知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的界定與規(guī)制

中國最大在線法律服務(wù)平臺(tái)（www.66L）知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的界定與規(guī)制近年來，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的發(fā)展勢(shì)頭迅猛，案件數(shù)量急劇增加、訴訟規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大、復(fù)雜程度不斷增強(qiáng)。以湖北省法院審理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟案件為例，2010年至2012年，湖北法院年度受理民事一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量分別為952件、2196件、4758件，其中，一次性起訴5個(gè)以上被告的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟案件的數(shù)量分別為37起418件、56起1462件、103起3252件。在這些案件中，被告人數(shù)在20個(gè)以上的有26起，被告人數(shù)在50個(gè)以上的有6起，被告人數(shù)在100個(gè)以上的有3起。本文從分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的現(xiàn)狀入手，在歸納總結(jié)其運(yùn)行規(guī)律、特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的內(nèi)涵及其類型進(jìn)行剖析，并提出相應(yīng)的司法對(duì)策。一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的界定從知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的司法實(shí)踐來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟有以下特征。第一，權(quán)利基礎(chǔ)的正當(dāng)性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益為目的，是在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為普遍存在的市場(chǎng)背景下為維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益采取的訴訟策略。正如有的法官分析的那樣：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)權(quán)益為提出訴訟的源起?！眥1}第二，維權(quán)組織的專業(yè)性。與其它民事訴訟案件相比有一個(gè)顯著的區(qū)別，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的維權(quán)人一般是律師事務(wù)所或知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理公司等專業(yè)的維權(quán)團(tuán)隊(duì)，在維權(quán)活動(dòng)中采取分工負(fù)責(zé)、流水作業(yè)的工作方式：調(diào)查侵權(quán)行為、公證保全證據(jù)、出庭參加訴訟往往由不同的專業(yè)人員分工合作完成。第三，維權(quán)成本的商業(yè)性。維權(quán)人通過與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人簽訂協(xié)議取得維權(quán)的權(quán)利。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為易發(fā)、分散、隱蔽的特點(diǎn)，為有效推動(dòng)維權(quán)、制止侵權(quán)行為，往往將訴訟成本納入維權(quán)成本之中，使此類訴訟活動(dòng)帶有一定的商業(yè)利益色彩。第四，發(fā)現(xiàn)侵權(quán)的主動(dòng)性。由于侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為具有高度分散性，所以，維權(quán)人要主動(dòng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查而發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，這明顯區(qū)別于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人已經(jīng)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)而委托他人訴訟獲取司法保護(hù)的訴訟活動(dòng)。第五，商業(yè)利益的合理性。當(dāng)前，影響較大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)模式有所謂的“三三制”，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人向社會(huì)招集訴訟維權(quán)的代理商;代理商在一定區(qū)域內(nèi)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，測(cè)定侵權(quán)規(guī)模，評(píng)估可能獲取的賠償金后，向權(quán)利人買斷該區(qū)域的維權(quán)權(quán)利，委托律師進(jìn)行公證取證、與侵權(quán)人和解或提起訴訟，所獲賠償由權(quán)利人、代理商和律師三者按約定的比例分成。