第五章公共組織教學(xué)輔導(dǎo)

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公共組織是人類(lèi)社會(huì)各種各樣的組織形式之一。廣義的公共組織不僅指政府及其執(zhí)行部門(mén)，而且包括立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、工廠、企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、教會(huì)、軍隊(duì)、政黨等社會(huì)組織和社會(huì)團(tuán)體的管理行政事務(wù)的機(jī)構(gòu)。狹義的公共組織是指政府及其執(zhí)行部門(mén)，以及具有行政授權(quán)的社會(huì)組織。我們這里所指的是狹義的公共組織。

公共組織的三層含義：

1、公共組織是指靜態(tài)的組織實(shí)體，即政府機(jī)構(gòu)，包括從國(guó)家最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)到基層政府以及各級(jí)各類(lèi)的政府部門(mén)和其內(nèi)部設(shè)置的不同層次的行政機(jī)構(gòu)。

2、公共組織表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的組織行為，各級(jí)政府和各種政府組織部門(mén)無(wú)時(shí)無(wú)刻不處在動(dòng)態(tài)之中，有序而有效的動(dòng)態(tài)組織管理行為是一個(gè)政府實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)公共事物管理的正常狀態(tài)。

3、公共組織也指行政人員心態(tài)的組織凝集，公共組織中行政人員的組合不僅是職權(quán)的組合，也是人的精神與意志、知識(shí)與技能的組合和凝集。這種凝聚力的大小對(duì)公共組織發(fā)揮作用的大小起決定性作用。

公共組織一般由權(quán)力、機(jī)構(gòu)、人員、規(guī)范、信息和物質(zhì)資源等要素構(gòu)成。這些行政要素圍繞著特定的行政目標(biāo)組成具有不同職能、形態(tài)不同的公共組織。

二、公共組織的特點(diǎn)

1、政治性；

2、社會(huì)性；

3、服務(wù)性；

4、權(quán)威性；

5、法制性；

6、系統(tǒng)性。

三、公共組織的作用

1、政府是國(guó)家各種公共事務(wù)的組織者與管理者；

2、政府是人民生命財(cái)產(chǎn)的保護(hù)者，是社會(huì)秩序的維護(hù)者；

3、政府是國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整的捍衛(wèi)者；

4、政府是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策制定者與協(xié)調(diào)者；

5、政府是社會(huì)公平的提供者。

四、公共組織的類(lèi)型

1、集權(quán)制與分權(quán)制

（1）集權(quán)制

集權(quán)制是指行政權(quán)力集中在上級(jí)政府或行政首長(zhǎng)手中，上級(jí)政府或行政首長(zhǎng)有決策、指揮、監(jiān)督的權(quán)力，下級(jí)處于服從命令聽(tīng)從指揮的被動(dòng)地位，一切行政行為要按照上級(jí)政府或行政首長(zhǎng)的指令來(lái)行動(dòng)，自主權(quán)很少。

集權(quán)制的公共組織的優(yōu)點(diǎn)是：

①政令統(tǒng)一，便于統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮。

②因?yàn)闄?quán)力集中，行政首長(zhǎng)反映靈活，決策及時(shí)，效率較高。

③具有協(xié)調(diào)配合的全局觀念。有利于調(diào)動(dòng)和集中各種資源，可以對(duì)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的公共事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)籌安排和管理；有利于克服地方主義和本位主義；也有利于克服各自為政，權(quán)力分散。

④統(tǒng)一意志，統(tǒng)一行動(dòng)，有集體觀念，增強(qiáng)團(tuán)體凝聚力，具有較強(qiáng)的動(dòng)員能力、組織能力和應(yīng)變能力。

集權(quán)制的缺陷是：

①組織結(jié)構(gòu)比較僵化，下級(jí)缺少必要的自主權(quán)，因此缺乏工作的主動(dòng)性和積極性，不可能發(fā)揮下級(jí)聰明才智，造成消極情緒，使組織缺乏活力和創(chuàng)造性。

②由于決策權(quán)掌握在上級(jí)手中，容易產(chǎn)生官僚主義、主觀主義而造成決策失誤，也容易出現(xiàn)文山會(huì)海，公文旅行，浪費(fèi)時(shí)間和資源。

③由于層級(jí)過(guò)多，信息傳遞遲緩，對(duì)外部環(huán)境反應(yīng)較慢，不利于處理突發(fā)事件。

④集權(quán)制易于走向高度集權(quán)，高度集權(quán)易于走向家長(zhǎng)制或一言堂，甚至走向?qū)Ｖ苹颡?dú)裁。這就有損于民主、公平的社會(huì)目標(biāo)。

（2）分權(quán)制

分權(quán)制是指上級(jí)行政機(jī)關(guān)或行政首長(zhǎng)給予下級(jí)充分的自主權(quán)，下級(jí)可以獨(dú)立進(jìn)行決策和管理，上級(jí)不予干涉的公共組織類(lèi)型。

分權(quán)制的優(yōu)點(diǎn)是：

①獨(dú)立自主，可以結(jié)合本部門(mén)、本地區(qū)的實(shí)際情況，因地制宜地確定行政目標(biāo)，進(jìn)行決策和管理。

②分層授權(quán)，分級(jí)管理，有利于調(diào)動(dòng)下級(jí)的積極性和主動(dòng)性。

③反應(yīng)靈活，不需要層層請(qǐng)示匯報(bào)，信息傳遞較快，對(duì)外部環(huán)境反應(yīng)也較快，宜于近點(diǎn)決策處理突發(fā)事件，效率較高。

④職能分工明確，有利于專(zhuān)業(yè)化管理。

分權(quán)制的缺陷是：

①分權(quán)會(huì)造成權(quán)力分散，不易形成統(tǒng)一意志，不易進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮。

②分權(quán)不易于集中資源，統(tǒng)籌全面發(fā)展。

③過(guò)度分權(quán)容易導(dǎo)致各自為政，形成地方主義和本位主義。

2、完整制與分離制

（1）完整制

完整制又叫一元統(tǒng)屬制，是指公共組織的同一層級(jí)或同一組織內(nèi)部的各個(gè)部門(mén)，完全接受一個(gè)公共組織或同一位行政首長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)、指揮和監(jiān)督的組織類(lèi)型。

完整制的優(yōu)點(diǎn)是：

①有利于公共組織的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮。

②政令統(tǒng)一，權(quán)力集中。

③高度自主，有獨(dú)立的決策權(quán)，有利于調(diào)動(dòng)本地區(qū)或本部門(mén)的積極性。

④可以因地制宜地確定行政目標(biāo)，制定政策，反應(yīng)靈活。

完整制的缺陷是：

①資源有限，不宜辦大事；上級(jí)也不能進(jìn)行統(tǒng)籌安排。

②高度自主，容易出現(xiàn)各自為政。

③缺乏全局觀念，只顧局部利益。

（2）分離制

分離制又稱(chēng)多元領(lǐng)導(dǎo)制，是指一個(gè)公共組織的同一層級(jí)的各個(gè)組織部門(mén)或同一組織部門(mén)，隸屬于兩個(gè)或兩個(gè)以上公共組織或行政首長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)、指揮和監(jiān)督的組織類(lèi)型。

分離制的優(yōu)點(diǎn)是：

①有利于整個(gè)公共行政系統(tǒng)的資源整合，團(tuán)結(jié)協(xié)作，統(tǒng)籌兼顧。

②有利于整個(gè)公共行政系統(tǒng)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮。

③有利于專(zhuān)業(yè)化管理，強(qiáng)調(diào)部門(mén)職能。

④有分有合，集中集權(quán)與分權(quán)的優(yōu)點(diǎn)。

分離制的缺陷是：

①多元領(lǐng)導(dǎo)有可能造成下級(jí)無(wú)所適從。

②人與事分離，不利于對(duì)公務(wù)員的領(lǐng)導(dǎo)和使用。

③難于協(xié)調(diào)，容易出現(xiàn)文山會(huì)海。

3、首長(zhǎng)制與委員會(huì)制

（1）首長(zhǎng)制

首長(zhǎng)制又稱(chēng)獨(dú)立制，一長(zhǎng)制或首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。它是指行政首長(zhǎng)獨(dú)自掌握決策權(quán)和指揮權(quán)，對(duì)其管轄的公共事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮并完全負(fù)責(zé)的公共組織。

首長(zhǎng)制的優(yōu)點(diǎn)：

①權(quán)力集中，責(zé)任明確，可以避免推諉扯皮，減少?zèng)_突和矛盾，效率較高。

②由于行政首長(zhǎng)獨(dú)自掌握決策權(quán)，決策靈活快捷，對(duì)外部環(huán)境反應(yīng)快。

③統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一指揮有利于動(dòng)員和集中力量辦大事。

首長(zhǎng)制的缺陷是：

①由于行政首長(zhǎng)的知識(shí)、智慧的有限性，決定了行政首長(zhǎng)個(gè)人決策有可能失誤，那樣就會(huì)造成損失。

②由于行政首長(zhǎng)獨(dú)攬大權(quán)，缺乏民主和參與，不利于調(diào)動(dòng)下屬的積極性。

③由于缺乏權(quán)力制衡，首長(zhǎng)制容易演變?yōu)榧议L(zhǎng)制，出現(xiàn)不受監(jiān)督的權(quán)力。這樣就可能濫用職權(quán)，產(chǎn)生腐敗。

（2）委員會(huì)制

委員會(huì)制是指在公共組織中，由兩個(gè)人以上掌握決策權(quán)和指揮權(quán)，按照多數(shù)原則進(jìn)行決策的公共組織類(lèi)型。

委員會(huì)制的優(yōu)點(diǎn)：

①集思廣益，民主決策。它可以廣泛地聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)，集中集體智慧進(jìn)行決策，提高決策質(zhì)量和可行性。

②既有分工，又有合作，這樣可以減輕負(fù)擔(dān)，有利于專(zhuān)業(yè)化管理。

③互相監(jiān)督，權(quán)力制衡，可以防止專(zhuān)斷獨(dú)行、家長(zhǎng)制和營(yíng)私舞弊。

委員會(huì)制的缺陷是：

①事權(quán)分散，難以集中統(tǒng)一。行動(dòng)遲緩，容易貽誤時(shí)機(jī)。

②決策成本高，容易出現(xiàn)議而不決，決而不行，行而不果等拖拉扯皮的現(xiàn)象，效率低下。

③互相推諉，責(zé)任不明確。容易出現(xiàn)大家都負(fù)責(zé)，大家又都不負(fù)責(zé)的現(xiàn)象。

4、層級(jí)制與機(jī)能制

（1）層級(jí)制

層級(jí)制又分級(jí)制，是指公共組織在縱向上按照等級(jí)劃分為不同的上下節(jié)制的層級(jí)組織結(jié)構(gòu)，不同等級(jí)的職能目標(biāo)和工作性質(zhì)相同，但管理范圍和管理權(quán)限卻隨著等級(jí)降低而逐漸變小的組織類(lèi)型。

層級(jí)制的優(yōu)點(diǎn)是：

①層級(jí)節(jié)制，一級(jí)管一級(jí)，權(quán)力關(guān)系清楚，有利于領(lǐng)導(dǎo)和指揮，有利于提高效率。

②責(zé)任明確，有利于監(jiān)督。

③行政目標(biāo)統(tǒng)一，有利于對(duì)公務(wù)員的績(jī)效考評(píng)。

④有利于推行決策。

層級(jí)制的缺陷是：

①如果層級(jí)過(guò)多，信息傳遞緩慢或失真，造成決策失誤。

②節(jié)制嚴(yán)格，不利于調(diào)動(dòng)下屬的積極性。

③容易出現(xiàn)家長(zhǎng)制和依附性上下級(jí)關(guān)系。

（2）機(jī)能制

機(jī)能制又稱(chēng)職能制，是指公共組織在橫向上按照不同職能目標(biāo)劃分為不同職能部門(mén)的組織類(lèi)型。

機(jī)能制的優(yōu)點(diǎn)是：

①可以擴(kuò)大公共組織的管理職能。

②專(zhuān)業(yè)分工，有利于專(zhuān)業(yè)化管理，提高效率。

③分權(quán)管理，有利于調(diào)動(dòng)專(zhuān)業(yè)人員的工作積極性。

機(jī)能制的缺陷是：

①職能分化過(guò)多，會(huì)造成政府機(jī)構(gòu)過(guò)多，因而會(huì)造成對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)干涉過(guò)多，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的后果。

