特種設(shè)備風險分級管控實施指南

1DB14/TXXX—2020特種設(shè)備風險分級管控實施指南本標準規(guī)定了山西省內(nèi)特種設(shè)備風險分級管控體系的建立、風險分級管控的程序及內(nèi)容、檔案管理等的要求。本標準適用于山西省內(nèi)特種設(shè)備使用單位風險分級管控體系建設(shè)和實施工作。2規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。TSG03-2015特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導(dǎo)則TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG07-2019特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T23694風險管理術(shù)語GB/T24353風險管理原則與實施指南GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)國家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號）3術(shù)語和定義3.1風險risk風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。3.2風險源risksource風險源是指風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3風險管控riskcontrol在風險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。3.42DB14/TXXX—2020可接受風險acceptablerisk按當今社會價值取向在一定范圍內(nèi)可以接受的風險。3.5特種設(shè)備specialequipment特種設(shè)備是指國務(wù)院批準的特種設(shè)備目錄確定的對人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛等。3.6特種設(shè)備使用單位usingunitofspecialequipment特種設(shè)備使用單位（以下簡稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，或是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。3.7特種設(shè)備安全管理機構(gòu)specialequipmentsafetymanagementorganization特種設(shè)備安全管理機構(gòu)是指使用單位中承擔特種設(shè)備安全管理職責的內(nèi)設(shè)機構(gòu)。3.8特種設(shè)備作業(yè)人員specialequipmentoperator特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施、場(廠)內(nèi)專用機動車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。3.9特種設(shè)備安全管理負責人specialequipmentsafetymanagementpersonincharge特種設(shè)備安全管理負責人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.10特種設(shè)備安全管理員specialequipmentsafetyadministrator特種設(shè)備安全管理員是指具體負責特種設(shè)備使用安全管理的人員。4基本要求4.1總則4.1.1使用單位應(yīng)當參照本實施指南建立、實施、保持和持續(xù)改進特種設(shè)備風險分級管控體系，建立相關(guān)制度，并形成文件。3制定措施分級管控辨識風險DB14/TXXX制定措施分級管控辨識風險4.1.2使用單位應(yīng)建立包含實施方案和工作程序在內(nèi)的特種設(shè)備安全風險分級管控制度，編制風險辨識和風險評價作業(yè)指導(dǎo)書，編制風險源登記臺賬、風險分級管控清單等有關(guān)記錄文件（可參考附錄A確定風險識別、評價方法及風險等級判定標準。4.1.3使用單位應(yīng)建立完善的風險分級管控目標責任考核制度，應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個崗位辨識分析風險、落實風險控制措施的責任，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。4.2機構(gòu)設(shè)置與職責分工4.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)本單位的實際情況和工作需要建立特種設(shè)備風險分級管控工作的組織機構(gòu)，并應(yīng)以文件形式明確組織機構(gòu)、責任人員及其職責。組織機構(gòu)成員應(yīng)包括使用單位主要負責人、特種設(shè)備安全管理負責人、特種設(shè)備安全管理員、相關(guān)職能部門負責人及專業(yè)技術(shù)人員。4.2.2對設(shè)有特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，宜由特種設(shè)備安全管理機構(gòu)組織開展特種設(shè)備風險分級管控工作。對于未設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，應(yīng)明確相應(yīng)的責任人員組織開展風險分級管控工作。4.2.3使用單位主要負責人為風險分級管控的第一責任人，全面負責特種設(shè)備分級管控工作。特種設(shè)備安全管理負責人在主要負責人的授權(quán)下負責組織開展本單位特種設(shè)備的風險分級管控工作。特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門人員結(jié)合崗位職責，按照“誰主管、誰負責”的原則，開展風險分級管控工作。4.3人員培訓(xùn)使用單位應(yīng)制定風險分級管控培訓(xùn)計劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風險類別、風險辨識和風險評價的方法、風險評價結(jié)果、風險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄及影像資料。應(yīng)進行全員培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標準要求。5風險分級管控的程序及內(nèi)容5.1風險分級管控流程5.1.1使用單位的風險分級管控流程如下：評估評估劃級變更評審變更評審圖1風險分級管控流程其中，各部分內(nèi)容如下：a.辨識風險：對包括風險源、事件事故的起因及潛在后果的確定；4DB14/TXXX—2020b.評估劃級：對辨識的風險進行風險評估，對風險源逐個分析事故發(fā)生的可能性和后果嚴重性，給出定性或定量值，劃分風險等級；c.制定措施：對特種設(shè)備風險制定風險控制措施；d.