摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)許可證換發(fā)證實施細(xì)則樣本

摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換(發(fā))證明行細(xì)則全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室二OO二年九月目錄1總則………………………(2)2管理機構(gòu)和檢查機構(gòu)……………………(2)3公司獲得生產(chǎn)允許證必備條件………(3)4申請受理………………(3)5公司生產(chǎn)條件審查………(4)6產(chǎn)品抽樣與檢查…………(4)7審定與發(fā)證………………(5)8生產(chǎn)允許證監(jiān)督管理…………………(5)9收費辦法…………………(6)10附則…………………….(6)附件1:摩擦材料生產(chǎn)允許證申證單元和檢查收費原則……………….(7)附件2:摩擦材料生產(chǎn)允許證執(zhí)行產(chǎn)品原則………….(8)附件3:公司必備檢測設(shè)備和生產(chǎn)設(shè)備……………….(9)附件4:摩擦材料生產(chǎn)允許證換(發(fā))證檢查規(guī)則………(10)附件5:摩擦材料生產(chǎn)允許證公司生產(chǎn)條件考核辦法…………….橫排(1)附件6:摩擦材料生產(chǎn)允許證抽樣單………………橫排(14)附件7:公司生產(chǎn)條件審查報告……橫排(15)附件8:生產(chǎn)允許證工作人員守則…………………橫排(17)摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則1總則1.1為了做好摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證工作，依照國務(wù)院授權(quán)國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局管理工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證職能,根據(jù)國務(wù)院國發(fā)[1984]54號《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證試行條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局[]第19號令《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證管理辦法》等關(guān)于規(guī)定，特制定本實行細(xì)則。1.2凡在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)并銷售摩擦材料產(chǎn)品所有公司、單位和個人（如下簡稱公司），無論其性質(zhì)和從屬關(guān)系如何，都必要獲得生產(chǎn)允許證才具備生產(chǎn)該產(chǎn)品資格。任何公司不得生產(chǎn)和銷售無生產(chǎn)允許證摩擦材料產(chǎn)品。1.3實行生產(chǎn)允許證管理摩擦材料為：1.3.1汽車用盤式制動器襯片1.3.2汽車用鼓式制動器襯片1.3.3汽車用離合器面片1.3.4摩托車和輕便摩托車制動蹄總成1.3.5石油鉆機用剎車塊1.3.6（裝載機、起重機、拖拉機等）工（農(nóng)）業(yè)機械用制動帶1.3.7（裝載機、起重機、拖拉機等）工（農(nóng)）業(yè)機械用制動片1.3.8（裝載機、起重機、拖拉機等）工（農(nóng)）業(yè)機械用離合器片2管理機構(gòu)和檢查單位2.1國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局負(fù)責(zé)摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證頒發(fā)和監(jiān)督管理工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室（如下簡稱全國允許證辦公室）負(fù)責(zé)摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證頒發(fā)和監(jiān)督管理尋常工作。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查中心（如下簡稱全國允許證審查中心）為全國允許證辦公室下設(shè)辦事機構(gòu)。2.2全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室摩擦材料生產(chǎn)允許證審查部（如下簡稱審查部）設(shè)在國家非金屬礦制品質(zhì)量監(jiān)督檢查中心（中華人民共和國摩擦密封材料協(xié)會可協(xié)助其工作），詳細(xì)職能為:2.2.1負(fù)責(zé)起草《摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則》；2.2.2組織或配合組織向公司宣講《摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則》，指引各審查組按實行細(xì)則規(guī)定對公司進行審查；2.2.3審查、匯總各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局受理公司申請；2.2.4組織或配合組織對申請取證公司生產(chǎn)條件進行審查；2.2.5對申請取證公司生產(chǎn)條件審查報告和產(chǎn)品質(zhì)量檢查報告進行審查匯總，將符合發(fā)證條件公司關(guān)于資料報全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室；2.2.6承擔(dān)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室交辦其她事宜。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室摩擦材料審查部地址：陜西省咸陽市濱河路5號郵政編碼：712021電話：0910—337465733245433313596（尚）聯(lián)系人：尚興春雷建斌沈小萍2.3各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（如下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)摩擦材料生產(chǎn)公司生產(chǎn)允許證申請和監(jiān)督查處工作。各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室（如下簡稱省級允許證辦公室）負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)摩擦材料生產(chǎn)公司生產(chǎn)允許證申請和監(jiān)督查處尋常工作。2.4摩擦材料生產(chǎn)允許證檢查工作由國家非金屬礦制品質(zhì)量監(jiān)督檢查中心負(fù)責(zé)。國家非金屬礦制品質(zhì)量監(jiān)督檢查中心地址：陜西省咸陽市濱河路5號郵政編碼：712021電話：0910—337465733245433313596（尚）傳真：0910—33746573324543聯(lián)系人：尚興春雷建斌沈小萍公司應(yīng)將所抽、封樣品送上述所批準(zhǔn)承擔(dān)生產(chǎn)允許證檢查工作國家非金屬礦制品質(zhì)量監(jiān)督檢查中心進行檢查。3公司獲得摩擦材料生產(chǎn)允許證基本條件公司獲得生產(chǎn)允許證必要具備如下基本條件：3.1獲得工商行政管理部門核發(fā)有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范疇?wèi)?yīng)當(dāng)覆蓋申請取證產(chǎn)品；3.2產(chǎn)品質(zhì)量符合現(xiàn)行國標(biāo)或者行業(yè)原則以及公司明示原則（見附件2）；3.3具備對的、完整技術(shù)文獻和工藝規(guī)定；3.4具備保證該產(chǎn)品質(zhì)量生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、計量和檢查手段（見附件3）；3.5具備保證正常生產(chǎn)和保證產(chǎn)品質(zhì)量專業(yè)技術(shù)人員、純熟技術(shù)工人以及計量、檢測人員；3.6具備健全有效質(zhì)量管理制度；3.7符合法律、行政法規(guī)及國家關(guān)于政策規(guī)定有關(guān)規(guī)定。4申請和受理4.1公司需提交如下申請材料4.1.1《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證申請書》一式三份；4.1.2營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份；4.1.3本地環(huán)保部門關(guān)于本公司環(huán)保符合規(guī)定證明材料復(fù)印件三份。4.2申請和受理程序4.2.1公司應(yīng)到其所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局領(lǐng)取《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證申請書》，并按規(guī)定規(guī)定填寫。申請書中“產(chǎn)品名稱”一欄填寫申證單元，“規(guī)格型號”一欄填寫產(chǎn)品類別或規(guī)格，每一申證單元填寫申請書一式三份。4.2.2公司應(yīng)在2月1日前將申請材料報送所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。