應在現場審核活動前；特殊情況下，可推遲至現場活動開始?！睬疤幔翰挥绊憣徍藢嵤┑挠行浴匙ⅲ何募徍耸秦灤┯谡麄€審核過程的活動〔包括現場審核〕。注：文件評審通常由審核組長進行?！康拇_定文件所述的管理體系與審核準那么的符合性；〔所獲得的文件的符合性〕獲得對受審核方及其管理體系的適當了解，以籌劃現場審核，包括編制審核方案。2007.6.2956編輯ppt3.3.2文件審核的對象

相關的管理體系文件例：管理手冊、環(huán)境方針與目標，組織機構與職責，運行控制程序文件，應急準備與響應程序文件等。相關的管理體系記錄例：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)及其他要求清單、內審記錄等。以往的審核報告為獲得對受審核方的適當了解，認證機構要求的其他文件和記錄例：有關的環(huán)境背景資料：“環(huán)評〞批復文件、“三同時〞驗收文件、有關的環(huán)境許可文件，平面圖、管網圖、重要設施配置圖等。3.3.3文件審核的依據GB/T24001-2004標準；法律、法規(guī)和其他要求。2007.6.2957編輯ppt3.3.4文件評審的流程

收集相關文件信息

文件評審評價文件信息是否充分不充分充分否文件評審結論合格現場審核準備修改索取文件清單初訪〔必要時〕調閱相關文件收集必要信息2007.6.2958編輯ppt3.3.5文件評審的內容提供文件類別的齊全性；文件內容的符合性—環(huán)境方針、目標和指標—環(huán)境管理體系覆蓋范圍—環(huán)境管理體系主要要素的描述—查詢相關文件的途徑—概念、術語和定義的描述—認證機構要求提供的其他相關文件文件管理符合性的適當審核2007.6.2959編輯ppt3.3.6文件評審的結論

文件合格〔通過)文件根本合格(根本通過；現場審核時驗證對文件的修改〕文件不合格〔文件需修改，經驗證后才能進行現場審核〕3.3.7文件評審應注意的問題以審核準那么為依據，不能超出標準提出要求；不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見；不能強求組織文件的數量、格式等的一致；文件的初審應以滿足審核籌劃準備階段的要求為前提，不可過分強求文件的充分性；如發(fā)現文件不適宜，應通知審核委托方，以及受審核方如不影響審核實施的有效性，文件評審可推遲至現場審核活動開始時。2007.6.2960編輯ppt

練習二編制文審報告

結合給出的案例和前一段學習標準知識的討論結果及文件初審的要求，進行模擬文件審核，并編制文審報告，每組作一份。

2007.6.2961編輯ppt第四節(jié)

現場審核準備

3.4.1初訪—必要時，為確保審核的有效性，可以安排對受審核方進行初訪。初訪屬認證機構的主動行為。初訪中應防止對受審核方的體系提出咨詢性意見。—初訪的主要目的：為審核的可行性收集必要的信息；為制定審核方案收集資料和信息。2007.6.2962編輯ppt3.4.2編制審核方案3.4.2.1審核方案的定義定義：對一次審核活動和安排的描述。理解：審核組長應編制審核方案，應形成文件；針對一次具體的審核活動的實施做出安排；現場審核前經審核委托方同意，并提交給受審核方；方案的詳略程度應反映一次具體的審核活動范圍和復雜程度；方案應有一定的靈活性。2007.6.2963編輯ppt審核方案與審核方案的區(qū)別審核方案審核計劃定義針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。一項審核活動及安排的說明。目的針對一組審核的總目的。審核方案的總目的涵蓋了一組審核中多次不同審核的目的。針對一次審核活動的具體目的，是審核方案目的一部分。范圍一個審核方案可涉及多個審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產品和過程。一項計劃可能涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產品和過程，也可能只涉及其中的一部分。主要內容對一個特定時間段的審核進行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數、確定和提供審核的資源；規(guī)定監(jiān)視、評審、改進審核的所有活動；規(guī)定一次審核活動的期限和具體的審核安排，具體的審核日程，審核員的分工；審核路線，、部門、要素等。執(zhí)行人最高管理者授權的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長管理與實施要對審核方案進行PDCA的管理，不斷改進審核方案及審核管理。審核計劃經過審核委托方批準，受審核方確認后，審核組應按計劃實施審核，一般不更改。關系方案包括對計劃的制定與實施的有關要求。計劃的編制、批準、實施應符合方案的規(guī)定。計劃是方案的記錄。2007.6.2964編輯ppt3.4.2.2審核方案的內容