分級管控：綜合風險控制措施的有效性評估及最終確定的特種設(shè)備風險等級，制定分級管控措施和落實管控措施責任部門及人員；e.變更評審：當特種設(shè)備及相關(guān)工藝發(fā)生變更時，應(yīng)對變更的特種設(shè)備進行評審，并重新開始風險分級管控流程。5.1.2使用單位可根據(jù)本單位實際情況，在建立風險分級管控工作流程時，對圖1中程序進行增加或調(diào)整。5.2風險辨識5.2.1風險源的劃分與排查5.2.1.1特種設(shè)備風險源為特種設(shè)備（本體、部位、部件）以及特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動。5.2.1.2使用單位應(yīng)當按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，以在用的單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動為辨識單元進行風險識別與劃分。其中，a.按特種設(shè)備目錄劃分包括如下：--鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐；--壓力容器，如固定式壓力容器、移動式壓力容器、氣瓶、氧艙；--壓力管道，如長輸管道、公用管道、工業(yè)管道；--壓力管道元件，如壓力管道管子、壓力管道管件、壓力管道閥門、壓力管道法蘭、補償器、壓力管道密封元件、壓力管道特種元件；--電梯，如曳引與強制驅(qū)動電梯、液壓驅(qū)動電梯、自動扶梯與自動人行道、其他類型電梯；--起重機械，如橋式起重機、門式起重機、塔式起重機、流動式起重機、門座式起重機、升降機、纜索式起重機、桅桿式起重機、機械式停車設(shè)備；--客運索道，如客運架空索道、客運纜車、客運拖牽索道；--大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動力游樂設(shè)施；--場（廠）內(nèi)專用機動車輛，如機動工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛；--安全附件，如安全閥、爆破片裝置、緊急切斷閥、氣瓶閥門。b.按特種設(shè)備作業(yè)活動劃分包括如下：走車作業(yè)、檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、開罐作業(yè)、充裝作業(yè)等。5.2.1.3使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標準要求組織對本單位特種設(shè)備使用全過程進行風險源排查，建立包括特種設(shè)備清單和作業(yè)a清單的風險源登記臺賬（可參考附錄A），為下一步風險辨識做好準備。5.2.2風險辨識的內(nèi)容5.2.2.1風險源辨識是對使用單位特種設(shè)備涉及的風險因素進行識別，并確定其特性過程。使用單位應(yīng)采用適合本單位的風險源辨識方法，對單位內(nèi)存在的特種設(shè)備風險進行發(fā)現(xiàn)，確認和描述，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏。5DB14/TXXX—20205.2.2.2風險辨識應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來的影響。不論風險事件的可能性和后果大小，均應(yīng)把本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風險事件加以識別。5.2.2.3辨識范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面，其中：a.人的因素應(yīng)包括安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為和技能，比如作業(yè)人員操作失誤、維護失誤等情況；b.物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護裝置、設(shè)備附帶裝置，比如特種設(shè)備本體失效、控制系統(tǒng)失效等故障；c.環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境和自然環(huán)境，比如發(fā)生自然災(zāi)害、第三方破壞等狀況；d.管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預(yù)案”，比如無操作規(guī)程、脫檢等現(xiàn)象。（三落實：落實管理機構(gòu)、落實責任人員、落實文件確定的規(guī)章制度；兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；一檢驗：特種設(shè)備依法檢驗；一預(yù)案：制定特種設(shè)備專項應(yīng)急預(yù)案并定期演練）5.2.2.4使用單位應(yīng)考慮本單位特種設(shè)備實際情況、使用環(huán)境、事故發(fā)生狀況等因素開展風險辨識。5.2.3風險辨識的方法5.2.3.1使用單位應(yīng)結(jié)合本單位實際情況，按照相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求，根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和辨識的具體對象來選擇合適的辨識方法。5.2.3.2對于特種設(shè)備，可采用安全檢查表分析法（SCL可參考附錄B）進行風險辨識；對于作業(yè)活動，可采用工作危害分析法（JHA可參考附錄C）進行風險辨識；也可以采用事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）（可參考附錄D）或相關(guān)規(guī)范、標準中的其他方法進行風險辨識。5.3風險評價5.3.1風險評價方法5.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風險評價方法對辨識出的風險進行定性、定量評價并根據(jù)評價結(jié)果劃分風險等級。5.3.1.2特種設(shè)備可采用風險矩陣法（LS可參考附錄D）進行風險評價，并根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，填寫評價記錄。5.3.1.3使用單位應(yīng)把采用的風險評價方法的說明歸入特種設(shè)備風險分級管控工作文檔中。5.3.2風險判定與等級確定5.3.2.1使用單位在進行風險評價時，應(yīng)綜合考慮人員、設(shè)備和財產(chǎn)等方面存在的風險發(fā)生概率和后果嚴重程度，結(jié)合單位實際，確定適用的風險判定準則，以判定風險等級。風險等級判定應(yīng)采取從嚴從高的原則，并應(yīng)充分考慮以下要求：a．有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標準;b．本單位的安全管理、技術(shù)標準；c．本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；6DB14/TXXX—2020d.相關(guān)方的訴求等。