②分工過(guò)細(xì)，會(huì)造成權(quán)力交叉，影響行政效率的后果。

五、公共組織結(jié)構(gòu)

公共組織結(jié)構(gòu)是指公共組織各要素的排列組合方式，是由法律所確認(rèn)的各種正式關(guān)系的模式。

公共組織結(jié)構(gòu)方式取決于公共組織的職能目標(biāo)、職位和職權(quán)以及人員劃分等諸要素的構(gòu)成方式。

一般來(lái)說(shuō)，公共組織結(jié)構(gòu)方式具有縱向結(jié)構(gòu)和橫向結(jié)構(gòu)。

公共組織結(jié)構(gòu)的縱向結(jié)構(gòu)，是公共組織的層級(jí)結(jié)構(gòu)。這是一種層層節(jié)制，上下一體，目標(biāo)一致的組織結(jié)構(gòu)。公共組織的縱向結(jié)構(gòu)是行政權(quán)力愈往上愈大，管轄范圍愈往上愈大的客觀反映。

公共組織的橫向結(jié)構(gòu)亦稱(chēng)分部化或部門(mén)化。橫向結(jié)構(gòu)是為了擴(kuò)大行政管理職能。

公共組織結(jié)構(gòu)的縱向結(jié)構(gòu)與橫向結(jié)構(gòu)相結(jié)合，有人稱(chēng)之為復(fù)式結(jié)構(gòu)，它是當(dāng)代公共組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)之一。這就要求管理層次與管理幅度必須適當(dāng)，既有利于統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)又有利于協(xié)調(diào)合作。

1、公共組織結(jié)構(gòu)的層級(jí)結(jié)構(gòu)

公共組織結(jié)構(gòu)的縱向結(jié)構(gòu)，亦即層級(jí)化。它是指公共組織內(nèi)部按上下層級(jí)關(guān)系有序構(gòu)成形式。組織設(shè)計(jì)的等級(jí)原則要求職位、職權(quán)和職責(zé)等級(jí)垂直分布，形成等級(jí)結(jié)構(gòu)。它以上下關(guān)系為重點(diǎn)，以命令與服從為原則，職位、職權(quán)和職責(zé)從最高層向最低層沿直線分布。每一層級(jí)都有其自己的管轄范圍，有其自己職責(zé)和權(quán)力。層級(jí)越高，管轄范圍越大，其職責(zé)和權(quán)力也越大。層級(jí)化要求下級(jí)必須服從上級(jí)，聽(tīng)從上級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)、指揮與命令。信息溝通是通過(guò)逐級(jí)傳遞的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。無(wú)論公共組織的層級(jí)多么低，一般都具備上級(jí)行政組織的管理職能，其行政目標(biāo)必須與上級(jí)行政目標(biāo)保持一致。

2、公共組織結(jié)構(gòu)的分部結(jié)構(gòu)

公共組織分部結(jié)構(gòu)，亦稱(chēng)分部化、部門(mén)化或職能化。它是指行政同級(jí)部門(mén)之間平衡分工的構(gòu)成形式。一級(jí)政府，除領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)關(guān)之外，按行政目標(biāo)、權(quán)力責(zé)任、專(zhuān)業(yè)性質(zhì)或管轄區(qū)域的不同而劃分若干個(gè)平行的職能部門(mén)。這種劃分既是對(duì)行政職能目標(biāo)的分解，也是擴(kuò)大公共行政管理的職能并進(jìn)行行政分權(quán)。

公共組織部門(mén)劃分的標(biāo)準(zhǔn)有多種，一般按下列三種標(biāo)準(zhǔn)劃分：

（1）按照管理職能和職能目標(biāo)來(lái)劃分行政部門(mén)。每個(gè)行政部門(mén)之間的地位是平等的，沒(méi)有上下級(jí)的隸屬關(guān)系和領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。它們各自有自成體系的行政職能、業(yè)務(wù)范圍和權(quán)力與責(zé)任。

（2）按照地區(qū)劃分行政部門(mén)。公共行政管理必須在一定的地域空間里進(jìn)行。

（3）按照公共行政管理的不同環(huán)節(jié)來(lái)劃分公共行政管理部門(mén)。

六、管理層次與管理幅度

公共組織結(jié)構(gòu)層級(jí)化和分部化的基本問(wèn)題是處理好以效率為中心的層級(jí)隸屬的程度與部門(mén)設(shè)置的限度，也就是處理好管理層次與管理層級(jí)之間的關(guān)系的問(wèn)題。這是公共組織結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵問(wèn)題。

管理層次是指公共組織內(nèi)部劃分管理層級(jí)的數(shù)額。任何國(guó)家的政府組織都是按照層級(jí)化原則設(shè)計(jì)的，無(wú)論是聯(lián)邦制國(guó)家還是單一制國(guó)家都是如此。

管理層次的劃分必須適當(dāng)，必須以提高行政效率為準(zhǔn)則，不宜過(guò)多，也不宜過(guò)少。管理層次過(guò)少，則會(huì)造成分工不明確，職責(zé)和權(quán)力不清，管理過(guò)于僵化，權(quán)力過(guò)于集中，不利于調(diào)動(dòng)下屬的積極性，不利于提高行政效率。管理層次過(guò)多則會(huì)造成信息流通不暢，程序復(fù)雜，公文旅行，政策執(zhí)行力不足，難以監(jiān)督和控制，滋生官僚主義等弊端。更有甚者，會(huì)出現(xiàn)各自為政的現(xiàn)象。

管理幅度是指領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)者直接領(lǐng)導(dǎo)下屬的部門(mén)或人員的數(shù)額。

管理幅度的劃分是行政目標(biāo)的分解，是公共行政管理職能的擴(kuò)大，也是一種行政分權(quán)。它的目的是管理專(zhuān)業(yè)化和規(guī)范化，擴(kuò)大管理職能，使管理更加有效率。但是，管理幅度過(guò)寬，部門(mén)或人員過(guò)多，管不過(guò)來(lái)，則會(huì)造成難以應(yīng)付的局面。甚至?xí)霈F(xiàn)本位主義，各自為政，部門(mén)利益，機(jī)構(gòu)臃腫，權(quán)力交叉，互相牽制，責(zé)任不清等問(wèn)題。

管理幅度過(guò)窄，則會(huì)造成上級(jí)對(duì)下屬干涉過(guò)多，事無(wú)巨細(xì)都要過(guò)問(wèn)，下屬則無(wú)法自主地進(jìn)行工作。

管理層次與管理幅度必須適當(dāng)。一般來(lái)說(shuō)，管理幅度和管理層次成反比，管理幅度越大，則管理層次越少；相反，管理幅度越小，則管理層次越多。但管理幅度與管理層次之間的關(guān)系是很復(fù)雜的，是由許多相關(guān)因素決定的。如還要看工作性質(zhì)、人員素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)能力和技術(shù)手段等因素來(lái)決定。

七、公共組織理論

1、傳統(tǒng)公共行政學(xué)時(shí)期的組織理論

傳統(tǒng)公共行政學(xué)時(shí)期的組織理論，也叫科學(xué)管理時(shí)期的組織理論。它產(chǎn)生并形成于19世紀(jì)末到20世紀(jì)20年代前后。它是現(xiàn)代組織理論發(fā)展的第一個(gè)里程碑。傳統(tǒng)公共行政學(xué)時(shí)期主要形成三個(gè)有深遠(yuǎn)影響的組織理論學(xué)派：泰勒的科學(xué)管理組織理論，韋伯的官僚制組織理論和法約爾的行政管理學(xué)派的組織理論。

傳統(tǒng)公共行政學(xué)時(shí)期的組織理論提出了統(tǒng)一命令，統(tǒng)一指揮，例外原則，職權(quán)相符，管理幅度與管理層次相適應(yīng)，層級(jí)節(jié)制，職業(yè)化和法制化等對(duì)行政管理都有重大的影響。它強(qiáng)調(diào)規(guī)章制度和組織結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)組織的封閉性和靜態(tài)研究。這些基本原則是以效率為中心的權(quán)威主義行政的基礎(chǔ)。

2、行為科學(xué)時(shí)期的組織理論

行為科學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代，發(fā)展到60年代為止。行為主義學(xué)者把組織看作封閉的社會(huì)性模式，把人當(dāng)作社會(huì)人，重視人的社會(huì)心理需要，發(fā)展了科學(xué)管理時(shí)期的組織理論。其主要的代表人物有梅奧、巴納德和西蒙等。

梅奧提出了三項(xiàng)組織理論。（1）社會(huì)人理論；（2）非正式組織理論；（3）新型領(lǐng)導(dǎo)能力理論。

巴納德在行為科學(xué)時(shí)期提出的組織理論主要有。（1）權(quán)威接受理論；（2）組織平衡理論；（3）非正式組織理論。

行為科學(xué)時(shí)期的組織理論是以人為中心的組織理論，它彌補(bǔ)了科學(xué)管理時(shí)期的組織理論過(guò)分地強(qiáng)調(diào)組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度而不重視人的不足。但是它又過(guò)分地強(qiáng)調(diào)搞好人際關(guān)系，把搞好人際關(guān)系作為組織的唯一目的，片面地強(qiáng)調(diào)滿足人的社會(huì)需要和心理需要，從而忽視了組織結(jié)構(gòu)和規(guī)章制度的重要作用，降低了專(zhuān)業(yè)化的要求，嚴(yán)重影響了工作效率。

3、新公共行政時(shí)期的組織理論

新公共行政認(rèn)為傳統(tǒng)的公共行政有依附于效率原則的技術(shù)主義傾向，甚至把效率原則當(dāng)作基本價(jià)值觀。新公共行政提出許多替代與補(bǔ)充，其中社會(huì)公平是核心的概念。公平包括了平等感和正義感，具體地說(shuō)，公平的重點(diǎn)就是糾正社會(huì)價(jià)值和政治價(jià)值分配的不公正。

新公共行政主張參與行政。一是主張公民參與。二是主張?jiān)诮M織決策過(guò)程中下層機(jī)關(guān)工作人員的積極參與。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，新公共行政具有民主行政的價(jià)值取向。

4、新公共管理時(shí)期的組織理論

新公共管理認(rèn)為傳統(tǒng)的公共行政機(jī)構(gòu)過(guò)于龐大，人員過(guò)多，成本與收益分離，造成巨大的浪費(fèi)。因此主張用企業(yè)管理方法和市場(chǎng)機(jī)制改造政府，主張建立能夠精打細(xì)算的、具有遠(yuǎn)大眼光又富于冒險(xiǎn)精神的企業(yè)家精神政府。

首先，引入市場(chǎng)機(jī)制，主張進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，以顧客為導(dǎo)向，建立提供公共服務(wù)部門(mén)，讓公眾選擇，提高公共服務(wù)質(zhì)量。因此，必須進(jìn)行分權(quán)，組織結(jié)構(gòu)呈扁平化。對(duì)工作人員進(jìn)行績(jī)效管理。

其次，打破政府壟斷公共服務(wù)的現(xiàn)象，采取民營(yíng)化措施，彌補(bǔ)政府提供公共服務(wù)能力的不足。

最后，政府利用并鼓勵(lì)非營(yíng)利組織的社會(huì)管理作用，彌補(bǔ)政府公共管理能力的不足。

八、西方行政組織理論的新發(fā)展

1、非營(yíng)利組織（npo）

（1）非營(yíng)利組織的含義與特點(diǎn)