{2}知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)過程中，通常會(huì)發(fā)生差旅費(fèi)、公證費(fèi)、工商查詢費(fèi)、律師費(fèi)以及購買侵權(quán)產(chǎn)品或進(jìn)行消費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。這些商業(yè)利益和成本費(fèi)用是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟賴以存在和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但其規(guī)模應(yīng)控制在必要的、合理的范圍之內(nèi)，以區(qū)別于過度追求訴訟利益的濫訴行為。第六，訴訟對(duì)象的群體性。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟中，權(quán)利人一般會(huì)在某一地區(qū)對(duì)涉嫌侵權(quán)的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行批量公證取證，被公證的經(jīng)營(yíng)主體，少則上十家，多則數(shù)百家。權(quán)利人一般會(huì)在公證取證后要求被公證的對(duì)象以支付侵權(quán)賠償金的方式和解，如果不能達(dá)成和解協(xié)議，權(quán)利人就會(huì)向人民法院提起訴訟，從而形成了同一原告起訴眾多被告侵權(quán)的批量關(guān)聯(lián)案件。第七，訴訟程序的合法性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟一般都有專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)參與，他們熟知法律規(guī)定，懂得依法維權(quán)，在收集證據(jù)的程序與手段，以及提起訴訟的主體資格等方面都以合法的方式進(jìn)行。當(dāng)前，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟概念的界定主要有“創(chuàng)新成本說”、“維權(quán)代理說”和“權(quán)利異化說”三種。“創(chuàng)新成本說”認(rèn)為，“訴訟成本成為越來越重要的創(chuàng)新成本……知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟的市場(chǎng)化和商業(yè)化是知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)產(chǎn)性的應(yīng)有之義……有些律師事務(wù)所或辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的公司，大量取得零散著作權(quán)人的授權(quán)，然后集中起訴一些侵權(quán)人，從中獲得利益，實(shí)踐中稱其為商業(yè)性維權(quán)?！眥3}該觀點(diǎn)揭示知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的本質(zhì)屬性。“維權(quán)代理說”認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟是指“知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體為維權(quán)的便捷、低成本、規(guī)模效應(yīng)考慮，將權(quán)利授予某個(gè)主體行使或?qū)⒕S權(quán)訴訟外包給律師事務(wù)所或?qū)I(yè)公司，由上述維權(quán)代理人負(fù)責(zé)某個(gè)地域內(nèi)的訴訟活動(dòng)，雙方通過簽訂代理合同，約定訴訟風(fēng)險(xiǎn)與收益。”{4}這是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的外在描述?！皺?quán)利異化說”則將其界定為：“在訴訟過程中，部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利保護(hù)開始異化，側(cè)重點(diǎn)從保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)為通過訴訟獲取超額收益，我們稱之為‘商業(yè)化維權(quán)’?！眥5}這更多地關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的負(fù)面因素，描述商業(yè)維權(quán)訴訟中訴權(quán)濫用的極端形態(tài)，為我們規(guī)制商業(yè)維權(quán)訴訟、防止權(quán)利異化劃定反向邊界。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的主要特征出發(fā)，結(jié)合現(xiàn)有界定的合理之處，筆者將知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟界定為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人為維護(hù)自己的合法權(quán)益，以協(xié)議形式授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)組織通過市場(chǎng)調(diào)查、公證取證等手段發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，委托訴訟代理人依法向人民法院提起民事訴訟，由此獲取經(jīng)濟(jì)賠償利益并依照授權(quán)協(xié)議進(jìn)行分配。