審核目的；審核準那么和引用文件；審核范圍，包括組織單元和職能單元及過程；現場審核活動的日期和地點；現場審核活動預期的時間和期限；審核組成員和隨行人員的作用和職責；為審核的關鍵區(qū)域配置適當的資源；明確受審核方的代表；審核工作和審核報告所使用的語言；審核報告的主題；后勤安排〔交通、現場設施等〕；保密事宜；審核后續(xù)活動。2007.6.2965編輯ppt3.4.2.3制訂審核方案應考慮的因素

審核的階段〔目的〕審核的工作量多場所的考慮審核類型的考慮3.4.2.3.1審核階段的考慮2007.6.2966編輯ppt第一階段和第二階段審核的比較第一階段第二階段目的a.了解受審核方環(huán)境管理體系（EMS）的基本狀況；b.確定受審核方對審核的準備程度；c.確定第二階段審核的可行性及審核重點a.評價受審核方的EMS是否全面符合“標準”要求和認證要求；方針、目標和程序是否有效實施、實現，體系是否得到有效運行和保持；b.確定能否對受審核方的EMS推薦認證注冊。范圍a.受審核方的主要體系文件和有關資料；b.主要管理層、體系的策劃/管理部門、環(huán)境管理部門及其他相關部門；c.體系范圍覆蓋場所的巡視，高風險環(huán)境因素場所、重要環(huán)境因素有關現場及其他重要現場a.全部體系文件和有關資料；b.所有部門c.所有現場;審核人日較少（總人日數的1/3左右)較多（總人日數的2/3左右)審核內容側重：了解受審核方管理體系的基本情況，受審核方對審核的準備程度。

體系的策劃、重要環(huán)境因素控制的策劃、自我改進和自我完善機制的建立；重點關注：1）環(huán)境管理體系文件；2）收集EMS范圍、過程和場所有關的信息；3）重要能源因素、關鍵績效、過程、目標和運作的識別情況；4）相關法律法規(guī)要求的收集和遵守情況；5）是否實施了內審核管理評審側重：“標準”所有要求的實施情況

重點關注：環(huán)境因素識別與評價的充分性、合理性；重要環(huán)境因素控制主要環(huán)節(jié)的完整策劃和有效管理；符合法律法規(guī)及其他要求的程序；監(jiān)視測量、內審和管理評審的有效性；不符合的識別評價和糾正/預防措施實施；方針承諾的實施與實現。

審核結論審核的階段性結論。對體系文件的符合性做出基本判斷，對體系策劃的適宜性、充分性做出初步評價，對第二階段審核的可行性做出結論，明確第二階段審核的重點整個審核的結論。對體系的符合性、有效性做出全面評價，做出是否推薦認證注冊的決定。2007.6.2967編輯ppt不進行第一階段現場審核的條件

受審核方組織規(guī)模及現場范圍很小，環(huán)境因素明確、簡單；

審核組長已充分了解受審核方的現場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核條件；有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。注：如不進行第一階段現場審核，應作出充分說明，可以對認證過程進行調整，然而在任何情況下審核必須滿足第一和第二階段審核的全部要求。2007.6.2968編輯ppt3.4.2.3.2審核工作量和業(yè)務類別的考慮

影響審核人日的主要因素：受審核方組織的規(guī)模、人數；產品和過程的復雜程度，生產、過程/活動的方式；組織機構設置及部門的集中程度、職能的重復性；環(huán)境管理體系的成熟度；法律法規(guī)要求的程度及相關方的意見；環(huán)境因素與相關環(huán)境影響的重要性與程度。

2007.6.2969編輯ppt員工人數高復雜程度中等復雜程度低復雜程度有限復雜程度104±13±13±13±1307±26±23±13±110011±38±36±24±150016±512±39±36±2200023±718±513±48±2表3-3環(huán)境管理體系審核人日表