非營(yíng)利組織是指組織的設(shè)立和經(jīng)營(yíng)不是以營(yíng)利為目的，且凈盈余不得分配，由志愿人員組成，實(shí)行自我管理的、獨(dú)立的、公共或民間性質(zhì)的組織團(tuán)體。

非營(yíng)利組織的特點(diǎn)：

①組織性；

②非政府性；

③非營(yíng)利性；

④自治性；

⑤志愿性。

對(duì)非營(yíng)利組織有不同的分類(lèi)：

聯(lián)合國(guó)分為三大類(lèi)。教育、健康與社會(huì)工作和其他社會(huì)與個(gè)人服務(wù)活動(dòng)。

歐共體分為五大類(lèi)。教育、研究發(fā)展、醫(yī)療健康、娛樂(lè)文化和其他公共服務(wù)。

（2）非營(yíng)利組織在提供公共服務(wù)中的作用

①在制度建設(shè)方面有倡導(dǎo)作用；

②監(jiān)督市場(chǎng)；

③中介作用；

④維護(hù)良好的社會(huì)價(jià)值；

⑤監(jiān)督政府。

（3）非營(yíng)利組織對(duì)公共管理的影響。

①非營(yíng)利組織是公共行政與公共管理的外延與擴(kuò)大，它可以彌補(bǔ)政府管理能力的不足；

②非營(yíng)利組織重視公共價(jià)值，尤其是公平、民主、效能、廉潔和公共利益等公共價(jià)值；

③它更強(qiáng)調(diào)公共服務(wù)，而不像傳統(tǒng)的公共組織強(qiáng)調(diào)管理與管制；

④它的組織更民主、更開(kāi)放。

⑤參與機(jī)制的建立。

（4）政府對(duì)非營(yíng)利組織的作用。

①補(bǔ)助；

②減免稅收；

③委托公共事務(wù)；

④法律管制；

⑤輔導(dǎo)監(jiān)督。

2、學(xué)習(xí)型組織

（1）學(xué)習(xí)組織的含義與特點(diǎn)

學(xué)習(xí)型組織是指組織通過(guò)個(gè)體學(xué)習(xí)、團(tuán)體學(xué)習(xí)和組織學(xué)習(xí)，結(jié)合工作不斷學(xué)習(xí)、不斷改變觀念和不斷創(chuàng)新的過(guò)程。

學(xué)習(xí)型組織的特點(diǎn)有：

①學(xué)習(xí)型組織的首要目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)習(xí)能力，使組織成員有接受新觀念的開(kāi)放性；

②組織成員有共同愿景；

③善于不斷學(xué)習(xí)；

④自主管理；

⑤組織的邊界將重新界定。

（2）學(xué)習(xí)型組織的五項(xiàng)核心修煉

①自我超越；

②改善心智模式；

③建立共同愿景；

④團(tuán)體學(xué)習(xí)；

⑤系統(tǒng)思考。

第二篇：教學(xué)輔導(dǎo)

（二）（第四——五章）教學(xué)輔導(dǎo)

（二）（第四——五章）

第四章收益和風(fēng)險(xiǎn)

學(xué)習(xí)目的與要求

1.了解對(duì)多項(xiàng)資產(chǎn)所構(gòu)成投資組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量、投資組合貝他系數(shù)的計(jì)算、貝他系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、證券市場(chǎng)線、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的適用條件。

2.理解單項(xiàng)投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、兩項(xiàng)資產(chǎn)所構(gòu)成投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)原則、貝他系數(shù)的涵義、資本資產(chǎn)定價(jià)模型。掌握單項(xiàng)投資的收益率、兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合收益率、方差。

3.重點(diǎn)理解或掌握單項(xiàng)投資的期望收益率、方差、標(biāo)準(zhǔn)離差、標(biāo)準(zhǔn)離差率、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。學(xué)習(xí)輔導(dǎo)

一、單項(xiàng)投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)

1.單項(xiàng)投資收益率。在某一段時(shí)間內(nèi)投資某項(xiàng)資產(chǎn)所獲的收益率是指朗末資產(chǎn)價(jià)格與期初資產(chǎn)價(jià)格之差除以期初資產(chǎn)價(jià)格。

2.單項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)是指存在著發(fā)生某種不確定事件或結(jié)果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)也特指發(fā)生某種不利事件的可能性。單項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)是假設(shè)當(dāng)投資者僅持有一項(xiàng)資產(chǎn)的情況下所面臨酌風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

1）概率分布

2）期望值。期望值是一種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，用于衡量各可能結(jié)果的加權(quán)平均值，權(quán)數(shù)為所對(duì)應(yīng)事件發(fā)生的概率。

3）方差和標(biāo)準(zhǔn)離差。方差和標(biāo)準(zhǔn)離差衡量了資產(chǎn)或證券所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)準(zhǔn)離差率即標(biāo)準(zhǔn)離差，與期望值e（r）之比，標(biāo)準(zhǔn)離差率是指每單位期望收益率承受的風(fēng)險(xiǎn)，是衡量風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)指標(biāo)。

二、投資組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)

1、兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合的收益率。當(dāng)我們從事兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合時(shí)，需要考慮整個(gè)投資組合的期望收益率。

與單項(xiàng)投資一樣，由多項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合的風(fēng)險(xiǎn)也可以用其方差和標(biāo)準(zhǔn)離差衡量雖然投資組合的期望收益率是各個(gè)證券收益率的加權(quán)平均，但組合收益率的方差并不是各證券方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。

2、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)是兩個(gè)衡量一種資產(chǎn)和另一種資產(chǎn)之間關(guān)系的重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

相關(guān)系數(shù)衡量了隨機(jī)變量之間的相關(guān)程度，得到的數(shù)值總是在�l和十l之間。對(duì)于任何規(guī)模的投資組合，只要其中有一對(duì)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)小于1，投資組合標(biāo)準(zhǔn)差將小于各資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)離差的加權(quán)平均，這就能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，取得多樣化的效果。

三、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量

1、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

證券組合通常不可能消除所有風(fēng)險(xiǎn)。所有證券內(nèi)固有的兩種不同風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（或者說(shuō)不可分散風(fēng)險(xiǎn)）、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（或者說(shuō)可分散風(fēng)險(xiǎn)）。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。又稱(chēng)不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指因宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化南對(duì)市場(chǎng)上所有資產(chǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失的可能性。

是指由影響整個(gè)市場(chǎng)的因素所引起個(gè)別證券收益變動(dòng)的部分，這些因素包括利率變化、購(gòu)買(mǎi)力（或者說(shuō)通貨膨脹）變化和投資者對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的預(yù)期變化，正因?yàn)槎鄻踊豢赡芟到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以市場(chǎng)將對(duì)給予補(bǔ)償。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：又稱(chēng)可分散風(fēng)險(xiǎn)或某公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。

由以下因素所引起。管理能力和決策、公司使用經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)杠桿的程度、原材料的適應(yīng)性等。因?yàn)榉窍到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)證券組合有效地分散，所以市場(chǎng)并不給予補(bǔ)償。

2、β（貝他）系數(shù)。我們把某種股票對(duì)市場(chǎng)組合收益率波動(dòng)的敏感性定義為該股票的β系數(shù)，用β表示。

對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)敏感的股票稱(chēng)為“進(jìn)攻型”股票，β系數(shù)大于1。對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)不敏感的股票稱(chēng)為“防衛(wèi)型”股票，β系數(shù)小于1。

對(duì)于多種股票構(gòu)成的投資組合，其β系數(shù)是投資組合內(nèi)各種股票β系數(shù)的加權(quán)平均值。

3、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)含義

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非常重要的經(jīng)濟(jì)含義在于，投資的期望收益僅僅取決于所投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論一項(xiàng)資產(chǎn)面臨的總風(fēng)險(xiǎn)如何，對(duì)該項(xiàng)資產(chǎn)投資期望收益率產(chǎn)生影響的因素只與其中系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)部分有關(guān)。

四、資本資產(chǎn)定價(jià)模型

1、β（貝他）系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

基本關(guān)系。如果一項(xiàng)資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是另一項(xiàng)資產(chǎn)的兩倍，其風(fēng)險(xiǎn)也是另一資產(chǎn)的兩倍。

2、證券市場(chǎng)線。描述金融市場(chǎng)上系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與期望收益之間關(guān)系的投資組合直線。

3、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的適用條件

資本資產(chǎn)定價(jià)模型提供了在給定資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定投資者應(yīng)在投資中所獲得的收益率的公式。

資本資產(chǎn)定價(jià)模型表示某資產(chǎn)的期望收益率取決于以下三種因素：

1）按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率rf衡量的貨幣時(shí)間價(jià)值（純利率）和通貨膨脹補(bǔ)償；2）按[e（rm）-rf]衡量的承受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所得到的報(bào)酬；3）按β衡量的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

第五章證券評(píng)價(jià)：債券和股票

學(xué)習(xí)目的和要求

1.了解企業(yè)債券特征；企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行程序；優(yōu)先股的種類(lèi)；普通股的種類(lèi)、普通股股票發(fā)行條件、發(fā)行程序和發(fā)行方式；影響股票股利增長(zhǎng)率的主要因素。

2.理解債券評(píng)級(jí)概念、企業(yè)債券的分類(lèi)、債券契約的概念、債券內(nèi)在價(jià)值的概念、債券利率風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素、優(yōu)先股的特征、普通股票的概念、普通股股東的權(quán)利。掌握證券評(píng)價(jià)的基本模型。

3.重點(diǎn)理解或掌握企業(yè)債券定義及其所具備的四個(gè)基本要素、長(zhǎng)期債券籌資、優(yōu)先股籌資、普通股籌資的優(yōu)缺點(diǎn)、債券價(jià)值評(píng)價(jià)模型、優(yōu)先股的評(píng)價(jià)模型、普通股評(píng)價(jià)的基本模型、在股利零增長(zhǎng)和股利穩(wěn)定增長(zhǎng)

本章將介紹證券投資的種類(lèi)和程序，并對(duì)股票、債券等主要證券的投資特點(diǎn)和評(píng)估方法進(jìn)行研究。學(xué)習(xí)內(nèi)容

一、企業(yè)債券評(píng)價(jià)

1.債券的特點(diǎn)極其種類(lèi)

1）企業(yè)債券的概念企業(yè)債券又稱(chēng)公司債券，是指企業(yè)為籌集資金依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限向債券購(gòu)買(mǎi)者還本付息的有價(jià)證券，是表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的書(shū)面憑證。

2）企業(yè)債券具備以下四個(gè)基本要素。a、債券的票面價(jià)值；b、債券的利率；c、債券到期日；d、債券發(fā)行者的名稱(chēng)。

3）債券的特征可表述以下四個(gè)方面：

a、償還性；b、收益性；c、流動(dòng)性；d、安全性。

4）債券評(píng)級(jí)

是指由債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行公司的信用評(píng)定的等級(jí)。債券等級(jí)是衡量債券風(fēng)險(xiǎn)程度的重要指標(biāo)，對(duì)于發(fā)行公司進(jìn)一步負(fù)債籌資及其資本成本都會(huì)產(chǎn)生重要影響。

5）企業(yè)債券的種類(lèi)

a、按債券計(jì)息方式分類(lèi)，可分為一般付息債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、累進(jìn)計(jì)息債券和浮動(dòng)利率債券；

b、按債券有無(wú)擔(dān)保分類(lèi)，可分為無(wú)擔(dān)保債券和扭保債券；c、按債券是否附加條件分，可分為可轉(zhuǎn)換債券、可出售債券、附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)債券；

d、按面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)所在國(guó)的關(guān)系分，可分為外國(guó)債券和歐洲債券兩大類(lèi)。

e、按我國(guó)不同投資主體和用途分，我國(guó)的企業(yè)債券可分為重點(diǎn)企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和企業(yè)短期融資券等。

