《知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南》

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估指南本文件提供了知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估的總則、中立評(píng)估機(jī)構(gòu)、中立評(píng)估員、中立評(píng)估業(yè)務(wù)受理范圍、中立評(píng)估期限、中立評(píng)估流程、中立評(píng)估與糾紛化解、質(zhì)量管理方面的指導(dǎo)。本文件適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估neutralevaluationofintellectualpropertydisputes知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議發(fā)生后，由具有專業(yè)評(píng)估能力的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員就爭(zhēng)議事實(shí)認(rèn)定、法律適用及處理結(jié)果等進(jìn)行評(píng)估并出具評(píng)估報(bào)告的一種活動(dòng)。3.2中立評(píng)估機(jī)構(gòu)neutralevaluationorganization開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估（3.1）的機(jī)構(gòu)。3.3中立評(píng)估員neutralevaluator具體實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估（3.1）的專業(yè)人員。3.4中立評(píng)估意見(jiàn)書neutralevaluationreports基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估（3.1）所作出的評(píng)估報(bào)告。4總則4.1專業(yè)性中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜結(jié)合實(shí)際情況、佐證材料及適用法律法規(guī)、相關(guān)程序、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)入行政、司法機(jī)構(gòu)處理程序后可能的處理結(jié)果、可能引發(fā)的成本及應(yīng)對(duì)措施等進(jìn)行專業(yè)的評(píng)估預(yù)測(cè)。4.2保密性除法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)過(guò)當(dāng)事人同意，中立評(píng)估員及其他相關(guān)人員不宜將中立評(píng)估案件相關(guān)信息披露給其他人員。4.3中立性2中立評(píng)估機(jī)構(gòu)及中立評(píng)估員保持中立，根據(jù)對(duì)案件事實(shí)和相關(guān)法律的判斷獨(dú)立出具意見(jiàn)，不服務(wù)于任何一方當(dāng)事人的立場(chǎng)或利益。4.4自愿性當(dāng)事人自愿選擇是否啟動(dòng)中立評(píng)估程序。5中立評(píng)估機(jī)構(gòu)5.1基本條件開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估的機(jī)構(gòu)宜具備以下條件：——獨(dú)立民事行為能力的法人或非法人組織；——開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估服務(wù)的辦公場(chǎng)所及必要的軟硬件設(shè)施；——滿足中立評(píng)估工作需求的中立評(píng)估員。5.2職責(zé)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估的機(jī)構(gòu)宜履行以下職責(zé)：——配備專業(yè)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行中立評(píng)估；——引導(dǎo)鼓勵(lì)當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議；——宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；——其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。5.3服務(wù)保障5.3.1中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜建立并及時(shí)更新中立評(píng)估員名冊(cè)。中立評(píng)估員名冊(cè)宜包含評(píng)估員姓名、性別、年齡、國(guó)籍、語(yǔ)言、所在城市、職業(yè)、職稱、專業(yè)領(lǐng)域、教育背景及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等信息。