注：審核人日確實定：依據CNAS-CC32，并符合認可機構和認證機構的其他相關規(guī)定。2007.6.2970編輯ppt確定審核人日應滿足以下要求：

員工應包括組織體系覆蓋范圍內的所有人員；

審核員人日數包括第一階段和第二階段審核總人日數；

現場審核的時間不得低于總人日數的80%；

監(jiān)督人日數為初審的1/3、再認證為初審的2/3；

一個審核人日不得少于8小時。2007.6.2971編輯ppt3.4.2.3.3多場所抽樣的考慮

多場所的概念：是指組織的活動覆蓋在一個管理體系中，但有多個在不同地點的經營場所。場所〔現場〕包括：固定場所、臨時場所和不便明確確定的場所。多場所抽樣的考慮1〕對全部場所進行了審核；2〕或者是按照規(guī)定的原那么進行了抽樣審核。多場所抽樣的條件：1〕在同一環(huán)境管理體系管理下建立和運行；2〕產品/效勞在本質上是同一種類，按相同的方法和程序生產或提供效勞，具有相似的環(huán)境因素和環(huán)境影響；3〕按內部審核方案進行了統(tǒng)一的內審，且進行了統(tǒng)一的管理評審；

2007.6.2972編輯ppt抽取有代表性的場所還應考慮：對擬認證組織的了解程度；環(huán)境管理體系的成熟度；環(huán)境因素的相似性與復雜性，環(huán)境影響的重要性與程度；與敏感環(huán)境〔問題〕的相互作用關系；法律法規(guī)的不同要求相關方的關注和意見；現場規(guī)模和環(huán)境管理體系的復雜程度；內部現場檢查、集中的內部審核和管理評審的結果與報告中的信息；組織的運作方式、職能的重復性、活動的差異性、人員的現場分布與輪班等情況；

2007.6.2973編輯ppt多場所審核的抽樣方式：

選擇性抽樣：一局部場所，可根據“抽取有代表性的場所應考慮的因素〞，有選擇地抽取。非選擇性的抽樣：另一局部場所樣本可以是非選擇性的，通常情況下是隨機性的選擇，以使不同的場所有可能被選取。注：在對具有多場所的組織實施認證審核時，如果認證機構希望采用抽樣的方法，那么應形成程序并確定抽樣方案。

2007.6.2974編輯ppt多場所抽樣樣本量確實定：

初次審核Y=√X取整進一監(jiān)督審核Y=0.6√x取整進一再認證審核Y=0.8√X取整進一

式中：Y：樣本量X：場所〔現場〕數量

注：上述為至少應抽取的場所數量。必要時應適當增加抽樣量。

2007.6.2975編輯ppt注意：不是所有滿足“多場所組織〞定義的組織都適于抽樣；特殊情況應增加樣本量；在一個場所發(fā)現的不符合，受審核組織應在其他相似現場采取措施消除類似的不符合；對組織的總部每次都應進行審核。

2007.6.2976編輯ppt3.4.2.3.4審核任務分配的考慮

分配審核任務時應考慮：審核員獨立性與專業(yè)能力的要求；資源的有效利用；〔工作量的均衡，合理的路線、時間安排等〕，審核員、實習審核員和技術專家的不同作用和職責。3.4.2.3.5審核類型的考慮結合審核、聯合審核時應考慮：審核員的資格、能力應滿足不同領域管理體系的審核要求；任務分配應注意滿足不同領域管理體系標準的差異；審核人日確實定應考慮審核的充分性；專業(yè)審核員/技術專家的配備應符合不同領域管理體系審核的專業(yè)要求。2007.6.2977編輯ppt3.4.2.4審核方案的編制要求審核組長負責編制方案，經審核委托方批準，審核前提交受審核方確認；方案具有一定靈活性，允許必要時的更改；方案內容的詳細程度可以有所不同〔第一階段、第二階段、監(jiān)督、再認證〕；方案的任何異議應協(xié)商解決，任何修改應在繼續(xù)審核前征得有關各方的同意；審核路線的籌劃應有利于審核的追蹤和追溯。2007.6.2978編輯ppt3.4.3現場審核的準備

現場審核前，審核組長應與審核組成員溝通有關信息；按照任務分工準備審核工作文件；審核工作文件、記錄可包括：檢查表和審核抽樣方案；記錄信息的表格；〔例：支持性證據、審核發(fā)現和會議記錄等〕指導審核員工作的文件；其他相關文件；2007.6.2979編輯ppt

準備審核工作文件應注意：

根據審核的目的、任務的具體要求，準備相應的工作文件，應符合相關認證機構的要求；檢查表和其他表格的使用不應當限制審核活動的內容；審核員應注意審核有關文件的保管。

2007.6.2980編輯ppt3.4.4編制審核檢查表

3.4.4.1檢查表的作用

保證審核目的的清晰和明確；保證審核內容的周密和完整；保證審核路線清晰有邏輯性；保證審核重點的明確和審核方法的合理性；保證時間分配及審核節(jié)奏的合理性；減少審核員的偏見和隨意性。