2、債券的發(fā)行

1）企業(yè)債券的發(fā)行條件

股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，可以按《公司法》發(fā)行公司債券。（具體見(jiàn)教材p83）

2）債券的發(fā)行程序：

制定發(fā)行方案；發(fā)行審核；發(fā)行方式的確定；

投資者認(rèn)購(gòu)和公司發(fā)放債券。

3、債券契約條款

1）債券契約。是債券持有者與發(fā)行公司就規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)所簽訂的法律文件。

債券契約條款可能會(huì)影響公司負(fù)債成本或未來(lái)經(jīng)營(yíng)靈活性。

2）債券契約內(nèi)容

債券契約大致內(nèi)容是對(duì)債券發(fā)行公司的各種限制條款及保護(hù)債券持有者利益的措施。償債基金、贖回條款都是其中的重要內(nèi)容。

4、債券價(jià)值的評(píng)估1）債券價(jià)值的決定

債券、股票等金融資產(chǎn)的價(jià)值是由未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流量按投資者所要求收益率作為折現(xiàn)率折現(xiàn)的現(xiàn)值決定的。債券的價(jià)值是由其未來(lái)所收到的利息和債券的到期價(jià)值或票面價(jià)值兩部分的現(xiàn)值所組成。

2）債券的利率風(fēng)險(xiǎn)：是指因市場(chǎng)利率的波動(dòng)所引起的債券價(jià)格不確定性。3）影響債券價(jià)格不確定性的主要因素有：

a、當(dāng)其他因素保持不變時(shí)，債券的到期所限越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越大；

b、當(dāng)其他因素保持不變時(shí)，債券的息票利息越低，利率風(fēng)險(xiǎn)越大。

5、長(zhǎng)期債券籌資的優(yōu)缺點(diǎn)1）長(zhǎng)期債券籌資的優(yōu)點(diǎn)：

負(fù)債成本是固定的減少公司繳納的所得稅

不會(huì)分散股東對(duì)公司的控制權(quán)；

2）長(zhǎng)期債券籌資缺點(diǎn)：

二、優(yōu)先股評(píng)價(jià)

債券到期必須還本付息嚴(yán)格的限制條款負(fù)債籌資數(shù)量有限。

股票可分為優(yōu)先股和普通股。

優(yōu)先股是指在公司盈余分配或剩余財(cái)產(chǎn)分配等方面享有某些優(yōu)先權(quán)的股票。與普通股相比，優(yōu)先股有以下特征：

o優(yōu)先分配股利的權(quán)利o優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)的權(quán)利o固定的股息率o有限的表決權(quán)

評(píng)述。優(yōu)先股是一種具有普通股和債券雙重特點(diǎn)的有價(jià)證券。優(yōu)先股在沒(méi)有固定到期日、不支付股利也不會(huì)引起企業(yè)破產(chǎn)、股息不能抵扣所得稅等方面類(lèi)似于普通股，但在股利限制在一定范圍內(nèi)方面，又類(lèi)似于債券。

1、優(yōu)先股的種類(lèi)

累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可贖回優(yōu)先股與不可贖回優(yōu)先股

可調(diào)整股息率的優(yōu)先股與固定股息率的優(yōu)先股

2、優(yōu)先股的評(píng)價(jià)

優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值是按投資者所要求的收益率把期望股息折現(xiàn)為現(xiàn)值。

3、優(yōu)先股籌資的優(yōu)缺點(diǎn)1）優(yōu)先股籌資優(yōu)點(diǎn)為：

優(yōu)先股比債券的風(fēng)險(xiǎn)更小避免普通股權(quán)益得到稀釋有些優(yōu)先股并沒(méi)有到期日。

2）優(yōu)先股籌資的缺點(diǎn)為：

得不到減稅的好處增加了公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、普通股評(píng)價(jià)

1、普通股的概念和種類(lèi)

1）普通股的概念

普通股票是股息和紅利隨著股份公司利潤(rùn)的變動(dòng)而變動(dòng)的股票。普通股代表了對(duì)公司的所有權(quán)。

2）普通股股東具有以下權(quán)利：

對(duì)公司的管理權(quán)分享盈余權(quán)

出售和轉(zhuǎn)票股份的權(quán)利優(yōu)先認(rèn)股權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)。

3）普通股的種類(lèi)可分為

2、股票的發(fā)行和上市交易

1）股票發(fā)行是指公司依照法定程序利用股票籌集資金的行為。

公開(kāi)發(fā)行股票必須依照公司法規(guī)定的條件、程序。按籌資對(duì)象不同，股票發(fā)行方式可分為私募和公募。

按股票發(fā)行有無(wú)中介機(jī)構(gòu)參與，可分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。

2）符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票可申請(qǐng)上市交易。

3、普通股評(píng)價(jià)

普通股的價(jià)值將受到以下因素的影響。首先，持有普通股所得到的期望現(xiàn)金流量表現(xiàn)為兩種形式即持有期內(nèi)的現(xiàn)金股利、持有期末與期初的股價(jià)變化（資本損益）；其次，由于普通股的股利通常會(huì)不斷增長(zhǎng)，必須使用較為復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型；另外，來(lái)自普通股的期望現(xiàn)金流量有很大的不確定性，所以難于預(yù)測(cè)。為了把現(xiàn)金流資本化方法更好地應(yīng)用于普通股評(píng)價(jià)，我們首先從單周期股利評(píng)價(jià)模型開(kāi)始討論，并逐漸推廣至多周期評(píng)價(jià)模型。在此基礎(chǔ)上，我們根據(jù)股利支付的規(guī)律性分別介紹股利固定增長(zhǎng)、零增長(zhǎng)等股利評(píng)價(jià)模型。

記名股票與不記名股票面值股票與無(wú)面值股票

國(guó)家股、法人股、個(gè)人股和外資股a股、b股、h股和n股。1）股票投資者在其股票持有期內(nèi)現(xiàn)金收益的現(xiàn)值來(lái)自于兩個(gè)方面：各年期望現(xiàn)金股利現(xiàn)值和在持有期期末預(yù)期的股票市場(chǎng)價(jià)格的現(xiàn)值。

2）普通股評(píng)價(jià)的幾種情況有：股利零增長(zhǎng)情況、股利穩(wěn)定增長(zhǎng)情況等。3）在企業(yè)內(nèi)部增長(zhǎng)方式中，影響股票股利增長(zhǎng)率g的主要因素有：

4、普通股籌資的優(yōu)缺點(diǎn)：

1）普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)有：

沒(méi)有到期日

沒(méi)有支付普通股股利的法定義務(wù)

增強(qiáng)公司的信譽(yù)和提高公司的舉債籌資能力保持公司經(jīng)營(yíng)的靈活性普通股的發(fā)行較為容易。股票賬面價(jià)值收益率再投資比率等。

2）普通股籌資的缺點(diǎn)包括：

o籌資的資本成本較高

o易使原有股東在公司的控制權(quán)得到稀釋o對(duì)公司股價(jià)可能會(huì)產(chǎn)生不利影響。

第三篇：第15章-19章教學(xué)輔導(dǎo)第十五章中國(guó)文化的類(lèi)型和特點(diǎn)

內(nèi)容提要

一、中國(guó)文化的類(lèi)型

半封閉的大陸性地域、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)格局、宗法與專(zhuān)制的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)，這三者相互影響、相互制約，孕育了中國(guó)傳統(tǒng)文化的倫理類(lèi)型。

這種文化類(lèi)型既影響著觀念的意識(shí)形態(tài)，也影響著社會(huì)的心理和行為規(guī)范，是建立在道德主體上的“德性文化”。它重德并不輕智，而是德智統(tǒng)

一、以德攝智。如注重人與自然的和諧統(tǒng)一；強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)于群體、天下的責(zé)任，把“孝”的范疇廣義化。

倫理型特征的社會(huì)根源，主要在于中國(guó)古代社會(huì)宗法體系的完善及其影響的長(zhǎng)期存在。蒙昧?xí)r期的血親意識(shí)構(gòu)成了后來(lái)社會(huì)意識(shí)的軸心，經(jīng)過(guò)不斷改造，有的轉(zhuǎn)化為法律條文，更主要的是形成宗法式的倫理道德，左右著人們的社會(huì)心理和行為規(guī)范。

在社會(huì)心理方面，格外注重血緣關(guān)系，如親屬稱(chēng)謂系統(tǒng)龐雜精細(xì)。同時(shí)，對(duì)先祖和活著的長(zhǎng)輩都懷有濃烈的“孝親”情感。孝道被視為一切道德規(guī)范的核心和母體。綱常倫理觀念還阻擋、淡化了宗教精神對(duì)國(guó)民意識(shí)的滲透。

倫理道德學(xué)說(shuō)學(xué)術(shù)地位重、影響大，導(dǎo)致道德論與本體論、認(rèn)識(shí)論、知識(shí)論互攝互含，畛域不清。這與古希臘、羅馬直至近代西方的學(xué)術(shù)范式不同。中國(guó)注重的是人際倫常。人倫效法自然，自然亦被人倫化，形成天人合

一、主客混融的觀念。為學(xué)求“真”更求“善”——追求道德覺(jué)悟。因而自然科學(xué)和分析哲學(xué)難以獲得充分發(fā)展。倫理道德學(xué)說(shuō)延綿不斷，甚至成為眾多學(xué)科門(mén)類(lèi)的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。

倫理型文化的積極效用：強(qiáng)調(diào)道德面前人人平等；對(duì)統(tǒng)治者形成一定的道德制約和嚴(yán)格要求；鼓舞人們維護(hù)正義，忠于國(guó)家民族，保持高風(fēng)亮節(jié)。消極作用：在某種程度上成為人身壓迫、精神虐殺的理論之源。

二、中國(guó)文化的特點(diǎn)

上節(jié)揭示中國(guó)文化倫理類(lèi)型這一總特征，本節(jié)進(jìn)一步從整體風(fēng)貌或文化類(lèi)型的某個(gè)方面來(lái)揭示中國(guó)文化的特點(diǎn)。

（一）強(qiáng)大的生命力和凝聚力

中國(guó)文化體系是人類(lèi)歷史上唯一長(zhǎng)期延續(xù)發(fā)展而從未中斷過(guò)的文化。這種強(qiáng)大的生命力，是中國(guó)文化的重要特征，具體表現(xiàn)在：同化力，指外域文化進(jìn)入中國(guó)后，大都逐步中國(guó)化，融入中國(guó)文化而成為其一部分。如佛教的傳入和中國(guó)化。融合力，指中國(guó)文化并非單純的漢民族文化或黃河流域的文化，而是在漢民族文化的基礎(chǔ)上善于有機(jī)地吸收中國(guó)境內(nèi)各民族及不同地域的文化。如匈奴文化、荊楚文化等。中國(guó)文化的同化力和融合力，不是簡(jiǎn)單、偶然的文化現(xiàn)象，而是一種文化生命力的表現(xiàn)和內(nèi)在基礎(chǔ)。特殊的地理環(huán)境和中國(guó)文化本身長(zhǎng)期以來(lái)的先進(jìn)性是其生命延續(xù)力得以形成的重要緣由。凝聚力，具體表現(xiàn)為文化心理的自我認(rèn)同感和超地域、超國(guó)界的文化群體歸屬感。

