2022年07月期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》押題密卷4

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單選題（共67題，共67分）

1.參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)具有()。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

2.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的資格證書

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

3.下列關(guān)于客戶保證金的表述，正確的是（）。

A.期貨交易所可以向客戶收取保證金

B.客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)由期貨交易所單獨(dú)制定

C.客戶保證金可用于支付期貨交易手續(xù)費(fèi)

D.客戶保證金名義上屬于期貨公司所有

4.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

6.在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于人民幣()萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000

8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.保守性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實(shí)質(zhì)重于形式

9.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.10

B.5

C.15

D.3

10.期貨公司的居間人最多可以與（）家期貨公司簽訂居間合同。

A.1

B.2

C.3

D.4

11.期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括（）。

A.及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.未設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

12.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

B.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

C.應(yīng)當(dāng)將免除決定報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

13.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.3

C.1

D.5

14.（）是信義義務(wù)的核心內(nèi)容。

A.忠實(shí)義務(wù)

B.勤勉義務(wù)

C.注意義務(wù)

D.審慎義務(wù)

15.以下不屬于衡量受托人是否違反勤勉義務(wù)尺度的是（）。

A.一般人的注意義務(wù)

B.一般人的最優(yōu)注意義務(wù)

C.受托人所處行業(yè)中的最低注意水平

D.受托人所處行業(yè)中的最優(yōu)注意水平

16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2

B.5

C.6

D.10

17.期貨公司應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

18.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.申請(qǐng)資格考試豁免

B.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

C.重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試

D.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人

B.副理事長(zhǎng)的任免，由理事長(zhǎng)提名，理事會(huì)通過(guò)

C.理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)

D.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

20.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

21.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。

A.15%

B.25%

C.75%

D.85%

22.若有1／3以上的會(huì)員聯(lián)名提議，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

C.理事會(huì)

D.董事會(huì)

23.期貨公司擬免除（）職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事會(huì)主席

D.董事長(zhǎng)

24.動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

25.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

26.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

27.期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中，（）是立身之本。

A.合規(guī)

B.誠(chéng)信

C.專業(yè)

D.穩(wěn)健

28.首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)。

A.期貨公司總經(jīng)理

B.期貨公司董事會(huì)

C.期貨公司監(jiān)事會(huì)

D.期貨公司股東會(huì)

29.公司制期貨交易所董事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。

A.期貨交易所交易細(xì)則

B.期貨交易所章程

C.期貨交易所會(huì)員管理辦法

D.期貨交易所交易規(guī)則

30.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，具體內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶

B.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

C.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶

D.核實(shí)并確?？蛻羯矸葑C明文件的真實(shí)性

31.下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

B.非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無(wú)法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

32.期貨公司下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是（）。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.董事長(zhǎng)

33.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)不包括（）。

A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予行政處分

34.期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是（）。

A.注冊(cè)資本及其構(gòu)成

B.交易糾紛的處理方式

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度

D.章程修改程序

35.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.所在地人民政府網(wǎng)站

36.以下關(guān)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員改任的備案要求，正確的是（）。

A.期貨公司的普通董事，在同一期貨公司改任普通監(jiān)事，需要備案

B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，需要備案

C.在同一期貨公司內(nèi)，經(jīng)理層人員改任獨(dú)立董事，需要備案

D.在同一期貨公司內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管轄區(qū)內(nèi)的其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，需要備案

37.下列有關(guān)客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時(shí)間的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之后提出

B.應(yīng)當(dāng)立即提出

C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

D.在下一個(gè)交易日開(kāi)盤前提出

38.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予（）。

A.行政處罰

B.市場(chǎng)禁入

C.紀(jì)律懲戒

D.罰款

39.對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保險(xiǎn)基金不足補(bǔ)償?shù)?，（）?/p>

A.不再補(bǔ)償

B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

C.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

D.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

40.投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

41.（）定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

42.在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨業(yè)務(wù)的人員，必須取得從業(yè)資格考試合格證明，并（）。

A.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

B.事先通過(guò)其所在的機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

C.以個(gè)人名義向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

D.以個(gè)人名義向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格

43.在重要部門設(shè)立防火墻和門禁制度是內(nèi)控制度（）的要求。

A.相互制約性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.成本效益性

44.期貨公司報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)（）。

A.虛假記載

B.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.誤導(dǎo)性陳述

D.有重大遺漏

45.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

46.經(jīng)各地方民政部門批準(zhǔn)設(shè)立的省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的期貨業(yè)社會(huì)團(tuán)體法人，以及期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他與期貨及衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)的機(jī)構(gòu)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，成為（）。

A.普通會(huì)員

B.特別會(huì)員

C.聯(lián)系會(huì)員

D.專業(yè)會(huì)員

47.證券公司介紹其客戶到期貨公司開(kāi)戶，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化致使客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。