5.3.2中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜與開(kāi)展中立評(píng)估工作的工作人員簽訂保密協(xié)議書，與開(kāi)展中立評(píng)估工作的外聘中立評(píng)估員和專家簽署保密承諾書。中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜采取保密措施對(duì)案件材料等進(jìn)行管理。5.3.3中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜為中立評(píng)估員掌握和提升與中立評(píng)估相關(guān)的知識(shí)與技能提供條件，積極組織開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)和活動(dòng)。5.3.4中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜制定相應(yīng)的制度規(guī)范，對(duì)中立評(píng)估人員及其工作進(jìn)行管理，定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。6中立評(píng)估員6.1基本條件知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估員宜具備以下條件：——為人誠(chéng)信、客觀公正，無(wú)違法犯罪記錄；——豐富的法律專業(yè)知識(shí)或相關(guān)領(lǐng)域/行業(yè)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；——完全的民事行為能力；——自愿接受中立評(píng)估機(jī)構(gòu)管理和培訓(xùn)。6.2職責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估員宜盡到以下職責(zé)：——接受中立評(píng)估機(jī)構(gòu)的指派，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行中立評(píng)估，記錄中立評(píng)估情況；3——提供中立評(píng)估咨詢服務(wù)；——宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；——履行其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。7中立評(píng)估業(yè)務(wù)受理范圍7.1適用情形以下情形適用中立評(píng)估：——知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛；——其他可適用中立評(píng)估的情形。7.2不適用情形以下情形不適用中立評(píng)估：——糾紛本身涉及國(guó)家利益或社會(huì)公共利益；——案件事實(shí)不清，依賴專業(yè)的判斷難以針對(duì)糾紛給出較為客觀的評(píng)估意見(jiàn)；——其他不適用中立評(píng)估的情形。8中立評(píng)估期限8.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估宜在1個(gè)月內(nèi)完成，自中立評(píng)估協(xié)議簽訂之日起開(kāi)始計(jì)算。8.2以下情形不宜計(jì)入中立評(píng)估期限：——確定中立評(píng)估員的期間；——出現(xiàn)本文件9.3.2.3情形的，中立評(píng)估員暫停工作期間；——出現(xiàn)本文件9.3.3.2情形的，原中立評(píng)估員停止工作至新中立評(píng)估員正式接任的期間；——中立評(píng)估的中止期間。9中立評(píng)估9.1總則知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中立評(píng)估流程包含中立評(píng)估啟動(dòng)、中立評(píng)估員的確定、評(píng)估前準(zhǔn)備、進(jìn)行中立評(píng)估、出具中立評(píng)估意見(jiàn)書（具體流程參見(jiàn)附錄A）。9.2中立評(píng)估啟動(dòng)9.2.1中立評(píng)估案件的接收9.2.1.1中立評(píng)估機(jī)構(gòu)可接收當(dāng)事人自行委托或由行政、司法機(jī)構(gòu)等委托的案件。9.2.1.2委托進(jìn)行中立評(píng)估宜提交下列材料：——中立評(píng)估委托書（具體模板參見(jiàn)附錄B——主體資格證明材料；——當(dāng)事人誠(chéng)信承諾函；——證據(jù)材料；4——對(duì)糾紛進(jìn)行中立評(píng)估所需的其他材料。9.2.1.3中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜指導(dǎo)當(dāng)事人填寫中立評(píng)估委托書。由行政、司法機(jī)構(gòu)委托的案件，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜做好相關(guān)材料的接收工作。