2024年10月自考00075證券投資與管理押題及答案

自考00075證券投資與管理押題及答案1.股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)?/p>

A、債券持有者、普通股持有者、優(yōu)先股持有者B、優(yōu)先股持有者、普通股持有者、債券持有者C、債券持有者、優(yōu)先股持有者、普通股持有者D、優(yōu)先股持有者、債券持有者、普通股持有者

2.甲企業(yè)2012年6月30日的流動(dòng)資產(chǎn)凈額為1000萬元，流動(dòng)負(fù)債額為200萬元，存貨為300萬元，速凍比率為（）。

A、1.5B、2.5C、3.5D、4.5

3.證券公司在國(guó)外通常被稱為（）。

A、商業(yè)銀行B、投資公司C、投資銀行D、基金公司

4.目前我國(guó)股票的發(fā)行定價(jià)方法屬于

A、議價(jià)法B、競(jìng)價(jià)法C、擬定價(jià)法D、定價(jià)法

5.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是

A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

6.在理論上最完善的股票估值方法是（）。

A、市盈率法B、現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C、凈資產(chǎn)倍率法D、可比公司定價(jià)法

7.根據(jù)我國(guó)《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請(qǐng)上市必須在最近連續(xù)盈利

A、2年B、3年C、4年D、4年

8.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是

A、傭金B(yǎng)、稅金C、利息D、買賣價(jià)差

9.在上海、深圳證券交易所中交易債券時(shí)，一標(biāo)準(zhǔn)手是指()

A、100張債券B、10張債券C、面值500元的債券D、面值100元的債券

10.以下不屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是（）

A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券自營(yíng)C、吸收存款D、證券承銷

11.投資者傾向過早賣出盈利股票,而過長(zhǎng)時(shí)間持有虧損股票的原因是

A、過度自信B、損失厭惡C、頻繁交易D、羊群效應(yīng)

12.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣()

A、0.5億元B、1億元C、5億元D、10億元

13.為了保證委托被執(zhí)行,你應(yīng)該發(fā)出（）。

A、限價(jià)委托指令B、止損委托指令C、限價(jià)止損委托指令D、市價(jià)委托指令

14.股份公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在()

A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、董事長(zhǎng)

15.股票的每股凈資產(chǎn)又稱（）。

A、內(nèi)在價(jià)值B、帳面價(jià)值C、清算價(jià)值D、票面價(jià)值

16.紐約證券交易所正式成立的時(shí)間是（）。

A、1861年B、1862年C、1863年D、1864年

17.股票的內(nèi)在價(jià)值主要取決于

A、公司盈利能力B、投資者情緒C、股票供需D、股價(jià)指數(shù)

18.用來測(cè)算股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線之間偏離程度的技術(shù)指標(biāo)是

A、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)B、乖離率C、威廉指標(biāo)D、隨機(jī)指數(shù)

19.下列不屬于基本分析方法的是（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)分析B、行業(yè)分析C、公司分析D、K線趨勢(shì)分析

20.中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)是

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

21.專門從事不足一個(gè)交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是（）。

A、傭金經(jīng)紀(jì)人B、二元經(jīng)紀(jì)人C、專家經(jīng)紀(jì)人D、零股經(jīng)紀(jì)人

22.下列哪一項(xiàng)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

23.H股的上市地點(diǎn)是（）

A、上海B、深圳C、香港D、新加坡

24.我國(guó)的證券管理機(jī)構(gòu)是

A、人民銀行B、證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、財(cái)政部D、財(cái)政部

25.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是（）。

A、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

26.根據(jù)我國(guó)目前證券結(jié)算的規(guī)定,A股和B股的交收方式是

A、T+0,T+1B、T+0,T+3C、T+1,T+1D、T+1,T+3

27.下列關(guān)系中正確的是

A、注冊(cè)資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本B、實(shí)收股本>注冊(cè)資本>發(fā)行股本C、注冊(cè)資本>實(shí)收股本>發(fā)行股本D、發(fā)行股本>注冊(cè)資本>實(shí)收股本

28.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立監(jiān)管是（）

A、注冊(cè)制與特許制B、注冊(cè)制與核準(zhǔn)制C、注冊(cè)制與審批制D、特許制與核準(zhǔn)制

29.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括

A、股本確定原則和股本配比原則B、股本充實(shí)原則和股本配比原則C、股本不變?cè)瓌t、股本配比原則和股本充實(shí)原則D、股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t

30.股票分為普通股和優(yōu)先股的依據(jù)是

A、是否記名B、股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小不同C、有無票面金額D、流通渠道不同

31.我國(guó)債券信用評(píng)級(jí)的最高等級(jí)是

A、A級(jí)B、AA級(jí)C、AAA級(jí)D、AAAA級(jí)

32.國(guó)債期貨屬于（）。

A、貨幣衍生工具B、利率衍生工具C、股權(quán)類衍生工具D、信用衍生工具

33.下列關(guān)于招股說明書的說法錯(cuò)誤的是（）。

A、招股說明書是公開發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料之一B、招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制C、主承銷商無需對(duì)招股說明書披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)D、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

34.股票的性質(zhì)包括

A、可返還性B、非流通性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、確定性

35.會(huì)員制證券交易所的特點(diǎn)包括()

A、交易所不以營(yíng)利為目的B、交易所以營(yíng)利為目的C、交易所對(duì)交易負(fù)有擔(dān)保責(zé)任D、交易所按股份制公司的形式建立

36.“金邊債券”又稱為

A、金融債券B、企業(yè)債券C、地方政府債券D、中央政府債券

37.股份公司籌集資本的基本工具是（）

A、銀行貸款B、債券C、普通股D、優(yōu)先股

38.投資基金分為契約型基金和公司型基金的依據(jù)是

A、基金是否可以贖回B、基金組織形式的不同C、基金投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同D、基金投資對(duì)象的不同

39.在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類。以下哪一類行業(yè)不屬于道瓊斯分類法的范疇？()

A、工業(yè)B、運(yùn)輸業(yè)C、公用事業(yè)D、商業(yè)

40.綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為（）。

A、0.5億元B、1億元C、2億元D、5億元

41.我國(guó)貼現(xiàn)國(guó)債的發(fā)行通常采用

A、收益率招標(biāo)B、繳款日招標(biāo)C、認(rèn)購規(guī)模招標(biāo)D、價(jià)格招標(biāo)

42.投資基金的優(yōu)點(diǎn)包括()

A、分散投資B、分散風(fēng)險(xiǎn)C、能以較高費(fèi)用享受專家服務(wù)D、投資基金收益憑證流動(dòng)性小

43.股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是

A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、獨(dú)立董事D、監(jiān)事會(huì)

44.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，公司上市時(shí)股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例最少為()

A、15%B、20%C、25%D、30%

45.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管對(duì)象包括()

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、投資者D、證券登記結(jié)算公司

46.有效市場(chǎng)假說的支持者主張

A、主動(dòng)的投資策略B、擇股與擇時(shí)C、頻繁買賣股票D、投資于指數(shù)基金

47.在降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也放棄了獲得額外收益的可能性，這種行為是（）。

A、投機(jī)B、套利C、保險(xiǎn)D、套期保值

48.可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是嵌入了普通股票的（）。

A、看跌期權(quán)B、看漲期權(quán)C、認(rèn)沽權(quán)證D、兩平期權(quán)

49.我國(guó)的證券管理機(jī)構(gòu)是

A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、財(cái)政部D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

50.證券登記結(jié)算公司屬于

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)自律組織D、證券管理機(jī)構(gòu)

51.資本市場(chǎng)線在縱坐標(biāo)上的截距代表

A、期望收益和風(fēng)險(xiǎn)的比例關(guān)系B、無風(fēng)險(xiǎn)利率C、單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D、隨機(jī)因素產(chǎn)生的剩余收益

52.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力和有限的財(cái)政收入無關(guān)的債券是指（）。

A、一般責(zé)任債券B、有限責(zé)任債券C、收益?zhèn)疍、住宅公債

53.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人的說法正確的是（）。

A、基金托管人不是基金的當(dāng)事人B、基金管理人是基金的所有者C、基金托管人是基金產(chǎn)品的募集者D、基金份額持有人是基金的出資人

54.一個(gè)處于行業(yè)生命周期成長(zhǎng)階段的公司具有（）。

A、很高的穩(wěn)定性B、很高的市場(chǎng)增長(zhǎng)率C、很高的利潤(rùn)D、很高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

55.流通市場(chǎng)又稱為

A、一級(jí)市場(chǎng)B、初級(jí)市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)