在此，要清楚以下兩個(gè)區(qū)別：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟與“打假”維權(quán)訴訟的區(qū)別。打假所涉的假冒偽劣商品通常也是侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品，但打假維權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)有著諸多區(qū)別：首先，打假主要表現(xiàn)為政府打假和消費(fèi)者打假，也就是說，打假的主體是行政主管機(jī)關(guān)和消費(fèi)者，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)的主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人或維權(quán)人;其次，政府打假和消費(fèi)者打假的目的旨在維護(hù)消費(fèi)者的利益，具有一定的社會(huì)公益性質(zhì)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)的目的在于維護(hù)知借助于具有專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟知識(shí)的維權(quán)力量?？梢哉f，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟是專業(yè)化、市場(chǎng)化和社會(huì)化的社會(huì)分工發(fā)展的產(chǎn)物。第三方維權(quán)機(jī)構(gòu)的介入需要一定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)作為動(dòng)力支持，這就導(dǎo)致了積極維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人權(quán)益的同時(shí)，也為維權(quán)組織過度追求商業(yè)利益的極端現(xiàn)象提供了滋生的土壤。盡管法學(xué)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的理論研究尚不夠成熟，對(duì)這種新生事物的認(rèn)識(shí)還有不同聲音，但為滿足日益增長(zhǎng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)需求，我國司法實(shí)務(wù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟給予了積極的回應(yīng)，并進(jìn)行著有益的探索。正如最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭孔祥俊庭長(zhǎng)所言：“要辯證地看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)的商業(yè)化，嘗試以商業(yè)維權(quán)行為是否合乎特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的(合目的性)、是否有利于激發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正能量和正價(jià)值為標(biāo)準(zhǔn)，判斷商業(yè)維權(quán)的正當(dāng)性，發(fā)揮其積極作用，并以適當(dāng)?shù)乃痉ù胧┒糁撇徽?dāng)或者過度的商業(yè)維權(quán)。”{10}全國各地法院的積極探索與實(shí)踐，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的研究與發(fā)展提供了實(shí)踐依據(jù)。不同觀點(diǎn)的爭(zhēng)議及評(píng)析。當(dāng)前，我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟尚有不同認(rèn)識(shí)，否定意見認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的扭曲，對(duì)其不宜肯定和支持。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟有違知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法宗旨。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法目的是保護(hù)創(chuàng)新、激勵(lì)創(chuàng)新，但作為實(shí)際維權(quán)主體的維權(quán)承包商購買權(quán)利并不是為了正常授權(quán)使用的商業(yè)經(jīng)營(yíng)，其僅僅是為了通過訴訟維權(quán)而獲取經(jīng)濟(jì)利益。如有觀點(diǎn)認(rèn)為：“從批量訴訟中漁利的維權(quán)模式，最終得益的不是作者本人，而是以訴訟為業(yè)的人。表面上合法地獲取了最大限度的‘維權(quán)’收益，但實(shí)質(zhì)上權(quán)利人從‘經(jīng)營(yíng)’的角度，將維權(quán)當(dāng)成一種商業(yè)性策略，其實(shí)一定程度上背離了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宗旨。”{11}其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟有違訴訟法的立法宗旨，容易引發(fā)惡意訴訟。例如，有的法官認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟“會(huì)導(dǎo)致所謂的惡意維權(quán)，或者會(huì)把司法作為收錢的工具?！眥12}如此一來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)將訴訟演變成了牟利的產(chǎn)業(yè)，違背了訴訟制度的宗旨。