企業(yè)如何推進兩個體系建設

企業(yè)如何推進兩個體系建設風險分級管控和隱患排查治理風險分級管控體系建設確立風險管控流程風險點識別危險源辨識實施分級管控現(xiàn)有控制措施分析必要的補償措施風險評價、分級典型控制措施確定現(xiàn)實風險評價分級前期準備——收集相關(guān)資料與信息為全面識別、系統(tǒng)評價風險及準確管控措施，應收集必要的企業(yè)現(xiàn)狀信息、相關(guān)法律及其他相關(guān)信息，可包括：（1）與企業(yè)相關(guān)的安全、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范；

（2）企業(yè)平面圖及周邊環(huán)境；

（3）組織架構(gòu)圖；

（4）在用設備清單（特種設備可單列）；

（5）安全操作規(guī)程、工藝技術(shù)操作規(guī)程、設備操作規(guī)程；

（6）外協(xié)或外包的類型（如土建、設備大修等）；

（7）原材、輔材、過程、最終物料清單及MSDS；

（8）事故資料；

（9）安全管理制度、應急預案文本；

（10）各崗位職責或安全生產(chǎn)責任制；

（11）特種作業(yè)種類；

（12）行業(yè)隱患排查表、專業(yè)檢查表（舉例）（13）安全、衛(wèi)生評價報告；

一、風險點識別“風險點”——是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品庫、動力站、木材倉庫、起重設備、配備線、焊裝線、涂裝場所是風險點；在涂裝區(qū)進行的調(diào)漆作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、焊裝線進行的焊接作業(yè)等也是風險點。企業(yè)風險點識別根據(jù)特點確定風險點劃分模式單擊添加生產(chǎn)工藝過程（總）作業(yè)活動場所生產(chǎn)工藝過程有限空間作業(yè)車架預裝機箱橋分裝變配電設施油液品庫調(diào)漆間登高作業(yè)制冷設施總裝配動力輔助設施廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境整車調(diào)整區(qū)試車區(qū)烘干爐內(nèi)搶修作業(yè)一、風險點識別風險點識別應注意事項1、從利于管控的角度出發(fā)，包含的內(nèi)容不宜過大，也不宜過小;2、具有相對的獨立性，如一條生產(chǎn)線、一項活動;如焊裝線，有限空間作業(yè)。3、至少應包含一類能量或危險有害物質(zhì);4、同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區(qū)域的車床（機加工設備）、不同區(qū)域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等。二、危險源辨識“危險源”——可能導致人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。如運轉(zhuǎn)著的機械、易燃液體、爆炸品、噪聲源、粉塵源等。

行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等?！拔ｋU源分類”——根據(jù)能量意外釋放論分：第一類危險源、第二類危險源依照GB/T1381692《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》分六類二、危險源辨識能量意外釋放論分:第一類危險源產(chǎn)生、供給能量的裝置、設備（如供電設備、壓力容器等）類一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設備、場所（如鍋爐）危能量載體（如壓縮氣體、運轉(zhuǎn)的皮帶、運轉(zhuǎn)的機床等）有毒、有害、易燃、易爆等危險物質(zhì)（如煤氣、汽油等）源險人體或物體具有較高勢能（如高處人員、吊裝物等）第1二、危險源辨識能量意外釋放論分:第二類危險源人的因素人的失誤物的因素物的故障環(huán)境因素作業(yè)條件管理因素管理缺陷第二類危險源在識別第二類危險源前，可先判定第一類危險源可能導致的后果如”承壓的乙炔氣瓶”，可能導致“氣瓶爆炸”，則第一類危險源為“承壓的乙炔氣瓶”，后果是“氣瓶爆炸”，第二類危險源則是導致“氣瓶爆炸”的人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)，可識別出以下第二類危險源：a)非直立狀態(tài)使用乙炔氣瓶；b)乙炔氣瓶未裝防回火裝置；c)乙炔氣瓶瓶體腐蝕嚴重；d)乙炔氣瓶靠近熱源；e)乙炔氣瓶超期未檢驗等第二類危險源。二、危險源辨識導致事故和職業(yè)危害的直接原因分類:六大類二、危險源辨識危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應覆蓋：1.常規(guī)和非常規(guī)活動；2.所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）；3.生產(chǎn)場所周邊環(huán)境的影響；4.在本單位工作場所所產(chǎn)生的危險源對相鄰單位及人員的不利影響；5.基礎(chǔ)設施、設備和材料；

