國際經(jīng)濟(jì)學(xué) 課件3 國與國之間為什么要進(jìn)行貿(mào)易以及如何分工與貿(mào)易：新古典國際貿(mào)易理論的解釋

第三章國與國之間為什么要進(jìn)行貿(mào)易以及如何分工與貿(mào)易——新古典國際貿(mào)易理論的解釋第一節(jié)生產(chǎn)要素稟賦理論的基本模型一、新古典貿(mào)易理論的發(fā)展1919年赫克歇爾首次用要素密集來分析解釋國際貿(mào)易。隨后其學(xué)生俄林全面闡述并發(fā)展成完整的要素稟賦理論，所以該學(xué)說被稱為赫克歇爾－俄林理論，簡稱為H－O模型。該理論模型對于古典貿(mào)易模型，尤其是李嘉圖單一要素模型作出了修正和完善，從各國要素稟賦的差異解釋國際貿(mào)易的成因。該理論后經(jīng)薩繆爾森等人加以完善，使要素稟賦理論成為20世紀(jì)30年代到70年代國際貿(mào)易理論的主流。赫克歇爾和俄林所運(yùn)用的分析工具是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所建立起來的生產(chǎn)可能性邊界、無差異曲線、等產(chǎn)量線等，該理論也被稱為新古典貿(mào)易理論。俄林簡介貝蒂·俄林從師于赫克歇爾（EliFHeckscher,1879-1952），與赫克歇爾一起最早提出了要素稟賦理論，他們的理論被命名為赫克歇爾－俄林理論（簡稱H-O定理）。俄林的理論受他的老師赫克歇爾關(guān)于生產(chǎn)要素比例的國際貿(mào)易理論的影響，并在美國哈佛大學(xué)教授威廉（T.H.Williams）的指導(dǎo)下，結(jié)合瓦爾拉斯和卡塞爾的一般均衡理論進(jìn)行分析論證，在《區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易論》中最終形成。因此，俄林的國際貿(mào)易理論又被稱為赫克歇爾－俄林理論。戈特哈德·貝蒂·俄林（BertilGotthardOhlin,1899--1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家二、要素稟賦理論的相關(guān)概念與分析工具1、要素稟賦（FactorEndowment）與要素豐裕度（Factorabundance）要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素（勞動和資本）的相對比例，這是一個(gè)相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。2、要素密集度（FactorIntensity）要素密集度是指生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入的兩種生產(chǎn)要素（勞動和資本）的比例。要素密集度也是一個(gè)相對的概念，與生產(chǎn)要素的絕對投入量無關(guān)。3、機(jī)會成本遞增的生產(chǎn)可能性曲線如果隨著每增加一個(gè)單位的X產(chǎn)品，所必須放棄的Y產(chǎn)品的數(shù)量逐漸增加，則這種狀況為機(jī)會成本遞增，此時(shí)生產(chǎn)可能性曲線（PPC）為一條凹向原點(diǎn)的曲線。XY隨著每增加一單位的X，所必須放棄Y的數(shù)量逐漸遞增。機(jī)會成本遞增三、要素稟賦理論的基本假設(shè)1、貿(mào)易中存在兩個(gè)國家（A國與B國），兩種商品（X與Y），兩種生產(chǎn)要素（勞動與資本）。2、兩國在生產(chǎn)過程中所使用的生產(chǎn)技術(shù)是相同的。3、兩種商品的要素密集度不同，商品X是勞動密集型產(chǎn)品，商品Y是資本密集型產(chǎn)品。因?yàn)閮蓢a(chǎn)技術(shù)相同，生產(chǎn)函數(shù)相同，所以同種商品在兩個(gè)國家的要素密集度就應(yīng)該是相同的。4、勞動和資本生產(chǎn)要素可以在國內(nèi)各部門自由流動，但不在國際間流動。5、在兩個(gè)國家中，兩種商品的生產(chǎn)都是規(guī)模報(bào)酬不變。6、兩國的消費(fèi)偏好相同，即兩國的無差異曲線的形狀和位置是完全相同的。7、在兩個(gè)國家中，商品市場和要素市場都是完全競爭的。8、沒有運(yùn)輸成本，沒有關(guān)稅或其他阻礙國際貿(mào)易自由的障礙。9、兩國資源均得到了充分利用。10、兩國的貿(mào)易是平衡的。第二節(jié)H-O理論一、赫—俄理論的一般均衡框架赫－俄定理認(rèn)為相對要素豐裕度和相對要素價(jià)格之間的差異是導(dǎo)致兩國貿(mào)易前相對商品價(jià)格不同的原因。赫－俄理論假設(shè)技術(shù)水平、需求偏好和收入分配是相同的，那么主要由要素供給來決定商品的相對價(jià)格，從而引起貿(mào)易。推理過程：國際貿(mào)易商品的價(jià)格差生產(chǎn)產(chǎn)品的成本差別生產(chǎn)要素的價(jià)格不同各國生產(chǎn)要素的相對豐裕程度不同產(chǎn)品的要素密集度不同假定中國和美國生產(chǎn)同種產(chǎn)品的技術(shù)相同，生產(chǎn)布需要2單位資本和5單位勞動。中國每單位資本和勞動的價(jià)格分別為6美元和1美元，而美國則分別為3美元和4美元，結(jié)果中國每單位布的成本為2x6＋5x1＝17美元，而美國為2x3＋5x4＝26美元。二、赫—俄理論（H-O理論）的主要結(jié)論1、區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別，即各個(gè)地區(qū)或國家間商品價(jià)格的不同。