工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則2017—06—23發(fā)布 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 1 14。1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 1 15工作程序和內(nèi)容 25.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 2 2 25.2危險(xiǎn)源辨識 2 2 3 3 3 3 3 4 4I5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 4 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控 55.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 5 5 5 7分級管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 6 6 6 6附錄A(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 7 9附錄C(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)評價方法 風(fēng)險(xiǎn)(以下簡稱風(fēng)險(xiǎn))管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東1效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容.下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的.凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危DB37/T2882—2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T2882-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件.2工作危害分析(JHA)評價記錄、安全檢查表分析(SCL)評價記錄或采用其它評價方法分析的記錄、風(fēng)3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)(工作)流程的階段、場所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等5.2.1.2企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法(SCL法)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，建立設(shè)備設(shè)施清5.2.1.3對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法(HAZOP)、危險(xiǎn)度評價、危險(xiǎn)源辨識.5.2.1.4有能力的工貿(mào)企業(yè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時可不限于以上推薦的方法。——規(guī)劃、設(shè)計(jì)(重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；5.2.3.1企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方4管理因素，應(yīng)充分考慮國家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識與防范指導(dǎo)手冊(2016)5.2.3.3運(yùn)用工作危害分析法(JHA)對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成).5.2.3.4運(yùn)用安全檢查表法(SCL)對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，應(yīng)將設(shè)備設(shè)施按功能或結(jié)發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)(參見附錄C)和評價級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價。風(fēng)險(xiǎn)判5——E級\5級\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。——D級\4級\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。——C級\3級\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室(車間級)、班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級\2級\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控，-—A級\1級\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司(廠)級、部室(車間級)、班組、崗位管控， ——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；5.4.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù).5.4.3設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)5.4.4作業(yè)活動類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面.65.4.5不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制5.4.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審： 5。5.1。2工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)的管控層級，一般分為公司(廠)級、部室(車清單(參見附錄B.1、B.2),并按規(guī)定及時更新。7和風(fēng)險(xiǎn)評價.8企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn).(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分析記錄A.1作業(yè)活動清單Ne:Ne:崗位/地點(diǎn)A.2設(shè)備設(shè)施清單類別型號是否特種A.3工作危害分析(JHA)評價記錄工作危害分析(JHA)+評價記錄9序號危險(xiǎn)源或潛在事件(人、物、可能發(fā)生的后果風(fēng)險(xiǎn)分級管控層級建議改進(jìn)(新增)備注管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人.2。當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(LS)法時可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。5.評價級別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評價方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級。A.4安全檢查表分析(SCL)評價記錄安全檢查表分析(SCL)+評價記錄序號檢查項(xiàng)目分級管控建議改進(jìn)(新增)工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險(xiǎn)值評價級別工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施級.(資料性附錄)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表表A.1作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評價級別風(fēng)險(xiǎn)分級故類型管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施1操作及作業(yè)活動12345注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)(新增)措施”,內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目評價級別風(fēng)險(xiǎn)分級況及后果管控層級責(zé)任單位責(zé)任人備注編號類型名稱工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施設(shè)施、部位、場所、區(qū)域123456注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)(新增)措施”,內(nèi)容區(qū)域型及后果現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任責(zé)任人紅(1級)橙(2級)黃(3級)藍(lán)(4級、5級)風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法(簡稱LS),R=L×S,其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或3沒有保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件.21有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)程。極不可能發(fā)生事故或事件。人員5準(zhǔn)100萬元以上部分裝置()2套)重大國際影響4力響3業(yè)的安全方針、制度、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下公司及周邊范圍形象沒有受損實(shí)施期限改進(jìn)措施進(jìn)行評估可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期需保存記錄果等5果等54321C.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法(LEC)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價法(簡稱LEC)。L(likelihood,事故發(fā)生的可能性)、E(exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger,危險(xiǎn)性)來評價作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，表C。2-1事故事件發(fā)生的可能性(L)判定準(zhǔn)則完全可以預(yù)料.6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)；或在現(xiàn)場沒有采取防范3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施(如沒有保護(hù)裝置、1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生2613(萬元)公司形象10人以上死亡，或50人以上重傷公司重大國際、國內(nèi)影響準(zhǔn)或10人以上50人以下重傷1000以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響準(zhǔn)以下重傷100以上地區(qū)影響710萬以上公司及周邊范圍21萬以上1套設(shè)引人關(guān)注，不利于基11萬以下形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)等級實(shí)施期限在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，立刻高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制立即或近期顯著危險(xiǎn)需定期檢查費(fèi)時治理/指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合.人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別露于危害(危險(xiǎn)狀態(tài))的頻繁程度E1;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害(危險(xiǎn)狀態(tài))出現(xiàn)的頻次E,喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等)而言，無控制措施時發(fā)生的可能性53有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個體防護(hù)用品1E,(人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥),E,(財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染)常態(tài)6321注1:8小時不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”;危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)表C。3—3事故的可能后果嚴(yán)重性(S)判定準(zhǔn)則財(cái)產(chǎn)損失(元)環(huán)境影響8有一