最后，此類訴訟容易造成訴訟道德危機(jī)。一方面，“商業(yè)化維權(quán)可能引發(fā)社會(huì)的道德風(fēng)險(xiǎn)。追逐利潤(rùn)最大化是商業(yè)化維權(quán)的特征，尤其是以此為生的專業(yè)維權(quán)人的目標(biāo)僅在于賠償，而非讓被告停止侵權(quán)，”{13}另一方面，商業(yè)維權(quán)為追求利潤(rùn)的最大化，有時(shí)甚至不惜采取放縱侵權(quán)等手段，如有學(xué)者指出：“利益的驅(qū)使使得權(quán)利人或權(quán)利人授權(quán)的人不惜設(shè)置陷阱或誘餌故意放縱侵權(quán)，待成一定氣候后再予以‘收拾’，即所謂‘放水養(yǎng)魚’之策”。{14}與之相反，肯定的觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟從總體上來講應(yīng)當(dāng)予以支持，其主要理由如下。首先，此類訴訟不僅在形式上符合法律規(guī)定，而且在客觀上保護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利，具有正當(dāng)性，認(rèn)為“這種商業(yè)維權(quán)是在法律許可范圍之內(nèi)進(jìn)行的，并沒有違背法律規(guī)定和相關(guān)政策，不存在違法性的問題，無可厚非，因?yàn)榫S權(quán)訴訟產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)象源于侵權(quán)行為的存在和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需要，具有天然的正當(dāng)性基因，所以應(yīng)當(dāng)?shù)玫缴鐣?huì)的承認(rèn)與肯定?！眥15}其次，此類訴訟在客觀上有利于制止知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的泛濫。如有法官認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟在“一定程度上可以有效促進(jìn)尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)在民眾中的普及，對(duì)改變目前國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象泛濫的現(xiàn)狀具有積極意義，從宏觀層面上應(yīng)予以肯定。”{16}最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依靠傳統(tǒng)維權(quán)方式進(jìn)行個(gè)體維權(quán)訴訟的成本過高，對(duì)于缺乏專業(yè)訴訟能力的多數(shù)權(quán)利人而言難以操作，而“商業(yè)維權(quán)案件具有維權(quán)的便捷、低成本、規(guī)模效應(yīng)”等優(yōu)勢(shì)，{17}是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人維護(hù)權(quán)利的合理選擇。從法學(xué)理論界和司法實(shí)務(wù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的分歧來看，其爭(zhēng)議集中在以下幾點(diǎn)：第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟是否具有正當(dāng)性。實(shí)際上是一個(gè)道德評(píng)判還是法律評(píng)判的問題?！耙话銇碚f，只有進(jìn)入法律界限之內(nèi)的道德評(píng)價(jià)才具有法律意義”，{18}對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟而言，訴訟營(yíng)利不當(dāng)?shù)牡赖略u(píng)價(jià)并不能否定制止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的法律正當(dāng)性，商業(yè)維權(quán)現(xiàn)象存在的基礎(chǔ)是侵權(quán)行為的存在和保護(hù)權(quán)利的需要，因此商業(yè)維權(quán)具有天然的正當(dāng)性基因。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟雖然包含了一定的商業(yè)成份，但任何民事訴訟的目的都是基于獲得利益，必要的成本和合理的商業(yè)利益，是開展此類訴訟的基本動(dòng)力，也只有給予侵權(quán)人較嚴(yán)的經(jīng)濟(jì)懲處，才能有效地制止侵權(quán)行為的再次發(fā)生。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟是否能夠維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益。在商業(yè)維權(quán)模式下，雖然從形式上講獲得訴訟最大利益的可能是訴訟維權(quán)人，但實(shí)質(zhì)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在獲得部分訴訟賠償?shù)耐瑫r(shí)，享受著因商業(yè)維權(quán)而有效遏制侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的利益，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)最終還是維護(hù)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利。正是基于經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)，維權(quán)人才會(huì)具有積極打擊侵權(quán)行為的動(dòng)力。