2、每個(gè)區(qū)域或國家在國際分工和國際貿(mào)易中應(yīng)該生產(chǎn)并輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。3、商品貿(mào)易趨向于（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，導(dǎo)致國際間商品價(jià)格和要素價(jià)格趨于均等化。三、赫—俄理論的分析假設(shè)X產(chǎn)品是勞動密集型商品，A國是勞動要素豐裕的國家，因此A國的生產(chǎn)可能性曲線偏向X軸；Y產(chǎn)品是資本密集型商品，B國是資本要素豐裕的國家，B國的生產(chǎn)可能性曲線偏向Y軸。由于要素稟賦理論假設(shè)A、B兩國需求條件完全相同，因此，在封閉條件下，兩國供給方面的差異將造成兩國相對價(jià)格的差異，而兩國相對價(jià)格差異則完全是要素稟賦差異引起的。三、赫—俄理論的分析赫克歇爾－俄林定理（H－O定理）可以表述為：假定各國在需求條件和投入要素的生產(chǎn)率方面不存在差異，要素相對豐裕程度的差異決定了商品相對價(jià)格水平和進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，即勞動要素充裕的國家擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，資本要素充裕的國家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動密集型產(chǎn)品。簡單地說，H－O定理的核心思想就是我們常說的“靠山吃山、靠水吃水”，即每個(gè)國家都應(yīng)該發(fā)揮自己所具有的要素稟賦方面的優(yōu)勢。封閉經(jīng)濟(jì)條件下的均衡

開放經(jīng)濟(jì)條件下的均衡四、對H-O理論的簡評赫-俄理論（H－O模型）主要從兩個(gè)方面發(fā)展了比較利益理論。1、赫-俄定理是以兩種生產(chǎn)要素的投入為分析前提。這一點(diǎn)與現(xiàn)實(shí)更加接近，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，一般的商品生產(chǎn)都是兩種或兩種以上生產(chǎn)要素結(jié)合的產(chǎn)物。2、赫-俄定理拓展了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論。H－O模型是以兩國具有相同的技術(shù)水平為基礎(chǔ)，它不同于建立在勞動生產(chǎn)率差異基礎(chǔ)上的李嘉圖比較優(yōu)勢理論。它從各國要素稟賦差異的角度解釋國家貿(mào)易發(fā)生的原因，進(jìn)而從實(shí)際出發(fā)決定一國的貿(mào)易模式。當(dāng)然赫-俄理論（H－O模型）也存在著不足。第三節(jié)生產(chǎn)要素稟賦理論的拓展一、要素價(jià)格均等化定理產(chǎn)品價(jià)格的變化對要素價(jià)格的變化有重要影響。國際貿(mào)易可能導(dǎo)致要素價(jià)格均等化的論點(diǎn)首先由赫克歇爾首先提出。俄林則認(rèn)為，雖然各國要素缺乏流動性使世界范圍內(nèi)要素價(jià)格相等的狀態(tài)不能實(shí)現(xiàn)，但是商品貿(mào)易可以部分代替要素流動，彌補(bǔ)缺乏流動性的不足，因此，國際貿(mào)易使要素價(jià)格存在均等化的趨勢。薩繆爾森于1948年發(fā)表《國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化》一文，在赫——俄定理的基礎(chǔ)上，考察了國家貿(mào)易對生產(chǎn)要素價(jià)格的影響，論證了自由貿(mào)易將導(dǎo)致要素價(jià)格均等化，該理論被稱為要素價(jià)格均等化定理（TheFactor-PriceEqualizationTheorem）又稱之為赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S定理）赫克歇爾－俄林－薩謬爾森定理（Heckscher-Ohlin-SamuelsonTheorem,H-O-STheorem）：要素價(jià)格均等化定理——國際貿(mào)易不僅使得兩國商品價(jià)格均等，同時(shí)使得要素的相對價(jià)格和絕對價(jià)格均等化。妨礙要素價(jià)格均等化的因素各國生產(chǎn)技術(shù)并不相同；生產(chǎn)要素并非同質(zhì)；運(yùn)輸成本和貿(mào)易壁壘的存在。PaulA.Samuelson,1915－2009二、斯托爾珀－薩繆爾森定理赫克歇爾—俄林—薩繆爾森定理（H-O-S定理）說明了自由貿(mào)易對生產(chǎn)要素的價(jià)格有影響，從而對收入分配帶來影響。然而，斯托爾珀和薩繆爾森卻發(fā)現(xiàn)，在某種條件下，一國采取保護(hù)貿(mào)易的措施也能使實(shí)際收入趨于增加。斯托爾珀－薩繆爾森定理認(rèn)為，在一國不存在完全專業(yè)化和要素密集度逆轉(zhuǎn)的條件下，商品價(jià)格的變化將影響生產(chǎn)要素價(jià)格的變化，如果某一商品相對價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。由斯托爾珀－薩繆爾森定理可以引伸出另一項(xiàng)重要結(jié)果：國際貿(mào)易會提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入。