中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法第一章總那么第一條為依法對期貨市場進(jìn)行治理，規(guī)范期貨交易行為，保證期貨市場參與者的合法權(quán)益，依照?期貨交易治理條例?、?期貨交易所治理方法?、?中國金融期貨交易所章程?和?中國金融期貨交易所交易規(guī)那么?等有關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條中國金融期貨交易所〔以下簡稱交易所〕對參與期貨交易的會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者進(jìn)行日常檢查、調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，適用本方法。第三條交易所依照公平、公平的原那么，以事實為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本方法，對期貨市場的違規(guī)違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。第四條交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實清晰、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。第二章日常檢查與立案調(diào)查第五條日常檢查是指交易所依照其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行的定期和不定期監(jiān)督檢查。第六條交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，能夠行使以下職權(quán)：〔一〕查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；〔二〕對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；〔三〕要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等被調(diào)查者申報、陳述、說明、說明有關(guān)情形；〔四〕查詢會員的期貨保證金賬戶；〔五〕檢查會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；〔六〕禁止、糾正、處理違規(guī)違約行為；〔七〕交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。第七條會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)同意交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。第八條交易所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。第九條投訴人、舉報人應(yīng)當(dāng)身份真實、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報人保密。第十條交易所對日常檢查工作中發(fā)覺的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查，認(rèn)為涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。第十一條對差不多立案的案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。第十二條調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。第十三條調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能阻礙案件公平處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請回避。被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能阻礙案件公平處理情形的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。第十四條證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。證據(jù)應(yīng)當(dāng)通過調(diào)查核實方能作為定案的依照。第十五條詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對，核對無誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明緣故。書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時刻和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時刻、地點、方式、使用的設(shè)備及儲存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。調(diào)查取證時需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的儲存單位〔或者個人〕和出處，由原件儲存單位〔或者個人〕簽注〝與原件核對無誤〞，并由其蓋章或者簽名。鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國證券監(jiān)督治理委員會〔以下簡稱中國證監(jiān)會〕或者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。第十六條會員、客戶、期貨保證金存管銀行和信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保證處理決定的執(zhí)行，交易所能夠?qū)Ρ徽{(diào)查人采取以下臨時處置措施：〔一〕暫停受理申請開立新的交易編碼；〔二〕限制入金；〔三〕限制出金；〔四〕限制開倉；〔五〕降低持倉限額；〔六〕提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；〔七〕限期平倉；〔八〕強行平倉。采取前款第〔一〕至〔五〕項臨時處置措施，能夠由交易所總經(jīng)理決定；其他臨時處置措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。第十七條交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。違反前款規(guī)定的，交易所依照不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。第三章違規(guī)違約處理第十八條會員具有以下違反會員治理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕以欺詐手段獵取會員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；〔二〕未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報告義務(wù)；〔三〕任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；〔四〕違反交易所會員聯(lián)系人制度規(guī)定；〔五〕不按照規(guī)定繳納各種費用；〔六〕違反交易所會員治理規(guī)定的其他情形。第十九條會員或者客戶具有以下違反交易治理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易；〔二〕未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；〔三〕違反交易指令和交易編碼治理規(guī)定；〔四〕利用席位竊取商業(yè)隱秘或者破壞交易所系統(tǒng)；〔五〕私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；〔六〕違反交易所應(yīng)急交易廳治理規(guī)定；〔七〕違反交易所交易治理規(guī)定的其他情形。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲處性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲處性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲處性違約金。會員有本條所列行為的，交易所能夠給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)峻的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。第二十條會員具有以下欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險；〔二〕向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；〔三〕未按照規(guī)定同意客戶托付或者未按照客戶托付內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；〔四〕隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；〔五〕向客戶提供虛假成交回報；〔六〕未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；〔七〕其他欺詐客戶的行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十一條全面結(jié)算會員、專門結(jié)算會員有以下行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕未按照規(guī)定同意交易會員托付或者未按照交易會員托付內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；〔二〕未將交易會員的交易指令下達(dá)到交易所；〔三〕向交易會員提供虛假成交回報；〔四〕違反交易所交易治理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。