證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題一

2021年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》習(xí)題一1、獨(dú)立董事最多可以在（）家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。TOC\o"1-5"\h\z2345參考答案：A參考解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。2、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。TOC\o"1-5"\h\z3;1555;13;5參考答案：C參考解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。3、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括()。I組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議II建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)III明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制IV完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制I、II、IVI、II、IIII、II、III、IVI、II、IV參考答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；(4)公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。4、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的()。自愿有償無(wú)償誠(chéng)實(shí)信用參考答案：C參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。5、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。TOC\o"1-5"\h\z5個(gè)7個(gè)10個(gè)12個(gè)參考答案：B參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。6、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料（）。申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表公司證券投資顧問(wèn)、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)家庭成員信息表I、II、III、IVI、III、II、IIIIII、IV參考答案：C參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表。（3）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)。（6）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。7、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。1235參考答案：C參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。8、下列有關(guān)公積金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本參考答案：C參考解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積就不得用于彌補(bǔ)公司虧損。9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明（）事項(xiàng)。1“證券研究報(bào)告”字樣II證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)III署名人員的登記編碼IV發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間I、II、IIII、II、IVI、III、IVI、II、III、IV參考答案：D參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：“證券研究報(bào)告”字樣。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明。署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼。發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間。證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源。使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。10、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是()。以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金參考答案：B參考解析：選項(xiàng)A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。選項(xiàng)C、D，考查《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。11、同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于20萬(wàn)元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于10萬(wàn)元;具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。TOC\o"1-5"\h\z1235參考答案：B參考解析：本題考查專(zhuān)業(yè)投資者的范圍。12、下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。I股票期