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)存在訴權(quán)濫用問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在自身難以有效維權(quán)的情況下，轉(zhuǎn)而借助于專業(yè)化的市場(chǎng)維權(quán)力量，通過建立專業(yè)團(tuán)隊(duì)擴(kuò)大維權(quán)規(guī)模、合理分配資源、降低維權(quán)成本的商業(yè)運(yùn)作，從而節(jié)省權(quán)利人的維權(quán)成本，是符合維權(quán)邏輯的必然選擇。至于“碰瓷維權(quán)”、“釣魚維權(quán)”和“放水養(yǎng)魚維權(quán)”等知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫訴行為，屬于商業(yè)維權(quán)發(fā)展過程中形成的負(fù)面問題，應(yīng)當(dāng)在司法實(shí)踐中予以規(guī)制，但不能以此否定所有商業(yè)維權(quán)訴訟的合法性和正當(dāng)性。因此，現(xiàn)在關(guān)鍵的問題并不是要不要商業(yè)維權(quán)訴訟，而是如何在司法實(shí)踐中有效地應(yīng)對(duì)、規(guī)制和引導(dǎo)商業(yè)維權(quán)訴訟。法理支撐與法律依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟有法理上的支撐。一些學(xué)者因訴訟道德危機(jī)和訴權(quán)濫用的擔(dān)憂而對(duì)訴訟信托持否定態(tài)度，我國信托法第十一條明確規(guī)定，專以訴訟或討債目的設(shè)立的信托無效。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟領(lǐng)域的理論探索和司法實(shí)踐打破了傳統(tǒng)的訴訟觀念。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需求，激發(fā)了依托信托理論維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究和探索的意識(shí)。有日本學(xué)者認(rèn)為：“實(shí)體法上的權(quán)利主體在某些特定的場(chǎng)合，可以依照自己的意思將涉及本人權(quán)利關(guān)系的訴訟交由第三人實(shí)施，即并非將第三人作為代理人，而是賦予其獨(dú)立的當(dāng)事人地位實(shí)施訴訟，并由本人間接承擔(dān)訴訟效果的情形。這一般稱為‘訴訟信托’或‘任意的訴訟擔(dān)當(dāng)’?！眥19}訴訟實(shí)施權(quán)是一種資格或權(quán)能，對(duì)于原告而言，享有訴訟實(shí)施權(quán)即有權(quán)作為適格主體提起民事訴訟，對(duì)于被告而言，享有訴訟實(shí)施權(quán)即有權(quán)應(yīng)訴。一般情形下，訴訟實(shí)施權(quán)與實(shí)體權(quán)利是不分離的，但在特定情形下二者是可以分離的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟中，信托型訴訟和擔(dān)當(dāng)型訴訟是訴訟實(shí)施權(quán)與實(shí)體權(quán)利分離的兩種表現(xiàn)形式，信托型訴訟和擔(dān)當(dāng)型訴訟的當(dāng)事人開展商業(yè)維權(quán)訴訟，具有訴訟實(shí)施權(quán)的權(quán)利基礎(chǔ)。有日本學(xué)者將訴訟信托與訴訟擔(dān)當(dāng)不加區(qū)分，認(rèn)為“盡管在法律立場(chǎng)上對(duì)于任意的訴訟擔(dān)當(dāng)作出了承認(rèn)，但為了避免由此而產(chǎn)生的弊端，在解釋論的立場(chǎng)上，必須結(jié)合律師代理原則、訴訟信托禁止等規(guī)定來對(duì)其具體適用作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，因?yàn)椋绻麢?quán)利義務(wù)主體甲將訴訟實(shí)施權(quán)授予非律師的乙，而由乙來進(jìn)行本人訴訟，那么就規(guī)避了‘訴訟代理人只限于律師’之法律規(guī)定，而且，也會(huì)與‘禁止進(jìn)行以訴訟行為為主要目的的信托’之規(guī)定發(fā)生沖突?！眥20}筆者認(rèn)為，訴訟擔(dān)當(dāng)可以分為法定的訴訟擔(dān)當(dāng)和任意的訴訟擔(dān)當(dāng)，法定的訴訟擔(dān)當(dāng)是指按照法律規(guī)定當(dāng)然發(fā)生的訴訟擔(dān)當(dāng)，任意的訴訟擔(dān)當(dāng)是指基于本來權(quán)利義務(wù)主體之意思進(jìn)行的訴訟擔(dān)當(dāng)。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為任意的訴訟擔(dān)當(dāng)與訴訟信托是同一的，兩者只是認(rèn)識(shí)的角度不同。筆者也支持這種觀點(diǎn)，但從進(jìn)一步研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的角度出發(fā)，可在此基礎(chǔ)上將任意的訴訟擔(dān)當(dāng)更精細(xì)地劃分為信托型訴訟和擔(dān)當(dāng)型訴訟。兩者共同點(diǎn)在于訴訟實(shí)施權(quán)與實(shí)體權(quán)利分離，且判決的效力及于委托人，而不同點(diǎn)則在于前者的權(quán)利人向受托人轉(zhuǎn)讓部分實(shí)體權(quán)利，即受托人享有部分實(shí)體權(quán)利，訴訟實(shí)施權(quán)發(fā)生部分分離，后者是完全不享有實(shí)體權(quán)利，發(fā)生訴訟實(shí)施權(quán)的完全轉(zhuǎn)移。