4.2.3省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對上報申請材料進行審查，并在7個工作日內(nèi)對符合申報條件公司發(fā)放《生產(chǎn)允許證受理告知書》；對不符合規(guī)定申請材料及時退回公司重新填寫。因退回申請材料而貽誤申報生產(chǎn)允許證責(zé)任由公司自負(fù)。4.2.4省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在符合規(guī)定申請書上訂立意見，留存一份申請書備案，并在受理公司申請后15日內(nèi)將有關(guān)材料轉(zhuǎn)交審查部。4.3無論其性質(zhì)和從屬關(guān)系如何，凡公司具備獨立營業(yè)執(zhí)照，均可單獨申請生產(chǎn)允許證。4.4經(jīng)濟聯(lián)合體關(guān)于公司申請。對于依法獨立承擔(dān)法律責(zé)任集團公司子公司或生產(chǎn)廠，應(yīng)單獨申請生產(chǎn)允許證，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注各自生產(chǎn)允許證編號。對于不能依法獨立承擔(dān)法律責(zé)任集團公司中分公司或生產(chǎn)廠、點，可以由集團公司分別和每個分公司（生產(chǎn)廠、點）一起申請生產(chǎn)允許證，其產(chǎn)品應(yīng)標(biāo)注上述單位各自生產(chǎn)允許證編號；也可以由集團公司統(tǒng)一申請生產(chǎn)允許證，但是其所有生產(chǎn)廠、點必要在申請書上注明，都必要接受審查并所有達(dá)到合格規(guī)定方可取證，其產(chǎn)品可以標(biāo)注集團公司生產(chǎn)允許證編號。5公司生產(chǎn)條件審查5.1由審查部組織審查組，審查組構(gòu)成應(yīng)符合下述原則：5.1.1審查構(gòu)成員必要嚴(yán)格遵守《發(fā)放生產(chǎn)允許證工作人員守則》。所有審查構(gòu)成員身份應(yīng)具備公正性，與公司有利益關(guān)系者應(yīng)予回避。5.1.2審查組應(yīng)由具備有關(guān)專業(yè)能力生產(chǎn)允許證審查員、專家構(gòu)成，并請公司所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局代表參加；5.1.3審查組實行組長負(fù)責(zé)制；5.1.4審查構(gòu)成員普通為2～4人。5.2現(xiàn)場審查5.2.1審查部自接到省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報送材料之日起2個月內(nèi)組織對申請取證公司生產(chǎn)條件進行審查。5.2.2由審查部擬定現(xiàn)場審查日程安排，制定審查籌劃，并提前告知公司所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局及公司。5.2.3現(xiàn)場實際審查時間普通為1～3天。5.2.4審查組現(xiàn)場審查活動應(yīng)覆蓋公司生產(chǎn)條件中關(guān)于申證產(chǎn)品所有規(guī)定，按《摩擦材料生產(chǎn)允許證公司生產(chǎn)條件考核辦法》進行審查，并做好記錄。審查組組長應(yīng)保證審查活動符合審查籌劃規(guī)定。5.2.5審查組在現(xiàn)場審查結(jié)束前向公司宣布審查成果。對現(xiàn)場審查合格公司中所存在問題，公司應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)向?qū)彶椴刻峤徽螆蟾妗?.2.6對于已受理申請，但不接受生產(chǎn)條件審查公司應(yīng)視為生產(chǎn)條件審查不合格。5.2.7對于生產(chǎn)條件審查不合格公司，審查部應(yīng)向公司所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局通報，并由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在接到審查部通報之日起3個工作日內(nèi)向公司發(fā)出《生產(chǎn)允許證審查不合格告知書》，同步收回《生產(chǎn)允許證受理告知書》。公司自接到《生產(chǎn)允許證審查不合格告知書》之日起，應(yīng)進行認(rèn)真整治，2個月后方可再次提出取證申請。6產(chǎn)品抽樣與檢查6.1對于生產(chǎn)條件審查合格公司，審查組在現(xiàn)場審查同步，依照《摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證檢查規(guī)則》（見附件4）抽樣，并填寫抽樣單一式三份。審查組應(yīng)對抽樣過程真實性負(fù)責(zé)。6.2公司應(yīng)在封樣后15日內(nèi)將樣品送（寄）至檢查機構(gòu)。6.3檢查機構(gòu)在收到公司送交抽樣產(chǎn)品后，應(yīng)保證產(chǎn)品檢查活動符合《摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證檢查規(guī)則》（見附件4）規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)完畢檢查工作，并提交產(chǎn)品質(zhì)量檢查報告一式三份。一份寄被檢公司，二份送審查部。檢查機構(gòu)應(yīng)對檢查報告數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)。6.4對于產(chǎn)品檢查不合格公司，審查部應(yīng)向公司所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局通報，并由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在接到審查部通報之日起3個工作日內(nèi)向公司發(fā)出《生產(chǎn)允許證審查不合格告知書》，同步收回《生產(chǎn)允許證受理告知書》。公司自接到《生產(chǎn)允許證審查不合格告知書》之日起，應(yīng)進行認(rèn)真整治，2個月后方可再次提出取證申請。7審定與發(fā)證7.1證書填寫方式：汽車用盤式制動器襯片、汽車用鼓式制動器襯片（X類及其如下）、汽車用離合器面片（絨質(zhì)或/和編織）、摩托車和輕便摩托車制動蹄總成、石油鉆機用剎車塊（模壓型或/和編織型）、工（農(nóng)）業(yè)機械用制動帶（X類及其如下）、工（農(nóng)）業(yè)機械用制動片（X類及其如下）、工（農(nóng)）業(yè)機械用離合器面片。每三個申證單元一張證書。7.2審查部對公司申請書、營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)條件審查報告和產(chǎn)品檢查報告等申證材料進行匯總和審核。7.3審查部應(yīng)在自收到省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報送申請材料之日起3個月內(nèi)，將合格公司名單并申請書（原件一份）、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件一份）、公司生產(chǎn)條件審查報告（原件一份）、產(chǎn)品檢查報告（原件一份）報全國允許證審查中心。7.4全國允許證審查中心自接到審查部匯總合格公司名單和關(guān)于材料之日起15日內(nèi)完畢審查，并報全國允許證辦公室。7.5全國允許證辦公室自接到全國允許證審查中心上報材料之日起15日內(nèi)完畢審定。7.6經(jīng)審定，符合發(fā)證條件，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局頒發(fā)生產(chǎn)允許證，并公示。7.7經(jīng)審定，不符合發(fā)證條件，由全國允許證審查中心將上報材料退回審查部。8生產(chǎn)允許證監(jiān)督管理8.1摩擦材料生產(chǎn)允許證有效期五年，自證書批準(zhǔn)之日算起。全國允許證辦公室組織省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在證書有效期內(nèi)對獲證公司實行監(jiān)督檢查和無證查處。8.2申請取證公司持《生產(chǎn)允許證受理告知書》，其產(chǎn)品在自受理告知書簽發(fā)之日起6個月內(nèi)仍視為有證產(chǎn)品。8.3在生產(chǎn)允許證有效期內(nèi)，產(chǎn)品原則發(fā)生變化，由審查部提出重新檢查和評審方案，由國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局組織進行補充審查。8.4公司生產(chǎn)條件發(fā)生變化（涉及改建、改制、擴建、遷移獲證產(chǎn)品生產(chǎn)地點等），應(yīng)在變化后3個月內(nèi)向所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局將有關(guān)申請材料轉(zhuǎn)交審查部，并由審查部組織重新進行公司生產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品檢查后，報全國允許證審查中心審查合格后，報全國允許證辦公室審批更換證書。8.5公司名稱發(fā)生變化，應(yīng)在變改名稱后3個月內(nèi)向所在省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局將改名申請報告、新舊營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、工商行政管理局出具改名證明原件以及原發(fā)生產(chǎn)允許證證書轉(zhuǎn)交審查部，審查部出具意見并登記備案，報全國允許證審查中心審查合格后，報全國允許證辦公室審批更換證書。