56.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）

A、保護(hù)中小投資者利益B、客觀、公正、獨(dú)立C、公開、公正、公平D、有法可依、有法必依、違法必究

57.“在總結(jié)過去價(jià)格變動(dòng)資料的基礎(chǔ)上，單純對(duì)現(xiàn)期證券價(jià)格總水平和個(gè)別證券的價(jià)格水平變動(dòng)作出分析，并根據(jù)分析結(jié)論對(duì)證券價(jià)格的未來變化趨勢(shì)作出預(yù)測(cè)?！边@段話描述的是()

A、策略分析B、概率分析C、技術(shù)分析D、基本分析

58.衡量證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）

A、基金資產(chǎn)總額B、基金資產(chǎn)凈值C、基金市場(chǎng)價(jià)格D、基金單位份額

59.證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于

A、中央證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B、自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、省級(jí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D、市級(jí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

60.下列風(fēng)險(xiǎn)中可以通過證券投資組合分散的是（）

A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

61.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是()

A、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)D、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

62.在現(xiàn)代投資組合理論中,常用的風(fēng)險(xiǎn)度量工具是證券收益率的

A、期望B、標(biāo)準(zhǔn)差C、偏度D、峰度

63.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容不包含

A、臨時(shí)報(bào)告B、月度報(bào)告C、中期報(bào)告D、年度報(bào)告

64.在我國(guó),對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是

A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

65.以下金融工具中流動(dòng)性最強(qiáng)的是（）

A、3月期國(guó)債B、5年期公司債C、10年期國(guó)債D、股票

66.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來源是（）。

A、傭金B(yǎng)、稅金C、利息D、買賣價(jià)差

67.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財(cái)政收入也無關(guān)的債券是指

A、一般責(zé)任債券B、有限責(zé)任債券C、收益?zhèn)疍、住宅公債

68.甲公司2010年6月30日，流動(dòng)資產(chǎn)凈額600萬元，流動(dòng)負(fù)債凈額是320萬元，存貨為300萬元。則其流動(dòng)比率為

A、0.94B、1C、1.875D、2

69.我國(guó)滬、深證券交易所的組織形式是（）

A、公司制B、會(huì)員制C、注冊(cè)制D、股份制

70.在交易中不需要繳納保證金的是

A、期貨買方B、期貨賣方C、期權(quán)買方D、期權(quán)賣方

71.場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱為（）。

A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)

72.道氏理論認(rèn)為，在所有價(jià)格中最重要的是（）

A、開盤價(jià)B、收盤價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)

73.證券的發(fā)行市場(chǎng)又叫()

A、二級(jí)市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)C、流通市場(chǎng)D、貨幣市場(chǎng)

74.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括

A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

75.以下哪一項(xiàng)是行為金融學(xué)中過度自信的表現(xiàn)?

A、代表性偏差B、自我成就歸因偏差C、頻繁交易效應(yīng)D、有效性偏差

76.按設(shè)立方式劃分,證券投資基金可以分為（）。

A、契約型與公司型B、開放式與封閉式C、債券型與股票型D、收入型與平衡型

77.“相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大的市場(chǎng)份額”描述的是

A、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)B、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)C、寡頭壟斷市場(chǎng)D、完全壟斷市場(chǎng)

78.下列哪一-項(xiàng)不是股票的性質(zhì)?

A、不返還性B、流通性C、確定性D、風(fēng)險(xiǎn)性

79.形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括()

A、三角形形態(tài)B、圓弧頂形態(tài)C、雙重底形態(tài)D、頭肩頂形態(tài)

80.股份公司財(cái)產(chǎn)的所有者是

A、股東B、債權(quán)人C、職工D、工會(huì)

81.專門從事不足一個(gè)交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人是指

A、傭金經(jīng)紀(jì)人B、二元經(jīng)紀(jì)人C、專家經(jīng)紀(jì)人D、零股經(jīng)紀(jì)人

82.按照債券發(fā)行主體性質(zhì)的不同，債券可以分為（）。

A、國(guó)內(nèi)債券和國(guó)際債券B、政府債券和公司債券C、固定利率債券和浮動(dòng)利率債券D、普通債券和含權(quán)債券

83.將證券承銷分為代銷、全額包銷和余額包銷的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A、按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中所獲得的收益的不同B、按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同C、按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中所承擔(dān)的責(zé)任的不同D、按證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的不同

84.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價(jià)以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務(wù)是（）。

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、公司理財(cái)業(yè)務(wù)

85.我國(guó)規(guī)定企業(yè)首次公開發(fā)行股票必須采用

A、定向發(fā)行B、公募發(fā)行C、私募發(fā)行D、直接發(fā)行

86.在股票市場(chǎng)上一定會(huì)被執(zhí)行的交易指令是

A、限價(jià)委托指令B、市價(jià)委托指令C、止損委托指令D、限價(jià)止損委托指令

87.保證金交易是指（）

A、現(xiàn)貨交易B、信用交易C、期貨交易D、期權(quán)交易

88.投資組合由A,B兩種證券構(gòu)成，證券A在投資組合中的權(quán)重為40%，證券B在投資組合中權(quán)重為60%。AB兩種證券的預(yù)期收益率及概率分布如下：證券A的預(yù)期收益率16%

12%

8%，證券B的預(yù)期收益率為20%14%4%，AB兩種證券的概率為25%50%25%，則該投資組合的預(yù)期收益率為()

A、10.8%B、12.4%C、12.6%D、14.2%

89.英國(guó)單位信托基金的主要類型是

A、債券基金B(yǎng)、期貨基金C、指數(shù)基金D、股票基金

90.融資融券是指

A、遠(yuǎn)期交易B、信用交易C、期貨交易D、期權(quán)交易

91.資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與標(biāo)準(zhǔn)差的比率是

A、夏普指數(shù)B、特雷諾指數(shù)C、詹森指數(shù)D、估價(jià)比率

92.我國(guó)付息國(guó)債的發(fā)行主要采取（）。

A、價(jià)格招標(biāo)B、收益率招標(biāo)C、繳款日招標(biāo)D、到期日招標(biāo)

93.按照交易對(duì)象的不同對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分類，不包括()

A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、基金市場(chǎng)D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

94.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括

A、中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B、月度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告C、月度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告D、招股說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

95.RSI指標(biāo)是

A、乖離率B、平滑異同移動(dòng)平均數(shù)C、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)D、威廉指標(biāo)

96.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，測(cè)度單個(gè)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的工具是（）。

A、βB、標(biāo)準(zhǔn)差C、方差D、A

97.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)p=0的含義是

A、兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系B、兩種證券間存在不完全的負(fù)相關(guān)關(guān)系C、兩種證券完全負(fù)相關(guān)D、兩種證券之間相互獨(dú)立

98.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股票的發(fā)行不能采用（）

A、折價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行D、中間價(jià)發(fā)行

99.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括（）。

A、中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B、月度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告C、月度報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告D、招股說明書、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

100.相對(duì)少量的生產(chǎn)者在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中占據(jù)很大市場(chǎng)份額的市場(chǎng)類型是

A、完全競(jìng)爭(zhēng)B、壟斷競(jìng)爭(zhēng)C、寡頭壟斷D、完全壟斷

101.票面上不規(guī)定利率,以低于面值的價(jià)格發(fā)行,到期按照面值償還本金的債券是

A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、附息債券

102.下列指標(biāo)中，可以反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度并用于衡量單個(gè)證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、αB、βC、方差D、標(biāo)準(zhǔn)差

103.會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是

A、會(huì)員大會(huì)B、董事會(huì)C、理事會(huì)D、監(jiān)事會(huì)

104.根據(jù)我國(guó)《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定,股份公司申請(qǐng)上市的最低連續(xù)盈利年限是

A、2B、3C、4D、5

105.投資基金按其組織形式不同可分為

A、開放型基金和封閉型基金B(yǎng)、契約型基金和公司型基金C、股票基金和債券基金D、成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

106.根據(jù)組合投資理論，如果A證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相同，則A證券的β=（）

A、0B、1C、2D、3

107.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為

A、開放型基金和封閉型基金B(yǎng)、契約型基金和公司型基金C、開放型基金和公司型基金D、開放型基金和公司型基金

108.投資基金根據(jù)組織形式的不同，可以分為（）

A、公司型與契約型B、開放式與封閉式C、股票型與債券型D、成長(zhǎng)型、收入型與平衡型

109.存貨周轉(zhuǎn)率的計(jì)算公式為

A、銷售收入／存貨平均余額B、存貨平均余額／銷售收入C、銷售成本／存貨平均余額D、存貨平均余額／銷售成本

110.證券是資本所有權(quán)或債權(quán)的書面證明,描述的是證券的

A、權(quán)益性B、流通性C、機(jī)會(huì)性D、風(fēng)險(xiǎn)性

111.在明顯的上升或下跌趨勢(shì)中，第二根K線實(shí)體包含第一根K線實(shí)體所形成的圖形稱為（）。

A、“穿頭破足”形態(tài)B、“烏云蓋頂”形態(tài)C、“曙光初現(xiàn)”形態(tài)D、“包容”形態(tài)

