RBA-10 RBA風險管制程序OK

文件名稱RBA風險管制程序文件編號WJ_RBA-2-10版本頁次制訂部門管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.01/31、目的為了對能夠控制與經(jīng)營有關的環(huán)境、健康與安全、人權與勞動、企業(yè)倫理的風險，確定每項風險的級別，通過技術或管理手段對風險予以控制。2、適用范圍適用于公司與經(jīng)營有關的環(huán)境、健康與安全、人權與勞動、企業(yè)倫理的風險管理。3.定義無4．職責4.1總經(jīng)理負責批準發(fā)布風險管理相關文件。4.2管理者代表負責組織風險識別和評價，組織編制并審核風險管理相關制度。4.4各部門按照職責分工對本部門管理的業(yè)務風險實施控制。5、工作程序5.1風險管理一般程序5.1.1主管部門根據(jù)公司規(guī)定的職責分工，由部門負責人組織相關人員確定在本部門業(yè)務主要活動中的風險類別，并登記在《社會責任風險評估表》中；5.1.2主管部門應考慮識別出的風險發(fā)生的可能性、發(fā)生頻率、產(chǎn)生危害后果的嚴重性，對危險源的風險等級做出評價，確定出低、中、高度風險，編定出風險控制措施，并將控制措施記錄在《社會責任風險評估表》，以便對其進行有效控制；5.1.4主管部門制定與風險管理有關的管理制度，對相關人員進行教育培訓，并檢查風險管理相關制度的執(zhí)行情況；5.1.4一般情況下，風險識別、評價工作應每年結合進行一次，管理者代表負責組織檢查各部門風險管理評價和控制情況；5.1.5風險管理的相關記錄應執(zhí)行《記錄管制程序》。5.2風險管理內(nèi)容5.2.1道德經(jīng)營5.2.1.1商業(yè)道德方面的風險包括：5.2.1.1.1廉潔經(jīng)營；5.2.1.1.2不正當收益；5.2.1.1.4信息公開；5.2.1.1.4知識產(chǎn)權；5.2.1.1.5公平交易、廣告和競爭；5.2.1.1.6身份保密；5.2.1.1.7在采購礦物時秉承負責任的態(tài)度；5.2.1.1.8隱私；5.2.1.1.9杜絕打擊報復；等。文件名稱RBA風險管制程序文件編號WJ_RBA-2-10版本頁次制訂部門管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.02/35.2.1.2公司制定道德行為準則，各部門應識別和評價在公司經(jīng)營活動中由于違背經(jīng)營道德標準造成的風險，執(zhí)行相應的控制措施。5.2.2勞工5.2.2.1勞工方面的風險包括：5.2.2.1.1自有選擇職業(yè)；5.2.2.1.2禁止使用童工；5.2.2.1.4工作時間；5.2.2.1.4薪資與福利；5.2.2.1.5人道待遇；5.2.2.1.6非歧視；5.2.2.1.7結社自由，等。5.2.2.2公司制定相應的管理程序，對勞工方面產(chǎn)生的風險實施管理。5.3職業(yè)健康和安全5.3.1公司制定《危險源識別評價與控制策劃控制程序》對職業(yè)健康和安全危險源進行識別和評價。5.3.2各部門應執(zhí)行《RBA目標、指標及管理方案運行程序》實施管理方案并達成職業(yè)健康安全目標。5.4環(huán)境保護5.4.1公司實施環(huán)境管理體系要求，對生產(chǎn)和服務過程產(chǎn)生的環(huán)境因素進行有效地管控。5.5風險評價(LEC法)5.5.1風險性以下式表示：D=L×E×C式中L--問題發(fā)生可能性大小；E--問題出現(xiàn)的頻繁程度；C--問題可能造成的后果；D--風險值。5.5.2三個主要因素的評價方法如表1、表2、表4所示。表1L--問題發(fā)生的可能性大小分數(shù)值發(fā)生的可能性5很可能發(fā)生4可能會發(fā)生1可能性小，完全意外1可能性小，完全意外文件名稱RBA風險管制程序文件編號WJ_RBA-2-10版本頁次制訂部門管理部制訂日期20XX.02.01修訂日期1.03/3表2E--問題出現(xiàn)的頻繁程度分數(shù)值頻繁程度5頻繁發(fā)生(每天)4會發(fā)生(每月)1幾乎沒發(fā)生過(每年)表4C--問題產(chǎn)生的后果分數(shù)值后果5非常嚴重，業(yè)務中斷4嚴重，會造成業(yè)務停滯1受到影響，沒有影響業(yè)務5.5.5風險等級的確定表4D--危險等級劃分D值風險等級大于9或C=5重大風險4~9一般風險小于4可容許風險5.6公司管理者代表每年應對風險管理的輸出文檔進行評審和更新，在法律法規(guī)、經(jīng)營環(huán)境、產(chǎn)品和服務等發(fā)生重大變化時隨時進行評審和更新。5.7風險管理相關記錄執(zhí)行