8.6公司應(yīng)妥善保管生產(chǎn)允許證證書，因毀壞或不可抗力等因素導(dǎo)致生產(chǎn)允許證證書遺失或者無法辨認(rèn)，應(yīng)當(dāng)及時在省級以上重要報紙上登報聲明，并向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出申請，由省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局將報刊原件及公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件轉(zhuǎn)交審查部，審查部出具意見并登記備案，報全國允許證審查中心審查合格后，報全國允許證辦公室審批更換證書。8.7獲得摩擦材料生產(chǎn)允許證公司，必要在產(chǎn)品、包裝或者闡明書上標(biāo)注生產(chǎn)允許證標(biāo)記和編號。生產(chǎn)允許證標(biāo)記、編號為：XK23—204--×××××其中，XK表達(dá)生產(chǎn)允許證標(biāo)記，23表達(dá)建材行業(yè)編號，204表達(dá)摩擦材料產(chǎn)品編號，XXXXX表達(dá)公司生產(chǎn)允許證編號。8.8獲得生產(chǎn)允許證公司，不得將生產(chǎn)允許證標(biāo)記和編號轉(zhuǎn)讓她人使用。8.9銷售摩擦材料產(chǎn)品公司，應(yīng)保證所出售產(chǎn)品已獲取有效生產(chǎn)允許證。8.10參加生產(chǎn)允許證工作各級人員必要遵守《發(fā)放生產(chǎn)允許證工作人員守則》中關(guān)于工作紀(jì)律規(guī)定，違者要按規(guī)定嚴(yán)肅解決。9收費辦法9.1依照《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證試行條例》第十一條規(guī)定，公司申請生產(chǎn)允許證應(yīng)向關(guān)于部門繳納費用。9.2依照原國家物價局、財政部（1992）價費字127號《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證收費管理暫行規(guī)定》，生產(chǎn)允許證收費涉及審查費（含證書費、差旅費和資料費）、產(chǎn)品檢查費和公示費。9.3審查費：依照財政部、國家計委財綜[]19號文《財政部、國家計委關(guān)于調(diào)節(jié)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查費等收費項目歸屬部門等問題告知》，生產(chǎn)允許證審查費為每個公司2200元，同一次審查時每增長一種申證單元加收審查費440元。審查費由公司在申請時向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。9.4公示費：每個申證單元400元。公示費由獲證公司向省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局交付。9.5依照《國務(wù)院關(guān)于加強預(yù)算外資金管理決定》（國發(fā)[1996]29號）以及財政部《關(guān)于行政性收費納入預(yù)算管理關(guān)于問題告知》（[94]財預(yù)字第37號）規(guī)定，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查費、公示費繳入中央國庫，納入中央財政預(yù)算管理。各省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門代收工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證審查費、公示費后，自獲得收入之日起3日內(nèi)，將收費收入集中匯繳到國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局，國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局自獲得收入之日起3日內(nèi)全額繳入中央國庫。9.6產(chǎn)品檢查費：由公司按照國家現(xiàn)行關(guān)于部門規(guī)定向檢查機構(gòu)交付（詳細(xì)原則詳見附件1）。9.7國務(wù)院物價管理部門出臺新收費辦法或調(diào)節(jié)收費原則時，自物價管理部門文獻下發(fā)之日起，按新規(guī)定執(zhí)行。10附則10.1本實行細(xì)則經(jīng)全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室全許辦[]64號文批準(zhǔn)正式實行。10.2本實行細(xì)則由全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室負(fù)責(zé)解釋。11.3本實行細(xì)則自發(fā)布之日起實行，原實行細(xì)則即行作廢。附件1摩擦材料生產(chǎn)允許證申證單元和檢查收費原則序號申證單元檢查收費原則（元）1汽車用盤式制動器襯片25302汽車用鼓式制動器襯片22303汽車用離合器面片25304摩托車和輕便摩托車制動蹄總成28305石油鉆機用剎車塊22306工（農(nóng)）業(yè)機械用制動帶18807制動片22308離合器片2530附件2摩擦材料生產(chǎn)允許證執(zhí)行產(chǎn)品原則1.GB5763—1998汽車用制動器襯片2.GB/T5764—1998汽車用離合器面片3.QC/T226—1997摩托車和輕便摩托車制動蹄總成技術(shù)條件4.SY/T5023—1994石油鉆機用剎車塊5.GB/T11834—工業(yè)機械用石棉摩擦片6.備案公司原則注1：本細(xì)則發(fā)布時，上述原則均為有效版本。所有原則都存在被修訂也許，使用本細(xì)則時，應(yīng)考慮將上述原則更換為最新有效版本（但應(yīng)注意新舊版本實行過渡期）。注2：按公司原則時，其公司原則必要符合原則化法關(guān)于規(guī)定，必要經(jīng)原則化管理部門備案。公司原則必要納入并符合關(guān)于強制性國標(biāo)內(nèi)容。生產(chǎn)條件審查和產(chǎn)品檢查時均須對公司原則進行復(fù)核，符合規(guī)定者方可進行產(chǎn)品檢查。附件3公司必要具備檢測設(shè)備和生產(chǎn)設(shè)備1必備檢測設(shè)備1.1通用產(chǎn)品檢測設(shè)備定速式摩擦實驗機、千分尺、游標(biāo)卡尺1.2特殊產(chǎn)品需另增長檢測設(shè)備摩托車制動蹄：剪切強度實驗機離合器片：彎曲性能實驗機石油鉆機用剎車塊：沖擊強度實驗機、天平1.3原材料檢測設(shè)備樹脂檢測設(shè)備（軟化點測定儀、流動度測定儀、硬化速率測定儀、游離酚含量測定裝置)、填料細(xì)度檢查篩、天平、烘箱注：橡膠制動帶可不用樹脂檢測設(shè)備1.4公司原則規(guī)定其她檢測設(shè)備2必備生產(chǎn)設(shè)備2.1鼓式模壓制動片（塊）、絨質(zhì)離合器片配料稱量設(shè)備、機械混料機、機械壓力機、（能自動控溫）熱解決設(shè)備、磨片機2.2盤式制動器襯片除油除銹設(shè)備、配料稱量設(shè)備、機械混料機、機械壓力機、噴涂設(shè)備、（能自動控溫）熱解決設(shè)備、磨片機2.3纏繞離合器片浸漬設(shè)備、纏繞設(shè)備、機械熱壓機、磨片機、熱解決設(shè)備2.4編織制動帶(塊）編織機（或裁布機）、煉膠機、熱壓成型設(shè)備、硫化設(shè)備2.5絨質(zhì)制動帶配料稱量設(shè)備、煉膠機、成型設(shè)備、硫化設(shè)備附件4摩擦材料生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證檢查規(guī)則對摩擦材料生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證產(chǎn)品質(zhì)量檢查原則上執(zhí)行現(xiàn)行國標(biāo)或行業(yè)原則，其抽樣辦法和檢查規(guī)則按下述規(guī)定進行。如果申證公司執(zhí)行是公司原則，其公司原則檢查項目不少于國標(biāo)(行業(yè)原則)，質(zhì)量指標(biāo)不低于國標(biāo)(行業(yè)原則)，若公司樂意，可按公司原則進行產(chǎn)品質(zhì)量檢查，否則，一律按國標(biāo)(行業(yè)原則)檢查。如果按公司原則進行生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證產(chǎn)品質(zhì)量檢查，其檢查規(guī)則原則上仍按下述規(guī)定執(zhí)行，不同點是增長檢查項目按公司原則執(zhí)行，各項指標(biāo)符合性鑒定與公司原則質(zhì)量指標(biāo)相比較。1汽車用盤式制動器襯片1.1抽查品種在公司生產(chǎn)汽車用盤式制動器襯塊中任選一種，普通抽查生產(chǎn)量較大產(chǎn)品。、1.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格襯片實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。1.3樣品數(shù)量（見表1）表1單位：片批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150801151～5001312501～120020121201～100003223＞1000050341.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。1.5檢查規(guī)則1.5.1檢查項目外觀、厚度、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）。1.5.2外觀和厚度檢查所有樣本，依照GB5763—1998原則規(guī)定逐片檢查，然后按表1進行鑒定。1.5.3從外觀、厚度檢查合格樣品中，隨機抽取8片樣品，4片作為摩擦性能檢查樣品，4片作為備用樣品。1.5.4從檢查樣品中任取一片進行摩擦性能檢查。若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB5763—1998原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若該三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。