112.證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是

A、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

113.兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)p=0的含義是

A、兩種證券間存在正相關(guān)關(guān)系B、兩種證券間存在不完全的負(fù)相關(guān)關(guān)系C、兩種證券完全負(fù)相關(guān)D、兩種證券之間相互獨(dú)立

114.場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱為

A、柜臺(tái)交易市場(chǎng)B、一級(jí)市場(chǎng)C、二級(jí)市場(chǎng)D、基金市場(chǎng)

115.在技術(shù)分析中,發(fā)生在一段行情末端的缺口被稱為

A、普通缺口B、突破缺口C、持續(xù)缺口D、消耗性缺口

116.我國(guó)A股、基金和債券的交割時(shí)間是

A、T+0B、T+1C、T+2D、T+3

117.在明顯的上升或下跌趨勢(shì)中，第二根K線實(shí)體包含第一根K線實(shí)體所形成的圖形稱為

A、“穿頭破足”形態(tài)B、“烏云蓋頂”形態(tài)C、“曙光初現(xiàn)”形態(tài)D、“包容”形態(tài)

118.上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為

A、9∶15-9：30B、9∶15-9：25C、9∶10-9：20D、9∶10-9：25

119.實(shí)際運(yùn)行過程中，股市與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是

A、股市的變動(dòng)一般先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)B、股市的變動(dòng)一般滯后于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)C、股市與經(jīng)濟(jì)周期同時(shí)變動(dòng)D、股市的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)沒有關(guān)系

120.場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱

A、店頭市場(chǎng)B、交易所市場(chǎng)C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)D、店外市場(chǎng)

121.在證券承銷的幾種方式中,風(fēng)險(xiǎn)最小的是

A、代銷B、全額包銷C、余額包銷D、分銷

122.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為

A、5000萬B、1億元C、2億元D、5億元

123.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為（）。

A、開放型基金和封閉型基金B(yǎng)、契約型基金和公司型基金C、開放型基金和公司型基金D、成長(zhǎng)型基金和平衡型基金

124.股票持有者為減少現(xiàn)貨市場(chǎng)股價(jià)下跌的損失,在期貨市場(chǎng)賣出股指期貨的行為是

A、多頭套期保值B、空頭套期保值C、投機(jī)D、套利

125.下列關(guān)于公司型基金的說法正確的是（）。

A、公司型基金是基于一定的信托契約原理而組織起來的代理投資行為B、公司型基金與契約型基金的法律依據(jù)相同C、公司型基金本身就是投資公司D、公司型基金與契約型基金的融資渠道相同

126.根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,進(jìn)取型股票的β

A、等于0B、小于1C、等于1D、大于1

127.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的典型代表是（）

A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、紐約證券交易所D、那斯達(dá)克市場(chǎng)

128.中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)是（）

A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

129.股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最后得到清償?shù)氖牵ǎ?/p>

A、優(yōu)先股持有人B、債券持有人C、普通股持有人D、次級(jí)債券持有人

130.證券公司與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別是

A、核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍不同B、注冊(cè)資本最低限額不同C、收入來源不同D、組織形式不同

131.甲公司的流動(dòng)資產(chǎn)為900萬元，流動(dòng)負(fù)債為300萬元，存貨為300萬元。則甲公司的速動(dòng)比率為()

A、1B、2C、3D、4

132.根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,在資本市場(chǎng)均衡條件下,所有的證券都會(huì)落在

A、資本市場(chǎng)線上B、資本市場(chǎng)線上方C、證券市場(chǎng)線上D、證券市場(chǎng)線上方

133.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)為（）。

A、財(cái)政部B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

134.投資者之間利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行大宗交易的市場(chǎng)是

A、一級(jí)市場(chǎng)B、柜臺(tái)市場(chǎng)C、第三市場(chǎng)D、第四市場(chǎng)

135.揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行地所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）

A、同一個(gè)國(guó)家B、兩個(gè)不同國(guó)家C、三個(gè)不同國(guó)家D、四個(gè)不同國(guó)家

136.用某一尺度衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，以便確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理和處理的程序。這一過程被稱為

A、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)C、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)D、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)

137.股份有限公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、工會(huì)

138.相比于證券公募發(fā)行，證券私募發(fā)行的有利之處在于()

A、發(fā)行數(shù)量大B、有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)C、發(fā)行費(fèi)用低D、證券發(fā)行后流通性較強(qiáng)

139.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括（）。

A、股本確定原則和股本配比原則B、股本充實(shí)原則和股本配比原則C、股本不變?cè)瓌t、股本配比原則和股本充實(shí)原則D、股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t

140.公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均水平,意味著

A、公司的市盈率可能高于同行業(yè)其他公司B、公司的盈利能力可能高于同行業(yè)其他公司C、公司利用資產(chǎn)的效率可能高于同行業(yè)其他公司D、公司在固定資產(chǎn)上的投資可能高于同行業(yè)其他公司

141.道氏理論的觀點(diǎn)中不包含

A、市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B、市場(chǎng)有主要趨勢(shì)、波段趨勢(shì)和微小趨勢(shì)三種趨勢(shì)C、成交量必須確認(rèn)趨勢(shì)D、開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

142.龍債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于

A、同一個(gè)國(guó)家B、兩個(gè)不同國(guó)家C、三個(gè)不同國(guó)家D、四個(gè)不同國(guó)家

143.適合用于中長(zhǎng)線投資的分析方法是

A、K線分析B、技術(shù)分析C、基本分析D、形態(tài)分析

144.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,股票的發(fā)行不能采用

A、折價(jià)發(fā)行B、溢價(jià)發(fā)行C、平價(jià)發(fā)行D、中間價(jià)發(fā)行

145.能夠?yàn)槌钟姓邘硪欢ㄊ找娴氖?/p>

A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、無價(jià)證券

146.與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有的優(yōu)點(diǎn)是

A、資金實(shí)力薄弱B、投資分析和決策能力強(qiáng)C、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱D、對(duì)證券市場(chǎng)影響力較小

147.被稱為技術(shù)分析鼻祖的是（）。

A、江恩理論B、K線理論C、道氏理論D、波浪理論

148.股份有限公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)是

A、股東大會(huì)B、董事會(huì)C、監(jiān)事會(huì)D、工會(huì)

149.股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是()

A、銀行貸款B、優(yōu)先股C、公司債券D、普通股

150.我國(guó)目前的股票發(fā)行制度是

A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制C、審批制D、備案制

151.道氏理論的觀點(diǎn)中不包含

A、市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B、市場(chǎng)有主要趨勢(shì).波段趨勢(shì)和微小趨勢(shì)三種趨勢(shì)C、成交量必須確認(rèn)趨勢(shì)D、開盤價(jià)是最重要的價(jià)格

152.證券登記結(jié)算公司屬于

A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C、證券業(yè)自律組織D、證券業(yè)自律組織

153.在我國(guó),代理投資者在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易的機(jī)構(gòu)是

A、證券公司B、基金公司C、財(cái)務(wù)公司D、投資公司

154.營(yíng)運(yùn)能力分析指標(biāo)包括

A、資產(chǎn)負(fù)債率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)報(bào)酬率D、股東權(quán)益收益率

155.“金邊債券”的別稱是

A、金融債券B、企業(yè)債券C、地方政府債券D、中央政府債券

156.通常被認(rèn)為是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的是

A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、指數(shù)基金

157.下列屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是

A、三角形形態(tài)B、頭肩頂形態(tài)C、旗形形態(tài)D、楔形形態(tài)

158.下列關(guān)于招股說明書的說法錯(cuò)誤的是

A、招股說明書是公開發(fā)行股票必須準(zhǔn)備的申請(qǐng)材料之一B、招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制C、主承銷商無需對(duì)招股說明書披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)D、公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

159.根據(jù)KDJ指標(biāo)的規(guī)則,出現(xiàn)下列哪種情況時(shí)買入信號(hào)最為可靠?

