大學學院科技成果轉化管理辦法(試行)

XXXX學院科技成果轉化管理辦法(試行)第一章

總

則第一條

為貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》《中國科學院領導人員兼職和科技成果轉化激勵管理辦法》《中國科學院關于新時期加快促進科技成果轉移轉化指導意見》《關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》《關于科技人員取得職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵有關個人所得稅政策的通知》《關于科技人員取得職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵信息公示辦法的通知》《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》等精神，規(guī)范學校科技成果轉化工作，調(diào)動科技人員從事科技成果轉化工作的積極性和創(chuàng)造性，促進科技成果應用與實施，結合學校實際，特制定本辦法。第二條

本辦法所稱科技成果是指依法歸學校所有的科技成果，包括但不限于專利權、專利申請權、著作權、技術秘密、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權等。第三條

科技成果轉化活動應保護知識產(chǎn)權，遵守法律法規(guī)，維護國家利益，不得損害社會公共利益和他人合法權益?？萍汲晒D化應當遵循自愿、互利、公平、誠實信用的原則，依據(jù)法律法規(guī)和合同約定，享受利益、承擔風險。第四條

科技成果轉化應當有利于國家經(jīng)濟建設的發(fā)展，有利于學校科技事業(yè)的發(fā)展，有利于學校的學科建設和人才培養(yǎng)，有利于科技人員積極性的發(fā)揮。第五條

鼓勵科技成果首先在中國境內(nèi)實施。向境外的組織、個人轉化或者許可其實施科技成果的，應當遵守相關法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定。對列入《中國禁止出口限制出口技術目錄》中禁止出口以及其他影響、損害國家競爭力和國家安全的科技成果，禁止向境外許可或轉讓。第六條

執(zhí)行學校的工作任務，或者主要是利用學校的物質(zhì)技術條件所完成的科技成果，屬于學校職務科技成果，其許可、轉讓、作價投資等的收益歸學校所有。第七條

學校與外單位合作或接受外單位委托產(chǎn)生的科技成果歸屬，有明確約定的從其約定，無約定的按照本辦法執(zhí)行。第二章

組織管理第八條

成果轉化工作領導小組是科技成果轉化的主管機構，統(tǒng)籌部署和組織學校成果轉化的各項工作；調(diào)度和處理學校成果轉化過程中的重大事項；監(jiān)督、檢查和審議學校成果轉化工作的執(zhí)行情況。在科技成果許可、轉讓和作價投資過程中出現(xiàn)的重大事項，經(jīng)科研處（或新設立的管理機構）審查通過后，由成果轉化工作領導小組根據(jù)《XXXX學院落實“三重一大”制度實施辦法》，按照科技成果轉移轉化的重要程度逐級報送至分管校領導審批、校長辦公會議審議或提交校黨委會議討論決定。校長辦公會議、校黨委會議是科技成果轉化的領導與決策機構，審定科技成果處置方案，決策其他相關重大事項，并授權分管校領導對一般科技成果轉化項目進行決策。第九條

科研處是學?？萍汲晒芾怼⑥D化和知識產(chǎn)權運營的專門職能機構，對學?？萍汲晒氖褂?、處置、收益、轉化獎勵和知識產(chǎn)權的運營等事項實施歸口管理。主要職責如下：（一）研究、制定、實施學校知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和成果轉化制度；（二）建設、管理學?？萍汲晒D化體系；（三）負責專利、軟件著作權等知識產(chǎn)權的申請、登記、注冊、維護等工作；（四）開展知識產(chǎn)權運營，負責科技成果資產(chǎn)評估、轉移轉化等工作；（五）建立、執(zhí)行科技成果轉移轉化報告制度；（六）建設、維護學?？萍汲晒D化信息化平臺；（七）負責科技成果展示、宣傳和推廣；（八）組織知識產(chǎn)權法律法規(guī)的教育和培訓，宣傳、普及知識產(chǎn)權法律知識；（九）對接相關科技成果轉化中心、基地等機構或成果所有人。第十條