A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

B.代客戶下達(dá)平倉(cāng)指令

C.為客戶提供融資

D.向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

48.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬(wàn)元以下罰款。

A.10

B.5

C.1

D.3

49.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)組織召開(kāi)，每（）舉行一次。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

50.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，不用了解投資者的（）。

A.財(cái)務(wù)狀況

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資目標(biāo)

D.專業(yè)技能

51.下列屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形的是（）。

A.理事長(zhǎng)提議

B.1/4以上理事聯(lián)名提議

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

D.總經(jīng)理提議

52.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

53.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

54.（）是當(dāng)事人雙方自行協(xié)商，就實(shí)體權(quán)利的處分達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的活動(dòng)，是解決投資者與期貨公司之間糾紛的重要方式。

A.和解

B.調(diào)解

C.仲裁

D.訴訟

55.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）進(jìn)行清算。

A.清算組

B.終止組

C.處理組

D.清理組

56.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是（）。

A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

B.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年

C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

57.期貨公司延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.不當(dāng)延誤給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋砍山坏?，不承?dān)責(zé)任

C.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨懿糠殖山坏模瑢?duì)成交部分承擔(dān)責(zé)任

D.由于市場(chǎng)原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨懿糠殖山坏模怀袚?dān)責(zé)任

58.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在（）公示。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

59.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.會(huì)員大會(huì)

D.理事會(huì)

60.下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

A.在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

B.不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C.經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.可以向客戶做獲利保證

61.某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為（）。

A.5％

B.7％

C.20％

D.由公司章程自由約定后

62.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.如果甲對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

B.甲有過(guò)錯(cuò)的，承擔(dān)主要責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)其中一部分的損失，客戶甲自己承擔(dān)另一部分的損失

D.如果期貨公司將該名工作人員開(kāi)除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

63.長(zhǎng)城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出。2022年6月，該教育局與某期貨公司長(zhǎng)城營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與教育局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入教育局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于教育局與營(yíng)業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

64.甲期貨交易所新招了一批員工，經(jīng)過(guò)公司測(cè)試和培訓(xùn)，從中挑選了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所理事會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

65.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到（）萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。

A.5；10；240

B.5；8；270

C.4；8；240

D.5；10；242

66.某期貨公司期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)了下列問(wèn)題：第一，公司使用部分閑置的自用資金申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬(wàn)元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬(wàn)元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問(wèn)題調(diào)整后，該公司期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元。

A.5700

B.5900

C.6300

D.6100

67.期貨公司與投資者之間產(chǎn)生期貨糾紛，擬通過(guò)仲裁的方式來(lái)解決，下列關(guān)于仲裁機(jī)構(gòu)的確定，錯(cuò)誤的是（）。

A.仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確，但能夠確定具體仲裁機(jī)構(gòu)的，仲裁協(xié)議無(wú)效

B.仲裁協(xié)議約定兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效

C.仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁且該地僅有一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的，該仲裁機(jī)構(gòu)視為約定的仲裁機(jī)構(gòu)

D.仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，該地有兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效

多選題（共43題，共43分）

68.期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價(jià)證券

D.屬于期貨交易所自有的有價(jià)證券

69.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌使用

70.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定了競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則的標(biāo)準(zhǔn)與注意事項(xiàng)，其中，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括（）。

A.采用明示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者

B.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本收取手續(xù)費(fèi)

C.采用虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大

D.給予長(zhǎng)期合作客戶手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠措施

71.以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

72.某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

73.王某是某期貨公司客戶，在期貨交易期間，王某全權(quán)委托該期貨公司工作人員進(jìn)行操作。期末，王某發(fā)現(xiàn)自己虧損了100萬(wàn)元，于是提起了訴訟。根據(jù)上述內(nèi)容，下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

B.王某承擔(dān)主要賠償責(zé)任

C.王某最多可以獲賠80萬(wàn)元

D.王某最多可以獲賠60萬(wàn)元

74.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于()起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.調(diào)查終結(jié)之日

B.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日

C.處分決定作出之日

D.處分決定書送達(dá)之日

75.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報(bào)告的程序和方式

76.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A.公平

B.公正

C.公開(kāi)

D.效率

77.期貨公司（）的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.高級(jí)管理人員

C.監(jiān)事

D.董事

78.平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛，可以仲裁，仲裁的三條原則是（）。

A.發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體，不包括國(guó)外法人

B.發(fā)生糾紛的雙方當(dāng)事人必須是民事主體，包括自然人

C.仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)是當(dāng)事人有權(quán)處分的

D.仲裁范圍必須是合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛

79.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.債務(wù)負(fù)責(zé)人

C.獨(dú)立董事

D.法定代表人

80.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員依法作出（）紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