A、KD超過80%B、KD超過90%C、右側(cè)相交K上穿DD、左側(cè)相交K上穿D

160.一般來說,風(fēng)險(xiǎn)最低的債券是

A、金融債券B、企業(yè)債券C、國(guó)債D、地方政府債券

161.在我國(guó)，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A、中國(guó)人民銀行B、財(cái)政部C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

162.在證券承銷方式中，承銷商風(fēng)險(xiǎn)最小的是（）

A、代銷B、全額包銷C、分銷D、余額包銷

163.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中反映公司短期償債能力的是（）

A、流動(dòng)比率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)收益率

164.采用算術(shù)平均法編制的股價(jià)指數(shù)是（）。

A、道.瓊斯股價(jià)指數(shù)B、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)C、.上證綜合指數(shù)D、深證成份指數(shù)

165.一個(gè)處于行業(yè)生命周期初創(chuàng)階段的公司具有

A、很高的穩(wěn)定性B、很高的市場(chǎng)增長(zhǎng)率C、很高的利潤(rùn)D、很高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

166.按照是否可以贖回,證券投資基金可以分為

A、開放式與封閉式B、公司型與契約型C、成長(zhǎng)型與收益型D、公募型與私募型

167.以下哪一個(gè)指標(biāo)可以反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度，并用于衡量單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)？()

A、αB、βC、方差D、標(biāo)準(zhǔn)差

168.“新產(chǎn)品和大量替代品的出現(xiàn)，原行業(yè)的市場(chǎng)需求開始逐漸減少，廣品的銷量也開始下降”描述的是行業(yè)生命周期中的()

A、初創(chuàng)期B、成長(zhǎng)期C、穩(wěn)定期D、衰退期

169.政府債券的缺點(diǎn)包括()

A、資本的安全性B、很高的流動(dòng)性C、面值和收入的固定性D、廣泛的可賣性

170.基本分析法關(guān)注的核心是股票的

A、帳面價(jià)值B、清算價(jià)值C、內(nèi)在價(jià)值D、市場(chǎng)價(jià)格

171.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)中，以買賣證券的差價(jià)以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務(wù)是

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷業(yè)務(wù)D、證券承銷業(yè)務(wù)

172.以下幾類金融工具中,風(fēng)險(xiǎn)最高的是

A、股票B、公司債券C、國(guó)債D、市政債券

173.下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的是

A、基金規(guī)模固定不變B、基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求影響較大C、基金可以贖回D、基金不能贖回,只能在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣E、基金的買賣價(jià)格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

174.以下債券中屬于外國(guó)債券的有（）

A、歐洲債券B、龍債券C、揚(yáng)基債券D、武士債券E、猛犬債券

175.價(jià)量關(guān)系中，正確的是

A、價(jià)升量增意味著市場(chǎng)價(jià)格將繼續(xù)上漲B、價(jià)格創(chuàng)新高而成交量未創(chuàng)新高，市場(chǎng)可能會(huì)反轉(zhuǎn)C、價(jià)升量減意味著市場(chǎng)可能反轉(zhuǎn)D、價(jià)格是成交量的先行指標(biāo)E、價(jià)格下跌突破趨勢(shì)線同時(shí)放量，是價(jià)格下跌的信號(hào)

176.根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定,證券在主板上市必須符合的條件有

A、公司股本總額不少于人民幣1億元B、公司在最近5年連續(xù)盈利C、公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不少于15%D、公司股本總額不超過人民幣4億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例不少于25%E、公司成立的時(shí)間須在3年以上

177.下列關(guān)于債券與股票關(guān)系的描述中，正確的是

A、兩者所代表的經(jīng)濟(jì)關(guān)系相同，均證明持有者具有某種經(jīng)濟(jì)權(quán)利B、兩者都是有價(jià)證券C、兩者同是虛擬資本D、兩者所代表的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系有區(qū)別E、債券投資者與股票投資者均具有參與企業(yè)管理的權(quán)利

178.股票發(fā)行價(jià)格的確定方法包括（）。

A、議價(jià)法B、折價(jià)法C、競(jìng)價(jià)法D、擬定價(jià)E、定價(jià)法

179.證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。

A、商業(yè)銀行B、保險(xiǎn)公司C、養(yǎng)老基金D、證券投資基金E、工商企業(yè)

180.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中，能夠反映公司償債能力的有

A、市盈率B、流動(dòng)比率C、存貨周轉(zhuǎn)率D、總資產(chǎn)報(bào)酬率E、資產(chǎn)負(fù)債率

181.以下關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的假定,說法正確的有

A、存在大量投資者B、投資者具有相同的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C、投資者具有同質(zhì)期望D、投資者是理性的E、市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的

182.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)包括（）。

A、追蹤趨勢(shì)B、領(lǐng)先性C、不穩(wěn)定性D、助漲助跌性E、支撐線和壓力線的特性

183.證券市場(chǎng)的功能包括

A、融通資金B(yǎng)、配置資源C、轉(zhuǎn)換機(jī)制D、宏觀調(diào)控E、分散風(fēng)險(xiǎn)

184.證券投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及的各方包括()

A、投資人B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、發(fā)起人D、管理人E、托管人

185.交易所內(nèi)證券的交易程序一般包括

A、開戶B、委托C、競(jìng)價(jià)成交D、清算交割E、過戶

186.技術(shù)分析的假設(shè)前提包括（）

A、證券價(jià)格具有穩(wěn)定的基礎(chǔ)B、市場(chǎng)行為包含一切信息C、價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)D、歷史會(huì)重演E、證券價(jià)格會(huì)收斂于內(nèi)在價(jià)值

187.相對(duì)于普通股，優(yōu)先股的優(yōu)先主要體現(xiàn)為（）。

A、優(yōu)先認(rèn)購股權(quán)B、優(yōu)先分配盈余C、優(yōu)先投票權(quán)D、優(yōu)先獲得利息E、優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)

188.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括

A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)E、操作風(fēng)險(xiǎn)

189.證券市場(chǎng)的功能包括（）。

A、融通資金B(yǎng)、配置資源C、轉(zhuǎn)換機(jī)制D、宏觀調(diào)控E、分散風(fēng)險(xiǎn)

190.以下公司屬于防守型行業(yè)的有（）。

A、食品公司B、制藥公司C、珠寶公司D、自來水公司E、航空公司

191.下列金融工具中屬于衍生證券的有

A、金融期貨B、金融期權(quán)C、認(rèn)股權(quán)證D、優(yōu)先股E、浮動(dòng)利率債券

192.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括

A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、操作性風(fēng)險(xiǎn)C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、利率風(fēng)險(xiǎn)E、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

193.股份公司的設(shè)立方式有（）

A、合伙設(shè)立B、發(fā)起設(shè)立C、募集設(shè)立D、契約設(shè)立E、股份設(shè)立

194.債券的票面要素包括（）。

A、面值B、還本和付息的期限C、票面利率D、贖回條款E、償債基金

195.債券的票面要素包括()

A、面值B、還本和付息期限C、票面利率D、贖回條款E、償債基金

196.技術(shù)分析法的研究對(duì)象包括

A、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B、行業(yè)特征C、公司財(cái)務(wù)報(bào)表D、股票成交量E、股票價(jià)格

197.證券交易的方式即證券買賣的具體形式包括

A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、衍生品交易D、期權(quán)交易E、信用交易

198.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)有()

A、價(jià)格反映一切信息B、價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)C、投資者都在期望收益率和方差的基礎(chǔ)上選擇投資組合D、投資者具有完全相同的預(yù)期，且均能有效地選擇能夠提供最佳收益風(fēng)險(xiǎn)組合的資產(chǎn)組合E、資本市場(chǎng)上沒有摩擦

199.證券市場(chǎng)的功能包括

A、融通資金B(yǎng)、配置資源C、轉(zhuǎn)換機(jī)制D、宏觀調(diào)控E、分散風(fēng)險(xiǎn)

200.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C、匯率風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)E、操作性風(fēng)險(xiǎn)

201.我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要包括

A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、銀行間債券市場(chǎng)D、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)E、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

202.證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制的類型包括（）

A、回避風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)分類C、減少風(fēng)險(xiǎn)D、分散風(fēng)險(xiǎn)E、留置風(fēng)險(xiǎn)

203.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)可以用于下列哪些投資?

