2016年江蘇期貨從業(yè)資格：期貨中介與服務機構(gòu)模擬試題

2016年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨中介與服務機構(gòu)模擬試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A.期貨交易各方B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務壟斷D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為3、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.期貨投資者4、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會5、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20B．15C．10D．56、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會期貨部D.期貨交易所7、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結(jié)算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。76320元76480元152640元152960元8、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A.心理分析B.技術(shù)分析C.基本分析D.價值分析9、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C.3名推薦人的書面推薦意見D.資質(zhì)測試合格證明10、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為__。A.虧損50000元B.贏利10000元C.虧損3000元D.贏利20000元11、分立的說法，不正確的是（）。A.期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼B.期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼C.期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼12、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)13、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A.期貨交易所B.商品交易市場C.商品產(chǎn)地D.買賣雙方約定的場所14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金D.風險準備金15、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4B．8C．10D．2016、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10B．15C．30D．6017、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術(shù)平均。A.移動平均線B.幾何平均線C支撐線D.壓力線18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè)B.專業(yè)勝任C.競爭準則D.不正當競爭19、期貨交易和交割的時間順序是__。A.同步進行B.通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D.無先后順序20、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會21、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員22、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄23、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.風險管理部門24、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A.理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B.理事長不得兼任總經(jīng)理C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)25、期貨市場的基本功能之一是__。A.消滅風險B.規(guī)避風險C.減少風險D.套期保值二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A.證券交易委員會B.全國證券商協(xié)會C.全國期貨業(yè)協(xié)會D.商品期貨交易委員會2、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A.履行職責應當保持充分的獨立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕C.應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D.履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項3、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行4、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（）。A.對當日所有持倉的確認B.對該日之前所有持倉的確認C.對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認5、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為B.小王挪用其他客戶保證金的行為C小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金6、以下說法錯誤的有（）。A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律7、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D.當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則8、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機9、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__A.本國順差擴大B.降低本幣利率C本國逆差擴大D.提高本幣利率10、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價格B.權(quán)利金C.到期時間D.期權(quán)的價格11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力12、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易13、對基差作用的理解不正確的有__。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C.基差的存在是期貨價格的基礎D.基差的存在是人們進行套期保值的原因所在14、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A.周報表B.月報表C.季度報表D.年報表15、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.紀律懲戒D.出具警示函16、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價格17、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A.以自身利益為首要出發(fā)點B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況C.必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待18、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女19、期貨交易所不得從事（）。A.信托投資B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易20、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A.《中華人民共和國民法通則》B.《中華人民共和國刑法》C.《中華人民共和國合同法》D.《中華人民共和國民事訴訟法》21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B.乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格22、當履行期貨期權(quán)合約后，__。A.看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸B.看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸C看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸D.看跌期權(quán)的賣方持