私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定范本

第頁共頁私募投資基金監(jiān)督管理暫行規(guī)定范本第一章總則第一條為加強對私募投資基金的監(jiān)督管理，促進私募投資基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)相關法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于境內(nèi)設立并在境內(nèi)從事私募投資基金管理活動的機構(gòu)（以下簡稱“私募基金管理機構(gòu)”）。第三條私募基金管理機構(gòu)應當依法合規(guī)經(jīng)營，遵守商業(yè)道德，保護投資者合法權(quán)益，增強投資者信心，維護金融市場穩(wěn)定。第二章機構(gòu)設置和組織管理第四條私募基金管理機構(gòu)應當具備一定的注冊資本，并按照有關規(guī)定設置合規(guī)部門。第五條私募基金管理機構(gòu)應當設立獨立的合規(guī)風險管理部門，負責監(jiān)督和管理機構(gòu)內(nèi)部運作的合規(guī)風險。第六條私募基金管理機構(gòu)應當建立健全內(nèi)部控制制度，制定合規(guī)風險管理措施，確保合規(guī)風險得到有效管控。第七條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資決策機構(gòu)，明確投資決策程序和決策權(quán)限，做到投資決策科學合理、公平公正。第八條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資者關系管理部門，保障投資者合法權(quán)益，及時有效地回答投資者的咨詢、申訴和投訴。第三章投資者適當性管理第九條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資者適當性管理制度，確保投資者符合適當性要求，并不得違規(guī)銷售產(chǎn)品。第十條私募基金管理機構(gòu)應當對投資者進行風險評估，確保投資者對風險有清晰的認識，并向投資者提供相應的風險揭示文件。第十一條私募基金管理機構(gòu)應當在募集階段向投資者提供真實、準確、完整的信息，確保投資者充分了解投資產(chǎn)品的風險和收益。第十二條私募基金管理機構(gòu)應當及時更新投資者相關信息，并定期向投資者提供投資組合報告和估值報告。第四章資金運作和投資管理第十三條私募基金管理機構(gòu)應當按照合規(guī)原則進行資金運作，確保資金安全。第十四條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資決策制度，確保投資決策科學合理、風險可控。第十五條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資風險管理制度，加強對投資風險的監(jiān)測和控制。第十六條私募基金管理機構(gòu)應當建立投資組合估值制度，保證估值準確可靠。第五章信息披露和報告制度第十七條私募基金管理機構(gòu)應當按照相關規(guī)定及時披露與投資者利益有關的信息。第十八條私募基金管理機構(gòu)應當向監(jiān)管機構(gòu)及時報送相關報告和信息。第十九條私募基金管理機構(gòu)應當確保報告和信息的真實、準確、完整。第六章監(jiān)督管理第二十條監(jiān)管部門應當加強對私募基金管理機構(gòu)的監(jiān)督，督促其合規(guī)經(jīng)營。第二十一條監(jiān)管部門應當建立風險監(jiān)測和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和應對私募基金市場風險。第二十二條監(jiān)管部門應當加大對私募基金業(yè)務的執(zhí)法檢查力度，發(fā)現(xiàn)案件違法違規(guī)行為及時查處。第七章法律責任第二十三條對于違反本規(guī)定的私募基金管理機構(gòu)，監(jiān)管部門將依法采取相應的監(jiān)管措施和行政處罰。第二十四條對造成損害的私募基金管理機構(gòu)，應當依法承擔賠償責任。第八章附則第二十五條本規(guī)定自頒布之日起施行。第