A、上市股票B、承銷證券C、上市債券D、發(fā)放貸款E、提供擔(dān)保

204.我國(guó)的證券業(yè)自律組織包括()

A、證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、證券登記結(jié)算公司D、證券業(yè)協(xié)會(huì)E、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

205.在行為金融學(xué)中，后悔厭惡的表現(xiàn)有（）。

A、維持現(xiàn)狀偏差B、事后聰明偏差C、一月效應(yīng)D、損失厭惡E、分散化不足

206.下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中反映公司營(yíng)運(yùn)能力的是

A、資產(chǎn)負(fù)債率B、存貨周轉(zhuǎn)率C、總資產(chǎn)收益率D、凈資產(chǎn)收益率E、應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率

207.下列屬于技術(shù)分析中反轉(zhuǎn)形態(tài)的是

A、上升三角形B、矩形C、頭肩頂D、雙頭E、圓弧頂

208.下列關(guān)于指數(shù)型基金的說法正確的有（）。

A、指數(shù)型基金的費(fèi)用低廉B、指數(shù)型基金的風(fēng)險(xiǎn)較小C、與其他類型的基金比較,指數(shù)型基金的收益率更高D、指數(shù)型基金的投資組合中包含市場(chǎng)上所有的證券E、指數(shù)型基金以獲得市場(chǎng)平均收益率為目標(biāo)

209.證券交易的方式包括

A、現(xiàn)貨交易B、期貨交易C、衍生品交易D、期權(quán)交易E、信用交易

210.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有

A、前瞻性B、追蹤趨勢(shì)C、易變性D、助漲助跌性E、在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

211.證券市場(chǎng)和一般商品市場(chǎng)相比，具有以下哪些特征？()

A、交易對(duì)象和交易目的不同B、價(jià)格的決定因素不同C、價(jià)格的決定因素相同D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性不同E、市場(chǎng)的功能和作用不同

212.影響債券票面利率確定的因素主要有（）

A、市場(chǎng)利率B、債券期限C、信用等級(jí)D、資金運(yùn)用方向E、利息支付方式

213.證券市場(chǎng)信息披露義務(wù)的特性有

A、單向性B、公正性C、公開性D、強(qiáng)制性E、時(shí)間的持續(xù)性

214.我國(guó)綜合類證券公司的主要業(yè)務(wù)包括

A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券自營(yíng)C、吸收存款D、證券承銷E、融資融券

215.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)有

A、前瞻性B、追蹤趨勢(shì)C、易變性D、助漲助跌性E、在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

216.下列有關(guān)開放式基金的說法中正確的是

A、基金規(guī)模固定不變B、基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求影響較大C、基金可以贖回D、基金不能贖回，只能在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣E、基金的買賣價(jià)格以基金單位的資產(chǎn)凈值為基礎(chǔ)計(jì)算

217.下列關(guān)于金融期貨交易制度的說法,正確的有

A、金融期貨是集中交易B、金融期貨采用保證金交易C、金融期貨在場(chǎng)外交易D、金融期貨交易絕大部分是實(shí)物交割E、金融期貨交易采用逐日盯市制度

218.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)的特征。

219.一級(jí)市場(chǎng)

220.可轉(zhuǎn)換債券

221.集合競(jìng)價(jià)

222.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能。

223.簡(jiǎn)述證券交易的方式。

224.簡(jiǎn)述投資基金與債券的區(qū)別。

225.金融債券

226.試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。

227.試述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。

228.簡(jiǎn)述發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系。

229.技術(shù)分析

230.復(fù)利債券

231.余額包銷

232.簡(jiǎn)述技術(shù)分析法的三大假設(shè)前提。

233.試述我國(guó)股票發(fā)行信息披露制度的意義。

234.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。

235.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

236.簡(jiǎn)述成熟期行業(yè)的特點(diǎn)。

237.試對(duì)比分析證券投資的基本分析法與技術(shù)分析法。

238.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的組成。

239.簡(jiǎn)述從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須具備的條件

240.信用評(píng)級(jí)

241.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

242.簡(jiǎn)述開放型基金和封閉型基金的區(qū)別。

243.試述基本分析的主要內(nèi)容。

244.國(guó)債

245.資本市場(chǎng)線

246.簡(jiǎn)述行為金融學(xué)的特征。

247.契約型投資基金

248.結(jié)合實(shí)際分析投資機(jī)構(gòu)化趨勢(shì)對(duì)證券市場(chǎng)的影響。

249.歐洲債券

250.優(yōu)先股

251.簡(jiǎn)述行業(yè)分析中影響行業(yè)發(fā)展的因素。

252.簡(jiǎn)述股份有限公司的特點(diǎn)。

253.試述證券市場(chǎng)的發(fā)展特點(diǎn)。

254.試述股票發(fā)行的注冊(cè)制。

255.簡(jiǎn)述證券投資基金的優(yōu)點(diǎn)。

256.內(nèi)幕信息

257.市盈率

258.簡(jiǎn)述證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

259.限價(jià)委托

260.信用交易

261.(論述題)試述證券上市對(duì)發(fā)行公司的意義。

262.假設(shè)你投資一只股票兩年,初始投資額為100萬元,第一年年末股票市值為50萬元,第二年年末股票市值為100萬元,試計(jì)算該項(xiàng)投資的算術(shù)平均年收益率和幾何平均年收益率。

263.試述我國(guó)投資基金的發(fā)展對(duì)策。

264.累積優(yōu)先股

265.試述證券發(fā)行信息披露的意義。

266.簡(jiǎn)述證券上市對(duì)投資者的有利之處。

267.資產(chǎn)負(fù)債率

268.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的假設(shè)前提。

269.簡(jiǎn)述普通股股東享有的權(quán)利。

270.試述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。

271.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的特點(diǎn)。

272.簡(jiǎn)述套利定價(jià)理論的假定前提。

273.簡(jiǎn)述資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假設(shè)。

274.私募

275.已知無風(fēng)險(xiǎn)利率為5%,市場(chǎng)組合的期望收益率為13%,A股票的β值為0.5(1)請(qǐng)計(jì)算A股票的均衡期望收益率。(2)如果A股票的實(shí)際期望收益率為10%,請(qǐng)計(jì)算該股票的α。

276.（論述題)試述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則。

277.簡(jiǎn)述可轉(zhuǎn)換債券的特征。

278.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

279.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。

280.簡(jiǎn)述股份有限公司的特點(diǎn)。

281.簡(jiǎn)述股票發(fā)行價(jià)格的決定因素。

282.簡(jiǎn)述普通股股東享有的權(quán)利。

283.簡(jiǎn)述構(gòu)建投資組合的原因。

284.簡(jiǎn)述技術(shù)分析的假設(shè)前提。

285.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

286.風(fēng)險(xiǎn)留存

287.簡(jiǎn)述債券和股票的不同之處。

288.試述我國(guó)投資基金對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和證券市場(chǎng)的作用。

289.看漲期權(quán)

290.簡(jiǎn)述證券投資的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。

291.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

292.簡(jiǎn)述證券的特性。

293.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

294.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

295.簡(jiǎn)述債券的特征。

1.答案C

解析股份公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)，權(quán)益人的清償順序?yàn)閭钟姓?、?yōu)先股持有者、普通股持有者。

2.答案C

解析本題考查速動(dòng)比率的計(jì)算。速動(dòng)比率＝（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）/流動(dòng)負(fù)債＝（1000－300）/200＝3.5。參見教材P213。

3.答案C

解析證券公司在國(guó)外通常被稱為投資銀行。參見教材P66。

4.答案D

解析定價(jià)法是股票發(fā)行價(jià)格的確定方式之一，又稱"定價(jià)購買方式"。發(fā)行公司不經(jīng)承銷商承銷而是根據(jù)市場(chǎng)的供求和利率變化自行制定價(jià)格或利率并公開發(fā)行證券。

5.答案D

解析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

6.答案B

解析現(xiàn)金流貼現(xiàn)法分析了一個(gè)公司的整體情況，既考慮到資金的風(fēng)險(xiǎn)，也慮到資金的時(shí)間價(jià)值，是理論上最完善的估值方法。參見教材P156。

7.答案B

解析根據(jù)我國(guó)《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定，股份公司申請(qǐng)上市必須在最近連續(xù)盈利3年。

8.答案A

解析證券自營(yíng)業(yè)務(wù)就是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券，自己承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)。收入來源投資收益。證券承銷是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。收入來源：代銷（傭金），余額包銷（傭金+價(jià)差），全額包銷（價(jià)差）。

9.答案B

解析在上海、深圳證券交易所中交易債券時(shí)，一標(biāo)準(zhǔn)手是指10張債券。

10.答案C

解析無

11.答案B

解析過早賣出盈利的股票，長(zhǎng)時(shí)間不愿賣出虧損股票，這是因?yàn)樵谟麜r(shí)投資者為了避免未來價(jià)格下跌的后悔，在虧損時(shí)投資者不愿承受兌現(xiàn)虧損時(shí)的痛苦。

12.答案C

解析根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，綜合類證券公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

13.答案D

解析市價(jià)委托指令即市價(jià)指令，是指投資者進(jìn)行交易委托時(shí)，不必輸入委托價(jià)格，按照當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令。參見教材P168。

14.答案B

解析股份公司總經(jīng)理聘任的決定權(quán)在董事會(huì)。

15.答案B

解析賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)。參見教材P93。

16.答案C

解析本題考查證券市場(chǎng)的起源。1863年，紐約證券交易所正式成立。參見教材P13。

17.答案A

解析股票內(nèi)在價(jià)值是分析家們分析公司的財(cái)務(wù)狀況、盈利前景以及其他影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)消長(zhǎng)等因素后認(rèn)為股票所真正代表的價(jià)值。