9.2.2中立評(píng)估案件的受理9.2.2.1中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)當(dāng)事人提交的材料進(jìn)行形式審查。符合條件的，予以受理；材料不齊全的，一次性告知需要補(bǔ)正的材料；不符合受理?xiàng)l件的，告知原因。9.2.2.2符合受理?xiàng)l件的案件，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜與當(dāng)事人簽署中立評(píng)估協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)。中立評(píng)估協(xié)議簽訂后，中立評(píng)估程序啟動(dòng)。9.3中立評(píng)估員的確定9.3.1遴選中立評(píng)估員9.3.1.1中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜在啟動(dòng)中立評(píng)估程序后及時(shí)向當(dāng)事人發(fā)送中立評(píng)估員名冊(cè)并推薦中立評(píng)估員。當(dāng)事人有權(quán)了解中立評(píng)估員的背景、專業(yè)以及工作經(jīng)歷。9.3.1.2中立評(píng)估員名冊(cè)中的人員不符合當(dāng)事人需求時(shí)，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)可在中立評(píng)估員名冊(cè)外另行選聘中立評(píng)估員。9.3.1.3當(dāng)事人對(duì)中立評(píng)估機(jī)構(gòu)推薦或外聘的中立評(píng)估員有異議的，宜在3日內(nèi)采用書面方式提出并說(shuō)明異議的理由。異議理由成立的，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜及時(shí)重新推選中立評(píng)估員。9.3.1.4當(dāng)事人宜在收到中立評(píng)估員名冊(cè)后7日內(nèi)確定中立評(píng)估員；需要在中立評(píng)估員名冊(cè)外另行選聘的，可推遲7日。9.3.2中立評(píng)估員的回避9.3.2.1除經(jīng)雙方當(dāng)事人書面豁免外，具有下列情形時(shí)中立評(píng)估員宜回避：——擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人或代表一方當(dāng)事人；——本人或其近親屬與任何一方當(dāng)事人或委派評(píng)估的項(xiàng)目存在利益關(guān)系；——其他不適宜擔(dān)任中立評(píng)估員的情形。9.3.2.2中立評(píng)估員在接受指定或者選定前，宜對(duì)案件進(jìn)行利益沖突核查。若存在可能引起當(dāng)事人對(duì)中立評(píng)估員獨(dú)立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的任何事實(shí)或情形的，及時(shí)向中立評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告并申請(qǐng)回避。9.3.2.3中立評(píng)估員在中立評(píng)估過(guò)程中發(fā)現(xiàn)與當(dāng)事人存在利益沖突情形的，宜向中立評(píng)估機(jī)構(gòu)報(bào)告并立即暫停中立評(píng)估工作。9.3.2.4中立評(píng)估員主動(dòng)申請(qǐng)回避或當(dāng)事人認(rèn)為中立評(píng)估員存在回避情形的，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)核實(shí)后，宜及時(shí)另行推薦中立評(píng)估員。9.3.3中立評(píng)估員的增加與替換9.3.3.1中立評(píng)估員原則上由一人擔(dān)任，當(dāng)事人另有要求或中立評(píng)估事項(xiàng)有特定需要的除外。9.3.3.2中立評(píng)估因中立評(píng)估員的辭任、替換或其他特定原因而不能履行職責(zé)的，除接任的中立評(píng)估員認(rèn)為有必要重新評(píng)估外，宜在已完成工作的基礎(chǔ)上繼續(xù)履行中立評(píng)估職責(zé)。9.4評(píng)估前準(zhǔn)備中立評(píng)估員進(jìn)行評(píng)估前可通過(guò)會(huì)議、電話、郵件、微信、視頻或其他方式完成以下工作：——確認(rèn)評(píng)估的范圍、方式；——?dú)w納爭(zhēng)議焦點(diǎn)；5——確認(rèn)無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)；——確認(rèn)是否對(duì)涉及的技術(shù)問(wèn)題尋求專家意見(jiàn)；——有助于開(kāi)展中立評(píng)估的其他事項(xiàng)。9.5中立評(píng)估的開(kāi)展9.5.1總則中立評(píng)估可采用書面或會(huì)議的方式進(jìn)行，當(dāng)事人有不同意見(jiàn)的，可向中立評(píng)估員申請(qǐng)變更。