1.5.5所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。2汽車用鼓式制動器襯片2.1抽查品種按3類（中、重型車鼓式制動器用）、2類（微、輕型車鼓式制動器用）順序抽取公司申報最高類別一種。2.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格襯片實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。2.3樣品數(shù)量（見表2）表2單位：片批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150801151～5001312501～120020121201～100003223＞1000050342.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。2.5檢查規(guī)則2.5.1檢查項目外觀、寬度、厚度、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）。2.5.2外觀和寬度、厚度檢查所有樣本，依照GB5763—1998原則規(guī)定逐片檢查，然后按表2進行鑒定。2.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取6片樣品，3片作為摩擦性能檢查樣品，3片作為備用樣品。2.5.4從檢查樣品中任取一片進行摩擦性能檢查。若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB5763—1998原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若該三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。2.5.5所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。3汽車用離合器面片3.1抽查品種普通抽取內(nèi)外徑差不不大于90mm、表面不帶槽任一品種。若所有產(chǎn)品表面均有槽，盡量選用槽間距大產(chǎn)品。3.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格面片實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1000片。3.3樣品數(shù)量（見表3）3.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。3.5檢查規(guī)則表3單位：片批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050563.5.1檢查項目外觀、尺寸偏差（外徑、內(nèi)徑、厚度、厚薄差）、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）、彎曲性能（彎曲強度、最大應(yīng)變）。3.5.2外觀和尺寸偏差檢查所有樣本，依照GB/T5764—1998原則規(guī)定逐片檢查，然后按表3進行鑒定。3.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取12片樣品，6片作為摩擦性能和彎曲性能檢查樣品，6片作為備用樣品。3.5.4從檢查樣品中任取一片進行摩擦性能檢查。若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB/T5764—1998原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。3.5.5從檢查樣品中任取一片進行彎曲性能檢查。若彎曲強度、最大應(yīng)變兩項均符合GB/T5764—1998原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品彎曲性能合格；若兩項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品彎曲性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。3.5.6所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。4摩托車和輕便摩托車制動蹄總成4.1抽查品種盡量抽取能保證制動襯片層可以制出25mm×25mm×5mm實驗樣品產(chǎn)品。若所有產(chǎn)品均不能達(dá)到上述規(guī)定期，則抽取公司產(chǎn)量較大一種。同步規(guī)定公司用與該制動蹄制動片相似工藝和配方壓制至少能制出十個25mm×25mm×6mm試樣一批樣品，供摩擦性能檢查用。4.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格蹄塊實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于1300件。4.3樣品數(shù)量（見表4）4.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。4.5檢查規(guī)則4.5.1檢查項目表面質(zhì)量、粘結(jié)質(zhì)量、時效和防蝕、油污、鑄件缺陷、制動片缺陷、制動蹄塊組表4單位：件批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞100005056合質(zhì)量、蹄塊內(nèi)部質(zhì)量、制動片摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）、粘結(jié)剪切強度4.5.2表面質(zhì)量、粘結(jié)質(zhì)量、時效和防蝕、油污、鑄件缺陷、制動片缺陷、制動蹄塊組合質(zhì)量檢查所有樣本，依照QC/T226—1997原則規(guī)定逐片檢查，然后按表4進行鑒定。4.5.3從第3.5.2條檢查合格樣品中，隨機抽取20件樣品，15件作為摩擦性能和粘結(jié)剪切強度、蹄塊內(nèi)部質(zhì)量檢查樣品，5件作為備用樣品。4.5.4從檢查樣品（或?qū)Ｖ茦悠罚┲腥稳∫患M行摩擦性能檢查。若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合QC/T226—1997原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩件檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一件仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那件為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩件全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。4.5.5從檢查樣品中任取兩件進行粘結(jié)剪切強度檢查。若兩件樣品剪切強度均符合QC/T226—1997原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品粘結(jié)剪切強度合格，以較小值報告檢查成果;若有一件不符合原則規(guī)定，則用另四件檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如四件所有符合原則規(guī)定，則仍鑒定該批產(chǎn)品粘結(jié)剪切強度合格；如四件中仍有一件或一件以上不符合原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品粘結(jié)剪切強度不合格，以四件中最小值報告檢查成果。4.5.6從檢查樣品中任取兩件進行蹄塊內(nèi)部質(zhì)量檢查。若兩件均符合QC/T226—1997原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品蹄塊內(nèi)部質(zhì)量合格；如果有一件不符合原則規(guī)定，則用另四件檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如四件所有符合原則規(guī)定，則仍鑒定該批產(chǎn)品蹄塊內(nèi)部質(zhì)量合格，若仍有一件或一件以上不符合原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品蹄塊內(nèi)部質(zhì)量不合格。4.5.7所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。5石油鉆機用剎車塊1抽查品種若公司編織型和模壓型都生產(chǎn)，普通抽查模壓型。若公司只生產(chǎn)一種，則抽查該種。5.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格剎車塊實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于150塊。5.3樣品數(shù)量（見表5）5.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批中抽取規(guī)定數(shù)量若干塊。表5單位：塊批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050565.5檢查規(guī)則5.5.1檢查項目外觀、尺寸偏差（曲率半徑、弧長、寬度、厚度）、摩擦性能（常溫摩擦系數(shù)、熱摩擦系數(shù)、磨損率）、沖擊功、密度。5.5.2外觀和尺寸偏差檢查所有樣本，依照原則規(guī)定逐塊檢查，然后按表5進行鑒定。5.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取3塊樣品，一分為二，一半作為檢查樣品，一半作為備用樣品。