集團公司外派監(jiān)事管理制度final樣本

機密機密哈藥集團有限公司外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問有限公司4月目錄TOC\o"2-2"\h\z第一章 總則 1第二章 職責、權(quán)利和義務(wù) 1第三章 聘請 2第四章 工作方式、內(nèi)容和報告 4第五章 考核和薪酬 5第六章 辭退、辭職和離任 6第七章 附則 7附一：哈藥集團公司外派監(jiān)事任命書 8附表二：哈藥集團公司外派監(jiān)事工作報表 9附三：哈藥集團公司外派監(jiān)事辭退書 10外派監(jiān)事管理制度總則為建立和完善哈藥集團法人治理機制，科學有效地管理外派監(jiān)事，依照《公司法》、《上市公司治理準則》等有關(guān)法律法規(guī)和哈藥集團章程，制定本制度。外派監(jiān)事是指哈藥集團公司對外投資時，由哈藥集團公司提名并代表哈藥集團公司在被投資公司出任監(jiān)事員工。外派監(jiān)事按照與否在哈藥集團公司兼任經(jīng)營管理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在哈藥集團不兼任經(jīng)營管理職位外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在哈藥集團兼任經(jīng)營管理職位外派監(jiān)事。本制度中，除特殊注明之外，“集團”是指哈藥集團，“集團公司”是指哈藥集團有限公司，“權(quán)屬公司”是指哈藥集團有限公司擁有實際控制權(quán)對外投資公司。職責、權(quán)利和義務(wù)集團公司通過外派監(jiān)事對權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層經(jīng)營管理進行監(jiān)督，外派監(jiān)事應當嚴格履行其職責。外派監(jiān)事職責涉及：參加檢查權(quán)屬公司財務(wù)，并及時向集團公司報告權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀；參加監(jiān)督權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員在經(jīng)營管理中與否合法合規(guī)，當權(quán)屬公司董事、經(jīng)營層成員行為損害公司利益時，規(guī)定其予以糾正，并及時向集團公司報告；集團公司賦予其她職責。外派監(jiān)事在履行職責時，應當享有相應權(quán)利。外派監(jiān)事權(quán)利涉及：獲知權(quán)屬公司各類經(jīng)營管理信息權(quán)利；獲知集團公司關(guān)于其任職權(quán)屬公司經(jīng)營管理信息權(quán)利；列席集團公司關(guān)于其任職權(quán)屬公司經(jīng)營管理決策會議權(quán)利；出席權(quán)屬公司監(jiān)事會權(quán)利；在權(quán)屬公司監(jiān)事會上對所議事項進行表決權(quán)利；列席權(quán)屬公司董事會權(quán)利；建議召開權(quán)屬公司董事會權(quán)利；建議召開權(quán)屬公司暫時股東大會權(quán)利；集團公司賦予其她權(quán)利。外派監(jiān)事在履行職責時，應當體現(xiàn)相應義務(wù)。外派監(jiān)事基本義務(wù)涉及：遵守集團公司章程，忠實履行職務(wù)，維護集團公司利益，不得運用監(jiān)事職權(quán)為自己謀取私利；不得運用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或者其她非法收入，不得侵占集團公司財產(chǎn)；不得泄露集團公司秘密；作為集團公司對權(quán)屬公司經(jīng)營管理監(jiān)督者，在權(quán)屬公司監(jiān)事會進行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團公司利益；外派監(jiān)事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。聘請集團公司在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵循程序規(guī)范、原則透明、用人唯賢等用人原則。