大連鐵龍證券事務(wù)部信息披露管理制度樣本

大連鐵龍實(shí)業(yè)股份有限公司信息披露管理制度第一章總則為加強(qiáng)公司信息披露工作，保障公司及時(shí)、真實(shí)、精確、完整地履行信息披露義務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等關(guān)于法律、法規(guī)和規(guī)章制定本制度。本制度所指信息披露是指將公司所有對(duì)公司股票價(jià)格也許產(chǎn)生重大影響信息，按照規(guī)定期間、在規(guī)定媒體上、以規(guī)定方式向社會(huì)公眾進(jìn)行發(fā)布，并及時(shí)報(bào)送證券監(jiān)管部門備案。信息披露基本原則：保證信息披露及時(shí)，披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉。董事會(huì)對(duì)信息披露內(nèi)容真實(shí)性、精確性、完整性負(fù)責(zé)，董事長(zhǎng)是信息披露工作第一負(fù)責(zé)人。董事會(huì)全體成員必要保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。董事會(huì)及董事會(huì)全體成員及其他知情人，在公司信息正式披露前，有直接責(zé)任保證該信息知悉者控制在最小范疇內(nèi)，不得泄露內(nèi)幕信息，不得運(yùn)用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合她人操作證券交易價(jià)格。第二章信息披露內(nèi)容公司應(yīng)當(dāng)公開披露信息涉及定期和暫時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告涉及年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告，其她報(bào)告為暫時(shí)報(bào)告。暫時(shí)報(bào)告涉及但不限于如下事項(xiàng)：董事會(huì)決策；監(jiān)事會(huì)決策；召開股東大會(huì)或變更召開股東大會(huì)日期告知；收購(gòu)或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露原則；關(guān)聯(lián)交易達(dá)到應(yīng)披露原則；股東大會(huì)決策；重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、承包、租賃等）訂立、變更和終結(jié)；大額銀行退票；重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；遭受重大損失；重大投資行為；也許依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任；重大行政懲罰；公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、公司名稱發(fā)生變更；經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范疇發(fā)生重大變化；訂立本條第7項(xiàng)之外重要合同，也許對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；發(fā)生重大債務(wù)和未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)；變更募集資金投資項(xiàng)目；直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外普通股達(dá)5%以上；持有公司5%以上股份股東，其持有股份增減變化達(dá)5%以上；公司第一大股東發(fā)生變更；公司董事長(zhǎng)、三分之一以上董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化，涉及所有或重要業(yè)務(wù)停頓；、生產(chǎn)資料采購(gòu)、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；公司作出減資、合并、分立、解散或申請(qǐng)破產(chǎn)決定；新法律、法規(guī)、規(guī)章、政策也許對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生明顯影響；更換為公司審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所；公司股東大會(huì)、董事會(huì)決策被法院依法撤銷；法院作出裁定，禁止對(duì)公司有控制權(quán)大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；持有公司5%以上股份股東所持股份被質(zhì)押；公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；公司預(yù)測(cè)浮現(xiàn)資不抵債；獲悉重要債務(wù)人浮現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備；公司因涉嫌違背證券法規(guī)，正在被中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或正受到中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)懲罰；其她《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定披露信息。信息披露時(shí)間和格式，按《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等關(guān)于規(guī)定執(zhí)行。第三章信息披露程序董事會(huì)秘書是交易所指定聯(lián)系人，公司所有需要披露信息統(tǒng)一歸口董事會(huì)秘書或其授權(quán)證券事務(wù)代表。信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：提供信息部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對(duì)有關(guān)信息資料；董事會(huì)秘書進(jìn)行合規(guī)性審查；審批簽發(fā)。公司下列人員有權(quán)以公司名義披露信息：董事長(zhǎng)；總經(jīng)理；監(jiān)事會(huì)主席（監(jiān)事會(huì)召集人）（監(jiān)事會(huì)決策、獨(dú)立意見及聲明等）；經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)公司董事、董事會(huì)秘書及證券事務(wù)代表。