5.5.4從檢查樣品中任取一塊，分別制備摩擦性能、沖擊功、密度實驗用小樣。5.5.5用摩擦性能實驗小樣進行摩擦性能檢查，若常溫摩擦系數(shù)、熱摩擦系數(shù)、磨損率三項均符合SY/T5023—94原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩塊檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一塊仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那塊為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩塊全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩次復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。5.5.6用制備沖擊功實驗小樣進行沖擊功檢查。若5條試樣算術(shù)平均值符合SY/T5023—94原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品沖擊功合格；若其算術(shù)平均值不符合原則規(guī)定，則用另兩塊檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一塊5條試樣算術(shù)平均值不符合原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品沖擊功不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中不合格那塊為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩塊全合格，則鑒定該批產(chǎn)品沖擊功合格，以兩次復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。5.5.7用制備密度實驗小樣進行密度檢查。鑒定原則同5.5.6條。5.5.8所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。6工（農(nóng)）業(yè)機械用制動帶6.1抽查品種按3類（ZD3—1特殊加工編織制品）、2類（ZD2軟質(zhì)模壓制品）、1類（ZD1普通軟質(zhì)編織制品）順序抽取公司生產(chǎn)最高類別一種。6.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格制動帶實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于30盤。6.3樣品數(shù)量（見表6）6.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批中抽取規(guī)定數(shù)量若干盤，再從每盤中各截取300mm一段。6.5檢查規(guī)則表6單位：盤批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050566.5.1檢查項目外觀、尺寸偏差（寬度、厚度）、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）、柔軟性（僅合用于ZDI和厚度不不不大于6.3mmZD3-1）6.5.2外觀和尺寸偏差檢查所有樣本，依照GB/T11834—原則規(guī)定逐段檢查，然后按表6進行鑒定。6.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取6段樣品，3段作為摩擦性能檢查樣品，3段作為備用樣品。6.5.4從檢查樣品中任取一段進行摩擦性能檢查，若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB/T11834—原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩段檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一段仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那段為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩段全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩段復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。6.5.5若需要檢查柔軟性，則在摩擦性能實驗前，用3段檢查樣品進行柔軟性實驗。如果兩段或三段符合GB/T11834—原則規(guī)定，則鑒定該批制動帶柔軟性合格，否則鑒定該批制動帶柔軟性不合格。6.5.6所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。7工（農(nóng)）業(yè)機械用制動片7.1抽查品種按3類2號（ZP3-2模壓或半模壓制品）、3類1號（ZP3-1特殊加工編織制品）、2類（ZP2軟質(zhì)模壓制品）、1類（ZP1普通軟質(zhì)編織制品）順序抽取公司生產(chǎn)最高類別一種。7.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格制動片實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于100片。7.3樣品數(shù)量（見表7）表7單位：片批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050567.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。7.5檢查規(guī)則7.5.1檢查項目外觀、尺寸偏差（寬度、厚度）、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）。7.5.2外觀和尺寸偏差檢查所有樣本，依照GB/11834—原則規(guī)定逐片檢查，然后按表5進行鑒定。7.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取6片樣品，3片作為摩擦性能檢查樣品，3片作為備用樣品。7.5.4從檢查樣品中任取一片進行摩擦性能檢查，若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB/T11834—原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格;若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。7.5.5所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。8工（農(nóng)）業(yè)機械用離合器面片8.1抽查品種普通抽取內(nèi)外徑差不不大于90mm、表面不帶槽任一品種。若所有產(chǎn)品表面均有槽，盡量選用槽間距大產(chǎn)品。8.2組批原則以同材質(zhì)同規(guī)格面片實際庫存量為一批。當(dāng)批量過大時，也可提成若干小批。普通抽查批量不少于100片。8.3樣品數(shù)量（見表8）表8單位：片批量樣本大小合格鑒定數(shù)不合格鑒定數(shù)≤150812151～5001312501～120020231201～100003234＞1000050568.4抽樣辦法采用隨機抽樣辦法，從抽查批不同包裝單元中分別抽取。8.5檢查規(guī)則8.5.1檢查項目外觀、尺寸偏差（外徑、內(nèi)徑、厚度、厚薄差）、摩擦性能（摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率）、彎曲性能（彎曲強度、最大應(yīng)變）。8.5.2外觀和尺寸偏差檢查所有樣本，依照GB/T11834—原則規(guī)定逐片檢查，然后按表8進行鑒定。8.5.3從外觀、尺寸檢查合格樣品中，隨機抽取12片樣品，6片作為摩擦性能和彎曲性能檢查樣品，6片作為備用樣品。8.5.4從檢查樣品中任取一片進行摩擦性能檢查。若摩擦系數(shù)、指定摩擦系數(shù)容許偏差、磨損率三項均符合GB/T11834—原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格；若三項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品摩擦性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。8.5.5從檢查樣品中任取一片進行彎曲性能檢查。若彎曲強度、最大應(yīng)變兩項均符合GB/T11834—原則規(guī)定，則鑒定該批產(chǎn)品彎曲性能合格；若兩項中任一項不符合原則規(guī)定，則用另兩片檢查樣品加倍復(fù)驗。復(fù)驗成果如任一片仍有一項不合格，則鑒定該批產(chǎn)品該項不合格，檢查成果以復(fù)驗成果中有不合格項那片為準(zhǔn)；若復(fù)驗成果兩片全合格，則鑒定該批產(chǎn)品彎曲性能合格，以兩片復(fù)驗成果第一次復(fù)驗成果為準(zhǔn)。8.5.6所有檢查項目全合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品合格，若有任何一項不合格，則綜合鑒定該批產(chǎn)品不合格。附件5摩擦材料生產(chǎn)允許證公司生產(chǎn)條件考核辦法全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室制定