5.3.2.2使用單位可結(jié)合本單位實際狀況，設(shè)定可接受風險和不可接受風險的限定值，但不可逾越國家、地方、行業(yè)的相關(guān)規(guī)范和標準的要求。5.3.2.3風險評價需對識別的每一個風險事件進行風險判定，并將其最高風險級別作為該風險源的風險等級。對于特種設(shè)備風險，需把特種設(shè)備的本體、部位、部件的風險進行排序，取最高風險值為該特種設(shè)備的風險等級；對于作業(yè)活動風險，取作業(yè)中風險級別最高值為該作業(yè)的風險等級。5.4風險控制措施5.4.1風險控制措施包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施等方面，風險控制措施應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進性及經(jīng)濟合理性。（可參考附錄B）5.4.2風險控制措施在實施前應(yīng)組織評估，對現(xiàn)有控制措施進行充分性與有效性判定，風險等級也與之密切相關(guān)。風險控制措施實施后，應(yīng)對當前特種設(shè)備或作業(yè)的風險進行再評估，確定當前的風險等級。當現(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議或改進的控制措施。5.5風險分級管控5.5.1風險分級使用單位選擇適用的評價方法進行風險評價分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將風險按照從高到低的序列劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個層級，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。5.5.2分級管控的要求5.5.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級，并應(yīng)將每個風險源的管控責任按照風險等級逐級落實到各級管控層。5.5.2.2風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于風險等級高的風險源應(yīng)重點進行管控，上一級負責管控的風險，下一級應(yīng)同時負責管控，并逐級落實具體措施。5.5.2.3操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導(dǎo)致嚴重后果的風險源應(yīng)重點進行管控。5.5.2.4風險分級及管控要求見表1。表1風險分級及管控要求風險等級風險劃分風險色度管控要求重大風險紅企業(yè)級別重點控制管理，特種設(shè)備安全管理負責人負責控制管理。按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范要求應(yīng)立即停止使用并采取整改措施，只有當風險已降至可接受或可容許程度后，才能開始或繼續(xù)工作。較大風險橙企業(yè)級別控制管理，特種設(shè)備安全管理負責人負責控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降至可接受或7DB14/TXXX—2020可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。一般風險黃部門級別控制管理。部門級別負責風險源的管理，特種設(shè)備安全管理員負責控制管理，所屬車間具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險,在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合或公眾聚集場所，應(yīng)進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。低風險藍車間級別控制管理，負責風險源的管理，負責控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。5.5.3重大風險源判定根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風險，用紅色標識，實施企業(yè)級別管控。a.非法生產(chǎn)的；b.超過設(shè)計使用年限且已不滿足設(shè)計安全性能；c.超過規(guī)定參數(shù)范圍使用的；d.經(jīng)檢驗檢測判定為不合格而繼續(xù)使用的；e.負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門認定為重大風險源的。5.5.4編制管控清單5.5.4.1使用單位應(yīng)在每一輪風險辨識和評價后，編制含全部風險源各類信息的風險分級管控清單。（可參考附錄A）5.5.4.2使用單位應(yīng)當根據(jù)以下情況變化，及時更新風險信息：a.國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準發(fā)生變化所引起風險程度的改變；b.同類型風險源或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對事故、事件或其他信息有新的認識；c.組織機構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；d.風險源周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；e.工藝系統(tǒng)或工作條件發(fā)生較大改變。f.設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；g.新辨識出的危險源；h.風險程度或者風險控制措施變化。5.5.5風險告知5.5.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風險等級及制定的風險分級管控措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，告知可采用人員培訓(xùn)教育、制作風險告知卡、設(shè)置警示牌、編制風險小冊子等方式進行。5.5.5.2使用單位應(yīng)當建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明風險源、事件描述、事故后果、管控措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容。對存在重大風險的工作崗位和環(huán)境，還需設(shè)置明顯的警示標志，并強化風險源監(jiān)測和預(yù)警。8DB14/TXXX—20206檔案管理使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，應(yīng)包括風險分級管控制度、風險源登記臺賬、風險辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄應(yīng)單獨建檔管理。7持續(xù)改進7.1通過風險分級管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進：a.