相關職能部門按照分工協(xié)同原則負責科技成果轉化工作：（一）資產(chǎn)與實驗室管理處（以下簡稱“資產(chǎn)處”）負責學?？蒲谐晒鲀r投資與產(chǎn)業(yè)化工作，代表學校行使出資人權利和承擔出資人義務，投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，管理參控股企業(yè)，負責股權運營等工作，確保國有資產(chǎn)的保值增值。（二）財務處負責科技成果轉移轉化過程中的財務管理和會計核算，執(zhí)行科技成果轉化現(xiàn)金獎勵稅務政策，負責科技成果轉化現(xiàn)金獎勵的發(fā)放，以及科技成果作價投資形成股權的劃轉等工作。第三章

許

可第十一條

通過許可方式實施科技成果轉化，由技術團隊向科研處提出申請，科研處進行知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，確保相關知識產(chǎn)權的有效性，審查是否存在關聯(lián)交易等問題。第十二條

技術團隊應提供如下材料：（一）科技成果實施申請審批表及擬轉讓的科技成果相關資料；（二）獎勵資金的收益分配說明；（三）許可協(xié)議（草案）；（四）被許可方基本情況及相關證照復印件；（五）其他有關資料。第十三條

技術團隊所在依托單位（學院或科研機構，以下簡稱“依托單位”）對申報材料的真實性進行審查后，對許可方式、定價方式、獎勵分配等進行審核并提出建議方案。第十四條

科技成果的交易機制，遵從市場定價原則，技術許可一般采取協(xié)議定價，協(xié)議定價必須公示，科研處負責校內(nèi)公示，公示內(nèi)容包括科技成果名稱、簡介等基本要素和擬交易價格、價格形成過程等，公示期為15日。第十五條

公示期內(nèi)有異議的，異議必須實名以書面形式向科研處提出，并提供必要的證明文件?？蒲刑庁撠焻f(xié)調(diào)，由技術團隊所在依托單位協(xié)助調(diào)查。所在依托單位核實異議材料，并將調(diào)查、核實情況報送科研處審核?？蒲刑帒斚蚍止苄ｎI導報告異議核實情況及處理意見，并將處理意見通知異議方和技術團隊、所在依托單位。待處理完畢后重新公示。所在依托單位接到異議材料后，未提出調(diào)查、核實報告和協(xié)調(diào)處理意見的，視為承認異議內(nèi)容，該項目終止。第十六條

公示期內(nèi)無異議的，按學校審批管理流程辦理成果轉化的相關手續(xù)，由科研處報分管校領導審批。第十七條

科研處負責與被許可方訂立《專利實施許可合同》或《專利申請技術實施許可合同》，合同應約定：科技成果的名稱和技術內(nèi)容、許可的方式和范圍、許可的年限和起止時間、實施過程中產(chǎn)生的科技成果歸屬、違約責任以及糾紛處理方式等。第十八條

被許可方全部收益入賬后，由科研處負責《專利實施許可合同》或《專利申請技術實施許可合同》按《專利法》及其實施細則規(guī)定向國家知識產(chǎn)權局備案。第十九條

技術團隊需要辦理許可合同的免稅手續(xù)，科研處予以配合。第四章

轉

讓第二十條

通過轉讓方式實施科技成果轉化，由技術團隊向科研處提出申請，科研處進行知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，確保相關知識產(chǎn)權的有效性，審查是否存在關聯(lián)交易等問題。第二十一條

技術團隊應提供如下材料：（一）科技成果實施申請審批表及擬轉讓的科技成果相關資料；（二）獎勵資金的收益分配說明；（三）全體發(fā)明人同意轉讓的知情同意證明；（四）轉讓協(xié)議（草案）；（五）受讓方基本情況及相關證照復印件；（六）其他有關資料。第二十二條