普通的訴訟信托雖為法律所禁止，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟與其不同，且訴訟信托理論可以成為該類訴訟的法理支撐。我國著作權(quán)法第八條所規(guī)定的著作權(quán)集體管理組織應(yīng)當(dāng)界定為信托關(guān)系，在其受委托并受讓部分實(shí)體權(quán)利的情形下，基于受讓取得的實(shí)體權(quán)利和委托人的授權(quán)，可以成為民事訴訟的適格當(dāng)事人。在委托人(著作權(quán)人)不轉(zhuǎn)讓實(shí)體權(quán)利的情況下，可基于民事訴訟中的任意的訴訟擔(dān)當(dāng)理論，承認(rèn)著作權(quán)集體管理組織的當(dāng)事人資格。集體管理組織通過著作權(quán)人的授權(quán)而取得訴訟實(shí)施權(quán)，從而成為適格當(dāng)事人。正如有學(xué)者所言：“存在任意的訴訟擔(dān)當(dāng)時(shí)，即著作權(quán)集體管理組織根據(jù)授權(quán)而成為訴訟擔(dān)當(dāng)人時(shí)，則適格的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)是著作權(quán)集體管理組織，而非著作權(quán)人本人?！眥21}必須指出，在肯定知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟作為特殊形態(tài)的訴訟信托應(yīng)予支持的同時(shí)，并不排斥對(duì)一般訴訟信托的否定態(tài)度。相反，在審查和判斷是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟時(shí)，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)兩者之間的邊界，有效防止其擴(kuò)展到普通的訴訟中。此外，我國法律和司法解釋也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟提供了依據(jù)。根據(jù)我國著作權(quán)法第二十四條和第二十五條、商標(biāo)法第四十二條和第四十三條、專利法第十條至第十二條的規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)要及時(shí)、有效地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力或社會(huì)價(jià)值，需要能夠以轉(zhuǎn)讓或許可等方式方便快捷地授權(quán)給他人行使，故而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要特點(diǎn)就是權(quán)利具有流轉(zhuǎn)性。在實(shí)體權(quán)利被授權(quán)給他人行使的同時(shí)，享有權(quán)利的主體為維護(hù)自身權(quán)利，一般也會(huì)繼受取得相應(yīng)的維權(quán)的權(quán)利。侵犯著作權(quán)的主體更加具有高度的分散性，著作權(quán)人無法對(duì)作品的使用行為進(jìn)行有效監(jiān)控，難以憑借自身的力量進(jìn)行有效的維權(quán)。使用人即便愿意支付許可使用費(fèi)，也難以找到權(quán)利人簽訂許可使用合同，同樣，權(quán)利人如果要求眾多使用人一一簽訂合同，也存在交易成本過高和不易操作問題。為此，著作權(quán)法第八條設(shè)立了著作權(quán)集體管理制度，規(guī)定著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人可以授予著作權(quán)集體管理組織行使著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)利，著作權(quán)集體管理組織被授權(quán)后可以自己名義為著作權(quán)人和相關(guān)權(quán)利人主張權(quán)利，并作為當(dāng)事人參加訴訟和仲裁活動(dòng)。1993年《最高人民法院民事審判庭關(guān)于中國音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)與音樂著作權(quán)人之間幾個(gè)法律問題的復(fù)函》規(guī)定:“音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)與音樂著作權(quán)人(會(huì)員)根據(jù)法律規(guī)定可就音樂作品的某些權(quán)利的管理通過合同方式建立平等主體之間的帶有信托性質(zhì)的民事法律關(guān)系，雙方的權(quán)利與義務(wù)由合同約定,音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)可以將雙方的權(quán)利與義務(wù)等事項(xiàng)規(guī)定在協(xié)會(huì)章程之中?！庇袑W(xué)者認(rèn)為：“著作權(quán)集體管理活動(dòng)具有信托的典型特征,實(shí)際上就是受托人即著作權(quán)集體管理組織,接受委托人即著作權(quán)人的委托,為受益人即著作權(quán)人的利益,而對(duì)其財(cái)產(chǎn)即作品,以自己的名義進(jìn)行管理(包括登記作品、發(fā)放許可、監(jiān)督使用、追究侵權(quán)等)，并將由此產(chǎn)生的利益交付著作權(quán)人的一種財(cái)產(chǎn)管理制度。”{22}筆者認(rèn)為，著作權(quán)集體管理活動(dòng)并非專以訴訟為目的的信托，而是著作權(quán)人將其著作財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)體權(quán)利交付集體管理組織管理的行為，集體管理組織在依法代為管理相關(guān)著作權(quán)的同時(shí)，也同時(shí)享有相應(yīng)的“糾紛管理權(quán)”，所以是適格的訴訟主體。