（二）重實(shí)際求穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)文化心態(tài)地理?xiàng)l件和農(nóng)民的勤勞耕作，注定了中國(guó)古代文化的農(nóng)業(yè)型物態(tài)特征，并形成了獨(dú)特的“實(shí)用———經(jīng)驗(yàn)理性”。如：重農(nóng)、尚農(nóng)的社會(huì)共識(shí)。社會(huì)生活節(jié)奏、節(jié)日源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)節(jié)奏、節(jié)氣，財(cái)富源于農(nóng)耕。農(nóng)本商末、重農(nóng)抑商成為歷代思想家、改革家實(shí)行富國(guó)強(qiáng)兵的基礎(chǔ)，統(tǒng)治者固國(guó)守邦的不易之道。務(wù)實(shí)精神?！耙环指?，一分收獲”的農(nóng)耕生活導(dǎo)致了這一群體價(jià)值趨向?！爸貙?shí)際而黜玄想”的民族性格使中國(guó)人發(fā)展了“實(shí)用——經(jīng)驗(yàn)理性”?！鞍餐翗?lè)天”的生活情趣。安土重遷是他們的固有觀念，樂(lè)天成身是他們的必然追求。“耕讀傳家”是古圣先賢和庶民百姓的共同理想。

包含著循環(huán)與恒久意識(shí)的變易觀念。循環(huán)論思維應(yīng)該受到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期性的暗示。滿足于維持簡(jiǎn)單再生產(chǎn)，使中國(guó)人滋生永恒意識(shí)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)也向人們昭示著事物的變化和生生不已，因而變易觀念與恒久觀念相輔相成，源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，并帶有循環(huán)論特征。變易、循環(huán)和恒久在中國(guó)文化中的自然結(jié)合和統(tǒng)一，主要表現(xiàn)為寓變易于保守之中。

（三）以家族為本位的宗法集體主義文化

中國(guó)古代由于氏族社會(huì)解體不充分，加上此后自然經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期延續(xù)，由家庭而家族，再集合為宗族，連接鄰里鄉(xiāng)黨，組成村落，進(jìn)而構(gòu)成國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)給宗法制度、思想的積淀、遷延、流播提供了豐厚的土壤。

以家族為本位的社會(huì)關(guān)系的基本單元是“宗族”。父親、自己、兒子三代形成了一個(gè)以“自己”為核心的最基本的“宗族”。由三代分別向上、向下延伸，又分別形成以自己的父親、自己的兒子為核心的兩個(gè)最基本的宗族。如果仍以“自己”為核心考慮，就是可以同時(shí)在世的五代人了?！坝H親，以三為五，以五為九”，至九而“親畢”。在宗法觀念下，每個(gè)人首先要考慮的是自己的責(zé)任和義務(wù)，如父慈、子孝、兄友、弟恭之類(lèi)，即所謂“人道親親”，“親親故尊祖，尊祖故敬宗，敬宗故收族?！边_(dá)到團(tuán)結(jié)整個(gè)家族或宗族的目的。

從“親親”觀念出發(fā)，又引申出處理君臣、夫妻、長(zhǎng)幼、朋友等關(guān)系的原則。

（四）尊君重民相輔相成的政治文化

農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)的社會(huì)需要集權(quán)政治——專(zhuān)制君主加以統(tǒng)合；農(nóng)業(yè)宗法社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，又要仰賴(lài)民眾的安居樂(lè)業(yè)。因此“尊君”和“重民”相輔相成，構(gòu)成中國(guó)傳統(tǒng)政治文化的一體兩翼。

古代多數(shù)學(xué)派的思想家，都有不同程度和色彩的忠君思想，但絕對(duì)尊君論是由法家提出的。韓非的貢獻(xiàn)作用更大。明代絕對(duì)君權(quán)主義登峰造極。

“民本主義”是一個(gè)具有特定歷史含義和民族文化內(nèi)容的概念，與西方的“人文主義”和“人本主義”不同。它植根于重農(nóng)、尚農(nóng)的社會(huì)心理的深層結(jié)構(gòu)中，與重農(nóng)主義相為表里。晚周民本思想漸趨盛大，老子、孔子、孟子、荀子都有相關(guān)論述?！懊裎┌畋尽?、“使民以時(shí)”、“民貴君輕”是其主要內(nèi)容。

民本主義同君主專(zhuān)制主義的關(guān)系是雙重的。一方面，民本思想與專(zhuān)制主義的極端形式——暴政和絕對(duì)君權(quán)論是對(duì)立的；另一方面，它又和君主專(zhuān)制的一般形式相互補(bǔ)充，構(gòu)成所謂“明君論”。它從治人者的長(zhǎng)治久安出發(fā)，關(guān)注民眾的力量和人心向背，與主權(quán)在民的民主主義不可同日而語(yǔ)。

（五）擺脫神學(xué)獨(dú)斷的生活信念

西周宗法道德觀念的確立，使神學(xué)獨(dú)斷的觀念削弱以致被擺脫。與歐洲、印度文化中的“道德來(lái)源于宗教神啟”、“宗教神圣不可侵犯”的神學(xué)觀念相比，中國(guó)文化顯示了它的理性一面。孟子、荀子的道德觀都擺脫了有神論。道家“道”的概念則否定了有人格、意志的神。對(duì)待鬼神，儒家還有“實(shí)用”的一面。春秋戰(zhàn)國(guó)以后，形成了一種無(wú)神論的文化傳統(tǒng)。

歐美基督教文化認(rèn)為世界文明源于上帝的智慧和創(chuàng)造，中國(guó)古人更重視人的探索和勞動(dòng)；更注重精神文明，從而形成中國(guó)文化的人文色彩。

中國(guó)歷史上沒(méi)有出現(xiàn)神學(xué)思想占統(tǒng)治的“黑暗時(shí)代”，民間宗教信仰有極大的實(shí)用性，表現(xiàn)了中國(guó)文化的獨(dú)特智慧。

（六）重人倫輕自然的學(xué)術(shù)傾向

中國(guó)文化以“人”為核心，追求人的完善、人的理想、人與大自然的和諧，表現(xiàn)了重人文、重人倫的特色，而忽視對(duì)于自然界的認(rèn)識(shí)與追求。如《論語(yǔ)》“利用自然知識(shí)以說(shuō)明政治、道德方面的主張”；荀子指出為學(xué)的路徑是學(xué)習(xí)作“圣人”的道理。這種學(xué)術(shù)傾向，影響深遠(yuǎn)。表現(xiàn)在教育領(lǐng)域，往往是身份較低的人才去學(xué)習(xí)自然科學(xué)。

中國(guó)的科學(xué)技術(shù)一度領(lǐng)先世界，但是十六七世紀(jì)之后卻落后了，究其原因，傳統(tǒng)文化重人倫、輕自然的學(xué)術(shù)傾向是其中之一。對(duì)此，著名科技史專(zhuān)家李約瑟有精辟論述。

（七）經(jīng)學(xué)優(yōu)先并籠罩一切文化領(lǐng)域

中國(guó)倫理型文化的一個(gè)外在型特點(diǎn)是它的經(jīng)學(xué)傳統(tǒng)，即以儒家文化為主流，并形成傳統(tǒng)和特色。

經(jīng)，本是孔子所整理的古代文化典籍“六經(jīng)”，在春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期有著重要的地位和影響。漢武帝時(shí)，罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)，訓(xùn)解和闡釋六經(jīng)及儒家經(jīng)典的學(xué)問(wèn)，稱(chēng)為”經(jīng)學(xué)”。此后作為歷代的官學(xué)，“經(jīng)”的數(shù)量規(guī)模也不斷擴(kuò)充增加；經(jīng)學(xué)成為中國(guó)文化發(fā)展的重要形式。

經(jīng)學(xué)傳統(tǒng)對(duì)中國(guó)文化發(fā)展的影響。儒家思想對(duì)中國(guó)文化各個(gè)方面有著廣泛的滲透；科學(xué)未能充分獨(dú)立；對(duì)中國(guó)宗教的發(fā)展有一定影響，而制約作用明顯。

練習(xí)題：

1.斯賓格勒把道德靈魂當(dāng)做中國(guó)文化的基本象征符號(hào)。

2.在中國(guó)文化系統(tǒng)里，強(qiáng)調(diào)在道德面前人人平等，如孟子說(shuō)“人皆可以為堯舜”，王陽(yáng)明說(shuō)“滿街都是圣人”。

3.英國(guó)歷史學(xué)家湯因比認(rèn)為，在近6000年的人類(lèi)歷史上，出現(xiàn)過(guò)26個(gè)文明形態(tài)，但是在全世界只有中國(guó)的文化體系是長(zhǎng)期延續(xù)發(fā)展而從未中斷過(guò)的文化。

4.以家族為本位的社會(huì)關(guān)系的基本單元是“宗族”。

5.中國(guó)文化的強(qiáng)大生命力，表現(xiàn)在它的同化力、融合力、延續(xù)力和凝聚力等諸方面。

6.從“親親”的觀念出發(fā)，可以引申出對(duì)君臣、夫妻、長(zhǎng)幼、朋友等等關(guān)系的一整套處理原則，這些處理原則是以“義務(wù)”觀念為核心的。

7.民為邦本、使民以時(shí)、民貴君輕等民本思想是中國(guó)古代農(nóng)業(yè)社會(huì)的一種傳統(tǒng)政治思想。

8.人類(lèi)所創(chuàng)造的文明，有兩大類(lèi)內(nèi)容，一類(lèi)側(cè)重于物質(zhì)方面，如漁獵與畜牧，種植與農(nóng)耕；另一類(lèi)則表現(xiàn)為文物制度與精神文化。

9.任何一種文化類(lèi)型的產(chǎn)生，都離不開(kāi)特定的自然條件和社會(huì)歷史條件。（√）10.在宗族內(nèi)，每一個(gè)人都不被看作是獨(dú)立的個(gè)體，而起碼要和上下兩代人（即父、子）發(fā)生關(guān)聯(lián)，這樣，父親、自己、兒子就形成三代，這是一個(gè)以“自己”為核心的最基本的“宗族”。（√）

11.中國(guó)農(nóng)業(yè)社會(huì)由千百個(gè)彼此雷同、極端緊湊的村落和城鎮(zhèn)組成。（×）12.儒家思想對(duì)中國(guó)文化各個(gè)方面都是廣泛滲透的。（√）

第十六章中國(guó)文化的基本精神

內(nèi)容提要

一、中國(guó)文化基本精神的意蘊(yùn)文化精神相對(duì)于文化的具體表現(xiàn)而言。文化的基本精神，是文化現(xiàn)象中的最精微的內(nèi)在動(dòng)力和思想基礎(chǔ)，是指導(dǎo)和推動(dòng)民族文化不斷前進(jìn)的基本思想和基本觀念。

作為中國(guó)文化基本精神的思想觀念或文化傳統(tǒng)，它具有影響廣泛、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步兩個(gè)不可或缺的特點(diǎn)。從理論思維的高度審視，中國(guó)文化的基本精神，是中華的民族精神，屬于觀念形態(tài)的范疇，凝聚于文化傳統(tǒng)之中。

總之，中國(guó)文化的基本精神，是指代表中國(guó)文化發(fā)展的正確方向、體現(xiàn)中華民族蓬勃向上精神的那些主要的思想觀念，具體表現(xiàn)為民族文化的優(yōu)秀傳統(tǒng)。它是文化發(fā)展的產(chǎn)物，并隨著文化的發(fā)展演變而不斷擴(kuò)大和加深自己的思想內(nèi)涵，也是一個(gè)包含著諸多要素的思想體系。

二、中國(guó)文化基本精神的主體內(nèi)容

（一）天人合一

西方文化強(qiáng)調(diào)人要征服自然、改造自然，才能求得自己的生存和發(fā)展。中國(guó)古代這種思想不占主導(dǎo)，而是比較重視天人協(xié)調(diào)，天人合一。