技術團隊所在依托單位對申報材料的真實性進行審查后，對轉讓方式、定價方式、獎勵分配等進行審查并提出建議方案，報分管校領導審核。第二十三條

技術成果轉讓給國有全資企業(yè)的不進行國有資產(chǎn)評估；轉讓給非國有全資企業(yè)的，需要進行國有資產(chǎn)評估。科研處負責組織具有資產(chǎn)評估資質(zhì)的評估機構進行國有資產(chǎn)評估，技術團隊、財務處如實向資產(chǎn)評估機構提供有關情況和資料，并對所提供的情況和資料的客觀性、真實性和合法性負責。第二十四條

技術轉讓可以通過在技術交易市場掛牌、拍賣等方式確定價格，也可以通過協(xié)議定價。協(xié)議定價必須公示，依照本辦法第十四條規(guī)定執(zhí)行。第二十五條

公示期內(nèi)有異議的，依照本辦法第十五條規(guī)定處理。第二十六條

公示期內(nèi)無異議的，按學校審批管理流程辦理成果轉化的相關手續(xù)，科研處審查后，報校長辦公會議審批實施方案，并由校長辦公會議提交校黨委會議討論決定。實施方案包括技術描述、擬轉讓價格、獎勵分配比例等。第二十七條

科研處負責與受讓方簽訂技術轉讓書面合同，合同明確雙方的權利和義務，預防與控制轉讓風險，包括合同的執(zhí)行、變更、中止與終止，以及后續(xù)產(chǎn)生的科技成果歸屬、違約責任以及糾紛處理方式等。第二十八條

受讓方全部收益入賬后，技術轉讓涉及專利權或?qū)＠暾垯鄼鄬僮兏?，科研處配合受讓方按《專利法》及其實施細則的規(guī)定辦理相關手續(xù)。第二十九條

技術團隊需要辦理免稅手續(xù)的，科研處予以配合。第五章

作價投資第三十條

通過作價投資方式實施科技成果轉化，由技術團隊向科研處提交申請，科研處進行知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，確保相關知識產(chǎn)權的有效性，審查是否適合轉化等問題。第三十一條

技術團隊應提供如下材料：（一）技術團隊提交作價入股審批表；（二）可行性研究報告；（三）作價投資的科技成果相關資料及清單。第三十二條

科研處會同財務處、資產(chǎn)處和審計處對擬作價投資方案進行審核，包括審核商業(yè)計劃書，對合作方進行盡職調(diào)查等，對于重大投資項目，可聘請校內(nèi)外專家和中介機構參與評審。通過審核的，由技術團隊負責人填寫科技成果作價入股審批表。第三十三條

技術團隊所在依托單位對科技成果作價入股審批表的真實性進行審查后，科研處就投資草案分別報分管校領導審議。第三十四條

作價投資需要進行資產(chǎn)評估?？蒲刑帟Y產(chǎn)處負責組織具有資產(chǎn)評估資質(zhì)的評估機構進行國有資產(chǎn)評估，技術團隊、資產(chǎn)處、財務處如實向資產(chǎn)評估機構提供有關情況和資料，并對所提供的情況和資料的客觀性、真實性和合法性負責，評估結果作為定價依據(jù)。第三十五條

作價投資可以通過在技術交易市場掛牌等方式確定價格，也可以通過協(xié)議定價。協(xié)議定價必須公示，依照本辦法第十四條規(guī)定執(zhí)行。第三十六條

公示期內(nèi)有異議的，依照本辦法第十五條規(guī)定處理。第三十七條

公示期內(nèi)無異議的，報校長辦公會議審議，并由校長辦公會議提交校黨委會議討論決定。第三十八條

資產(chǎn)處代表學校完成相關作價投資手續(xù)和股權管理工作，包括派出董事、監(jiān)事人選，簽署合資協(xié)議書和工商登記等。享有股權獎勵的技術團隊（或發(fā)明人），在工商注冊（或變更）時即予以登記。第三十九條

