證券投資基金托管合同書合集3篇

證券投資基金托管合同書(第一篇)此文檔協(xié)議是通用版本，可以直接使用，符號(hào)*表示空白。甲方：*****乙方：*****一、托管協(xié)議當(dāng)事人列明訂立托管協(xié)議當(dāng)事人的名稱、住宅、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的平安，愛護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則是公平自愿、誠懇信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查的事項(xiàng)：(一)基金托管人如何對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)覺基金管理人違反《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。(二)基金管理人如何對(duì)基金托管人托管基金資產(chǎn)進(jìn)行核查，以及發(fā)覺基金托管人違反《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)基金托管人應(yīng)平安保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；(二)基金成立時(shí)，所募資金的驗(yàn)證事宜；(三)基金銀行賬戶的開設(shè)和管理；(四)基金證券賬戶的開設(shè)和管理；(五)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管；(六)和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行詳細(xì)訂明有關(guān)基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付的投資指令的事項(xiàng)：(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；(二)投資指令的內(nèi)容；(三)投資指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行程序；(四)授權(quán)人員更換的程序。六、交易支配詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)、程序等；(二)基金投資于證券后，有關(guān)清算交割支配，以及基金托管人與基金管理人進(jìn)行資金和證券帳目對(duì)帳的時(shí)間、方式等；(三)封閉式基金成立后，可申請(qǐng)上市及擬上市的證券交易所、擬上市時(shí)間；開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時(shí)間、場所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等方面的業(yè)務(wù)支配。(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算詳細(xì)訂明下列事項(xiàng)：(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計(jì)算和復(fù)核的完成時(shí)間及程序；(二)基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)建立基金帳冊(cè)并定期對(duì)帳的事宜，以及基金財(cái)務(wù)報(bào)表編制和復(fù)核的時(shí)間、程序。八、基金收益安排。詳細(xì)訂明基金收益安排的依據(jù)、時(shí)間及程序等事項(xiàng)。九、基金持有人名冊(cè)的登記與保管詳細(xì)訂明基金持有人名冊(cè)的登記和保管事宜。十、信息披露(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金的信息在公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露。(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊(cè)、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報(bào)告訂明基金托管人在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告的事宜，并在報(bào)告中說明上一會(huì)計(jì)年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的狀況。十三、基金托管人和基金管理人的更換(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的酬勞和基金托管人的托管費(fèi)訂明基金管理人的酬勞和基金托管人的托管費(fèi)的計(jì)提比例、計(jì)提方法、復(fù)核程序、支付方式和支付時(shí)間等。十五、禁止行為列明托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，例如：(一)除《暫行方法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；(二)基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；(三)除依據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)；(四)基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職。十六、違約責(zé)任(一)說明由于托管協(xié)議當(dāng)事人過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任；如因托管協(xié)議當(dāng)事人雙方的過錯(cuò)，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，依據(jù)實(shí)際狀況，由雙方分別擔(dān)當(dāng)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。(二)說明托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金。假如違約已給對(duì)方造成的損失超過違約金的，還應(yīng)進(jìn)行賠償。(三)說明因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)馁r償責(zé)任。十七、爭議的處理說明發(fā)生糾紛時(shí)，當(dāng)事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當(dāng)事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以依據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達(dá)成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，或向人民法院起訴。十八、托管協(xié)議的效力(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國****批準(zhǔn)后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。(二)托管協(xié)議一式××份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協(xié)議的修改和終止(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。