“天人合一”的思想觀念，先秦就已產(chǎn)生；《易傳》提出“與天地合其德”和天人協(xié)調(diào)的思想。董仲舒提出天人感應(yīng)的天人合一論。北宋張載第一個(gè)明確提出“天人合一”的命題，認(rèn)為人與天地萬(wàn)物都由氣構(gòu)成，都遵循“聚散相蕩、升降相求”的對(duì)立統(tǒng)一規(guī)律。因而，性天相通，道德原則和自然規(guī)律一致；人所追求的最高境界是天人合一，最高理想是天人協(xié)調(diào)。

從“天人合一”思想演化的過(guò)程看，內(nèi)容復(fù)雜，正確與錯(cuò)誤的觀點(diǎn)都有。但從民族性、歷史作用和最基本的含義看，“天人合一”是一種正確的有價(jià)值的思想，符合恩格斯自然辯證法觀點(diǎn)。

總之，天人合一的思想，強(qiáng)調(diào)人與自然的統(tǒng)一，人的行為與自然的協(xié)調(diào)，道德理性與自然理性的一致，充分顯示了中國(guó)古代思想家對(duì)于主客體之間、主觀能動(dòng)性與客觀規(guī)律性之間關(guān)系的辯證思考。根據(jù)這種思想，人不能違背自然，超越自然界的承受力去改造自然、征服自然、破壞自然，而只能在順從自然規(guī)律的條件下去利用自然、調(diào)整自然，使之更符合人類(lèi)的需要，也使自然界的萬(wàn)物都能生長(zhǎng)發(fā)展。另一方面，自然界對(duì)于人類(lèi)，也不是一個(gè)超越的異己的本體，不是宰制人類(lèi)社會(huì)的神秘力量，而是可以認(rèn)識(shí)和為我所用的客觀對(duì)象。它具有長(zhǎng)期實(shí)踐的意義，對(duì)于當(dāng)今世界和我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)也具有重要啟迪作用和現(xiàn)實(shí)意義。

（二）以人為本“以人為本”，是指以人為考慮一切問(wèn)題的根本。人為萬(wàn)物之靈，天地之間人為貴，是中國(guó)傳統(tǒng)文化的基調(diào)。人本主義成為中國(guó)文化的基本精神。

中國(guó)文化中，人是宇宙萬(wàn)物的中心，也是衡定萬(wàn)物的尺度。傳統(tǒng)的天人合一思想，一方面用“人事”去附會(huì)“天命”；另一方面又往往把主體的倫常和情感灌注于“天道”?！疤臁背闪巳藗儗?shí)現(xiàn)道德理想的手段，人為主導(dǎo)，人是目的。

儒家一貫反對(duì)以神為本，堅(jiān)持以人為本。仲長(zhǎng)統(tǒng)的“人事為本，天道為末”概括了儒家人本思想的精髓，為后來(lái)進(jìn)步的思想家所繼承、發(fā)展。

人本思想的確立，有助于人們合理地對(duì)待人神關(guān)系，增強(qiáng)人的主體意識(shí)，抵制宗教神學(xué)。如何承天、范縝對(duì)佛學(xué)神學(xué)批判。宋明理學(xué)三個(gè)主要派別中，有關(guān)道德倫理來(lái)源的論斷。

中國(guó)傳統(tǒng)文化是一種倫理本位的文化。儒家的三綱八目，道家的修道積德，都以道德實(shí)踐為第一要義，因而可以稱(chēng)之為道德的人本主義。

道德的人本主義的重要表現(xiàn)，是把人放在一定的倫理政治關(guān)系中來(lái)考察，把個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、個(gè)體道德精神境界的升進(jìn)，寄托于整體關(guān)系的良性互動(dòng)中，從而構(gòu)成“五倫”。

“以人為本”的思想傳統(tǒng)，把道德實(shí)踐提到至高地位，有利于人的精神開(kāi)發(fā)和個(gè)體道德的自我建立，豐富了中國(guó)文化的人文精神。但過(guò)分強(qiáng)調(diào)道德的作用，客觀上忽視了對(duì)于客觀世界的認(rèn)識(shí)和改造。中國(guó)傳統(tǒng)文化中的人本主義或人文主義思想，與近代西方人本主義或人文主義有別。

（三）貴和尚中

“和同之辯”中，史伯、晏嬰、孔子各有貢獻(xiàn)。

重和去同的思想，肯定事物是多樣性的統(tǒng)一，主張容納不同意見(jiàn)，以促進(jìn)民族文化的發(fā)展。在文化價(jià)值觀方面，提倡在主導(dǎo)思想的規(guī)范下，不同派別、不同類(lèi)型、不同民族之間思想文化的交相滲透，兼容并包，多樣統(tǒng)一；在民族價(jià)值觀方面，以禮儀道德平等待人，承認(rèn)任何民族的文化都有其價(jià)值；在治國(guó)之道方面，有兼容天下的胸懷，善于聽(tīng)取不同意見(jiàn)。

《易傳》提出“太和”觀念。“太和”，即至高無(wú)上的和諧，是整體的、動(dòng)態(tài)的和諧。中國(guó)傳統(tǒng)文化以和諧為最高準(zhǔn)則來(lái)處理人與人之間的關(guān)系，包括國(guó)家、民族之間的關(guān)系。在維護(hù)自己民族獨(dú)立的同時(shí)，不主張向外擴(kuò)張，用武力去征服其他國(guó)家和民族，而是主張通過(guò)道德教化來(lái)“齊家、治國(guó)、平天下”。

“貴和”思想，往往與“尚中”聯(lián)系在一起?！爸小?，指事物的“度”，即不偏不倚；也指對(duì)事物的態(tài)度，既不“狂”，也不“狷”。凡事叩其兩端而取中，便是“和”的保證與實(shí)現(xiàn)“和”的途徑?！吨杏埂穼⒖鬃铀鲝埖某种性瓌t政治化，以實(shí)現(xiàn)人際和天人之間的和諧與平衡。

“和”包含著“中”，“持中”就能“和”。漢以后歷代思想家都認(rèn)同這種觀念，繼續(xù)并努力實(shí)踐這種觀念。

從總體上看，先秦兩漢儒家的中和理論，是以“中庸”觀念為理論基礎(chǔ)，以“禮”為標(biāo)準(zhǔn)，以對(duì)統(tǒng)一體的保持、對(duì)競(jìng)爭(zhēng)觀念和行為的抑制為特征的。因此，它也是一種守成式的和諧論。這種理論，社會(huì)動(dòng)亂之后便凸現(xiàn)出重要價(jià)值。因此，其積極作用和影響還是占主導(dǎo)方面的。

（四）剛健有為

是處理天人和人際關(guān)系的總原則，是對(duì)中國(guó)積極人生態(tài)度的最集中的理論概括和價(jià)值提煉。

孔子重視“剛”的品德，肯定剛毅的表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)擔(dān)當(dāng)?shù)懒x、不屈不撓的奮斗精神?！吨杏埂诽岢闹螌W(xué)之道，也是剛健自強(qiáng)、積極有為思想的表現(xiàn)。

《易傳》對(duì)剛健有為、自強(qiáng)不息的思想作了概括的經(jīng)典性的表述。不僅對(duì)知識(shí)分子，而且對(duì)一般民眾也產(chǎn)生了強(qiáng)烈的激勵(lì)作用。

中國(guó)傳統(tǒng)文化中也有柔靜無(wú)為之說(shuō)，但不占主導(dǎo)，只是一種補(bǔ)充。先秦儒、墨、法家，都主張積極有為。明清一些思想家也倡導(dǎo)“珍生”、“健動(dòng)”學(xué)說(shuō)。剛健有為的精神，不僅在民族興旺發(fā)達(dá)時(shí)期起過(guò)積極作用，而且在民族危難之際，總是成為激勵(lì)人們起來(lái)進(jìn)行反侵略、反壓迫斗爭(zhēng)的強(qiáng)大精神力量。

剛健有為、自強(qiáng)不息精神的一個(gè)突出表現(xiàn)，是“日新”、“革新”的觀念為人們所普遍接受，并積極促進(jìn)社會(huì)變革。

剛健自強(qiáng)思想之重要表現(xiàn)，是堅(jiān)持獨(dú)立人格的思想，注重“大丈夫”氣節(jié)。

三、中國(guó)文化基本精神的功能

（一）民族凝聚功能

文化基本精神有著巨大的思想統(tǒng)攝性，它可以超越地域、階級(jí)、種族、時(shí)代的界限，用中華民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)哺育每一個(gè)中華兒女，使其凝為一體，同心同德地為民族整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而不懈地奮斗。因此歷史上，中華民族能夠萬(wàn)眾一心地抵御外侮，又能捐棄前嫌，團(tuán)結(jié)一致，平息內(nèi)亂。這與剛健自強(qiáng)、以和為貴的民族文化精神對(duì)人們的滋養(yǎng)分不開(kāi)；也在于以和為貴的文化精神滋養(yǎng)出了崇尚和諧統(tǒng)一的博大胸懷；以及“大一統(tǒng)”觀念深深扎根于中國(guó)人心中。

總之，中國(guó)文化的基本精神，是民族凝聚力形成并發(fā)揮作用的思想基礎(chǔ)，也是它的思想核心。同時(shí)也是增強(qiáng)并推動(dòng)民族凝聚力更新的精神力量。

（二）精神激勵(lì)功能

文化基本精神是民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)的體現(xiàn)。無(wú)論在歷史上還是在當(dāng)代，都具有激發(fā)民族自尊心、自信心和民族自豪感的偉大作用。成為維系中華民族共同心理、共同價(jià)值追求的思想紐帶，成為煥發(fā)人們?yōu)槊褡褰y(tǒng)

一、社會(huì)進(jìn)步而英勇奮斗的精神源泉。

剛健自強(qiáng)的精神，激勵(lì)著人們奮發(fā)向上，不斷前進(jìn)，堅(jiān)持與內(nèi)部的惡劣勢(shì)力和外來(lái)的侵略壓迫作不屈不撓的斗爭(zhēng)。

以人為本的精神，激勵(lì)人們尊重人的價(jià)值和尊嚴(yán)，努力在現(xiàn)實(shí)生活中去發(fā)現(xiàn)人，實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值，首先是道德價(jià)值。

天人合

一、以和為貴的精神，激勵(lì)人們自覺(jué)地維護(hù)整體利益，堅(jiān)持集體主義的價(jià)值取向。

（三）整合創(chuàng)新功能

整合不同的價(jià)值使其在中華一體的文化格局中熔鑄成為一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一整體，從而有所開(kāi)拓創(chuàng)新，是中國(guó)文化基本精神的又一功能。

中國(guó)文化基本精神的諸多主體內(nèi)容，在不同時(shí)期、不同地域起著不同的作用，對(duì)原有的諸多地域文化和不同階層的文化，有著重要的整合創(chuàng)新功能。歷史上，中國(guó)古代文化正是在多元一體的格局下發(fā)展起來(lái)的。

這種整合創(chuàng)新功能，根植于中國(guó)古代哲學(xué)的理論思維之中，如“貴和”思想。

中國(guó)文化基本精神，作為全民族的共同精神成果，在其演進(jìn)的歷程中，逐漸形成了文化的大傳統(tǒng)。原有的地域文化所蘊(yùn)涵的文化小傳統(tǒng)，既表現(xiàn)出中國(guó)文化的共性，又保留了自己的特殊性，有的在發(fā)展中逐漸形成了新的傳統(tǒng)。文化的大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)往往交相滲透，彼此兼容，難以截然分開(kāi)。

中國(guó)文化基本精神有著強(qiáng)烈的趨善求治的價(jià)值要求。練習(xí)題：

1.中西文化的基本差異之一就是在人與自然的關(guān)系問(wèn)題上，中國(guó)文化比較注重人與自然的和諧統(tǒng)一，而西方文化則強(qiáng)調(diào)人要征服自然、改造自然。