6.組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；7.三種時態(tài)、三種狀態(tài):過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)；正常、異常、緊急三種狀態(tài)。三種時態(tài)a.過去（例如：是指某個危險源“過去”發(fā)生過傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：是指某個危險因素“現(xiàn)在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲）c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能）三種狀態(tài)a.正常（例如：在正常的運行或操作過程就存在著危險危害）b.異常（例如：設備維修、檢修）c.緊急（例如：發(fā)生火災、爆炸、坍塌等破壞性大事故時的情況）二、危險源辨識危險源辨識的切入點對于能量或危害物質(zhì)單一、集中的風險點可以從人的因素、物的因素、環(huán)境的因素、管理的因素四方面入手。人的因素（人的不安全行為。主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；物的因素（設備，安全聯(lián)鎖、安全防護設施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）、管理因素。其它風險點可依照GB/T13816-92《生產(chǎn)過程危險和危害因素分類與代碼》對照查找危險源。一、物理性危險、危害因素：1）設備、設施缺陷(強度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷、控制器缺陷、設備設施其他缺陷);2）防護缺陷(無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷);3）電危害(帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害)；4）噪聲危害(機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲)；5）振動危害(機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動);6）電磁輻射(電離輻射:X射線、Y射線、a粒子、自粒子、質(zhì)子、中子、高能電子束等;非電離輻射:紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場);7）運動物危害(固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖土滑動、料堆垛滑動、氣流卷動、沖擊地壓、其他運動物危害);8）明火；9）能造成灼傷的高溫物質(zhì)(高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質(zhì));10)能造成凍傷的低溫物質(zhì)(低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質(zhì));二、危險源辨識危險源辨識的切入點11）粉塵(不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠);12）作業(yè)環(huán)境不良(基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災害、其他作業(yè)環(huán)境不良)；13）信號缺陷(無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷)；14）標志缺陷(無標志、標志不清楚、標志不規(guī)范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷)；15）其他物理性危險和危害因素。二、化學性危險、危害因素:1）易燃易爆性物質(zhì)(易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì));2）自燃性物質(zhì);3）有毒物質(zhì)(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì));4）腐蝕性物質(zhì)(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì))；5）其他化學性危險、危害因素。二、危險源辨識危險源辨識的切入點三、生物性危險、危害因素:1）致病微生物(細菌、病毒、其他致病微生物);2）傳染病媒介物;3）致害動物;4）致害植物;5）其他生物性危險、危害因素。四、心理、生理性危險、危害因素1）負荷超限(體力負荷超限、昕力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限);2）健康狀況異常3）從事禁忌作業(yè)4）心理異常(情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異?！?）辨識功能缺陷(感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷);6）其他心理、生理性危險危害因素。五、行為性危險、危害因素1）指揮錯誤（指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤2）操作失誤(誤操作、違章作業(yè)、其他操作失誤)；3）監(jiān)護失誤；4）其他錯誤5）其他行為性危險和有害因素六、其他危險、危害因素。（管理因素）二、危險源辨識作業(yè)活動辨識對象

辨識內(nèi)容（危險因素）

事故類型

典型控制措施

風險評價

L

E

C

D

級別

汽車吊吊裝作業(yè)作業(yè)人員汽車吊司機無證操作起重傷害必須按照規(guī)定取證，并按照規(guī)定實習三個月后方可作業(yè)161590三作業(yè)人員汽車吊支持腿沒有放置枕木起重傷害汽車吊支持腿放置枕木3315135三作業(yè)人員絲索系掛方法不對，導致吊件墜落傷人起重傷害找好重心，確保平衡，無誤后，方可慢慢起吊。3315135三汽車吊汽車吊的吊鉤沒有防滑裝置，導致吊件落下起重傷害汽車吊的吊鉤安裝防滑裝置33763四汽車吊汽車吊沒有排繩裝置，起吊過程鋼絲繩打絞斷裂，導致吊件落下起重傷害安裝排繩裝置161590二作業(yè)環(huán)境沒有在起重機旋轉(zhuǎn)范圍內(nèi)采取禁止入內(nèi)措施，起重傷害設警戒線、欄桿等標識出禁止入內(nèi)范圍33763四安全管理高壓電線附近進行吊裝作業(yè)觸電設專門的監(jiān)護，防止汽車吊在旋轉(zhuǎn)時碰到高壓線3315135四二、危險源辨識危險源辨識的方法常用的辨識方法包括但不限于以下幾種；a)詢問、交淡；b)查閱有關(guān)歷史事故；c)現(xiàn)場觀察,直觀判斷；d)獲取外部信息（類比法）；e)工作危害分析（JHA）；f)安全檢查表（SCL）；g)危險與可操作性研究(HAZOP)；h)事件樹分析(ETA)；i)故障（事故）樹分析(FTA)。KYT二、危險源辨識安全檢查表法辨識危險源舉例檢查標準制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求等。即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標準、要求的內(nèi)容，即為危險源序號檢查項目檢查內(nèi)容

檢查標準偏差危害性（可能的事故）危險源典型的控制措施1金屬切屑機床旋轉(zhuǎn)部位防護罩無損壞、無缺失機械傷害物體打擊防護蓋嚴密、無缺失機械傷害2防護欄無損壞、無缺失機械傷害3防護欄無銹蝕、無變形機械傷害4防護欄橫桿、立柱、擋板尺寸符合標準要求機械傷害5二、危險源辨識危險源辨識的方法KYT—危險預知訓練方法是起源于日本的一項“全員參加的危險預知方法”，在NISSAN等眾多日本企業(yè)獲得了廣泛運用，被譽為“O災害”的支柱。危險（Kiken）不安全的因素預知（Yochi）預先了解訓練（Training）訓練有素KYT二、危險源辨識危險源辨識注意事項:

危險源的辨識是一個動態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時，要及時進行危險源辨識：a)與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的法規(guī)要求的變化；b)企業(yè)業(yè)務發(fā)展、設備改造、工藝更新、原材料替代、新產(chǎn)品試制、新建、改建、擴建項目等，導致組織、活動或材料的變更，包括已納入計劃的變更；c)機構(gòu)變動、業(yè)務劃轉(zhuǎn)等體系的變更；d)事故、事件的發(fā)生。

辨識的危險源還應該注意，應覆蓋國家安監(jiān)總局下發(fā)的《開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知》（安監(jiān)總管四〔2016〕31號），冶金等六大行業(yè)《行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊》中所提及的較大危險因素，確保不遺漏。二、危險源辨識危險源辨識注意事項:冶金機械有色紡織建材輕工1、煉鐵2、煉鋼3、軋鋼4、焦化5、燒結(jié)6、煤氣

鑄造工藝鍛壓工藝焊接工藝機械加工工藝熱處理與電鍍工藝涂裝工藝電氣設備特種設備公用輔助設備設施建筑及消防銅冶煉氧化鋁電解鋁鉛冶煉鋅冶煉鎢生產(chǎn)棉（麻、毛、絲絹和針織）紡織加工染整加工服裝行業(yè)非家用紡織制成品行業(yè)公共部分水泥制造平板玻璃制造建筑衛(wèi)生陶瓷制造耐火材料制品制造石膏板制造谷物磨制植物油加工制糖業(yè)肉制品及副產(chǎn)品加工、水產(chǎn)品加工、蔬菜加工、水果和堅果加工、速凍食品制造、冷凍飲品及食用冰制造淀粉及淀粉制品制造方便食品制造乳制品制造調(diào)味品、發(fā)酵制品制造、醬菜腌制食品及飼料添加劑制造白酒制造啤酒制造葡萄酒制造果菜汁及果菜汁飲料制造皮革鞣制加工人造板制造家具制造業(yè)、地板制造造紙及紙制品業(yè)橡膠和塑料制品業(yè)玻璃制品制造陶瓷、搪瓷制品制造金屬制日用品制造自行車制造照明器具制造電池制造公共部分二、危險源辨識二、危險源辨識三、危險源的風險評價、分級風險評價方法——風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在工商貿(mào)企業(yè)較常用的方法。我公司采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）“風險”——特定危險事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。三、危險源的風險評價、分級將作業(yè)條件的危險性作為因變量(D)，事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C根據(jù)實際經(jīng)驗對每一個危險源可能導致事故或危險事件給出3個自變量的分數(shù)值，采取對所評價的對象根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表。作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹三、危險源的風險評價、分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹三、危險源的風險評價、分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹三、危險源的風險評價、分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹三、危險源的風險評價、分級作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹四、典型控制措施的制定“典型控制措施”是針對該危險源伴隨風險進行有效控制的具體措施，按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護用品以及應急處置措施等先后邏輯順序制定。（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助(聯(lián)保)體系；（6）培訓；（7）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。工程控制措施、管理、行政控制四、典型控制措施的制定

個體防護（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制（1）緊急情況分析、應急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應急物資的準備；（2）通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果。五、風險分級管控風險分級管控基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。風險分級管控：一級風險由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；二級風險由車間（部門）直接管控制，風險點所在班組、崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；三級風險由班組管控，崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；四級風險由崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控。五、風險分級管控2016年度重要危險源清單單位：涂裝CAV85/V30-生產(chǎn)部-JL-046/2序號工作活動危險源分布區(qū)域危險源等級控制途徑控制措施管控層級目標運行應急1接件鋒利的的工件邊緣接件工位1級

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安全生產(chǎn)檢查管理規(guī)定12）作業(yè)人員，要按規(guī)定穿戴勞動保護用品。

13）操作前，必須檢查工具及設備、設施的安全狀況，確認各類安全裝置齊全可靠，工作正常，方可作業(yè)。

14）操作中，必須嚴格遵守安全操作規(guī)程。公司級2接件頻繁的接件操作接件工位1級

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安全及環(huán)保管理考評細則：5.29.14工作中必須嚴格遵守安全操作規(guī)程公司級3噴漆調(diào)漆補漆油漆、溶劑泄漏/遇明火涂裝車間噴漆室、噴漆室周圍、補漆工位，調(diào)漆間1級

**《涂裝安全管理規(guī)定》5.1噴涂作業(yè)應在噴漆室或其它指定區(qū)域進行。5.2嚴禁帶明火進入車間，嚴禁帶火種、明火進入調(diào)漆間、噴漆室或接近油漆、溶劑等危險、易燃、易爆品。5.3噴漆室、調(diào)漆間和補漆工位及預擦洗工位通風良好，避免危險氣體濃度過高發(fā)生危險。5.4油漆、溶劑和其它化學品嚴格按規(guī)定存放、保管，涂裝作業(yè)現(xiàn)場存放的涂料不得超過一個班的用量。