說明托管協(xié)議的修改應(yīng)當(dāng)報(bào)中國****批準(zhǔn)。(二)訂明托管協(xié)議終止消失的情形。二十、其他事項(xiàng)二十一、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人(簽字)法定代表人(簽字)簽訂地：****簽訂地：******簽訂日：*年***月***日簽訂日：*年***月***日證券投資基金托管合同書(第二篇)合同編號(hào)：適用地區(qū)：簽訂日期：證券投資基金托管合同書甲方（委托方）：（以下簡稱“甲方”）地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：乙方（托管方）：（以下簡稱“乙方”）地址：聯(lián)系電話：證券投資基金托管人資質(zhì)證書：鑒于甲方擬將其名下相關(guān)證券投資基金的托管事項(xiàng)委托給乙方，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條目的及范圍1.1甲方自愿委托乙方作為證券投資基金的托管人，負(fù)責(zé)托管甲方相關(guān)證券投資基金的有關(guān)事務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)及監(jiān)管要求，履行托管人職責(zé)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益，并采取一切必要措施確保基金資產(chǎn)的安全。第二條托管范圍2.1乙方的托管職責(zé)包括但不限于:（1）基金資產(chǎn)的托管、結(jié)算、清算和轉(zhuǎn)移等事務(wù)；（2）基金凈值的計(jì)算和披露；（3）基金投資運(yùn)作及相關(guān)運(yùn)營管理；（4）其他法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的托管職責(zé)。第三條資料交換3.1雙方應(yīng)在簽訂本合同后及時(shí)交換必要的文件和資料，以便順利進(jìn)行基金托管工作。3.2甲方應(yīng)按要求向乙方提供盡可能詳盡的資料，包括但不限于基金合同、投資方案、合規(guī)報(bào)告等，以保證基金托管的正常進(jìn)行。第四條保密條款4.1甲方、乙方應(yīng)對(duì)雙方間的商業(yè)秘密及其他機(jī)密信息予以保密，并嚴(yán)格限制其披露范圍。4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，甲方、乙方不得向第三方披露對(duì)方的保密信息。第五條費(fèi)用與支付5.1甲方應(yīng)按照約定支付基金托管服務(wù)費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)另行約定。5.2托管費(fèi)用應(yīng)按照約定時(shí)間及方式支付，如逾期未支付，甲方應(yīng)向乙方支付違約金。5.3其他可能產(chǎn)生的費(fèi)用，按照雙方約定支付。第六條合同解除6.1甲方、乙方如有違約行為，經(jīng)合同解決期限后仍未改正，則對(duì)方有權(quán)解除本合同。6.2合同解除前，應(yīng)履行尚未履行的義務(wù)，并按照約定賠償對(duì)方因解除合同而遭受的損失。第七條適用法律與爭議解決7.1本合同的簽署、履行和解釋均適用于相關(guān)法律法規(guī)。7.2雙方如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行解決。第八條其他約定事項(xiàng)8.1本合同自雙方蓋章之日起生效，有效期為______年，過期后雙方再行協(xié)商。8.2本合同正本一式___份，每方執(zhí)___份，具有同等法律效力。甲方（委托方）：乙方（托管方）：[中文摘要]摘要：本合同由甲方（委托方）和乙方（托管方）共同簽訂，約定了證券投資基金托管的目的、范圍和雙方的權(quán)利義務(wù)等。托管方應(yīng)履行托管職責(zé)，保障委托方合法權(quán)益。委托方應(yīng)向托管方支付基金托管服務(wù)費(fèi)用，并提供必要資料。合同雙方應(yīng)互為保密，對(duì)商業(yè)秘密及其他機(jī)密信息進(jìn)行保護(hù)。如發(fā)生爭議，可友好協(xié)商或提交法院解決。[(第二篇)]1.正文內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改，確保合同條款的完整性和準(zhǔn)確性。2.合同編號(hào)、簽訂日期、地點(diǎn)等應(yīng)依據(jù)實(shí)際情況填寫。3.摘要和中文摘要部分應(yīng)單獨(dú)列出，字號(hào)較大，居中排版。4.合同正文部分應(yīng)使用標(biāo)準(zhǔn)格式，包括標(biāo)題、條款序號(hào)、條款內(nèi)容等，并適當(dāng)加粗或縮進(jìn)突出重點(diǎn)內(nèi)容。證券投資基金托管合同書(第三篇)合同標(biāo)題：證券投資基金托管合同書合同編號(hào)：[編號(hào)]甲方：[委托人名稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地：[注冊(cè)地]地址：[地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]電子郵箱：[電子郵箱]乙方：[托管人名稱]法定代表人/授權(quán)代表：[姓名]注冊(cè)地：[注冊(cè)地]地址：[地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]電子郵箱：[電子郵箱]鑒于：1.甲方為一家合法注冊(cè)的投資基金公司，希望將其所管理的證券投資基金委托給乙方進(jìn)行托管；2.乙方是一家具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的托管人，愿意接受甲方的委托并承擔(dān)相應(yīng)的托管義務(wù)。基于雙方自愿、平等和互利的原則，甲乙雙方達(dá)成如下托管合同：第一條托管基金范圍1.甲方將其所管理的證券投資基金（以下簡稱“基金”）的所有資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管，包括但不限于現(xiàn)金、證券、債權(quán)債務(wù)、權(quán)益等。2.乙方接受甲方的委托，承擔(dān)基金的托管責(zé)任，并按照法律法規(guī)和合同約定進(jìn)行管理。第二條托管期限1.托管期限自本合同生效之日起至合同終止。2.若甲乙雙方期限屆滿后未續(xù)簽或終止本合同，雙方同意按照法律法規(guī)的規(guī)定處置基金資產(chǎn)。第三條托管費(fèi)用1.甲方應(yīng)按照約定向乙方支付托管費(fèi)用，并按照約定支付其他服務(wù)費(fèi)用。2.托管費(fèi)用和其他服務(wù)費(fèi)用的具體數(shù)額由雙方在合同附件中約定。第四條托管責(zé)任1.乙方負(fù)責(zé)妥善保管基金資產(chǎn)，按照合同約定進(jìn)行操作和管理，并及時(shí)向甲方提供相關(guān)報(bào)告和信息。2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)要求，履行相應(yīng)的盡職調(diào)查、交易確認(rèn)、結(jié)算等職責(zé)。3.乙方對(duì)因過失或故意行為引起的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五條合同解除及爭議解決1.本合同解除的情況包括雙方協(xié)商解除、一方提前[提前解除期限]書面