2007.6.2981編輯ppt3.4.4.1檢查表的內容和應用

⑴檢查表的內容審核工程—查什么？〔場所、部門、對象，活動；檢查要點等〕審核方法—怎么查？〔審核方法、抽樣方案等〕⑵檢查表的應用審核員自用的工作文件；應按所編制的檢查表實施審核，不要隨意偏離；如發(fā)現審核范圍有改變，可不局限于原審核范圍；如遇到不符合或重大線索，可臨時追加審核內容。2007.6.2982編輯ppt3.4.4.2編制檢查表的依據

GB/24001—2004標準；受審核方的環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)和其他要求；收集到的與受審核方管理體系有關的其他信息；審核方案。2007.6.2983編輯ppt3.4.4.3現場審核抽樣方案的設計a)明確總體，確定抽樣數量；b)根據確定的抽樣數量，在抽樣對象總量中隨機抽樣；—根據審核籌劃時獲得的信息，確定抽樣的對象；—樣本應由代表性，分層與分類結合抽樣；—獨立抽樣，必要時對抽樣方案調整、補充。

明確總體確定抽樣量抽取樣本獲得證據確定審核發(fā)現2007.6.2984編輯ppt3.4.4.4審核方式的考慮

按“標準〞的要素或重要環(huán)境因素展開審核;優(yōu)點：目標明確，易與標準及體系文件對照。缺點：審核重復往返多，效率低。按部門審核；優(yōu)點：效率較高，減少往返審核的次數。缺點：審核要素間的接口易遺漏。順向追蹤；優(yōu)點：系統(tǒng)性強、可觀察接口、信息量大。缺點：可能費時。逆向追溯優(yōu)點：針對性強、有利于發(fā)現問題。缺點：問題復雜時是不易理清，信息量小。2007.6.2985編輯ppt3.4.4.5編制檢查表的根本思路

了解根本問題涉及的主要活動及輸入、輸出；涉及的責任部門；相關的規(guī)定；有效性的表達。確定審核路線和方法：從規(guī)定→實施→檢查→改進措施；從檢查→實施→規(guī)定；從主管部門→執(zhí)行部門、場所；從執(zhí)行/使用部門→主管部門；關鍵過程的重點檢查；從環(huán)境績效查控制的有效性，從控制的有效性查環(huán)境績效；按PDCA循環(huán)審核每個過程。2007.6.2986編輯ppt3.4.4.8編制檢查表應注意的問題編制檢查表不能脫離審核準那么；檢查表中不能只列審核工程；不能簡單的將標準中肯定句直接變?yōu)橐蓡柧?；應考慮到應用檢查表的風險2007.6.2987編輯ppt第五節(jié)現場審核活動的實施

3.5.1第一階段現場審核3.5.1.1第一階段現場審核的要求審核組長應負責和參與第一階段審核工作；在有限的時間內有重點地審核；在第一階段審核中發(fā)現并確定不符合〔不符合報告/問題清單〕糾正/糾正措施可以在第二階段現場審核時驗證；確定有較嚴重不符合的問題，須在該問題得到糾正后，才可以進行第二階段現場審核；第一階段現場審核完成后，應編寫審核報告2007.6.2988編輯ppt3.5.1.2第一階段現場審核的根本步驟與受審核方見面會；

現場調查獲取審核證據；

審核組內部溝通；

與受審核方溝通，通報審核結果。2007.6.2989編輯ppt3.5.1.3第一階段現場審核主要內容及方法

文件化環(huán)境管理體系的建立情況；文件描述和界定的環(huán)境管理體系覆蓋范圍是否清晰、準確現場環(huán)境因素及其環(huán)境影響的識別、重要環(huán)境因素確定和控制的根本情況；環(huán)境管理體系的建立、實現組織環(huán)境方針的根本情況；內部審核的符合情況，所發(fā)現的不符合及相關的糾正措施情況；管理評審的情況，對體系的評價結果；記錄的與外部相關方的交流和回應〔包括相關方的抱怨〕適用法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取，以及合規(guī)性評價的實施及結果；持續(xù)改進機制建立的情況；從事相關活動的環(huán)境許可。2007.6.2990編輯ppt3.5.1.4第一階段現場審核結論

第一階段現場審核的評價：文件化環(huán)境管理體系是否符合標準要求；現場了解到的體系覆蓋范圍是否與其文件描述的范圍相一致；組織機構和職責是否合理和明確；環(huán)境因素識別，目標指標和方案，重要環(huán)境因素控制等籌劃的充分性；合規(guī)性評價的符合性；是否具備進入第二階段審核的條件。2007.6.2991編輯ppt第一階段現場審核的結論：