中立評(píng)估過(guò)程中可征求專家意見(jiàn)或進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。9.5.2書面評(píng)估9.5.2.1中立評(píng)估員可基于當(dāng)事人提交的材料，形成中立評(píng)估意見(jiàn)書，無(wú)須舉行評(píng)估會(huì)議。9.5.2.2采用書面評(píng)估的，中立評(píng)估員可針對(duì)當(dāng)事人提供的案情陳述和其他資料進(jìn)行詢問(wèn)。9.5.3會(huì)議評(píng)估9.5.3.1中立評(píng)估員在確定進(jìn)行會(huì)議評(píng)估后宜及時(shí)組織召開(kāi)評(píng)估會(huì)議。9.5.3.2評(píng)估會(huì)議原則上宜由當(dāng)事人本人或法定代表人參加，不能參加的可授權(quán)代表參加。9.5.3.3經(jīng)當(dāng)事人同意，中立評(píng)估員可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可視為評(píng)估會(huì)議的組成部分。9.5.3.4召開(kāi)評(píng)估會(huì)議的，中立評(píng)估員遵循以下流程：——當(dāng)事人以口頭、書面或其他方式提出主張或提出抗辯，描述主要證據(jù)的情況；——現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查；——中立評(píng)估員根據(jù)委托范圍可對(duì)以下情況作出評(píng)估：.確定當(dāng)事人所陳述的論點(diǎn)與證明材料的相對(duì)優(yōu)勢(shì)與弱勢(shì)；.適當(dāng)情況下估算承擔(dān)責(zé)任的可能性以及賠償金額的范圍；.幫助當(dāng)事人估算可能引發(fā)的爭(zhēng)議解決成本。——按照當(dāng)事人的要求，中立評(píng)估員可協(xié)助擬定后續(xù)解決方案，或提出當(dāng)事人和解、調(diào)解建議。9.5.4技術(shù)問(wèn)題的專家意見(jiàn)9.5.4.1經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或同意，中立評(píng)估員可就中立評(píng)估涉及的技術(shù)問(wèn)題尋求專家意見(jiàn)。9.5.4.2當(dāng)事人不同意就中立評(píng)估涉及的技術(shù)問(wèn)題尋求專家意見(jiàn)的，中立評(píng)估員可僅就已經(jīng)掌握的信息和證據(jù)進(jìn)行中立評(píng)估，并在中立評(píng)估意見(jiàn)書中附未能尋求專家意見(jiàn)的情況說(shuō)明。9.6中立評(píng)估意見(jiàn)書的出具9.6.1總則中立評(píng)估意見(jiàn)書由中立評(píng)估員負(fù)責(zé)編制并簽名。有多個(gè)中立評(píng)估員并對(duì)中立評(píng)估結(jié)論有不同意見(jiàn)的，在中立評(píng)估意見(jiàn)書中詳細(xì)注明不同意見(jiàn)并簽名。中立評(píng)估意見(jiàn)書宜包含事實(shí)、評(píng)估及附件三部分內(nèi)容。9.6.2中立評(píng)估意見(jiàn)書內(nèi)容9.6.2.1中立評(píng)估意見(jiàn)書宜列明以下相關(guān)事實(shí)信息：——當(dāng)事人信息；——糾紛相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本信息，包括類型、名稱、權(quán)利編號(hào)、權(quán)利期限、當(dāng)前法律狀態(tài)等；——糾紛相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況，包括原始取得情況以及轉(zhuǎn)讓、許可情況等；——無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)部分；6——爭(zhēng)議的事實(shí)和/或法律問(wèn)題以及雙方當(dāng)事人對(duì)上述問(wèn)題的主張；——正在進(jìn)行的糾紛解決程序，包括上述程序中雙方當(dāng)事人提出的請(qǐng)求或反請(qǐng)求的內(nèi)容以及目前所處的階段等；——其他需要說(shuō)明的事實(shí)內(nèi)容。