18.答案B

解析BIAS(乖離率指標(biāo))是測(cè)算股價(jià)與移動(dòng)平均線偏離程度的指標(biāo)。

19.答案D

解析本題考查基本分析?；痉治鲋饕ê暧^經(jīng)濟(jì)分析、產(chǎn)業(yè)分析以及上市公司分析三個(gè)方面。參見教材P196。

20.答案A

解析系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司外部、不為公司所預(yù)計(jì)和控制的因素造成的風(fēng)險(xiǎn)。通常表現(xiàn)為國(guó)家、地區(qū)性戰(zhàn)爭(zhēng)或騷亂，全球性或區(qū)域性的石油恐慌，國(guó)民經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重衰退或不景氣，國(guó)家出臺(tái)不利于公司的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的法律法規(guī)，中央銀行調(diào)整利率等。

21.答案D

解析本題考查證券經(jīng)紀(jì)人的分類。零股經(jīng)紀(jì)人專門從事不足一個(gè)交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)。參見教材P180。

22.答案A

解析非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是指授信的中小企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略等方面的變化給銀行帶來的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指商業(yè)銀行雖然有清償能力，但無法及時(shí)獲得充足資金或無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金以應(yīng)對(duì)資產(chǎn)增長(zhǎng)或支付到期債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

23.答案C

解析無

24.答案B

解析1992年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立。經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

25.答案D

解析本題考查證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序。主要有：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理周期。參見教材P255。

26.答案D

解析A股的正式名稱是人民幣普通股票。它是由中國(guó)境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不含臺(tái)、港、澳投資者）以人民幣認(rèn)購和交易的普通股股票。A股不是實(shí)物股票，以無紙化電子記賬，實(shí)行“T+1”交割制度，有漲跌幅（10%）限制，參與投資者為中國(guó)大陸機(jī)構(gòu)或個(gè)人。B股不是實(shí)物股票，依靠無紙化電子記帳，實(shí)行"T+3"交割制度，有漲跌幅(10%)限制，參與投資者為香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)居民和外國(guó)人，持有合法外匯存款的大陸居民也可投資。

27.答案A

解析注冊(cè)資本是企業(yè)全體股東認(rèn)繳出資額的總和。發(fā)行股本是指公司總股本中已經(jīng)由股東認(rèn)購的股份。發(fā)行股本的金額總和小于注冊(cè)股本的金額。實(shí)收股本是股份資本的認(rèn)購者實(shí)際繳納股本的總額。所以注冊(cè)資本>發(fā)行股本>實(shí)收股本。

28.答案A

解析無

29.答案D

解析股份有限公司的資本必須遵守的資本原則：股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t。

30.答案B

解析按照股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小不同將股票分為普通股和優(yōu)先股。

31.答案C

解析我國(guó)債券信用評(píng)級(jí)的最高等級(jí)是AAA級(jí)。

32.答案B

解析利率衍生工具是指以利率或利率的載體為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)、利率互換以及上述合約的混合交易合約。參見教材P125。

33.答案C

解析本題考查招股說明書。招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制，他們對(duì)招股說明書披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，保證招股說明書沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)和遺漏，并且承擔(dān)連帶責(zé)任。參見教材P141。

34.答案C

解析股票的特性：不返還性、風(fēng)險(xiǎn)性、流通性、收益性和參與權(quán)。

35.答案A

解析會(huì)員制證券交易所是不以營(yíng)利為目的，由會(huì)員自治自律、互相約束，參與經(jīng)營(yíng)的會(huì)員可以參加股票交易中的股票買賣與交割的交易所。

36.答案D

解析金邊債券亦稱"金邊證券"或"優(yōu)等證券"，最初是指由英國(guó)政府發(fā)行的公債券。在西方特別是美國(guó)金融市場(chǎng)，金邊證券的內(nèi)涵大為擴(kuò)大，它指的是一種政府或大公司發(fā)行的高級(jí)證券，特別是"最高級(jí)"(AAA)債券，如公債券、政府擔(dān)保債券等優(yōu)等債券，以及由盈利記錄良好，并顯示出有能力從容不迫償還債務(wù)的大公司發(fā)行的一流證券。

37.答案C

解析無

38.答案B

解析按基金組織形式的不同，投資基金分為契約型基金和公司型基金。

39.答案D

解析道·瓊斯分類法是指在19世紀(jì)末為選取在紐約證券交易所上市的有代表性的股票而對(duì)各公司進(jìn)行的分類，它是證券指數(shù)統(tǒng)計(jì)中最常用的分類法之一。道·瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為三類：工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)。

40.答案D

解析本題考查綜合類證券公司注冊(cè)條件。綜合類證券公司必須具備以下條件：（1）注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元；（2）主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格；（3）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；（4）有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。參見教材P110。

41.答案A

解析收益率招標(biāo)是指通過投標(biāo)人各自報(bào)出債券的利率來確定債券最終的票面利率。

42.答案B

解析投資基金的優(yōu)點(diǎn)：專業(yè)管理、專業(yè)投資、專業(yè)理財(cái)；組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)；方便投資，流動(dòng)性強(qiáng)；嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明；獨(dú)立托管，保障安全；投資起點(diǎn)低，費(fèi)用低，方便投資。

43.答案A

解析股東大會(huì)，是指由全體股東組成的，決定公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事項(xiàng)的機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

44.答案A

解析根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，公司上市時(shí)股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例最少為15%。

45.答案C

解析證券市場(chǎng)監(jiān)督對(duì)象，指參與證券市場(chǎng)活動(dòng)的各種法人和自然人。主要包括:籌資者、投資者、證券商、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)等。

46.答案D

解析指數(shù)基金，顧名思義就是以特定指數(shù)(如滬深300指數(shù)、標(biāo)普500指數(shù)、納斯達(dá)克100指數(shù)、日經(jīng)225指數(shù)等)為標(biāo)的指數(shù)，并以該指數(shù)的成份股為投資對(duì)象，通過購買該指數(shù)的全部或部分成份股構(gòu)建投資組合，以追蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的基金產(chǎn)品。通常而言，指數(shù)基金以減小跟蹤誤差為目的，使投資組合的變動(dòng)趨勢(shì)與標(biāo)的指數(shù)相一致，以取得與標(biāo)的指數(shù)大致相同的收益率。

47.答案D

解析當(dāng)一個(gè)人采取行動(dòng)時(shí)不僅降低了面臨的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也使他放棄了潛在的獲得額外收益的可能性，這種行為就是套期保值。參見教材P331。

48.答案B

解析可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)。參見教材P109。

49.答案B

解析

1992年10月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立。經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。

50.答案B

解析證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、證券登記結(jié)算公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。

51.答案B

解析資本市場(chǎng)線是指表明有效組合的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差之間的一種簡(jiǎn)單的線性關(guān)系的一條射線。它是沿著投資組合的有效邊界，由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合。資本市場(chǎng)線在縱坐標(biāo)上的截距代表無風(fēng)險(xiǎn)利率。

52.答案B

解析本題考查地方債券分類。有限責(zé)任債券只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財(cái)政收入也無關(guān)。這種債券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)而言就要大一些。參見教材P66。

53.答案D

解析本題考查基金當(dāng)事人。投資基金的創(chuàng)立和運(yùn)行涉及四方：投資人、發(fā)起人、管理人和托管人?；鸸芾砣?，又稱基金管理公司，是指具體運(yùn)營(yíng)基金的操作機(jī)構(gòu)?；鹜泄苋?，又稱信托人，是受益人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。參見教材P82。

54.答案B

解析處于行業(yè)生命周期成長(zhǎng)階段的公司具有很高的市場(chǎng)增長(zhǎng)率。參見教材P200。

55.答案C

解析流通市場(chǎng)是已發(fā)行股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)，又稱"二級(jí)市場(chǎng)"。流通市場(chǎng)一方面為股票持有者提供隨時(shí)變現(xiàn)的機(jī)會(huì)，另一方面又為新的投資者提供投資機(jī)會(huì)。

56.答案C

解析無

57.答案C

解析技術(shù)分析是指以市場(chǎng)行為為研究對(duì)象，以判斷市場(chǎng)趨勢(shì)并跟隨趨勢(shì)的周期性變化來進(jìn)行股票及一切金融衍生物交易決策的方法的總和。技術(shù)分析認(rèn)為市場(chǎng)行為包容消化一切信息、價(jià)格以趨勢(shì)方式波動(dòng)、歷史會(huì)重演。

58.答案B

解析無

59.答案B

解析證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)的宗旨是根據(jù)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)方針、政策和法規(guī)，發(fā)揮政府與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的橋梁和紐帶作用，促進(jìn)證券業(yè)的開拓發(fā)展。加強(qiáng)證券業(yè)的自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，建立和完善具有中國(guó)特色的證券市場(chǎng)體系。