全面結(jié)算會員、專門結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十二條會員或者客戶有以下阻礙期貨交易價格行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，阻礙期貨交易價格；〔二〕蓄意串通，按照事先約定的時刻、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，阻礙期貨交易價格或者期貨交易量；〔三〕以自己為交易對象，自買自賣，阻礙期貨交易價格或者期貨交易量；〔四〕為阻礙期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；〔五〕操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場價格而阻礙期貨交易價格；〔六〕不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令妄圖阻礙期貨價格，擾亂市場秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；〔七〕利用內(nèi)幕信息或者國家隱秘進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息阻礙期貨交易；〔八〕通過其他方式阻礙期貨交易價格的行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十三條會員或者客戶在進(jìn)行套期保值額度申請和套期保值交易時，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十四條會員具有以下違反結(jié)算治理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕未將自有資金與客戶資金分戶存放；〔二〕未對客戶保證金實行分賬治理；〔三〕無正當(dāng)理由拖延客戶出入金；〔四〕向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；〔五〕承諾客戶在保證金不足時開倉交易；〔六〕挪用或者擅自承諾他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；〔七〕任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；〔八〕未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表；〔九〕未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；〔十〕未實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；〔十一〕違反中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；〔十二〕未按照規(guī)定提取、治理和使用風(fēng)險預(yù)備金；〔十三〕偽造、涂改或者未按照規(guī)定儲存期貨交易、結(jié)算、交割資料；〔十四〕違反交易所結(jié)算治理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十五條結(jié)算會員具有以下違反結(jié)算治理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕未按時足額繳納保證金；〔二〕交易結(jié)算會員私下為交易會員進(jìn)行結(jié)算；〔三〕未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；〔四〕任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；〔五〕結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；〔六〕在申請結(jié)算交割員資格時采取虛假、欺詐和不正當(dāng)手段；〔七〕偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；〔八〕違反交易所結(jié)算治理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十六條全面結(jié)算會員、專門結(jié)算會員受托為交易會員結(jié)算，具有以下違反結(jié)算治理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會員進(jìn)行結(jié)算；〔二〕未與交易會員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報備，自行為交易會員進(jìn)行結(jié)算；〔三〕未對交易會員保證金實行分賬治理；〔四〕承諾交易會員在保證金不足的情形下進(jìn)行開倉交易；〔五〕向交易會員收取的最低結(jié)算預(yù)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；〔六〕向交易會員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；〔七〕挪用交易會員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會員保證金；〔八〕未對交易會員執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；〔九〕向交易會員收取結(jié)算擔(dān)保金；〔十〕在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會員結(jié)算；〔十一〕違反交易所結(jié)算治理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。全面結(jié)算會員、專門結(jié)算會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十七條期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、暫?；蛘呓K止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。第二十八條會員或者客戶具有以下違反風(fēng)險操縱治理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限額，超量持倉；〔二〕未按照交易所規(guī)定履行大戶報告義務(wù)；〔三〕會員未按照規(guī)定采取強行平倉措施；〔四〕違反風(fēng)險警示制度有關(guān)要求；〔五〕違反交易所風(fēng)險操縱治理制度的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第二十九條會員、客戶、信息服務(wù)機構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者具有以下違反信息治理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕會員未將交易所公布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布；〔二〕未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自公布、傳輸和傳播交易所信息；〔三〕未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自出售、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接交易所信息；〔四〕未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營協(xié)議載明用途之外；〔五〕未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；〔六〕發(fā)覺傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯誤，未按照規(guī)定處理；〔七〕違反保密義務(wù)，擅自公布不宜公布的信息；〔八〕違反交易所信息治理規(guī)定的其他行為。上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，依照本方法第十九條第二款的規(guī)定處理。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第三十條會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者有以下行為之一的，責(zé)令改正，并能夠依照情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批判、公布聲討、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：〔一〕拒不配合交易所日常檢查、立案調(diào)查；〔二〕進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實的申報、陳述、說明或者說明；〔三〕提供虛假的文件、資料或者信息。會員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本方法第十九條第三款的規(guī)定處理。第三十一條被采取市場禁止進(jìn)入措施的，應(yīng)當(dāng)自決定生效之日起20個交易日內(nèi)了結(jié)持倉和相關(guān)債權(quán)債務(wù)，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。第三十二條多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的違規(guī)行為差不多受到有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時能夠免除或者減輕處理。第三十三條交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。第四章裁決與執(zhí)行第三十四條交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清晰、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)那么及本方法規(guī)定予以裁決。第三十五條交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：〔一〕當(dāng)事人的姓名或者名稱、住宅；〔二〕違規(guī)事實和證據(jù)；〔三〕處理的種類和依據(jù)；〔四〕處理決定的履行方式和期限；〔五〕申請復(fù)議的途徑和期限；〔六〕做出處理決定的日期。第三十六條處理決定書能夠通過郵寄、、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達(dá)之日起生效。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情形的，同時抄報中國證監(jiān)會。第三十七條交易所實行復(fù)議制度。當(dāng)事人對處理決定不服的，能夠于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。第三十八條處理決定中包括懲處性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將懲處性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會員的，交易所從結(jié)算會員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會員的，有關(guān)結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會員處的資金。對會職員作人員的懲處性違約金，由會員代繳。第五章糾紛調(diào)解第三十九條會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，能夠自行協(xié)商解決，也能夠提請交易所調(diào)解