具備進入第二階段審核條件；存在問題，待得到有效解決后進行第二階段審核；不具備第二階段審核條件。2007.6.2992編輯ppt3.5.1.5第一階段現場審核報告

體系文件的符合性；受審核方環(huán)境管理體系的根本情況；環(huán)境管理體系建立的根本情況；環(huán)境管理體系覆蓋范圍界定的合理性；環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價情況；適用法律法規(guī)和其他要求識別、獲取及遵守情況；環(huán)境目標、指標和方案的合理性；內部審核的實施情況；管理評審的實施情況。存在的主要問題及是否具備第二階段審核的條件；第二階段審核需關注的重點。2007.6.2993編輯ppt3.5.2第二階段現場審核

3.5.2.1第二階段現場審核的要求第二階段審核的目的：確認組織的管理體系是否符合審核準那么的所有要求，是否得到有效運行；確認組織是否正在實現其方針與目標；確認組織是否遵守了管理體系的各項程序；確認組織的管理體系是否能夠通過現場審核，推薦認證/注冊。2007.6.2994編輯ppt第二階段審核和關注的重點：

組織對環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素確定的充分性、準確性；重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響是否得到有效控制和改善；組織的環(huán)境目標、指標和方案是否按方案實施或實現；組織是否對目標指標、運行控制、環(huán)境績效等實施了有效的監(jiān)視和測量，是否采取了適當的后續(xù)行動；體系的監(jiān)視和測量、內部審核和管理評審是否發(fā)揮了有效的作用；不符合的識別、評價，以及糾正/預防措施的實施及效果；環(huán)境管理職責是否得到理解和落實，是否開展了適當的培訓，全員的環(huán)境責任意識是否得到提高；組織是否具備確保符合法律法規(guī)及其他要求的能力；組織是否在有效地履行環(huán)境方針的承諾。2007.6.2995編輯ppt3.5.2.2第二階段現場審核的根本步驟3.5.2.2.1首次會議首次會議的目的：確認審核方案；介紹審核活動的實施；確認溝通渠道；向受審核方提供詢問的時機。2007.6.2996編輯ppt首次會議的參加人員：審核組成員；受審核方管理層主要人員；受審核活動主要職能部門的負責人；受審核方陪同審核的人員。2007.6.2997編輯ppt首次會議的內容：

介紹與會者；確認審核目的、范圍和準那么；確認審核日程以及相關的其他安排；介紹實施審核所用的方法和程序；確認溝通渠道；確認審核所使用的語言；確認在審核中將及時通報審核進展情況；確認所需的資源和設施；確認有關保密事宜；確認平安事項、應急和平安程序；確認向導的安排、作用和身份；介紹報告的方法；介紹有關審核可能被終止的條件；介紹審核實施或結論的申訴系統(tǒng)；2007.6.2998編輯ppt向導主要作用：

為審核組引路、做向導；協(xié)調審核過程中審核組與受審核方之間的聯系；見證審核發(fā)現、確認不符合事實。向導的主要職責：建立聯系并安排面談時間；安排對場所或組織的特定局部的訪問；確保審核組了解和遵守有關的平安規(guī)那么/平安程序；代表受審核方對審核進行見證。2007.6.2999編輯ppt3.5.2.2.2信息的收集和驗證

⑴與審核過程有關的術語審核證據定義：—與審核準那么有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。理解：審核證據與審核準那么有關；應能夠驗證、可重查、可追溯；可以是記錄、事實陳述或其他信息；可以是定量的，也可以是定性的。2007.6.29100編輯ppt審核發(fā)現

定義：—將收集到的審核證據對照審核準那么進行評價的結果。理解：審核發(fā)現是審核證據對照審核準那么比較評價的結果審核發(fā)現是符合性評價，包括符合和不符合；審核發(fā)現通過評價可指明在何處可以改進體系。2007.6.29101編輯ppt

審核結論

定義：—審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現后得出的審核結果。理解：審核結論是對所有的〔多個〕審核發(fā)現得出的最終的、整體的評價結果；審核結論是針對審核目的作出的；審核結論由審核組作出；區(qū)分審核結論與認證結論的不同。2007.6.29102編輯ppt⑵信息收集和驗證的步驟