外派監(jiān)事基本任職資格涉及：依照國家有關(guān)法律法規(guī)具備擔任公司監(jiān)事資格；承認并信守集團公司章程，承諾依照公司章程及關(guān)于管理制度忠實、誠信、勤勉地履行職責；具備當代公司治理基本知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；具備一定管理能力和專業(yè)能力，管理能力涉及溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力涉及研究分析能力、問題解決能力、表達能力等；年富力強，有足夠時間和精力履行其應盡職責；外派監(jiān)事選拔和任命流程如下：集團公司董事會依照權(quán)屬公司實際狀況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事需求籌劃；人力資源部依照外派監(jiān)事需求籌劃組織初步選拔，依照初步選拔成果提出外派監(jiān)事候選人名單（2－3人）；人事分管副總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審議，并提出意見；總裁對外派監(jiān)事候選人名單進行審核，必要時召集總裁辦公會進行審議，并提出外派監(jiān)事提名議案（1人）；集團公司董事會對總裁（總裁辦公會）審議通過外派監(jiān)事提名議案進行審核，并形成集團公司決策；集團公司董事會董事長依照董事會決策，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事提名議案進行表決；外派監(jiān)事提名議案通過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一《哈藥集團公司外派監(jiān)事任命書》）；外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書之后前去權(quán)屬公司就職。外派監(jiān)事既可以是專職監(jiān)事，也可以是兼職監(jiān)事。外派監(jiān)事應當要保證有充分時間和精力來切實履行其職責，專職監(jiān)事最多可以同步在不超過4家權(quán)屬公司擔任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多可以同步在不超過2家權(quán)屬公司擔任外派監(jiān)事。工作方式、內(nèi)容和報告兼職外派監(jiān)事尋常辦公地點在集團公司。專職外派監(jiān)事尋常辦公地點依照實際狀況來擬定，既可以在集團公司辦公，也可以在權(quán)屬公司辦公。外派監(jiān)事如果在集團公司辦公，應當遵守集團公司尋常管理制度，如果在權(quán)屬公司辦公，應當遵守權(quán)屬公司尋常管理制度。外派監(jiān)事應當按照權(quán)屬公司監(jiān)事會會議告知準時出席監(jiān)事會，如果由于客觀因素不能出席監(jiān)事會，應當以書面形式委托集團公司其她外派監(jiān)事代為投票，并及時向集團公司報告。外派監(jiān)事在出席權(quán)屬公司監(jiān)事會之前，要做好充分準備工作，涉及：積極向權(quán)屬公司其她監(jiān)事、經(jīng)營層和有關(guān)部門理解和獲取監(jiān)事會議題有關(guān)信息；對監(jiān)事會擬審議議題，外派監(jiān)事之間要及時進行內(nèi)部溝通，并在充分溝通基本上提出初步?jīng)Q策議案，及時把決策議案向集團公司有關(guān)領(lǐng)導報告并聽取批示；外派監(jiān)事應當大力配合集團公司有關(guān)領(lǐng)導對擬審議議題進行審議和決策，必要時列席集團公司總裁辦公會和董事會會議。外派監(jiān)事依照集團公司決策，代表集團公司在權(quán)屬公司監(jiān)事會上進行表決，并及時把表決成果向集團公司有關(guān)領(lǐng)導進行報告。外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會進行表決時，必要遵循集團公司決策。外派監(jiān)事在權(quán)屬公司監(jiān)事會閉會期間重要工作內(nèi)容涉及：理解權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在問題，并及時把有關(guān)信息反饋到集團公司；監(jiān)督權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會和監(jiān)事會各項決策；檢查權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營班子經(jīng)營管理合法性和合規(guī)性；配合集團公司審計監(jiān)察部對權(quán)屬公司進行審計；集團公司安排其她工作。