三、要素積累與國際貿(mào)易H－O定理是建立在假定一國的要素總量是固定不變的基礎(chǔ)上。但是在現(xiàn)實(shí)中，由于各種原因，比如人口的增長、自然資源的開發(fā)等，會使一國的生產(chǎn)要素?cái)?shù)量發(fā)生變化。生產(chǎn)要素總量變化確實(shí)會對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。一般來說，要素稟賦的變化會導(dǎo)致一國生產(chǎn)可能性邊界的移動，從而可能影響其貿(mào)易條件，甚至比較優(yōu)勢型態(tài)。英籍波蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯津斯基在H－O定理的基礎(chǔ)上提出了羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem），闡述了一國要素稟賦的變化對該國產(chǎn)出及國際貿(mào)易的影響。（一）羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）在商品相對價(jià)格不變的前提下，一種生產(chǎn)要素增加會導(dǎo)致密集使用該要素的產(chǎn)品產(chǎn)出增加，而密集使用其它要素的產(chǎn)品產(chǎn)出減少。羅伯津斯基定理的原因在于，當(dāng)某種生產(chǎn)要素增加時(shí)，要將其投入生產(chǎn)，必須與另外一種生產(chǎn)要素相結(jié)合。在生產(chǎn)要素被充分利用的條件下，就要求另外一個(gè)部門釋放出所需要的生產(chǎn)要素，結(jié)果使得釋放生產(chǎn)要素的部門的產(chǎn)品產(chǎn)量減少。（二）悲慘的增長（ImmiserizingGrowth）悲慘的增長是指當(dāng)一國生產(chǎn)要素增加從而使產(chǎn)品出口增加時(shí)，該國的出口收入不但沒有增加，反而減少了。造成這種局面的直接原因就是國際比價(jià)或貿(mào)易條件的惡化。當(dāng)一國某種產(chǎn)品的出口量在世界市場上已占有一定的比重或市場份額時(shí)，再增加供應(yīng)并為市場所吸收，它必定降低出口品的價(jià)格。如果商品價(jià)格下降，就可能出現(xiàn)這樣一種情況，即由商品價(jià)格下降所帶來的出口量的增加，從而帶來的收入增加，可能被單純的價(jià)格下降所抵消，甚至是收入水平的絕對下降。XY悲慘增長發(fā)生的條件：（1）增長國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度依賴出口，屬于很強(qiáng)的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)；（2）增長國在世界市場是一個(gè)大國，即其出口供給的變動足以影響世界價(jià)格；（3）出口產(chǎn)品的需求彈性小。（三）要素積累與比較優(yōu)勢如果從長期來看，要素增長和積累可能會改變一國比較優(yōu)勢的形態(tài)，即以前具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在由于要素增長可能變成比較劣勢；反之，以前處于比較劣勢的產(chǎn)品，現(xiàn)在也可能變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢。XYO如圖，A國在要素增長之前，在Y商品具有比較優(yōu)勢，因此在開始階段出口Y，進(jìn)口X。但由于要素增長偏向X部門，最終比較優(yōu)勢由Y商品轉(zhuǎn)移到X商品，A國也變?yōu)槌隹赬，進(jìn)口Y。歷史上，美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是這方面的典型。在1920年以前，美國在土地密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢；之后，隨著要素積累，勞動和資本密集型產(chǎn)品變得具有比較優(yōu)勢。第四節(jié)里昂惕夫之謎一、里昂惕夫之謎自從二十世紀(jì)初要素稟賦理論被提出之后，在很長一段時(shí)間內(nèi)，H－O模型成為解釋產(chǎn)業(yè)革命后貿(mào)易產(chǎn)生原因的主要理論。人們普遍認(rèn)為，各國要素稟賦和生產(chǎn)中要素使用比例的不同是產(chǎn)生國際貿(mào)易的主要原因，但是，但自五十年代初起，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這一理論所作的實(shí)證檢驗(yàn)的開展，要素稟賦理論的一些不足也逐漸開始暴露出來了。根據(jù)H－O理論，一國應(yīng)該生產(chǎn)并輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品。這一理論與許多國家的貿(mào)易模式相吻合。里昂惕夫運(yùn)用投入—產(chǎn)出分析法對美國1947年進(jìn)出口行業(yè)所用的資本存量與工人人數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)。美國出口商品的資本－勞動比例為13,991美元/人，而進(jìn)口商品的資本－勞動比例為18,184美元/人。故進(jìn)口商品的資本密集度約為出口商品的1.3倍，即美國出口勞動密集型商品，進(jìn)口資本密集型商品，這一結(jié)果與H－O理論恰恰相反，故稱之