每一輪風險辨識和評價后，應(yīng)使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b.員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應(yīng)急處置能力進一步提高；c.保障風險管控措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；d.根據(jù)改進的風險管控措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性；e.特種設(shè)備風險得到有效管控，使用安全得到有效保障。7.2使用單位應(yīng)周期性開展對風險分級管控體系的系統(tǒng)性評審或更新，根據(jù)新增特種設(shè)備、非常規(guī)作業(yè)活動、風險等級變化等適時開展風險源辨識與評價，及時更新風險信息。重大風險信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行培訓(xùn)。9DB14/TXXX—2020（資料性附錄）風險源登記臺賬、風險分級管控清單表A-1給出了特種設(shè)備的風險源登記臺賬。表A-1風險源登記臺賬-特種設(shè)備單位：No.12345填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、特種設(shè)備名稱：參照特種設(shè)備臺賬填寫；2、種類、類別、品種，按《特種設(shè)備目錄》要求填寫；3、對于本單位同種類同型號的特種設(shè)備，可做合并處理，需在備注欄注明設(shè)備數(shù)量；4、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020表A-2給出了作業(yè)活動的風險源登記臺賬。表A-2風險源登記臺賬-作業(yè)活動單位：No.12345678填表人：日期：審核人：日期：填表說明：1、作業(yè)名稱應(yīng)盡量按照特種設(shè)備相關(guān)法規(guī)標準中的術(shù)語或定義填寫；2、對于涉及同一作業(yè)的多個同型號特種設(shè)備，可做合并處理；3、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020表A-3給出了風險分級管控清單。表A-3風險分級管控清單12345678填表說明：1、類型填寫作業(yè)活動/設(shè)備本體，名稱填寫作業(yè)名稱/設(shè)備名稱；2、不適用的項目劃“—”。DB14/TXXX—2020ADB14/TXXX—2020（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標準，可以通過編制安全檢查表，對特種設(shè)備及其作業(yè)過程中的潛在危險和有害因素進行判別檢查。安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為，通常依據(jù)據(jù)以下四個方面進行編制：a）特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標準及規(guī)定；b）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；d）過往經(jīng)驗與研究成果。安全檢查表無統(tǒng)一格式，可以依據(jù)需求自行設(shè)計，但應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面、要求詳細，如表B.1。表B.1安全檢查表基本格式編制安全檢查表的程序如下：a）系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工程觀點將系統(tǒng)進行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機組合求得總系統(tǒng)的檢查表。b）人、機、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點出發(fā)，不只是考慮“人-機系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。c）潛在危險因素的探求。一個復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時難以認識起潛在的危險因素和不安全狀態(tài)，對于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在哪些危險及其潛在因素，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將危險因素具體化，最后尋求處理危險的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的危險因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機理和規(guī)律。編制安全檢查表應(yīng)注意的問題如下：a）編制安全檢查表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場共同編制。b）按查隱患要求列出的檢查項目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點，抓住要害。為了避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合格標準。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。c）各類檢查表都有其適用對象，各有側(cè)重，不宜通用。d）危險性部位應(yīng)詳細檢查，確保一切隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。e）編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事件樹分析、事故樹分析、預(yù)先危險性分析和可操作性研究等方法進行綜合。DB14/TXXX—2020（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）是事先或定期對某項工作任務(wù)進行潛在的危害識別和風險評價，并根據(jù)評價結(jié)果制定和實施相應(yīng)的控制措施，達到最大限度消除或控制風險目的的方法。主要目的在于規(guī)范作業(yè)風險識別、分析和控制，防止從事某項作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害，確保作業(yè)人員健康和安全。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風險評估、判定風險等級、制定控制措施等內(nèi)容。1、作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進行劃分。