集團公司外派監(jiān)事實行工作報告制度，詳細安排如下：每月報告一次，通過列席總裁辦公會進行報告；對重大事項，依照實際狀況進行不定期報告，既可以是單獨對總裁進行報告，也可以列席總裁辦公會進行報告；外派監(jiān)事工作報告重要內(nèi)容涉及：報告期內(nèi)個人重要工作內(nèi)容及其獲得工作業(yè)績；報告期內(nèi)權(quán)屬公司財務(wù)現(xiàn)狀及其存在問題；報告期內(nèi)權(quán)屬公司對股東大會決策和監(jiān)事會決策執(zhí)行狀況；報告期內(nèi)權(quán)屬公司董事會和經(jīng)營層在經(jīng)營管理中存在問題；集團公司所規(guī)定其她報告內(nèi)容。外派監(jiān)事列席集團公司董事會進行年度述職報告，年度述職報告是對外派監(jiān)事進行考核重要根據(jù)。外派監(jiān)事工作報告既要按規(guī)定進行當面述職報告，也要提交書面工作報表，書面工作報表（參看附表二《哈藥集團公司外派監(jiān)事工作報表》）是對外派監(jiān)事進行考核重要根據(jù)?？己撕托匠昙瘓F公司對外派監(jiān)事實行定期考核，詳細考核辦法詳見《哈藥集團公司員工考核管理辦法》和《哈藥集團員工考核原則》。集團公司實行外派監(jiān)事補貼制度，外派執(zhí)行監(jiān)事補貼原則由集團公司發(fā)放，在集團公司管理費用列支。外派監(jiān)事年度補貼原則為XXXXX元，同步兼任多家公司外派監(jiān)事每增長一家公司年度補貼增長XXXX元。外派監(jiān)事補貼在監(jiān)事任期滿全年時以鈔票形式發(fā)放。任期不滿全年外派監(jiān)事如果是正常離任，補貼原則按任期月度進行折算；如果是非正常離任，取消當期補貼。辭退、辭職和離任外派監(jiān)事實行任期制，詳細任期由其所任職權(quán)屬公司依照公司章程擬定。外派監(jiān)事如果不能勝任工作，集團公司應當及時予以辭退。外派監(jiān)事辭退方案由集團公司人力資源部提出，報集團公司總裁辦公會和董事會審核通過，提交集團公司股東大會審批，詳細流程如下：人力資源部依照外派監(jiān)事工作體現(xiàn)和考核成果，對于不能勝任工作需要外派監(jiān)事提出辭退方案；人事分管副總裁對外派監(jiān)事辭退方案進行審議，并提出意見；總裁辦公會對外派監(jiān)事辭退方案進行審議，并提出集團公司關(guān)于外派監(jiān)事辭退議案；集團公司董事會對外派監(jiān)事辭退議案進行審核，并形成集團公司關(guān)于外派監(jiān)事辭退決策；集團公司董事會董事長依照董事會決策，在權(quán)屬公司股東大會上對外派監(jiān)事辭退決策進行表決；外派監(jiān)事辭退決策通過權(quán)屬公司股東大會表決通過之后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事辭退書（參看附三《哈藥集團公司外派監(jiān)事辭退書》）；外派監(jiān)事在任期內(nèi)可以提出辭職，但是辭職申請須經(jīng)集團公司審核通過之后提交權(quán)屬公司股東大會審批，詳細流程如下：外派監(jiān)事提出辭職申請；集團公司人力資源部對外派監(jiān)事辭職因素進行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；集團公司人力資源分管副總裁審視辭職申請，并出示意見；集團公司總裁辦公會審議辭職申請，并出示意見集團公司董事會審議辭職申請，并形成集團公司關(guān)于辭職申請決策；集團公司董事會董事長依照集團公司決策在權(quán)屬公司股東大會上進行表決。外派監(jiān)事非正常離任是指被辭退或者任期內(nèi)積極辭職而離任，其她狀況均為正常離任。外派監(jiān)事離任時，由審計監(jiān)察部對其進行離任審計。外派監(jiān)事離任前要把關(guān)于檔案材料、正在辦理事務(wù)及其她遺留問題所有移送。附則本制度由集團公司人力資源部起草和修訂，由集團公司總裁（辦公會）審議，集團公司董事會審批后發(fā)布。本制度自發(fā)布之日起施行。本制度由哈藥集團公司人力資源部負責解釋。

附一：哈藥集團公司外派監(jiān)事任命書先生（女士）：經(jīng)集團公司總裁辦公會研究，經(jīng)集團公司董事會審議，并由公司股東大會表決通過，決定由你自年月日起開始擔任公司監(jiān)事職務(wù)，任期年。特此任命。哈藥集團有限公司（蓋章）年月日

附表二：哈藥集團公司外派監(jiān)事工作報表姓名權(quán)屬公司名稱報告期重要工作內(nèi)容重要工作業(yè)績重要決策實行狀況