說明本辦法合用于申領(lǐng)摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證公司生產(chǎn)條件審查評價。本辦法詳細(xì)按：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、技術(shù)文獻管理，四、采購質(zhì)量控制，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢查，七、文明安全生產(chǎn)共7章25條44款進行審查評價。每一款審查內(nèi)容按“合格”、“輕微不合格”、“嚴(yán)重不合格”三種結(jié)論進行評估。其中“輕微不合格”是指公司浮現(xiàn)不合格是偶爾、孤立現(xiàn)象，或是性質(zhì)輕微問題；“嚴(yán)重不合格”是指公司浮現(xiàn)了區(qū)域性或系統(tǒng)性不合格，或是性質(zhì)嚴(yán)重不合格。審查組根據(jù)本辦法對公司審查后，要填寫本辦法背面《公司生產(chǎn)條件審查不合格項目匯總表》（表一），并對審查出所有不合格項目（以款計）進行綜合評價，然后再填寫《公司生產(chǎn)條件審查報告》（表二），其中審查結(jié)論為：合格或不合格。審查結(jié)論擬定原則是：2.1生產(chǎn)設(shè)施、2.2設(shè)備工裝、2.3測量設(shè)備、6.3出廠檢查共4條6款為否決項目，若所有合格；同步，其他非否決項目（共21條38款）中(1)若無嚴(yán)重不合格，而輕微不合格不超過10款；(2)或者若存在1款嚴(yán)重不合格，而輕微不合格不超過8款，審查結(jié)論為合格。否則審查結(jié)論為不合格。本辦法解釋權(quán)歸國家質(zhì)量監(jiān)督檢查檢疫總局全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)允許證辦公室。

摩擦材料生產(chǎn)允許證公司生產(chǎn)條件考核辦法一、質(zhì)量管理職責(zé)序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用1.1組織領(lǐng)導(dǎo)1.公司領(lǐng)導(dǎo)中應(yīng)有人負(fù)責(zé)公司質(zhì)量工作。1.與否指定領(lǐng)導(dǎo)層中一人負(fù)責(zé)質(zhì)量工作。2.其職責(zé)和權(quán)利與否明確。查關(guān)于文獻和座談。有文獻明確指定，且職權(quán)明確。有文獻，但職權(quán)不明確；或若無文獻，但能提供證據(jù)表白領(lǐng)導(dǎo)層中一人履行質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)。領(lǐng)導(dǎo)層中無人負(fù)責(zé)公司質(zhì)量工作。2.公司應(yīng)設(shè)立相應(yīng)質(zhì)量管理機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，且職權(quán)明確。1.與否設(shè)立了質(zhì)量管理機構(gòu)或質(zhì)量管理人員。2.其職責(zé)和權(quán)利與否明確。同上。同上。公司有機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，但職權(quán)不明確，或無文獻明確規(guī)定。無機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作。1.2方針目的1.公司應(yīng)制定質(zhì)量方針和可測量質(zhì)量目的。1.與否制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目的。2.質(zhì)量目的與否可測量。查關(guān)于文獻。制定了質(zhì)量方針和質(zhì)量目的。質(zhì)量目的可測量。制定了質(zhì)量方針，但質(zhì)量目的難以測量。未制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目的。2.公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目的應(yīng)貫徹實行。1.與否進行了宣貫，各級人員與否懂得并理解。2.質(zhì)量目的與否在各有關(guān)職能和層次上分解。3.與否對質(zhì)量方針和質(zhì)量目的進行考核。1.查記錄。2.查文獻。3.與各級人員交談。同步滿足3條審查要點規(guī)定。審查要點中有一至兩條不滿足。不滿足各條審查要點規(guī)定。1.3管理職責(zé)1.公司應(yīng)制定質(zhì)量管理制度，規(guī)定各關(guān)于部門、人員質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和互有關(guān)系。1.與否制定了質(zhì)量管理制度。2.與否規(guī)定與產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)于部門、人員質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和互有關(guān)系。查文獻。制定了質(zhì)量管理制度，且明確規(guī)定了各部門、人員質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和互有關(guān)系。制定了質(zhì)量管理制度，各部門、人員質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限和互有關(guān)系規(guī)定不明確。無質(zhì)量管理制度。2.在公司制定質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)考核辦法并嚴(yán)格實行。1.與否有相應(yīng)考核辦法。2.與否嚴(yán)格實行考核并記錄。查文獻。2.查考核記錄。滿足審查要點。不滿足審查要點?！⑸a(chǎn)資源提供序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用2.1*生產(chǎn)設(shè)施1.公司必要具備滿足生產(chǎn)需要工作場合和生產(chǎn)設(shè)施，且維護完好。1.與否具備滿足申證產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)施和場合。2.生產(chǎn)設(shè)施與否能正常運轉(zhuǎn)。按其申證范疇，檢查其既有工作場合和生產(chǎn)設(shè)施。能滿足審查要點規(guī)定單元判為合格?！荒軡M足審查要點規(guī)定單元判為嚴(yán)重不合格。2.2*設(shè)備工裝1.公司必要具備《摩擦材料產(chǎn)品生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則》規(guī)定必備生產(chǎn)設(shè)備及相應(yīng)工藝裝備。1.與否具備《實行細(xì)則》中規(guī)定必備生產(chǎn)設(shè)備和相應(yīng)工藝裝備。2.生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備與否與生產(chǎn)規(guī)模相適當(dāng)。按申證范疇，檢查其既有生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進行現(xiàn)場核算）。能滿足審查要點規(guī)定單元判為合格。—不能滿足審查要點規(guī)定單元判為嚴(yán)重不合格。2.公司生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品規(guī)定。設(shè)備工裝性能和精度與否滿足生產(chǎn)規(guī)定。現(xiàn)場抽取任意申證單元生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各3臺（局限性3臺全抽）進行檢查，對其能力、精度通過現(xiàn)場生產(chǎn)進行驗證。能滿足生產(chǎn)規(guī)定?！荒軡M足加工規(guī)定。2.3*測量設(shè)備1.公司必要具備《摩擦材料生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則》中規(guī)定檢測設(shè)備和必要計量設(shè)備。1.與否有《實行細(xì)則》中規(guī)定檢測設(shè)備。2.與否有必要計量設(shè)備。3.與否與生產(chǎn)規(guī)模相適當(dāng)。按其申證范疇，檢查其既有檢測設(shè)備及計量設(shè)備檢測能力（可檢查檔案，必要時進行現(xiàn)場核算）。能滿足審查要點規(guī)定單元判為合格。—不能滿足審查要點規(guī)定單元判為嚴(yán)重不合格。2.公司檢測和計量設(shè)備性能、精確度能滿足生產(chǎn)需要和達(dá)到檢定規(guī)程規(guī)定，并在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)使用。1.檢測和計量設(shè)備性能、精確度與否滿足并達(dá)到檢定規(guī)程規(guī)定。2.在用檢測和計量設(shè)備與否在檢定有效期內(nèi)并有標(biāo)記。1.查管理制度。2.查臺帳。3.查周檢籌劃。4.查檢定證書/記錄。5.檢查規(guī)定在用檢測和計量設(shè)備，與否按規(guī)定周期進行檢定和校準(zhǔn)。抽取2-3個檢查項目進行測試，驗證檢測設(shè)備能力。能滿足審查要點規(guī)定單元判為合格?！荒軡M足審查要點規(guī)定單元判為嚴(yán)重不合格。2.4原料存貯設(shè)施所有原材料應(yīng)有防雨防潮設(shè)施，且堆放整潔，標(biāo)志明確。1原材料與否有防雨防潮設(shè)施；2各種原材料與否分別存儲，堆碼整潔；3每種原材料與否均有標(biāo)志，且標(biāo)示明確。在原材料存儲地現(xiàn)場查看符合審查要點規(guī)定判為合格堆放凌亂或標(biāo)志不齊全判為輕微不合格無防雨防潮設(shè)施或無標(biāo)志判為嚴(yán)重不合格2.5除塵防毒設(shè)施除塵防毒設(shè)施完善，運轉(zhuǎn)良好，生產(chǎn)現(xiàn)場無明顯粉塵和異味。1.所有揚塵點與否均有防塵設(shè)施，運轉(zhuǎn)與否正常；2.有毒氣體與否采用防護辦法，操作工人位置異味與否很大；3.