作價投資涉及專利權或?qū)＠暾垯鄼鄬僮兏模蒲刑幇础秾＠ā芳捌鋵嵤┘殑t的規(guī)定辦理相關手續(xù)。第六章

收益分配第四十條

科技成果許可或轉讓所獲得的收益，在技術團隊（或發(fā)明人）、依托單位及學校之間進行分配。為加大對安徽省內(nèi)科技成果轉化的支持力度，科技成果在安徽省內(nèi)進行轉化的技術團隊（或發(fā)明人）獲得收益的80%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的20%；科技成果在安徽省外進行轉化的技術團隊（或發(fā)明人）獲得收益的70%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得收益的30%。以上學校獲得收益的50%可用于獎勵技術團隊的依托單位，其余部分作為科技成果轉化基金，用于專利申請維持、成果的轉化以及科技成果轉化中有貢獻人員的獎勵，獎勵部分原則上不超過8%。第四十一條

科技成果許可或轉讓收益的獎勵可由技術團隊（或發(fā)明人）選擇以下兩種或其中一種方式，具體方式和比例由技術團隊（或發(fā)明人）確定：（一）直接領取現(xiàn)金獎勵，扣除個人所得稅轉入個人銀行卡；（二）用作橫向科研課題預研基金，按學校橫向科研經(jīng)費管理。第四十二條

技術許可或轉讓收益到賬后，技術團隊（或發(fā)明人）應提供如下材料：（一）收益分配申請；（二）獎勵現(xiàn)金的到賬情況；（三）獎勵比例人員名單。第四十三條

技術團隊所在依托單位對上述材料的真實性進行審查后，財務處會同科研處審核，并確定獎勵分配方案。第四十四條

技術團隊取得科技成果轉化現(xiàn)金獎勵的相關信息必須予以公示，科研處負責校內(nèi)公示，公示內(nèi)容包括科技成果轉化信息、獎勵人員信息、現(xiàn)金獎勵信息、技術合同登記信息、公示期限等，公示期為15日。第四十五條

公示期內(nèi)有異議的，依照本辦法第十五條規(guī)定處理。第四十六條

公示期內(nèi)無異議的，由財務處負責對技術團隊（或發(fā)明人）進行收益獎勵發(fā)放，辦理稅務減免相關手續(xù)，填報個人所得稅備案表，技術團隊和科研處予以配合。第四十七條

科技成果作價投資所獲得的股權收益，在技術團隊（或發(fā)明人）和學校之間進行分配。為加大對安徽省內(nèi)科技成果轉化的支持力度，科技成果在安徽省內(nèi)進行轉化的技術團隊（或發(fā)明人）獲得股權的80%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得股權的20%，由資產(chǎn)處或指定平臺持有；科技成果在安徽省外進行轉化的技術團隊（或發(fā)明人）獲得股權的70%并確定內(nèi)部分配比例，學校獲得股權的30%，由資產(chǎn)處或指定平臺持有。第四十八條

技術團隊向作價投資公司所在主管稅務部門申報暫不繳納個人備案，辦理完成后向財務處和資產(chǎn)處報備。第七章

法律責任第四十九條

對于擔任領導職務的教師和科技人員獲得科技成果轉化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：（一）學校正職領導以及學校所屬具有獨立法人資格單位的正職領導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以按照本辦法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬。（二）對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權侵占他人科技成果轉化收益。第五十條

學校正職領導和領導班子成員中屬安徽省管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領導，在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉化獲得的股權，可在任現(xiàn)職后及時予以轉讓，轉讓股權的完成時間原則上不超過3個月；股權非特殊原因逾期未轉讓的，應在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權交易的，也不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益，在本人不擔任上述職務1年后解除限制。第五十一條

在科技成果轉化活動中如有弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊，通過串通作弊、暗箱操作等低價處置國有資產(chǎn)等行為的，學校有權責令當事人予以改正，并視情節(jié)給予行政處分、追繳違法所得；給學校造成經(jīng)濟損失的，應依法賠