采用適當方法，收集并記錄可以驗證的信息；對照審核準那么進行評價，得出符合或不符合的審核發(fā)現；對多個審核發(fā)現進行匯總分析，綜合評審，得出審核結論樣本審核發(fā)現審核結論：抽樣審核的風險。信息來源

通過抽樣收集并驗證信息審核證據對照審核準那么進行評價審核發(fā)現

評審審核發(fā)現

審核結論2007.6.29103編輯ppt⑶收集信息的方法

面談條件許可時以適合于被面談人的方式進行；面談人員選擇對象應有代表性；在被面談人正常工作時間和〔可行時〕工作地點進行；應當努力使被面談人放松；應當解釋面談和記錄的原因；可通過請對方介紹自己的工作開始；應防止提出帶有傾向性答案的問題；與被面談人總結和評審面談的結果；應當感謝對方的參與和合作。2007.6.29104編輯ppt

文件評審—即查閱文件和記錄評審環(huán)境管理體系覆蓋范圍內相關的所有文件；評審說明環(huán)境管理體系運行相關證據的所有記錄信息；評價，包括：對文件的符合性、充分性、適宜性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理；文件評審應貫穿于整個審核過程。2007.6.29105編輯ppt對活動進行觀察〔現場觀察〕：—工作環(huán)境、條件，環(huán)境因素的分布、控制，相關人員的操作活動等；

觀察受審核方環(huán)境管理體系運行的相關區(qū)域；

觀察環(huán)境管理體系運行、環(huán)境因素控制的狀況；

觀察包括聽、嗅、觸、看多種方法的綜合應用。2007.6.29106編輯ppt⑷記錄審核發(fā)現

—應詳細記錄審核發(fā)現及其支持性證據，為認證決定提供充分與足夠詳細的信息。審核記錄的內容包括：審核覆蓋的區(qū)域，包括審核的線路；具體的審核發(fā)現，正面和負面的支持審核證據；審核的時間、地點；人員：被訪問、調查的人員及見證人；審核發(fā)現的事實：審核證據支持的符合及不符合的事實〔包括交談詢問、查看文件記錄及現場觀察到的事實〕；有關的報告。2007.6.29107編輯ppt確定審核記錄內容的詳略程度時需考慮：為認證決定提供支持的要求；可追溯的要求；保持認證連續(xù)性的要求。記錄與審核目的、準那么、范圍、方案相關的符合與不符合的信息?！獞３謱徍擞涗浀那逦?、完整、準確。2007.6.29108編輯ppt3.5.2.2.3現場審核活動的控制

審核方案的控制不要任意脫離方案實施審核，特殊情況下，可作適當調整，調整后應與有關各方進行溝通。審核活動的控制應按預先籌劃的審核步驟、方法審核，確保抽取樣本的合理性，發(fā)現異常情況，應追加審核。應始終保持對審核信息的敏感性，把注意力集中在對有效性證據的收集上。注意要素、過程、活動間的相互作用和影響，綜合分析，注意信息傳遞與溝通。認證審核活動是一種效勞，審核員應對審核氣氛予以控制，營造良好的審核氣氛。2007.6.29109編輯ppt

審核結果的控制

在規(guī)定的審核領域、范圍內從事審核；

發(fā)現的不符合應以客觀事實作依據，并得到受審核方理解、確認；

審核組長對審核的全過程予以控制；

審核發(fā)現、審核結論審核組內部應達成共識。2007.6.29110編輯ppt3.5.2.2.4現場審核期間的溝通

審核組內部溝通〔定期〕討論和交換審核信息；評定審核進展情況；評價工作任務分工是否適宜，是否需要調整。審核組與外部的溝通向受審核方通報審核進展，以及審核活動相關的情況；向受審核方，適當時向審核委托方報告緊急的或重大的風險；審核證據說明不能到達審核目時，向審核委托方和受審核方報告審核調整的理由以確定適當的措施〔重新確認或修改審核方案、改變審核目的/審核范圍、終止審核〕。2007.6.29111編輯ppt3.5.2.2.5形成審核發(fā)現

審核組應在審核的適當階段共同評審審核發(fā)現；達成共識，為提出審核結論提供依據。匯總與審核準那么有關的符合情況，應記錄符合和〔或〕不符合的審核發(fā)現和支持的證據。對不符合的審核發(fā)現可以進行分級，與受審核方一起評審不符合，并使其理解不符合。努力解決存在的分歧，應記錄尚未解決的問題。2007.6.29112編輯ppt3.5.2.2.6編寫不符合報告