生產(chǎn)現(xiàn)場與否有明顯粉塵。在所有工序正常運轉(zhuǎn)狀況下現(xiàn)場查看符合審查內(nèi)容規(guī)定判為合格除塵防毒設(shè)施基本完善，但生產(chǎn)現(xiàn)場仍有一定粉塵或異味，判為輕微不合格。除塵防毒設(shè)施很不完善，生產(chǎn)現(xiàn)場粉塵或異味很濃，判為嚴(yán)重不合格。2.6人員規(guī)定1.公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具備一定質(zhì)量管理知識，并具備一定專業(yè)技術(shù)知識。與否有基本質(zhì)量管理常識。⑴理解產(chǎn)品質(zhì)量法、原則化法和計量法（簡稱“三法”）對公司規(guī)定，（如公司質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等）；⑵理解公司領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中職責(zé)與作用。與否有有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識。⑴理解產(chǎn)品原則、重要性能指標(biāo)等；⑵理解產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、檢查規(guī)定。與公司領(lǐng)導(dǎo)進行交談，分析其對有關(guān)知識理解狀況。比較熟悉和理解。不太清晰和不夠理解不理解“三法”和強制性原則對公司規(guī)定。2.公司技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具備一定質(zhì)量管理知識。1.與否掌握有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識。2.與否有一定質(zhì)量管理知識。抽查5—10名（局限性5名全抽）技術(shù)人員(必要涉及專業(yè)技術(shù)人員)進行座談，或查閱關(guān)于檔案文獻和培訓(xùn)記錄。抽查技術(shù)人員中有80%以上人員掌握專業(yè)技術(shù)知識較好，且參加過質(zhì)量管理知識培訓(xùn)，具備一定質(zhì)量管理知識。抽查技術(shù)人員中有20%-79%人員專業(yè)技術(shù)知識掌握局限性，且未參加過質(zhì)量管理知識培訓(xùn)，質(zhì)量管理知識局限性。抽查重要專業(yè)技術(shù)人員或有80%以上技術(shù)人員對專業(yè)技術(shù)知識掌握局限性，且未參加質(zhì)量管理知識培訓(xùn)，對質(zhì)量管理知識不理解。3.產(chǎn)品重要檢查人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品原則，純熟掌握檢查辦法，持證上崗。1.與否熟悉產(chǎn)品原則；2.與否純熟掌握檢查辦法；3.與否具備上崗證或培訓(xùn)合格證。抽查重要檢查人員座談或現(xiàn)場操作示范，查閱關(guān)于文獻。熟悉產(chǎn)品原則，純熟掌握檢查辦法，并有上崗證或培訓(xùn)合格證。熟悉產(chǎn)品原則，純熟掌握檢查辦法，無上崗證或培訓(xùn)合格證。對產(chǎn)品原則和檢查辦法不熟悉，不能對的操作和鑒定。4.公司工人應(yīng)能看懂有關(guān)技術(shù)文獻（圖紙、配方和工藝文獻等），并能純熟地操作設(shè)備。1.與否能看懂有關(guān)圖紙、配方和工藝文獻。2.與否能純熟地操作設(shè)備。抽3-5個工種，每工種選1-2人提問，并進行實際操作考核。抽查工人能看懂有關(guān)技術(shù)文獻（圖紙、配方和工藝文獻等），并能對的純熟地操作設(shè)備。抽查普通工序操作工人未能所有看懂有關(guān)技術(shù)文獻（圖紙、配方和工藝文獻等），或操作設(shè)備時有差錯。抽查核心、特殊工序操作工人未能所有看懂有關(guān)技術(shù)文獻（圖紙、配方和工藝文獻等），或操作設(shè)備時有差錯。注：序號帶有“*”者為否決項，下同。三、技術(shù)文獻管理序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用3.1技術(shù)原則1.公司應(yīng)具備和貫徹《摩擦材料生產(chǎn)允許證換（發(fā)）證明行細(xì)則》中規(guī)定國標(biāo)和行業(yè)原則。1.與否有《實行細(xì)則》中所列與申證產(chǎn)品關(guān)于原則。2.與否為現(xiàn)行有效原則并貫徹執(zhí)行。對照細(xì)則查閱原則及關(guān)于文獻。2.與關(guān)于技術(shù)人員交談，理解原則貫徹執(zhí)行狀況。申證產(chǎn)品關(guān)于原則齊全，并貫徹。有關(guān)原則貫徹不徹底。申證產(chǎn)品原則不全或未貫徹。2.公司制定產(chǎn)品原則應(yīng)嚴(yán)于或達(dá)到相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定，并經(jīng)本地原則化部門備案。1.公司制定產(chǎn)品原則與否經(jīng)本地原則化部門備案。2.公司產(chǎn)品原則重要技術(shù)和性能指標(biāo)不得低于相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定。1.查公司原則備案手續(xù)。2.查公司原則水平評價材料。公司原則備案，且其重要指標(biāo)不低于相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定。公司原則已備案，但有普通指標(biāo)低于相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定。公司原則未備案，或其重要指標(biāo)（A類）低于相應(yīng)國標(biāo)或行業(yè)原則規(guī)定。若無公司原則。3.2工藝配方1.公司應(yīng)有完善工藝配方，通過充分驗證，并經(jīng)關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。1.每種產(chǎn)品必要均有配方；2.每個配方都必要標(biāo)明每種原材料名稱、規(guī)格型號或質(zhì)量指標(biāo)、所占份額或比例；3.每個配方都須有驗證明驗成果和結(jié)論；4.每個投產(chǎn)配方都須經(jīng)公司質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)。每申證單元抽取1個配方進行檢查。能滿足審查要點規(guī)定判為合格。有正規(guī)配方及各種原材料質(zhì)量規(guī)定，無驗證成果和負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)投產(chǎn)簽字。無關(guān)于配方正規(guī)文字資料2公司應(yīng)有詳細(xì)投料時原材料質(zhì)量規(guī)定及其相應(yīng)檢查規(guī)則1.配方中需要每種原材料應(yīng)有明確質(zhì)量規(guī)定；2.每個質(zhì)量指標(biāo)應(yīng)有明確檢查規(guī)則；3.需要本公司實驗項目需有完善實驗辦法。抽取1個配方進行所有檢查能滿足審查要點規(guī)定判為合格。檢查規(guī)則和實驗辦法不很完善判為輕微不合格原材料無明確質(zhì)量規(guī)定或無檢查規(guī)則、實驗辦法判為嚴(yán)重不合格3.3工藝文獻從配料、混料到最后裝箱各個工序應(yīng)有對的、完整、統(tǒng)一工藝操作規(guī)程，且訂立、更改手續(xù)正規(guī)完備。1.所有工序與否均有操作規(guī)程；2.操作規(guī)程與否對的、完整，規(guī)定明確，便于操作；3.工藝流程卡設(shè)計合理，指標(biāo)詳細(xì)；4.各部門使用工藝文獻與否統(tǒng)一。5訂立、更改手續(xù)與否正規(guī)完備。每申證單元抽取1個品種進行檢查。按申證單元考核，抽查工藝文獻對的、完整、一致，且訂立、更改手續(xù)對的完備，該單元判為合格。非核心、特殊工序工藝操作規(guī)程存在對的性、完整性、一致性方面錯誤，或訂立不全，或更改手續(xù)不全，該單元判為輕微不合格。無工藝操作規(guī)程或核心、特殊工序工藝操作規(guī)程存在嚴(yán)重錯誤，該單元判為嚴(yán)重不合格。3.4文獻管理1.公司應(yīng)制定技術(shù)文獻管理制度，文獻發(fā)布應(yīng)通過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時獲得文獻有效版本，文獻修改應(yīng)符合規(guī)定規(guī)定。1.與否制定了技術(shù)文獻管理制度。2.發(fā)布文獻與否經(jīng)正式批準(zhǔn)。3.使用部門與否能隨時獲得文獻有效版本。4.文獻修改與否符合規(guī)定。1.查文獻管理制度。2.分別在文獻管理、使用部門各抽3-5種文獻，查文獻批準(zhǔn)、有效性和修改狀況，驗證技術(shù)文獻管理制度執(zhí)行狀況。滿足審查要點規(guī)定。無專門文獻化管理制度；或制度不完善。無管理制度；或指引生產(chǎn)技術(shù)文獻中有2份及以上是非有效版本。2.公司應(yīng)有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文獻管理。與否有部門或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)技術(shù)文獻管理。檢查關(guān)于文獻和記錄。有管理部門或人員負(fù)責(zé)。無管理部門或人員負(fù)責(zé)?！摹⒉少徺|(zhì)量控制序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用4.1采購制度1.公司應(yīng)制定采購原、輔材料、零部件質(zhì)量控制制度。1.與否制定了采購質(zhì)量控制制度。2.制度內(nèi)容與否完整合理。查關(guān)于文獻。制定了采購原材料、外購件質(zhì)量控制制度，內(nèi)容齊全。