9.6.2.2中立評(píng)估意見(jiàn)書宜對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)入行政、司法機(jī)構(gòu)處理程序后的可能的處理結(jié)果進(jìn)行多維度的評(píng)估，評(píng)估宜包含以下內(nèi)容：——評(píng)估的事項(xiàng)及要求；——分析論證：梳理糾紛的事實(shí)經(jīng)過(guò)，對(duì)權(quán)利歸屬進(jìn)行分析判斷，對(duì)是否構(gòu)成侵權(quán)進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)合同效力、履行狀況進(jìn)行分析，計(jì)算當(dāng)事人的損失或獲利等；——評(píng)估參考：列出評(píng)估意見(jiàn)所援引的法律法規(guī)、參考案例、政策性文件、權(quán)威觀點(diǎn)及文獻(xiàn)等；——爭(zhēng)議事實(shí)認(rèn)定：對(duì)糾紛中當(dāng)事人爭(zhēng)議的關(guān)鍵事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，包括對(duì)涉案專利權(quán)利要求的解釋及保護(hù)范圍的界定，涉案商標(biāo)與被指控侵權(quán)的標(biāo)識(shí)是否相同或近似，被指控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售數(shù)額的確定等；——法律法規(guī)適用問(wèn)題的意見(jiàn)：對(duì)糾紛中關(guān)鍵的法律法規(guī)適用問(wèn)題出具明確的參考性意見(jiàn)，包括對(duì)法律法規(guī)的正確解讀，判斷涉案情形是否屬于某法律法規(guī)規(guī)定的情形，新法、舊法的銜接適用問(wèn)題等；——結(jié)果預(yù)測(cè)：當(dāng)事人的訴求獲得行政、司法機(jī)構(gòu)支持的可能性以及當(dāng)事人可能要承擔(dān)的法律責(zé)任——當(dāng)事人獲賠、損失及相關(guān)費(fèi)用成本預(yù)估：糾紛進(jìn)入行政、司法機(jī)構(gòu)后可能獲得或付出的賠償數(shù)額，案件受理費(fèi)、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)等合理支出，案件本身及后續(xù)的救濟(jì)程序?qū)⒑馁M(fèi)的時(shí)間以及當(dāng)事人自身的機(jī)會(huì)成本等；——其他可能需要評(píng)估的內(nèi)容。9.6.2.3中立評(píng)估意見(jiàn)書宜將以下當(dāng)事人提供的案件材料和其他必要的材料作為附件：——不需保密的證據(jù)性材料；——相關(guān)資格證明文件；——其他必要附件。9.6.3中立評(píng)估意見(jiàn)書格式9.6.3.1中立評(píng)估意見(jiàn)書宜使用中文書寫。9.6.3.2中立評(píng)估意見(jiàn)書可按以下順序編排（具體模板參見(jiàn)附錄C——基本事實(shí)；——評(píng)估的事項(xiàng)與要求；——分析論證；——評(píng)估參考；——評(píng)估結(jié)果；——附件。9.7中立評(píng)估的中止出于不可抗力或當(dāng)事人自愿調(diào)解等原因，可中止中立評(píng)估程序。9.8中立評(píng)估的終止當(dāng)事人無(wú)法在規(guī)定期限內(nèi)確定中立評(píng)估員的，中立評(píng)估自動(dòng)終止。當(dāng)事人在中立評(píng)估過(guò)程中自愿終止中立評(píng)估程序的，可書面申請(qǐng)終止正在進(jìn)行的中立評(píng)估工作。710中立評(píng)估與糾紛化解10.1中立評(píng)估員在中立評(píng)估的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先采用調(diào)解方式解決中立評(píng)估事項(xiàng)所涉及的糾紛。在中立評(píng)估的任何階段，中立評(píng)估員均可組織調(diào)解。10.2出具中立評(píng)估意見(jiàn)書前，當(dāng)事人書面同意先行調(diào)解的，中立評(píng)估員及時(shí)將情況報(bào)告中立評(píng)估機(jī)構(gòu)，中立評(píng)估程序可中止。調(diào)解成功的，可由中立評(píng)估機(jī)構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議；調(diào)解不成的，中立評(píng)估員可繼續(xù)中立評(píng)估程序。10.3出具中立評(píng)估意見(jiàn)書后，當(dāng)事人自愿接受中立評(píng)估意見(jiàn)的，可由中立評(píng)估機(jī)構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議。當(dāng)事人對(duì)中立評(píng)估意見(jiàn)有異議的，中立評(píng)估機(jī)構(gòu)可協(xié)助當(dāng)事人依法通過(guò)自行協(xié)商、調(diào)解、仲裁等其他多元化糾紛解決機(jī)制解決糾紛。10.4中立評(píng)估機(jī)構(gòu)宜與人民法院建立“中立評(píng)估——訴訟”對(duì)接機(jī)制，包括下列內(nèi)容：——中立評(píng)估后達(dá)成調(diào)解協(xié)議且當(dāng)事人一致申請(qǐng)司法確認(rèn)的，宜及時(shí)移送人民法院進(jìn)行司法確認(rèn)；——中立評(píng)估后未達(dá)成一致且當(dāng)事人明確表示要提起訴訟的，宜及時(shí)指導(dǎo)當(dāng)事人向人民法院提起訴 訟；——當(dāng)