D.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

81.以下關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的表述中正確的有（）。

A.不得虛假宣傳

B.不得作獲利保證

C.應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

D.應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

82.關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金，下列表述正確的有（）。

A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

B.實(shí)行全面結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度

C.結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算擔(dān)保金屬于期貨交易所所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)

83.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司相關(guān)直接責(zé)任人員采取的措施包括（）。

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.吊銷從業(yè)資格

D.記入信用記錄

84.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.在執(zhí)行階段，可以停止該會(huì)員交易席位的使用，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

85.期貨公司在（）情況下，可以將資金劃出、劃入封閉圈。

A.期貨公司收取手續(xù)費(fèi)

B.客戶出金

C.期貨公司支付席位費(fèi)

D.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時(shí)補(bǔ)充結(jié)算準(zhǔn)備金

86.以下不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“期貨從業(yè)人員”的有（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的專職咨詢師劉某

B.從事境內(nèi)套期保值業(yè)務(wù)的某國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)科科長(zhǎng)張某

C.某銀行的大堂經(jīng)理

D.期貨公司的司機(jī)王某

87.在面對(duì)侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時(shí)，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)（）。

A.主動(dòng)回避

B.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.必要時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告

D.予以拒絕

88.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存的客戶影像資料有（）。

A.單位客戶有效身份證明文件掃描件

B.單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

C.個(gè)人客戶的身份證正反面掃描件

D.個(gè)人客戶的頭部正面照

89.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

A.自然人配偶的基本情況

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D.收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況

90.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有（）。

A.丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

B.丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

C.乙企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的40%

D.甲企業(yè)的凈資產(chǎn)為人民幣2億元

91.關(guān)于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源的說(shuō)法，以下正確的是（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

D.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整

92.期貨交割根據(jù)客體不同，交割方式可分為（）。

A.實(shí)物交割

B.對(duì)沖交割

C.套保交割

D.現(xiàn)金交割

93.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下（）情況進(jìn)行定期檢查。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的執(zhí)行情況

B.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C.營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況

D.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況

94.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立的表述中，正確的有（）。

A.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

B.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資

C.貨幣出資的比例不得低于85％

D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

95.以下符合期貨從業(yè)資格申請(qǐng)條件的有（）。

A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年

B.已被期貨公司聘用

C.2年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰

D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿

96.根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（）。

A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

B.收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C.為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

97.資產(chǎn)管理計(jì)劃完成備案前可以開(kāi)展以現(xiàn)金管理為目的，投資于（）等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種的投資活動(dòng)。

A.銀行定期存款

B.政策性金融債

C.國(guó)債

D.貨幣市場(chǎng)基金

98.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的職責(zé)包括期貨保證金安全監(jiān)控，保證金監(jiān)控的成效主要體現(xiàn)在（）。

A.防止挪用客戶保證金

B.提高市場(chǎng)規(guī)范程度

C.防范操縱風(fēng)險(xiǎn)

D.防范內(nèi)幕交易和利益輸送

99.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）。

A.購(gòu)買國(guó)債

B.銀行存款

C.購(gòu)買中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

D.購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

100.某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是（）。

A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

B.董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依照章程規(guī)定，通過(guò)了對(duì)李平的任命決議

101.甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)。下列關(guān)于申請(qǐng)人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.丙可以申請(qǐng)人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃期貨公司的保證金

B.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的持倉(cāng)依法采取保全和執(zhí)行措施

C.丙不可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

D.丙可以申請(qǐng)人民法院對(duì)甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施

102.某證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。該證券公司可以接受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列關(guān)于委托的說(shuō)法正確的是（）。

A.該公司可以接受其控股的期貨公司的委托

B.該公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托

C.該公司可以接受其全資擁有的期貨公司的委托

D.該公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托

103.某證券公司業(yè)務(wù)人員在為期貨公司介紹客戶時(shí)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

B.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)

C.在查看了客戶身份證復(fù)印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》上簽字

D.告知客戶，期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)由期貨公司提示風(fēng)險(xiǎn)，證券市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)有證券時(shí)由證券公司提示風(fēng)險(xiǎn)

104.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲所持期貨合約品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%。按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開(kāi)倉(cāng)交易

B.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉(cāng)

D.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)交易

105.下列屬于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場(chǎng)信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價(jià)格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報(bào)告

B.為客戶小丁設(shè)計(jì)套利的投資方案，擬定期貨交易策略

C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)

D.接受歸國(guó)華僑陳某的全權(quán)委托，進(jìn)行期貨投資

106.某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件

B.應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

C.公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

107.監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）。

A.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字

B.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年

D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過(guò)20%，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

108.某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的有（）。

A.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B.人民法院不得劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.人民法院保全會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者取得該席位資格

109.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。

A.由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

D.期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)

110.下列關(guān)于期貨交易所、期貨公司和客戶穿倉(cāng)損失責(zé)任承擔(dān)