2.漢代以后，董仲舒的天人感應(yīng)倫，提出了“人副天數(shù)”之說(shuō)。

3.人本思想的確立，不僅有助于人們合理地對(duì)待人與神的關(guān)系，增強(qiáng)人的主體意識(shí)，而且有助于抵制宗教神學(xué)。

4.剛健有為作為中國(guó)文化基本精神之一，是人們處理天人關(guān)系和各種人際關(guān)系的總原則，是中國(guó)人的積極的人生態(tài)度的最集中的理論概括和價(jià)值提煉。

5.宋明理學(xué)中有三個(gè)主要派別是。氣本論、理本論、心本論。

6.心本論以陸九淵、王陽(yáng)明為代表，認(rèn)為“宇宙便是吾心，吾心即是宇宙”，世界統(tǒng)一于“心”，萬(wàn)事萬(wàn)物不過(guò)是“心”的外化而已。

7.中國(guó)文化基本精神的主要內(nèi)容有：天人合

一、以人為本、貴和尚中、剛健有為。

8.中國(guó)古代文化是在多元一體的格局下發(fā)展起來(lái)的，比如：齊魯文化、燕趙文化、巴蜀文化、荊楚文化等等，都是古代中國(guó)人在艱苦的實(shí)踐中，在特定的地域里，通過(guò)長(zhǎng)期艱苦卓絕的努力，而創(chuàng)造出來(lái)的反映該地域人民文明發(fā)展程度的文化。

9.在中國(guó)古代文化中，文化的大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)往往交相滲透，彼此兼容，很難簡(jiǎn)單地截然分開(kāi)。（√）10.中國(guó)文化的基本精神，作為中華民族精神的表現(xiàn)，在中國(guó)古代社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展中，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，發(fā)揮著重要的功能。（√）

11.總體上看，先秦兩漢如家的中和理論，是以“中庸”觀念為理論基礎(chǔ)的。（√）12.中國(guó)傳統(tǒng)文化十分重視宇宙自然的和諧，人與自然的和諧，特別是人與人之間的和諧。（√）

第十七章中國(guó)傳統(tǒng)文化的價(jià)值系統(tǒng)內(nèi)容提要

一、天人關(guān)系上的不同價(jià)值取向“天”即廣義的自然，“人”指人的文化創(chuàng)造及其成果。天人關(guān)系構(gòu)成一種價(jià)值關(guān)系，天人之辯是傳統(tǒng)文化價(jià)值系統(tǒng)的邏輯起點(diǎn)。

（一）人文取向與人道原則

儒家認(rèn)為，自然是一種前文明的狀態(tài)，人應(yīng)當(dāng)通過(guò)自然的人文化，達(dá)到文明的境界。儒家從群體關(guān)聯(lián)與個(gè)體存在兩個(gè)方面，對(duì)人文價(jià)值作了雙重確認(rèn)。作為文化的創(chuàng)造者，人不能倒退到自然狀態(tài)，而具有至上的價(jià)值。作為一種高于自然的人文存在，儒家的核心價(jià)值觀念是“仁”?！叭省钡幕疽?guī)定是“愛(ài)人”，是一種樸素的人道原則。儒家進(jìn)而提出“仁政”，要求以德行仁，反對(duì)以暴力來(lái)壓服人。儒家的“仁”以教悌為本，受到宗法血緣關(guān)系的制約。

墨家也認(rèn)為人超越了自然狀態(tài)中的動(dòng)物，要求化自然為人文。墨家提出“兼愛(ài)”的原則，以求文明社會(huì)的穩(wěn)定?！凹鎼?ài)”超越了宗法關(guān)系，體現(xiàn)了更普遍的人道原則。

佛教認(rèn)為天與人均虛幻不實(shí)，把彼岸世界視為真實(shí)的存在。不過(guò)佛教強(qiáng)調(diào)人道勝于天道。佛教提出慈悲為懷，普度眾生，其中也滲入了人道觀念，與儒家的仁義，墨家的兼愛(ài)有相通之處。

宋明理學(xué)，進(jìn)一步闡發(fā)了人道原則，在一定意義上表現(xiàn)為儒墨佛的融合，使人道原則獲得了更豐富、更具體的內(nèi)涵。

（二）“無(wú)以人滅天”

道家把自然作為關(guān)注的重點(diǎn)。道家認(rèn)為，自然本身便是一種完美的狀態(tài)，無(wú)須經(jīng)過(guò)人化的過(guò)程。道家對(duì)人化的過(guò)程和結(jié)果往往持批評(píng)和否定的態(tài)度。他們認(rèn)為，自然作為一種完美的狀態(tài)有其內(nèi)在的價(jià)值，人化的過(guò)程總是破壞這種理想狀態(tài)。道家對(duì)人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展作了更多的批評(píng)，他們認(rèn)為文明社會(huì)帶來(lái)的不是進(jìn)步而是禍亂和災(zāi)難。因此道家主張摒棄一切人文的創(chuàng)造，回到一種天人玄同的自然境界。就人與自然的關(guān)系而言，道家主張無(wú)以人滅天，包含尊重自然的要求：人的文化創(chuàng)造不應(yīng)無(wú)視自然之理，化自在之物為我之物的過(guò)程不能偏離自然本身的法則。道家強(qiáng)調(diào)“法自然”，表現(xiàn)了對(duì)循天理的注重。

廣義的天人之辯還涉及天性與德性的關(guān)系問(wèn)題。儒家注重對(duì)天性的改造，道家強(qiáng)調(diào)對(duì)天性的順導(dǎo)。儒家的孟子一派認(rèn)為德性即是天性的內(nèi)容，荀子一派認(rèn)為德性是天性的改造。就天人關(guān)系而言，儒家的價(jià)值取向在傳統(tǒng)文化中占著支配的地位。

（三）力命之辯與人的自由“天”的超驗(yàn)化，便表現(xiàn)為“命”。中國(guó)傳統(tǒng)文化中，常常合稱(chēng)為“天命”。其含義大致接近于必然性，往往被賦予某種神秘的、超自然的色彩。與命相對(duì)的“力”，指主體的力量和權(quán)能。力命之辯是人的自由問(wèn)題。儒家肯定主體在道德實(shí)踐過(guò)程中的自主權(quán)能。但是往往與天命的觀念糾纏在一起。道家將“無(wú)為”規(guī)定為主體在世的原則?！盁o(wú)為”既是對(duì)違逆自然的否定，又意味著接受既成的境遇。墨家和法家將注重更多放在主體的力量上。墨家提出“非命”論，認(rèn)為命是一種虛幻的超驗(yàn)之物，它往往使人放棄自身的努力，從而導(dǎo)致了社會(huì)的惰性。依墨家之見(jiàn)，決定社會(huì)治亂、個(gè)人境遇的，并不是外在的天命，而是人力。既從天人關(guān)系上肯定了對(duì)自然的超越，又從力命關(guān)系上突出了主體力量的作用。墨家在“非命”的同時(shí)，也批判了儒家的宿命論傾向。法家與墨家的價(jià)值觀存在不少差異，但在注重主體的作用與權(quán)能上卻有相近之處。在法家看來(lái)，社會(huì)的治亂，國(guó)家的強(qiáng)弱，并非取決于天命，而在于君主是否能正確地運(yùn)用法、術(shù)、勢(shì)。

從價(jià)值觀各自特點(diǎn)看，儒道徘徊于外在天命與主體自由之間，并表現(xiàn)出某種宿命的趨向，墨法則從不同的角度拒斥了“命”的觀念，并對(duì)主體力量與權(quán)能作了較多的肯定。就現(xiàn)實(shí)的形態(tài)而言，儒家的價(jià)值觀往往滲入法家的某些觀念，道家與道教則分別對(duì)上層士林和下層民間產(chǎn)生了廣泛的影響。在中國(guó)傳統(tǒng)文化中，“天命”的觀念與主體權(quán)能的確信是彼此制約、錯(cuò)綜交雜的。

二、群己關(guān)系的定位

（一）“修己以安人”

儒家認(rèn)為，每一個(gè)體都有自身的價(jià)值，提出了“為己”和“成己”之說(shuō)?！盀榧骸迸c“為人”相對(duì)?！盀榧骸敝晕业耐晟疲淠繕?biāo)在于實(shí)現(xiàn)自我的內(nèi)在價(jià)值。在儒家看來(lái)，自我的完善并不具有排他的性質(zhì)，相反，個(gè)體在實(shí)現(xiàn)自我的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)尊重他人的自我實(shí)現(xiàn)的意愿。“成己”與“成人”的聯(lián)系，意味著使個(gè)體超越自身而指向群體的認(rèn)同。孔子提出“修己以安人”。“修己”即自我的涵養(yǎng)，“安人”則是社會(huì)整體的穩(wěn)定和發(fā)展。道德關(guān)系上的自我完善，最終是為了實(shí)現(xiàn)廣義的社會(huì)價(jià)值。后者所確認(rèn)的，是一種群體的原則。這種原則體現(xiàn)于人和人的關(guān)系，便具體化為“和”的要求?！昂汀钡幕揪袷墙⑷伺c人之間相互尊重、相互信任的關(guān)系。這種“和”的觀念，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)文化產(chǎn)生了深刻的影響。

群體認(rèn)同的更深刻的意蘊(yùn)，是一種責(zé)任意識(shí)。自我不僅以個(gè)體的方式存在，而且總是群體中的一員，并承擔(dān)著相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。這對(duì)拒斥自我中心主義，強(qiáng)化民族的凝聚力，具有十分重要的意義。

（二）對(duì)個(gè)體生命與個(gè)體自由的關(guān)注

道家對(duì)于個(gè)體予以更多的關(guān)注。道家所理解的人，是表現(xiàn)為一個(gè)一個(gè)的自我，道家將自我的認(rèn)同提到了突出的地位。在群己關(guān)系上，道家的價(jià)值關(guān)懷著重指向作為主體的自我。道家對(duì)仁義與性作了嚴(yán)格區(qū)分，反對(duì)以普遍的仁義規(guī)定、同化自我的內(nèi)在之性，其側(cè)重之點(diǎn)顯然在自我的個(gè)性品格。自我首先是一種剔除了各種社會(huì)化規(guī)定的個(gè)體。個(gè)體之貴并不在于其有完美的德性，而在于他是一個(gè)獨(dú)特的生命主體。對(duì)個(gè)體價(jià)值的尊重，主要就是保身全生。自我還具有獨(dú)特的個(gè)性。在道家看來(lái)，仁義等規(guī)范所造就的是無(wú)差別的人格，而人性則以多樣化為特點(diǎn)。道家對(duì)逍遙的追求，實(shí)際上已蘊(yùn)含著崇尚個(gè)性的價(jià)值取向。逍遙主要是一種精神境界，其特點(diǎn)是擺脫了各種外在的束縛，使個(gè)體的自性得到了自由的伸張。

道家關(guān)注的是個(gè)體生命的存在和獨(dú)特個(gè)性，有助于抑制忽視個(gè)體原則，并導(dǎo)致自我的普泛化的趨向。不過(guò)，由于過(guò)分強(qiáng)調(diào)自我認(rèn)同，道家又多少弱化了群體認(rèn)同。強(qiáng)調(diào)保身全生，固然肯定了個(gè)體的生命價(jià)值，但對(duì)個(gè)體承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任卻不免有所忽視。在反個(gè)體普泛化的同時(shí)，道家也排斥了兼善天下的社會(huì)理想。對(duì)個(gè)性逍遙的追求，使道家更多地轉(zhuǎn)向了主體的內(nèi)在精神世界，這種價(jià)值取向往往容易導(dǎo)致自我中心主義。

（三）群體原則的強(qiáng)化

墨家和儒家一樣，對(duì)群體予以了更多的關(guān)注，“興天下之利，除天下之害”是墨家的基本主張，他們確實(shí)身體力行了上述價(jià)值原則。由強(qiáng)調(diào)群體認(rèn)同，墨家進(jìn)而提出了“尚同”，其核心是下同于上。將社會(huì)認(rèn)同理解為服從最高意志，弱化了個(gè)體的自我認(rèn)同和獨(dú)立人格，個(gè)體的價(jià)值被淹沒(méi)在統(tǒng)一的意志之中。