對(duì)于集體管理組織成為適格當(dāng)事人，最高人民法院2002年發(fā)布的《關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律問題的解釋》予以認(rèn)可，該解釋第六條規(guī)定：“依法成立的集體管理組織，根據(jù)著作權(quán)人的書面授權(quán)，以自己的名義提起訴訟，人民法院應(yīng)當(dāng)受理?！币陨戏珊退痉ń忉尩囊?guī)定表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以以授權(quán)方式將權(quán)利授予他人行使，并由繼受取得權(quán)利的權(quán)利人作為訴訟主體參加訴訟。由此可見，繼受權(quán)利人開展商業(yè)維權(quán)訴訟符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法的相關(guān)規(guī)定。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的規(guī)制“加強(qiáng)保護(hù)、分門別類、寬嚴(yán)適度”是最高人民法院制定的我國當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的基本政策，也應(yīng)成為應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的指導(dǎo)思想。具體而言，人民法院在審判實(shí)踐中應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手積極規(guī)制此類訴訟。準(zhǔn)確認(rèn)定訴訟主體資格。我國民事訴訟法明確規(guī)定，提起民事訴訟的原告必須是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。具體到知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件中，除了著作權(quán)集體管理組織訴訟等按照法律規(guī)定可以具備訴訟主體資格的情形外，原告必須是原始權(quán)利人或經(jīng)過授權(quán)獲得實(shí)體權(quán)利的主體。隱名型知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的維權(quán)人不能以自己的名義參加訴訟，而必須以權(quán)利人的名義參加訴訟;信托型知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的維權(quán)人需要獲得實(shí)體權(quán)利的授權(quán)和訴訟實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)讓;擔(dān)當(dāng)型知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟必須獲得訴訟實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)讓，且具有法律依據(jù)。合理控制商業(yè)利潤(rùn)空間。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟的根本目的是維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。因此，應(yīng)當(dāng)明確，允許適度的商業(yè)利益是對(duì)維權(quán)人維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人合法權(quán)益的激勵(lì)和促進(jìn)，處于從屬地位;將訴訟作為牟利手段追求過度商業(yè)利益的行為，是打著維權(quán)旗號(hào)的濫訴，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟中應(yīng)當(dāng)遏制的部分。應(yīng)當(dāng)合理控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟中的商業(yè)利潤(rùn)。正如有學(xué)者所言，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟，“法院訴訟環(huán)節(jié)尤為重要，應(yīng)當(dāng)考量權(quán)利人的訴訟動(dòng)機(jī)，是不是純粹地出于利益的目的。如果純粹為了利益，那裁判的時(shí)候就應(yīng)該控制權(quán)利人的利益空間，沒有利潤(rùn)空間就沒有了生存土壤。”{23}嚴(yán)格規(guī)范授權(quán)行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟中，行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟實(shí)施權(quán)的主體，必須是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接授權(quán)或委托的主體，不應(yīng)允許轉(zhuǎn)委托或轉(zhuǎn)包權(quán)利，以避免層層轉(zhuǎn)包權(quán)利過程中的漁利行為，防止維權(quán)成本的擴(kuò)大和訴權(quán)濫用。研究確定濫訴維權(quán)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。