不符合報告的主要內容不符合事實描述；判定不符合的理由〔判據〕不符合審核準那么的條款；不符合的嚴重程度〔有要求時〕。2007.6.29113編輯ppt

不符合報告的編寫要求：

事實描述應說明不符合事實發(fā)生的時間、地點、涉及的人員、事情發(fā)生的細節(jié)，應可追溯、有可重查性；

事實描述不應直接道出所涉及人員的姓名，而以該人員的崗位、職務代替；

以可驗證的信息作為依據，與不符合事實無關的人員的話不能作為證據；

應在事實描述清楚的前提下，盡可能做到語言簡練、便于理解；2007.6.29114編輯ppt不符合條款判定的原那么：判定條款應與不符合的事實及理由相對應；條款判定以GB/24001-2004為準那么，應就近不就遠；條款判定應由表及里，判原因不判現象。不符合性質的判定：嚴重〔主要〕不符合：—存在系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效或后果嚴重；一般〔次要〕不符合—偶發(fā)的、個別的、孤立的且性質輕微。2007.6.29115編輯ppt不符合事實表述例如一：不符合事實：詢問管理體系辦公室張大衛(wèi)得知，公司體系運行以來對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測，缺少監(jiān)測數據，怎么能證明貴公司的環(huán)境績效！不符合條款:不符合GB/T24001-20044.5.1的要求。2007.6.29116編輯ppt不符合事實表述例如二：不符合事實：公司的ESP-08環(huán)境監(jiān)測和測量程序6.2.2條規(guī)定，環(huán)保部每月應對與重要環(huán)境因素有關的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測。經查近6個月來體系運行的相關記錄，沒有發(fā)現有關監(jiān)測活動的證據，環(huán)保部部長也證實確實還沒有進行這項工作。不符合條款:不符合GB/T24001-20044.5.1的要求。2007.6.29117編輯ppt練習五編寫不符合報告

根據所給案例，分組討論，按照不符合報告的編寫方法和要求，每人寫一份不符合報告。2007.6.29118編輯ppt3.5.2.2..7準備審核結論

—評價體系的符合性、實施的有效性，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性的能力；對體系改進、認證或未來審核活動的建設性意見〔當審核目的有規(guī)定時〕。重點評價的內容：a)方針、目標指標實施、實現的情況和能力；b)重要環(huán)境因素的控制情況和能力；c)法律法規(guī)的遵守情況和守法意識；d)污染預防、持續(xù)改進承諾的實施情況，以及所取得的環(huán)境績效；e)自我完善和持續(xù)改進機制的建立和作用的發(fā)揮；f)受審核方管理者和員工的環(huán)境意識和參與環(huán)境管理的情況；g)相關方對受審核組織有關環(huán)境的投訴、抱怨情況。h)其它需關注的方面。

2007.6.29119編輯ppt

審核結論可導致的結果：

有關改進的建議〔第一方審核〕；建立業(yè)務關系〔第二方審核〕；推薦認證/注冊〔第三方審核〕；未來的審核活動〔監(jiān)督審核、復查審核〕。2007.6.29120編輯ppt第三方認證的審核結論：

審核結論的陳述管理體系符合審核準那么的程度；管理體系充分性、適宜性和有效性的綜合評價；指出潛在的改進時機；是否通過和〔或〕保持認證/注冊的推薦性意見：a)推薦認證/注冊；b)有條件推薦認證/注冊；c)不推薦認證/注冊。注：—審核組應對審核結論達成一致意見?！詈蟮恼J證結論和批準由認證機構做出?！鐚徍宋蟹交驅徍朔桨赣幸?guī)定，還應討論審核的后續(xù)活動。2007.6.29121編輯ppt3.5.2.2.8與受審核方領導的溝通

溝通的目的：通報審核發(fā)現、對體系的評價和審核結論，澄清問題、求得共識。參加人員：受審核方的管理者層主要成員受審核方的陪同人員〔需要時〕溝通的程序：向受審核方說明溝通會議的目的、作用；報告審核發(fā)現、體系評價和審核結論；征求受審核方對審核組結果報告的意見；討論分歧，力求達成共識；假設持有不同意見，可以討論和重查；確認不符合項事實，〔不是判定其性質和條款〕；記錄不一致的意見和未解決的問題，必要時通報審核委托方。

2007.6.29122編輯ppt3.5.2.2.9舉行末次會議

末次會議的目的：—向受審核方正式報告審核發(fā)現和審核結論，提出糾正措施要求。參加人員：審核組成員受審核方管理層主要成員受審核部門的相關人員陪同人員〔向導〕末次會議由審核組長主持2007.6.29123編輯ppt