法家進(jìn)一步強(qiáng)化了群體原則，但墨家重兼愛(ài)，法家尚暴力，二者相去甚遠(yuǎn)。強(qiáng)調(diào)君權(quán)至上，是法家的基本特點(diǎn)。“法”、“術(shù)”、“勢(shì)”均服務(wù)于君權(quán)，是君權(quán)駕馭天下的工具。對(duì)法家來(lái)說(shuō)，個(gè)體與整體始終處于一種不相容的關(guān)系之中。在二者的對(duì)立中，法家的價(jià)值取向是“無(wú)私”，這并不是一般地杜絕自私行為，而是在更廣的意義上使個(gè)體消融于君主所象征的抽象整體。法家強(qiáng)調(diào)以“法”來(lái)統(tǒng)治個(gè)體的言行，“法”代表著與君主相聯(lián)系的統(tǒng)一意志。

佛家對(duì)群己關(guān)系的看法更為復(fù)雜。佛教以走向彼岸為理想的歸宿，追求的是個(gè)人的解脫，表現(xiàn)為一種疏離社會(huì)的趨向。佛教以出家為修行的方式，無(wú)疑淡化了個(gè)體的社會(huì)責(zé)任。但另一方面，佛教又主張自覺(jué)地普度眾生，表現(xiàn)出群體關(guān)懷的趨向。

從歷史上看，墨家、法家、佛教并沒(méi)有成為中國(guó)文化的主流。然而在群己關(guān)系上，其認(rèn)同群體的趨向與占據(jù)主導(dǎo)地位的儒家價(jià)值觀有頗多契合之處。儒家所注重的群體原則，也多方面融入了墨、法等各家的觀念。

三、義利與理欲：價(jià)值觀的深層展開(kāi)

（一）“義以為上”的道義原則

儒家認(rèn)為，義作為當(dāng)然之則，本身便有至上的性質(zhì)。后來(lái)的宋明理學(xué)進(jìn)一步將義與天理溝通?！袄怼本哂衅毡楸厝坏钠犯?，義所以具有至上性，在于它體現(xiàn)了“理”的要求。儒家往往將義理解為一種無(wú)條件的道德命令，并把履行道德規(guī)范本身當(dāng)作行為的目的?？隙ā傲x”的內(nèi)在價(jià)值，并不意味著完全否定“利”在社會(huì)生活中的意義。儒家突出“義”的普遍制約，反對(duì)唯利是求，這對(duì)于避免利益沖突的激化、維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定具有積極的意義。儒家注意到功利意識(shí)的片面強(qiáng)化將對(duì)行為產(chǎn)生消極的導(dǎo)向作用，但同時(shí)又忽視了功利意識(shí)在一定條件下也可以成為積極的動(dòng)因。

（二）功利的取向墨家對(duì)義十分注重，更側(cè)重義的外在價(jià)值。認(rèn)為“義”本身已內(nèi)在地蘊(yùn)含著功利的原則。墨家將功利原則視為評(píng)判行為的基本準(zhǔn)則。仁固然不失為善的品格，但仁并不僅僅表現(xiàn)德性的完善，它最終必須落實(shí)于現(xiàn)實(shí)的功利行為。照墨家的看法，理想的社會(huì)關(guān)系是彼此相交。這種關(guān)系本質(zhì)上具有互為工具的性質(zhì)，而在彼此計(jì)較、相互利用中，人與人之間往往很難避免緊張和對(duì)抗，其結(jié)果就會(huì)走向“兼愛(ài)”的反面。

法家賦予功利原則更極端的形式。法家認(rèn)為追求功利，是人的本性。法家對(duì)義更直接地持取消和否定的態(tài)度。法家就行為的評(píng)判而言，確定其價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，并不是動(dòng)機(jī)端正與否，而是行為產(chǎn)生的實(shí)際功用。這種價(jià)值觀固然有見(jiàn)于功利觀念在社會(huì)運(yùn)行中的某些作用，進(jìn)一步揚(yáng)棄了道義原則的抽象性，但是必然導(dǎo)致功利意識(shí)的過(guò)度膨脹，使人的價(jià)值追求走向歧途。

儒家的道義原則與墨法的功利原則構(gòu)成了傳統(tǒng)價(jià)值觀在義利關(guān)系上的不同取向，二者各有所見(jiàn)，又各有其片面性。

（三）理欲之辯的價(jià)值意蘊(yùn)

義利的關(guān)系往往進(jìn)而展開(kāi)為理性要求與感性需要的關(guān)系，即所謂理欲關(guān)系。

儒家主張超越感性的欲求，在理想追求中，達(dá)到精神上的滿足，強(qiáng)調(diào)了人不同于一般動(dòng)物的本質(zhì)特性。隨著儒學(xué)的正統(tǒng)化，理性優(yōu)先的原則不斷被強(qiáng)化，感性的欲求則一再被貶抑。

墨家崇尚功利的原則，往往被還原為感性要求的滿足。這有助于抑制理性的過(guò)度僭越，但對(duì)人多方面的精神需要，又不免有所忽視。

四、人格理想與價(jià)值目標(biāo)

（一）“內(nèi)圣”的追求儒家注重人格的內(nèi)圣規(guī)定?！皟?nèi)圣”首先表現(xiàn)為善的德性，而善又以廣義的仁道精神為內(nèi)容?！叭省奔润w現(xiàn)了人道的原則，又為理想人格提供了多重規(guī)定。仁德表現(xiàn)為對(duì)人的尊重、關(guān)心、真誠(chéng)相待。人格還包括“知”的規(guī)定，“知”是一種理性的品格，儒家把理性自覺(jué)看作成圣的必要條件。儒家的內(nèi)圣表現(xiàn)為仁與智的統(tǒng)一。儒家的理性優(yōu)先即是道德性優(yōu)先，是倫理性的優(yōu)先。理性的倫理化也流露出對(duì)認(rèn)知理性或技術(shù)理性的輕視。

儒家在人格取向上又講“外王”。“外王”是指治國(guó)平天下的事功。就儒家總的價(jià)值取向而言，“內(nèi)圣”處于主導(dǎo)地位，“外王”是其邏輯的必然結(jié)果。

（二）“逍遙”的境界

道家更多地賦予理想人格以“真”的品格，其人格典范也被稱(chēng)之為“真人”。道家注意到理想人格應(yīng)當(dāng)是一種自由人格，而人格的自由之境又以合規(guī)律為前提。

道家以本真的人格揚(yáng)棄仁德的矯飾，確認(rèn)了人格的個(gè)體品格。人格的追求不表現(xiàn)在以普遍的仁義規(guī)范來(lái)塑造自我，而在于尊重自我的個(gè)性，使之得到真實(shí)的流露。

練習(xí)題：

1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.依照儒家的看法，自然是一種前文明的狀態(tài)，人應(yīng)該通過(guò)自然的人文化，已達(dá)到文明的境界。

相對(duì)于儒墨之突出人道原則，道家則把關(guān)注的重點(diǎn)放在自然之上，由此形成一種異于儒墨的價(jià)值取向。

天人之辯內(nèi)在地關(guān)聯(lián)著力命關(guān)系問(wèn)題，“天”的超驗(yàn)化，便表現(xiàn)為“命”。儒家主張由己而兼善天下，道家從自我認(rèn)同走向個(gè)體的逍遙，二者群集關(guān)系上各有側(cè)重。

從歷史上看，墨、法、佛教并沒(méi)有成為中國(guó)文化的主流，然而，在群己關(guān)系上，其認(rèn)同群體的趨向與占主導(dǎo)地位的儒家價(jià)值觀有頗多契合之處。

《大學(xué)》提出“修身、齊家、治國(guó)、平天下”的思想，指的是達(dá)到內(nèi)圣之境，而后外王。

儒家所謂的“為己”、“成己”，主要是德性上的自我完成，即意味著自覺(jué)地以仁義等規(guī)范來(lái)塑造自我。

儒家的道義原則與墨法的功利原則構(gòu)成了傳統(tǒng)價(jià)值觀在義利關(guān)系上的不同取向，二者各有所見(jiàn)，又各有其片面性。

儒、道、墨等各家各派則從理論的層面，對(duì)價(jià)值觀作了自覺(jué)地概括，并提出一系列基本的價(jià)值原則。（√）

儒家將德性與理性融合為一，以“外王”為人格目標(biāo)，這種價(jià)值追去是中國(guó)傳統(tǒng)文化的主導(dǎo)方面。（×）

人格的理性規(guī)定與理欲之辯上的理性優(yōu)先先聯(lián)系，使儒家形成了一種理性主義的價(jià)值傳統(tǒng)。（√）

儒家對(duì)主體權(quán)能的理解，往往與天命的觀念糾纏在一起。（√）

第十八章中國(guó)傳統(tǒng)文化向近代的轉(zhuǎn)變

內(nèi)容提要

一、中國(guó)傳統(tǒng)文化的危機(jī)

（一）民族危機(jī)與文化危機(jī)

從漢武帝“罷黜百家，獨(dú)尊儒術(shù)”起，儒學(xué)取得了統(tǒng)治地位，成為傳統(tǒng)文化的核心。隨著時(shí)間的推移和社會(huì)的變遷，儒家文化也發(fā)生了一系列的變化，但是其基本精神和特點(diǎn)沒(méi)有改變，也沒(méi)有發(fā)生過(guò)危機(jī)。

在長(zhǎng)期封建社會(huì)歷史上，漢民族曾經(jīng)歷過(guò)幾次嚴(yán)重的民族危機(jī)。當(dāng)少數(shù)民族入主中原時(shí)，漢民族產(chǎn)生了強(qiáng)烈的民族危機(jī)感，但是并沒(méi)有因此產(chǎn)生文化危機(jī)感。

儒家文化的這種穩(wěn)定性，源于中國(guó)封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治制度的穩(wěn)定性。在鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治制度沒(méi)有受到過(guò)有力的沖擊，更沒(méi)有從內(nèi)部發(fā)生動(dòng)搖，因此作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治制度的反映的傳統(tǒng)文化就不會(huì)發(fā)生危機(jī)。

1840年爆發(fā)的中英鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)引起的中華民族的危機(jī)是極為深刻的：中華民族不僅遇到通常意義上的“亡國(guó)”、“亡天下”的民族危機(jī)，而且遇到了封建經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治制度解體的危機(jī)，以及與之相連的傳統(tǒng)文化危機(jī)。

鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以后，中國(guó)開(kāi)始淪為半殖民地半封建社會(huì)，作為傳統(tǒng)文化，已不能解決社會(huì)所面臨的問(wèn)題，這就迫使傳統(tǒng)文化不能不革新，以適應(yīng)新的形勢(shì)，這樣，傳統(tǒng)文化就向資產(chǎn)階級(jí)新文化的方向轉(zhuǎn)化了。另一方面，西方文化也涌入中國(guó)。西方文化表現(xiàn)出既先進(jìn)又野蠻的雙重特性。

西方文化和中國(guó)傳統(tǒng)文化碰撞時(shí)，就現(xiàn)出中國(guó)傳統(tǒng)文化的種種弱點(diǎn)和弊端，這就迫使中國(guó)傳統(tǒng)文化不能不向西方文化學(xué)習(xí)。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)引起的文化危機(jī)是中國(guó)傳統(tǒng)文化走向近代的重要契機(jī)。

（二）從“開(kāi)眼看世界”到“師夷之長(zhǎng)”鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以前，中國(guó)人對(duì)世界了解極少。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始把中國(guó)卷入世界資本主義經(jīng)濟(jì)體系中，這就迫使中國(guó)人不能不關(guān)心資本主義世界的事物了。

1839年，林則徐在廣