人民法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)濫訴維權(quán)的研究，對(duì)司法實(shí)踐中遇到的“碰瓷維權(quán)”、“釣魚維權(quán)”和“放水養(yǎng)魚維權(quán)”等濫訴維權(quán)進(jìn)行總結(jié)和分析，進(jìn)一步明確濫訴的判斷要素和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并視其情節(jié)判決予以不賠償或少賠償，規(guī)范、引導(dǎo)商業(yè)維權(quán)人正確行使訴訟實(shí)施權(quán)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟沿著健康的軌道發(fā)展。注重平衡各方利益。在酌情確定經(jīng)濟(jì)賠償數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同類型的維權(quán)主體予以區(qū)別對(duì)待，注重平衡各方當(dāng)事人的利益。對(duì)于尋求司法救濟(jì)遏制侵權(quán)行為、維護(hù)合法市場(chǎng)份額利益的原告，法院可以加大保護(hù)力度;對(duì)于買斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利后主要不以使用為目的行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而試圖通過商業(yè)維權(quán)訴訟牟利的原告，可以適度限制其訴訟獲利或者不判決賠償經(jīng)濟(jì)損失。正確引導(dǎo)維權(quán)方向。人民法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟案件，應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)原告向侵權(quán)源頭廠商主張權(quán)利，加大侵權(quán)源頭廠商的賠償力度，依法保護(hù)在市場(chǎng)交易中處于相對(duì)弱勢(shì)地位的終端零售商的權(quán)益。對(duì)于訴訟能力較弱的終端零售商被告，法院可以積極行使釋明權(quán)，引導(dǎo)被告提供合法來源;被告提供了合法來源而原告堅(jiān)持不追加上游供貨商為共同被告的，由原告自行承擔(dān)不利后果;原告明知侵權(quán)源頭廠商而只起訴終端零售商以獲取最大化訴訟賠償利益，即便被告無法提供合法來源，也可以適當(dāng)減輕其經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任。積極防范群體性事件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟案件的被告往往是網(wǎng)吧業(yè)主、卡拉OK場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)者、零售商店店主等處于社會(huì)底層的小本經(jīng)營(yíng)者，法律意識(shí)相對(duì)淡薄、訴訟能力較弱、經(jīng)濟(jì)承受能力有限，要針對(duì)此類案件被告人數(shù)眾多、對(duì)立情緒嚴(yán)重等特點(diǎn)，加大化解社會(huì)矛盾糾紛的力度，制訂相應(yīng)的應(yīng)急反應(yīng)預(yù)案，做好當(dāng)事人的穩(wěn)控工作，防止矛盾激化，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。在審判工作中，應(yīng)當(dāng)從促進(jìn)相關(guān)行業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生和防止矛盾激化的目的出發(fā)，針對(duì)案件中相關(guān)責(zé)任單位在制度上、管理上存在的問題，適時(shí)提出司法建議，健全完善規(guī)章制度，堵塞漏洞，進(jìn)行科學(xué)管理，加強(qiáng)源頭治理、減少糾紛發(fā)生。事物的發(fā)展都有其自身的客觀規(guī)律?？梢灶A(yù)見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)維權(quán)現(xiàn)象有其興起、發(fā)展和消退的歷史規(guī)律。在當(dāng)前侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為普遍存在的情況下，商業(yè)維權(quán)具有存在和發(fā)展的市場(chǎng)基礎(chǔ)，在經(jīng)過一個(gè)時(shí)期的大規(guī)模維權(quán)后，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)會(huì)不斷提升，其市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為將會(huì)不斷得到規(guī)范，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象也會(huì)隨之減少，商業(yè)維權(quán)活動(dòng)也將逐漸消退，達(dá)到理性狀態(tài)。注釋:{1}張雁：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)訴訟辨析”，載《人民司法·應(yīng)用》2013年第5期。{2}何震、楊元新：“商業(yè)化維權(quán)對(duì)著作權(quán)侵權(quán)案件審理的挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)”，載《法律適用》2012年第7期。{3}孔祥?。骸耙詣?chuàng)新的思路保護(hù)創(chuàng)新——當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判新思考”，載《人民司法·應(yīng)用》2013年第9期。{4}章毓：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)維權(quán)的可行性路徑”，載2012年8月21日《江蘇法制報(bào)