制定了采購原材料、外購件質(zhì)量控制制度，內(nèi)容不完善。無采購原材料、外購件質(zhì)量控制制度。2.公司如有外協(xié)加工等委托服務(wù)項目，應(yīng)制定相應(yīng)質(zhì)量管理控制辦法。1.與否制定了外協(xié)加工等委托服務(wù)項目質(zhì)量管理控制辦法。2.該辦法內(nèi)容與否完整合理。查關(guān)于文獻。制定了關(guān)于質(zhì)量管理控制辦法，內(nèi)容齊全。制定了關(guān)于質(zhì)量管理控制辦法，內(nèi)容不完善。無關(guān)于質(zhì)量管理控制辦法。若無委托服務(wù)項目。4.2供方評價1.公司應(yīng)制定供方評價準(zhǔn)則，并對供方進行評價，在合格供方采購，以滿足產(chǎn)品質(zhì)量需要。1.與否制定了供方評價準(zhǔn)則。2.與否按規(guī)定進行了供方評價。查供方評價準(zhǔn)則，并抽查10-15個供方檔案、10個采購合同（核心材料必查）。制定了供方評價準(zhǔn)則，對所有供方進行了評價，并從合格供方中進行采購。普通材料未從合格供方中采購未超過10%。未制定供方評價準(zhǔn)則；或未對供方進行評價；或核心材料采購未從合格供方中選取；或普通材料未從合格供方中采購超過10%。2.公司應(yīng)保存原、輔材料、零部件供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄，并對供方及協(xié)作方進行質(zhì)量控制。1.與否保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。2.與否對供方及協(xié)作方進行質(zhì)量控制。查關(guān)于記錄，抽查10-15個供方檔案、10個采購合同（核心材料必查）。原、輔材料和外購件供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄齊全，對供方及協(xié)作方質(zhì)量控制有效。供貨、協(xié)作質(zhì)量記錄不全。—4.3采購文獻公司應(yīng)依照正式批準(zhǔn)采購文獻進行采購。1.與否有采購文獻（如：采購籌劃、采購清單、采購合同等）。2.采購文獻與否明確了驗收規(guī)定。3.采購文獻與否經(jīng)正式批準(zhǔn)。4.與否按采購文獻進行采購。抽3-5種重要外購?fù)鈪f(xié)件，查關(guān)于采購文獻及記錄。依照正式批準(zhǔn)采購文獻進行采購。有文獻，但質(zhì)量規(guī)定不明確，或個別文獻未批準(zhǔn)，或個別外購?fù)鈪f(xié)件未按采購文獻進行采購?！?.4采購驗證公司應(yīng)按規(guī)定對采購原材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢查或者依照關(guān)于規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢查或驗證記錄應(yīng)當(dāng)齊全。1.與否對采購及外協(xié)件質(zhì)量檢查或驗證作出規(guī)定。2.與否按規(guī)定進行檢查或驗證。3.與否保存檢查或驗證記錄。檢查關(guān)于檢查或驗證規(guī)定，并抽查10-15份檢查或驗證記錄。按規(guī)定對采購原材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢查，或者依照關(guān)于規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢查或驗證記錄齊全。規(guī)定不夠完善；或檢查、驗證有缺漏項，記錄不齊全。無進貨檢查、驗證規(guī)范；或未按規(guī)定對采購原材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢查，或者依照關(guān)于規(guī)定進行質(zhì)量驗證；無檢查或驗證記錄。

五、過程質(zhì)量管理序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用5.1工藝管理1.公司應(yīng)制定工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進行管理和考核。1.與否制定了工藝管理制度及考核辦法。其內(nèi)容與否完善可行。2.與否按制度進行管理和考核。1.查關(guān)于制度和考核辦法。2.查考核記錄。有制度，正常執(zhí)行和考核。制度不夠完善，考核記錄不全。無工藝管理制度和考核辦法。2.公司職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指引書等工藝文獻進行生產(chǎn)操作。與否按制度、規(guī)程等工藝文獻進行生產(chǎn)操作。抽查3-5名工人（核心工序、特殊工序操作工人各1名）進行現(xiàn)場考核抽查工人按操作規(guī)程、作業(yè)指引書等工藝文獻進行生產(chǎn)操作。抽查普通工序操作工人未按操作規(guī)程、作業(yè)指引書等工藝文獻進行生產(chǎn)操作。抽查核心、特殊工序操作工人未按操作規(guī)程、作業(yè)指引書等工藝文獻進行生產(chǎn)操作。5.2質(zhì)量控制1.公司應(yīng)對生產(chǎn)中重要工序或產(chǎn)品核心特性進行質(zhì)量控制，并應(yīng)在生產(chǎn)工藝流程圖上標(biāo)出核心質(zhì)量控制點。1.與否對重要工序或產(chǎn)品核心特性設(shè)立了質(zhì)量控制點。2.與否在工藝流程圖上標(biāo)出質(zhì)量控制點。查工藝流程圖或關(guān)于工藝文獻。核心工序設(shè)立了質(zhì)量控制點。設(shè)立了質(zhì)量控制點，但未在工藝流程圖或關(guān)于工藝文獻上標(biāo)出。重要工序或核心特性未設(shè)立質(zhì)量控制點。2.公司應(yīng)制定核心質(zhì)量控制點操作控制程序，并根據(jù)程序?qū)嵭匈|(zhì)量控制。1.與否制定核心質(zhì)量控制點操作控制程序，其內(nèi)容與否完整。2.與否按程序?qū)嵭匈|(zhì)量控制。1.查每個質(zhì)控點操作控制程序。2.現(xiàn)場抽1-3個質(zhì)控點，查實行狀況。制定了核心質(zhì)量控制點操作控制程序，并根據(jù)程序?qū)嵭匈|(zhì)量控制。操作控制程序內(nèi)容不夠完善，或執(zhí)行欠佳。有1個及以上質(zhì)控點無操作控制程序，或不執(zhí)行。5.3特殊過程對產(chǎn)品質(zhì)量不易進行驗證特殊過程，應(yīng)事先進行設(shè)備承認(rèn)和人員鑒定，并按規(guī)定辦法和規(guī)定進行操作和實行過程參數(shù)監(jiān)控。1.對特殊過程（如配料、熱壓、熱解決等工序）與否事先進行了設(shè)備承認(rèn)和人員鑒定。2.與否按規(guī)定進行操作和過程參數(shù)監(jiān)控。1.查特殊過程控制文獻。2.查設(shè)備承認(rèn)和人員鑒定記錄。3.現(xiàn)場查看操作及過程參數(shù)監(jiān)控記錄。關(guān)于特殊過程按規(guī)定進行了設(shè)備承認(rèn)和人員鑒定，并按規(guī)定辦法進行操作，且對過程參數(shù)進行了監(jiān)控。設(shè)備承認(rèn)和人員鑒定記錄不全，或現(xiàn)場執(zhí)行較欠缺。設(shè)備未承認(rèn)；人員未鑒定；過程參數(shù)未監(jiān)控。六、產(chǎn)品質(zhì)量檢查序號審查項目審查內(nèi)容審查要點審查辦法合格輕微不合格嚴(yán)重不合格此項不合用6.1檢查管理1.公司應(yīng)有獨立行使權(quán)力質(zhì)量檢查機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z查人員。并制定質(zhì)量檢查管理制度以及檢查、實驗、計量設(shè)備管理制度。1.與否有檢查機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z查人員，能否獨立行使權(quán)力。2.與否制定了檢查管理制度和檢測計量設(shè)備管理制度。1.查關(guān)于文獻。2.查管理制度。檢查機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z查人員及檢查管理制度（含部門、人員職責(zé)權(quán)限、檢查項目、檢查內(nèi)容等）及檢測計量設(shè)備管理制度符合規(guī)定。檢查機構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z查人員不能獨立行使權(quán)力,或管理制度不全。無檢查機構(gòu)；無專（兼）職檢查人員；無檢查管理制度和檢測計量設(shè)備管理制度。2.公司如有委托檢查項目，必要委托有合法地位檢查機構(gòu)并簽有正式委托檢查合同。1.重點審查型式實驗與否委托有合法地位檢查機構(gòu)。2.委托檢查與否簽有正式委托檢查合同。1.查檢查報告、記錄。2.查委托檢查合同。委托檢查符合規(guī)定，并簽有正式委托檢查合同?！褪綄嶒灢皇俏杏泻戏ǖ匚粰z查機構(gòu)，或未訂立合同。若無委托檢查項目。6.2過程檢查1.公司在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢查，作好檢查記錄，并對產(chǎn)品檢查狀態(tài)進行標(biāo)記。1.與否對產(chǎn)品質(zhì)量檢查做出規(guī)定。2.與否按規(guī)定進行檢查。3.與否作檢查記錄。4.與否對檢查狀況進行標(biāo)記。1.抽3-5種在制品檢查記錄，查有無檢查規(guī)定，查檢查與否符合規(guī)定。2.現(xiàn)場查看與否有檢查狀態(tài)標(biāo)記。有規(guī)定、有記錄和檢查狀態(tài)標(biāo)記，檢查符合規(guī)定。規(guī)定不夠完善，個別檢查未按規(guī)定進行，記錄不全，個別漏檢查狀態(tài)標(biāo)記。無規(guī)定，或基本不按規(guī)定檢查，無記錄，沒有檢查狀態(tài)標(biāo)記。2.