60.答案D

解析無

61.答案D

解析證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

62.答案B

解析?現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論的提出主要是針對(duì)化解投資風(fēng)險(xiǎn)的可能性。假設(shè)投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，都愿意得到較高的收益率，如果要他們承受較大的風(fēng)險(xiǎn)則必須以得到較高的預(yù)期收益作為補(bǔ)償。風(fēng)險(xiǎn)是以收益率的變動(dòng)性來衡量，用統(tǒng)計(jì)上的標(biāo)準(zhǔn)差來代表。

63.答案B

解析上市公司應(yīng)履行信息持續(xù)公開義務(wù),包括提供年度報(bào)告書、中期報(bào)告書、季度報(bào)告書和臨時(shí)報(bào)告書等。

64.答案D

解析中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

65.答案D

解析無

66.答案D

解析證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以自己的名義買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)。參見教材P66。

67.答案B

解析有限責(zé)任債券只以發(fā)行者的資信作擔(dān)保，與政府的稅收能力無關(guān)，與有限的財(cái)政收入也無關(guān)。這種債券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)而言就要大一些

68.答案C

解析流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債=600/320=1.875

69.答案B

解析無

70.答案C

解析期權(quán)交易中,買方不需要繳納保證金,賣方需要繳納一定的保證金。

71.答案A

解析本題考查交易市場(chǎng)的分類。場(chǎng)外交易市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)，指在交易所外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。參見教材P7。

72.答案B

解析無

73.答案B

解析證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行證券，是證券發(fā)行者為擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)，又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)

74.答案A

解析非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作性風(fēng)險(xiǎn)。

75.答案C

解析頻繁交易效應(yīng)是行為金融學(xué)中過度自信的表現(xiàn)。

76.答案A

解析證券投資基金按設(shè)立方式劃分，可分為契約型基金和公司型基金兩類。參見教材P113。

77.答案C

解析寡頭壟斷市場(chǎng)是介于完全壟斷和壟斷競(jìng)爭(zhēng)之間的一種市場(chǎng)模式,是指某種產(chǎn)品的絕大部分由少數(shù)幾家大企業(yè)控制的市場(chǎng)。每個(gè)大企業(yè)在相應(yīng)的市場(chǎng)中占有相當(dāng)大的份額,對(duì)市場(chǎng)的影響舉足輕重。

78.答案C

解析股票的特征：

不返還性、風(fēng)險(xiǎn)性、流通性。

79.答案A

解析持續(xù)整理形態(tài)主要有以下幾種類型:三角形、旗形、楔型和矩形。

80.答案A

解析股份有限公司的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為全體股東(按股享有)

81.答案D

解析零股經(jīng)紀(jì)人是指專門從事不足一個(gè)交易單位的證券買賣業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人。

82.答案B

解析本題考查債券分類。按發(fā)行主體分可分為：政府債券、金融債券和公司債券。參見教材P59。

83.答案B

解析本題考查承銷方式。根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過程中所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為代銷、全額包銷、余額包銷三種形式。參見教材P144。

84.答案A

解析本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)。自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來源于證券公司買賣證券的差價(jià)以及持有證券的其他收益，例如分紅派息。參見教材P113。

85.答案B

解析首次公開募股是指一家企業(yè)第一次將它的股份向公眾出售。

86.答案B

解析市價(jià)委托指令是指投資者只提出交易數(shù)量而不指定成交價(jià)格的指令。經(jīng)紀(jì)人接到市價(jià)指令后應(yīng)以最快的速度并盡可能以當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上最好的價(jià)格執(zhí)行這一指令。市價(jià)委托指令是證券市場(chǎng)上最常見的指令之一。它的特點(diǎn)是委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可按市場(chǎng)價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變。

87.答案B

解析無

88.答案C

解析該投資組合的預(yù)期收益率=0.4x(16%X25%+12%x50%+8%x25%)+0.6x(20%x25%+14%x50%+25%X4%)=12.6%

89.答案D

解析股票型基金又稱股票基金，是指投資于股票市場(chǎng)的基金。英國(guó)單位信托基金的主要類型是股票基金。

90.答案B

解析“融資融券”又稱“證券信用交易”或保證金交易，是指投資者向具有融資融券業(yè)務(wù)資格的證券公司提供擔(dān)保物，借入資金買入證券（融資交易）或借入證券并賣出（融券交易）的行為。包括券商對(duì)投資者的融資、融券和金融機(jī)構(gòu)對(duì)券商的融資、融券。

91.答案A

解析夏普指數(shù)=〔平均報(bào)酬率-無風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率〕/標(biāo)準(zhǔn)差。

92.答案B

解析收益率招標(biāo)主要用于付息國(guó)債的發(fā)行。參見教材P159。

93.答案D

解析按照交易對(duì)象的不同將證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)。

94.答案A

解析本題考查上市公司信息持續(xù)披露制度。上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容有：中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

95.答案C

解析相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)RSI是根據(jù)一定時(shí)期內(nèi)上漲點(diǎn)數(shù)和漲跌點(diǎn)數(shù)之和的比率制作出的一種技術(shù)曲線。能夠反映出市場(chǎng)在一定時(shí)期內(nèi)的景氣程度。

96.答案A

解析股票的β值測(cè)度了股票對(duì)市場(chǎng)組合方差的貢獻(xiàn)程度。參見教材P286。

97.答案D

解析相關(guān)系數(shù)ρ的數(shù)值有一定范圍，即|ρ|≤1。當(dāng)|ρ+=1時(shí)，表示兩指標(biāo)變量完全線性相關(guān)，即ρ=1表明兩種證券間存在完全的同向聯(lián)動(dòng)關(guān)系。ρ=-1表明兩種證券間存在完全的同向聯(lián)動(dòng)關(guān)系。ρ的取值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)的傾向。ρ的取值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向。當(dāng)|ρ|=0時(shí)，表示兩指標(biāo)變量不存在線性相關(guān)。

98.答案A

解析無

99.答案A

解析本題考查上市公司信息持續(xù)披露制度。上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容有：中期報(bào)告、年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。參見教材P289。

100.答案C

解析寡頭壟斷市場(chǎng)，它是指少數(shù)幾家廠商控制整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售的這樣一種市場(chǎng)組織。寡頭市場(chǎng)被認(rèn)為是一種較為普遍的市場(chǎng)組織，西方國(guó)家中不少行業(yè)都表現(xiàn)出寡頭壟斷的特點(diǎn)，例如，美國(guó)的汽車業(yè)、電氣設(shè)備業(yè)、罐頭行業(yè)等，都被幾家企業(yè)所控制。

101.答案C

解析貼現(xiàn)債券:是指在票面上不規(guī)定利率,發(fā)行時(shí)按一定折扣率以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期按照面值償還本金的債券。

102.答案B

解析本題考查β系數(shù)。計(jì)量單個(gè)證券隨市場(chǎng)移動(dòng)趨勢(shì)變動(dòng)的指標(biāo)稱為“β系數(shù)”，它反映單個(gè)證券相對(duì)于市場(chǎng)證券組合的變動(dòng)程度，可以衡量單個(gè)證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。參見教材P275。

103.答案C

解析本題考查證券交易所的組織結(jié)構(gòu)。理事會(huì)是交易所的決策機(jī)構(gòu)。

104.答案B

解析根據(jù)我國(guó)《公司法》等相關(guān)法律規(guī)定,股份公司申請(qǐng)上市的最低連續(xù)盈利年限是3年。

105.答案B

解析投資基金按其組織形式不同可分為契約型基金和公司型基金。

106.答案B

解析無

107.答案A

解析根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為開放型基金和封閉型基金。

108.答案A

解析無

109.答案A

解析存貨周轉(zhuǎn)率又名庫存周轉(zhuǎn)率，是企業(yè)一定時(shí)期營(yíng)業(yè)成本(銷貨成本)與平均存貨余額的比率。用于反映存貨的周轉(zhuǎn)速度，即存貨的流動(dòng)性及存貨資金占用量是否合理，促使企業(yè)在保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)連續(xù)性的同時(shí)，提高資金的使用效率，增強(qiáng)企業(yè)的短期償債能力。

110.答案A

解析證券是資本所有權(quán)或債權(quán)的書面證明，描述的是證券的權(quán)益性。

111.答案A

解析本題考查K線組合分析。在明顯的上升或下跌趨勢(shì)中，第二根K線實(shí)體包含第一根K線實(shí)體所形成的圖形稱為“穿頭破足”形態(tài)。參見教材P222。

112.答案D

解析證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序中，第一步是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