如：a）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場訓(xùn)檢；b）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設(shè)備故障處理；c）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；d）作業(yè)活動：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、開罐作業(yè)、充裝作業(yè)等；e）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。2、危害分析的主要步驟a）劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》，如表C.1；表C.1作業(yè)活動清單b）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，應(yīng)按實際作業(yè)劃分，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大部分，每部分為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟；c）辨識每一步驟的潛在危害，填入《工作危害分析（JHA）評價表》，如表C.2；表C.2工作危害分析（JHA）評價表LSRd）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項風險，應(yīng)提出建議的控制措施；e）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析；f）根據(jù)評價準則進行風險評估，確定風險等級，判斷是否為可接受風險。DB14/TXXX—2020（資料性附錄）事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）B-1事件樹分析法（ETA）事件樹分析法（ETA）是安全系統(tǒng)工程中常用的一種歸納推理分析方法，是一種按時間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進行風險源辨識的方法。這種方法將系統(tǒng)可能發(fā)生的某種事故與導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因之間的邏輯關(guān)系用一種稱為事件樹的樹形圖表示，通過對事件樹的定性與定量分析，找出事故發(fā)生的主要原因，為確定安全對策提供可靠依據(jù)，以達到猜測與預(yù)防事故發(fā)生的目的。事件樹分析法已從宇航、核產(chǎn)業(yè)進入到一般電力、化工、機械、交通等領(lǐng)域，它可以進行故障診斷、分析系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)系統(tǒng)的安全運行，實現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計等。事件樹分析法的編制程序如下：1、確定初始事件事件樹分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時序邏輯關(guān)系而最終導(dǎo)致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發(fā)生時，其發(fā)展過程中的危害事件或危險事件，如機器故障、設(shè)備損壞、能量外逸或失控、人的誤動作等。2、判定安全功能系統(tǒng)中包含許多安全功能，在初始事件發(fā)生時消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安全運行。常見的安全功能有：對初始事件自動采取控制措施的系統(tǒng)，如自動停車系統(tǒng)等；提醒操作者初始事件發(fā)生了的報警系統(tǒng)；根據(jù)報警或工作程序要求操作者采取的措施；緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統(tǒng)或排放系統(tǒng)等；局限或屏蔽措施等。3、繪制事件樹從初始事件開始，按事件發(fā)展過程自左向右繪制事件樹，用樹枝代表事件發(fā)展途徑。首先考察初始事件一旦發(fā)生時最先起作用的安全功能，把可以發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在上面的分枝，不能發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在下面的分枝。然后依次考察各種安全功能的兩種可能狀態(tài)，把發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱成功狀態(tài)）畫在上面的分枝，把不能發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱失敗狀態(tài)）畫在下面的分枝，直到到達系統(tǒng)故障或事故為止。4、簡化事件樹在繪制事件樹的過程中，可能會遇到一些與初始事件或與事故無關(guān)的安全功能，或者其功能關(guān)系相互矛盾、不協(xié)調(diào)的情況，需用工程知識和系統(tǒng)設(shè)計的知識予以辨別，然后從樹枝中去掉，即構(gòu)成簡化的事件樹。在繪制事件樹時，要在每個樹枝上寫出事件狀態(tài)，樹枝橫線上面寫明事件過程內(nèi)容特征，橫線下面注明成功或失敗的狀況說明。B-2事故樹分析法（FTA）事故樹分析法（FTA）又稱為故障樹分析法，是一種邏輯演繹的系統(tǒng)評價方法，是安全系統(tǒng)工程中重要的分析方法之一。它能對各種系統(tǒng)的危險性進行辨識和評價，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因。用它描述事故的因果關(guān)系直觀、明了，思路清晰，邏輯性強，既可定性分析，又可定量分析。事故樹分析法的編制程序如下：1、確定頂上事件頂上事件就是所要分析的事故。選擇頂上事件，一定要在詳細占有系統(tǒng)情況、有關(guān)事故的發(fā)生情況和發(fā)生可能、以及事故的嚴重程度和事故發(fā)生概率等資料的情況下進行，而且事先要仔細尋找造成事故的直接原因和間接原因。然后，根據(jù)事故的嚴重程度和發(fā)生概率確定要分析的頂上事件，將其扼要地填寫在矩形框內(nèi)。2、調(diào)查或分析造成頂上事件的各種原因DB14/TXXX—2020頂上事件確定之后，為了編制好事故樹，必須將造成頂上事件的所有直接原因事件找出來，盡可能不要漏掉。直接原因事件可以是機械故障、人的因素或環(huán)境原因等。要找出直接原因可以采取對造成頂上事件的原因進行調(diào)查，召開有關(guān)人員座談會，也可根據(jù)以往的一些經(jīng)驗進行分析，確定造成頂上事件的原因。3、繪制事故樹在找出造成頂上事件的各種原因之后，就可以用相應(yīng)事件符號和適當?shù)倪壿嬮T把它們從上到下分層連接起來，層層向下，直到最基本的原因事件，這樣就構(gòu)成一個事故樹。在用邏輯門連接上下層之間的事件原因時，若下層事件必須全部同時發(fā)生，上層事件才會發(fā)生時，就用“與門”連接。邏輯門的連接問題在事故樹中是非常重要的，含糊不得，它涉及到各種事件之間的邏輯關(guān)系，直接影響著以后的定性分析和定量分析。4、認真審定事故樹繪制的事故樹圖是邏輯模型事件的表達。既然是邏輯模型，那么各個