開放式基金傳真交易協(xié)議（一）

1/1開放式基金傳真交易協(xié)議（一）開放式基金傳真交易協(xié)議（一）:

甲方：______________________

證件類型：__________________

證件號碼：__________________

基金帳號：__________________

業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：________________

傳真電話：__________________

聯(lián)系電話：__________________

地址：______________________

乙方：______________________

地址：______________________

電話：______________________

聯(lián)系人：____________________

托付服務(wù)傳真電話：___________

傳真確認(rèn)專線：______________

為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著公平，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采納傳真托付的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議：

第一條釋義

除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．傳真托付：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，供應(yīng)通過傳真下達(dá)托付指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。

2．乙方目前受理的傳真托付業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項(xiàng)），認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方依據(jù)其業(yè)務(wù)狀況認(rèn)定的事項(xiàng)。

3．基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更狀況的帳戶。

4．基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余狀況的帳戶。

5．認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

6．申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。

7．贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。

8．基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。

9．基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。

10．基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點(diǎn)上，每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。它等于基金某一時點(diǎn)所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)?；鸱蓊~申購價(jià)格和贖回價(jià)格都是根據(jù)基金份額凈值來計(jì)價(jià)的。

11．t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日；t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。

12．工作日：指上海*券交易所，深*證券交易所的正常交易日。

13．開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。

14．交易密碼：指諾-安直銷交易帳戶的交易密碼。

第二條傳真交易條件

1．甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。

2．甲方已經(jīng)在乙方的直銷點(diǎn)開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。

3．甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必需自行設(shè)置交易密碼，并留意保密以及定期更換密碼。

4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換托付申請的，在托付有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。

5．甲方已經(jīng)根據(jù)乙方的要求，真實(shí)，完整和精確?????填寫了由乙方供應(yīng)的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關(guān)交易申請表。

6．乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。

7．甲方辦理傳真認(rèn)購，申購?fù)懈渡暾埖模瑧?yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管托付申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。

8．甲方辦理傳真交易贖回托付申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚€工作日內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往甲方指定的銀行帳戶。

9．甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管托付申請的，乙方在收到甲方寄出的申請?jiān)髢蓚€工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。

第三條傳真交易流程

1．甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定特地的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。

2．甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)托付書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。

（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者——加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)托付書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。

（2）甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)托付書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)托付書，填妥的申請表。

3．甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)馬上電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理托付前依據(jù)甲方預(yù)留的