113.答案D

解析

相關(guān)系數(shù)ρ的數(shù)值有一定范圍，即|ρ|≤1。當(dāng)|ρ+=1時(shí)，表示兩指標(biāo)變量完全線性相關(guān)，即ρ=1表明兩種證券間存在完全的同向聯(lián)動(dòng)關(guān)系。ρ=-1表明兩種證券間存在完全的同向聯(lián)動(dòng)關(guān)系。ρ的取值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)的傾向。ρ的取值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向。當(dāng)|ρ|=0時(shí)，表示兩指標(biāo)變量不存在線性相關(guān)。

114.答案A

解析場(chǎng)外市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng)，指在交易所外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。詳見書本7頁

115.答案D

解析消耗性缺口,是繼持續(xù)性缺口之后出現(xiàn)的跳空缺口,這是股價(jià)在本段行情運(yùn)行過程中最后出現(xiàn)的一次跳躍,即該缺口出現(xiàn)在一個(gè)運(yùn)行趨勢(shì)的末端,屬股價(jià)運(yùn)行的最后階段,有人稱之為強(qiáng)弩之末。

116.答案B

解析T+1清算——我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為(次日)

117.答案A

解析“穿頭破足”形態(tài)：一種K線組合的名稱。意即第二根K線將第一根K線從頭到腳全部穿在里面了。穿頭破腳有兩種形態(tài)，頂部出現(xiàn)。而與之相類似的破腳穿頭，則是在底部出現(xiàn)。呈相反形態(tài)。

118.答案B

解析上證所市場(chǎng)交易時(shí)間為每周一至周五。上午為前市，9:15至9:25為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:30至11:30為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。下午為后市，13:00至15:00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間，周六、周日和上證所公告的休市日市場(chǎng)休市。

119.答案A

解析從根本上講，股市的運(yùn)行與宏觀的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行應(yīng)當(dāng)是一致的，經(jīng)濟(jì)周期決定股市周期，股市周期的變化反映了經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)，同時(shí)股市的運(yùn)行狀況也會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生一定的影響。實(shí)證研究顯示，股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

120.答案A

解析店頭市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)，或場(chǎng)外市場(chǎng)，是證券市場(chǎng)的一種獨(dú)特形式。店頭市場(chǎng)是指在證券公司的柜臺(tái)上交易未上市證券的市場(chǎng)。有時(shí)也包括部分已上市的證券直接同顧客進(jìn)行買賣的市場(chǎng)。

121.答案A

解析代銷是指某些提供網(wǎng)上批發(fā)服務(wù)的網(wǎng)站或者能提供批發(fā)貨源的銷售商與想做網(wǎng)店代銷的人達(dá)成協(xié)議，為其提供商品圖片等數(shù)據(jù)，而不是實(shí)物，并以代銷價(jià)格提供給網(wǎng)店代銷人銷售。

122.答案D

解析綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為5億元。

123.答案A

解析本題考查投資基金的分類。根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可分為開放型基金和封閉型基金。參見教材P88。

124.答案B

解析空頭套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場(chǎng)賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。

125.答案C

解析本題考查公司型基金。契約型基金是基于一定的信托契約原理而組織起來的代理投資行為。契約型基金是依據(jù)基金契約組建的，信托法是契約型基金設(shè)立的依據(jù)；公司型基金是依據(jù)公司法組建的。公司型基金與契約型基金的融資渠道不同。參見教材P90。

126.答案B

解析如果股票的貝塔值低于1，即認(rèn)為該股票的風(fēng)險(xiǎn)低于總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

127.答案D

解析無

128.答案A

解析無

129.答案C

解析無

130.答案A

解析證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。

131.答案B

解析速動(dòng)比率=(流動(dòng)資產(chǎn)一存貨)/流動(dòng)負(fù)債=（900-300）/300=2

132.答案D

解析根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,在資本市場(chǎng)均衡條件下,所有的證券都會(huì)落在證券市場(chǎng)線上方。

133.答案C

解析本題考查我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。目前，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是直屬國(guó)務(wù)院的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，全權(quán)負(fù)責(zé)對(duì)我國(guó)證券、期貨業(yè)的監(jiān)管和建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系。參見教材P12。

134.答案D

解析第四市場(chǎng)是大宗交易者利用電腦網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行交易的市場(chǎng)，中間沒有經(jīng)紀(jì)人的介入。

135.答案A

解析無

136.答案C

解析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，損失程度，結(jié)合其他因素進(jìn)行全面考慮，評(píng)估發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度，并與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，以衡量風(fēng)險(xiǎn)的程度，并決定是否需要采取相應(yīng)的措施的過程。

137.答案B

解析董事會(huì)是股份有限公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)。參見教材P91。

138.答案C

解析私募發(fā)行又稱不公開發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行，是指面向少數(shù)特定的投資人發(fā)行證券的方式。私募發(fā)行方式具有如下特征：①私募發(fā)行一般多采用直接銷售方式，可以節(jié)省承銷費(fèi)用；②不必向證券管理機(jī)關(guān)辦理發(fā)行注冊(cè)手續(xù)，可以節(jié)省發(fā)行時(shí)間和注冊(cè)費(fèi)用；③因有確定的投資人，不必?fù)?dān)心發(fā)行失??；④私募發(fā)行的債券一般不允許轉(zhuǎn)讓；⑤由于私募債券轉(zhuǎn)讓受限制，債券的發(fā)行條件由發(fā)行人和投資人直接商定。

139.答案D

解析本題考查股份有限公司的股份資本原則。股份資本必須遵循以下三條資本的原則：股本確定原則、股本充實(shí)原則和股本不變?cè)瓌t。參見教材P39。

140.答案C

解析資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，公司利用資產(chǎn)就越有效。

141.答案D

解析道氏理論的觀點(diǎn)：市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為；市場(chǎng)有主要趨勢(shì)、波段趨勢(shì)和微小趨勢(shì)三種趨勢(shì)；成交量必須確認(rèn)趨勢(shì)。

142.答案B

解析龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)發(fā)行的債券。龍債券是東亞經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的產(chǎn)物。

143.答案C

解析基本分析是以企業(yè)內(nèi)在價(jià)值作為主要研究對(duì)象，通過對(duì)決定企業(yè)價(jià)值和影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展前景、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行詳盡分析(一般經(jīng)濟(jì)學(xué)范式)，以大概測(cè)算上市公司的長(zhǎng)期投資價(jià)值和安全邊際，并與當(dāng)前的股票價(jià)格進(jìn)行比較，形成相應(yīng)的投資建議。

144.答案A

解析折價(jià)發(fā)行又稱"低價(jià)發(fā)行"，"高價(jià)發(fā)行"或"溢價(jià)發(fā)行"的對(duì)稱，發(fā)行債券時(shí)，發(fā)行價(jià)格低于債券票面金額，到期還本時(shí)依照票面金額償還的發(fā)行方法。我國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。

145.答案C

解析資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。

146.答案B

解析本題考查證券投資者。與個(gè)人投資者相比,機(jī)構(gòu)投資者資金實(shí)力雄厚,投資分析和決策能力強(qiáng),有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,投資分析和決策能力強(qiáng)。

147.答案C

解析道氏理論由于問世最早，它被稱為技術(shù)分析的鼻祖。參見教材P228。

148.答案B

解析董事會(huì)，是由董事組成的、對(duì)內(nèi)掌管公司事務(wù)、對(duì)外代表公司的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)，公司設(shè)董事會(huì)，由股東會(huì)選舉，是股份有限公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu)。

149.答案D

解析普通股是享有普通權(quán)利、承擔(dān)普通義務(wù)的股份，是公司股份的最基本形式。

150.答案B

解析核準(zhǔn)制是上市公司股票申請(qǐng)上市須經(jīng)過核準(zhǔn)的證券發(fā)行管理制度;發(fā)行人在申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)，不僅要充分公開企業(yè)的真實(shí)情況，而且必須符合有關(guān)法律和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的必要條件，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請(qǐng):證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的全面性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性作審查，還對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)性質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)能力、發(fā)展前景、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價(jià)格等條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并據(jù)此作出發(fā)行人是否符合發(fā)行條件的價(jià)值判斷和是否核準(zhǔn)申請(qǐng)的決定。我國(guó)目前的股票發(fā)行制度是核準(zhǔn)制。

151.答案D

解析

道氏理論的觀點(diǎn)：市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為；市場(chǎng)有主要趨勢(shì)、波段趨勢(shì)和微小趨勢(shì)三種趨勢(shì)；成交量必須確認(rèn)趨勢(shì)。

152.答案B

解析證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。主要包括證券投資咨詢公司、證券登記結(jié)算公司、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、證券信息公司等。

153.答案A

解析場(chǎng)內(nèi)交易采用經(jīng)紀(jì)制進(jìn)行,投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商