信息披露基本材料上報(bào)職責(zé)明確如下：公司經(jīng)營(yíng)狀況、重大經(jīng)營(yíng)合同等由公司經(jīng)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)提供；公司訴訟或仲裁事項(xiàng)等狀況由公司辦公室負(fù)責(zé)提供；公司組織機(jī)構(gòu)及構(gòu)造變化、勞動(dòng)人事用工制度和薪酬制度變化、重大人事變動(dòng)等狀況，由公司人力資源部勞動(dòng)人事部負(fù)責(zé)提供；公司及控股子公司訂立借貸、擔(dān)保、委托理財(cái)、收購(gòu)和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、贈(zèng)與、租賃、籌資融資、購(gòu)買資產(chǎn)、承包等合同文本及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提供；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)狀況由公司證券事務(wù)部負(fù)責(zé)提供；公司承包等工程類合同由技術(shù)工程部提供，固定資產(chǎn)等狀況由公司技術(shù)工程部、財(cái)務(wù)部安所有負(fù)責(zé)提供；公司發(fā)展戰(zhàn)略、對(duì)外投資狀況、重大購(gòu)買資產(chǎn)、收購(gòu)和出售資產(chǎn)合同等狀況由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)提供；公司不得以新聞發(fā)布會(huì)或答記者問等形式代替信息披露。公司董事會(huì)成員、監(jiān)事、經(jīng)理及其她高檔管理人員在接受新聞媒體采訪、錄制專項(xiàng)節(jié)目、參加新聞發(fā)布會(huì)等活動(dòng)時(shí)，不得泄露公司尚未公開披露內(nèi)幕信息。涉及公司已經(jīng)公開披露信息，應(yīng)統(tǒng)一以信息披露公示所載內(nèi)容為準(zhǔn)。公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其她高檔管理人員和各部門、各控股子公司重要負(fù)責(zé)人、持有公司5%以上股份股東和公司關(guān)聯(lián)人遇其知曉也許影響公司股票價(jià)格或?qū)?duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重要影響事宜時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間告知董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露。需要其協(xié)助提供各種資料時(shí)，應(yīng)及時(shí)協(xié)助董事會(huì)秘書完畢信息披露事宜。公司董事會(huì)秘書列席公司董事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議及其他涉及信息披露有關(guān)內(nèi)容關(guān)于會(huì)議，公司關(guān)于部門應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書提供信息披露所需要資料和信息。公司投資發(fā)展部進(jìn)行投資提案、投資方案設(shè)計(jì)、制定可行性報(bào)告、投資合同擬訂、談判、文獻(xiàn)訂立等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)事先告知公司董事會(huì)秘書并提供相應(yīng)文獻(xiàn)資料。由董事會(huì)秘書進(jìn)行信息管理并依照法律法規(guī)規(guī)定決定披露事宜。公司財(cái)務(wù)部門對(duì)于也許對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生較大影響會(huì)計(jì)制度、稅收制度、稅收政策變化，應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)秘書并提供相應(yīng)文獻(xiàn)資料。公司各部門、各分、子公司不得泄露其掌握公司內(nèi)幕信息，亦不得對(duì)外披露其經(jīng)營(yíng)籌劃、財(cái)務(wù)收支等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、資產(chǎn)變動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易、訴訟、仲裁事項(xiàng)等信息，因業(yè)務(wù)需要涉及信息披露，應(yīng)由其告知公司董事會(huì)秘書辦理信息披露事宜。公司關(guān)于部門、各分、子公司對(duì)關(guān)于事項(xiàng)與否涉及信息披露有疑問時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書或通過董事會(huì)秘書向上海證券交易所進(jìn)行征詢。公司各部門、各控股子公司、參股公司發(fā)生上述重大事項(xiàng)而未報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容不精確，導(dǎo)致公司信息披露不及時(shí)、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者導(dǎo)致重大損失、或者受到中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所公開遣責(zé)和批評(píng)，董事會(huì)秘書有權(quán)建議公司董事會(huì)對(duì)有關(guān)負(fù)責(zé)人予以行政及經(jīng)濟(jì)懲罰。公司發(fā)現(xiàn)已披露信息（涉及公司發(fā)布公示和其她媒體上轉(zhuǎn)載與公示關(guān)于信息）有錯(cuò)誤、漏掉或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布改正公示、補(bǔ)充公示或澄清公示。第四章信息披露媒體公司信息披露媒體為中華人民共和國(guó)證監(jiān)會(huì)指定披露上市公司信息報(bào)紙（中華人民共和國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)）、以及上海證券交易所網(wǎng)站。公司定期報(bào)告、公司章程、招股闡明書、招股意向書、配股闡明書和收購(gòu)報(bào)告書等除刊登于上述選指定報(bào)紙報(bào)紙外，還將按規(guī)定在上海證券交易所指定網(wǎng)站上發(fā)布。公司所披露信息也可在其她外部媒體或內(nèi)部刊物上刊載，但刊載時(shí)間不得早于指定報(bào)刊和網(wǎng)站。第五章附則公司董事會(huì)應(yīng)采用必要辦法，在信息公開披露前將信息知情者控制在最小范疇內(nèi)。當(dāng)公司董事會(huì)得知尚未披露信息難以保密、或