末次會議議程及主要內容：

宣布末次會議開始；審核組感謝受審核方的支持和配合；重申審核的目的、準那么、范圍；簡要介紹審核過程；報告審核發(fā)現；宣布審核結論；提出改進建議〔審核目的規(guī)定時〕；說明審核抽樣的局限性，必要時，告知在審核過程中遇到的可能降低審核結論可信程度的情況；提出對不符合的糾正和預防措施要求，〔適當時〕討論措施時間表；對審核報告的批準和發(fā)放作出說明；重申公正性及保密的承諾；證后監(jiān)督及認證證書使用規(guī)定說明；解決對審核發(fā)現和審核結論的分歧意見；請受審核方領導發(fā)言；宣布末次會議結束。2007.6.29124編輯ppt第六節(jié)

審核報告的編制、批準和分發(fā)

3.6.1審核報告的編制、批準—審核組長對審核報告的編制和內容負責。審核報告內容：審核目的；審核范圍；明確審核委托方；明確審核組長和成員；現場審核活動實施的日期和地點；審核準那么；審核發(fā)現審核結論。2007.6.29125編輯ppt

適當時，審核報告可包括或引用以下內容：審核方案；受審核方代表名單；審核過程綜述；確認在審核范圍內，已按審核方案到達審核目的；盡管在審核范圍內，但沒有覆蓋到的區(qū)域；審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；對改進的建議〔如果審核目的有規(guī)定〕；商定的審核后續(xù)活動方案〔如果有〕；關于內容保密的聲明；審核報告的分發(fā)清單。2007.6.29126編輯ppt

3.6.2審核報告的批準和分發(fā)

審核報告應在商定的時間期限內提交。如不能按期完成應向審核委托方通報理由，并商定新的完成日期；

應按審核方案程序對審核報告進行評審、批準并注明日期。

審核報告的接受者由審核委托方指定，對于第三方認證審核，應發(fā)給受審核方。

審核報告歸審核委托方所有。審核組成員和報告的持有者應注重對審核會報告保密。2007.6.29127編輯ppt第七節(jié)審核完成

審核結束—審核方案安排的所有活動均已完成，并分發(fā)了經批準的審核報告標志著本次審核結束。與審核有關的文件的保存審核有關的所有文件包括記錄，按審核方案程序及適用的法律法規(guī)和合同要求保存或銷毀；對于第三方認證審核，與審核相關的文件〔審核檔案〕應至少保存一個認證周期。信息保密審核組和審核方案管理人員假設沒有得到審核委托方和〔適當時〕審核方的明確批準，不應向任何其他方泄漏文件的內容及審核中獲得的其他信息或審核報告的內容。如需披漏，應盡快通知審核委托方和受審核方。2007.6.29128編輯ppt第八節(jié)審核后續(xù)活動的實施3.8.1審核后續(xù)活動的內容—通常，包括受審核方糾正、預防或改進措施確實定，實施，實施狀態(tài)報告以及審核委托方的評審與驗證。3.8.2審核后續(xù)活動的要求糾正、預防或改進措施由受審核方確定，并由其在商定的期限內完成；〔“期限〞由受審核方與審核組按審核方案程序的要求商定〕。糾正措施的完成時限需與不符合的嚴重性及影響程度相適應；受審核方應向審核委托方告知“措施〞的狀態(tài)；應對糾正措施的完成情況及有效性進行驗證。2007.6.29129編輯ppt3.8.3糾正措施的驗證根據問題的嚴重程度及糾正措施實施的客觀證據類型確定驗證方式；問題的嚴重性及影響程度；不符合的性質及糾正措施的復雜程度，被驗證信息的可信度；糾正措施驗證方式現場驗證〔局部或全面復審〕；書面驗證〔辦公室驗證或稱異地驗證〕；以后的審核中驗證?！彩軐徍朔教峤患m正措施方案，認證機構評審〕

2007.6.29130編輯ppt審核組受審核方發(fā)現不符合項

提交不符合報告確認不符合提出糾正措施要求制定糾正措施計劃必要時評審糾正措施計劃實施糾正措施并驗證有效性驗證糾正措施有效性

提交糾正措施驗證報告

糾正措施跟蹤驗證的職責

2007.6.29131編輯ppt3.8.4審核增值的實現

識別受審核方的需求；通過發(fā)揮審核組成員的專長實現增值；注意在隨后審核活動中保持獨立性；為實現增值，審核員應不斷豐富知