大連商品交易所指定交割倉庫管理辦法

大連商品交易所指定交割倉庫管理方法（經(jīng)大連商品交易所其次屆理事會其次十六次會議審議批準，自2012年5月17日起施行）第一章

總則第一條為加強大連商品交易所（以下簡稱交易所）指定交割倉庫的管理，規(guī)范交割行為，保證交割正常進行，依據(jù)《中華人民共和國合同法》和《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本方法。

其次條指定交割倉庫是指經(jīng)交易所審定注冊的，為期貨合約履行實物交割的指定交割地點。

第三條交易所依據(jù)本方法對指定交割倉庫進行管理，指定交割倉庫及其有關(guān)工作人員必需遵守本方法。其次章

申請和審批第四條申請指定交割倉庫必需具備以下條件：

（一）具有工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；

（二）凈資產(chǎn)和注冊資本須達到交易所規(guī)定的數(shù)額；

（三）財務狀況良好，具有較強的抗風險實力；

（四）具有良好的商業(yè)信譽,完善的倉儲管理規(guī)章制度;近三年內(nèi)無嚴峻違法行為記錄和被取消指定交割倉庫資格的記錄；

（五）

承認交易所的交易規(guī)則、交割細則等；

（六）

倉庫主要管理人員應當具有倉儲管理閱歷；

（七）堆場、庫房有肯定規(guī)模,有儲存交易所上市商品的條件、設備完好、齊全、計量符合規(guī)定要求以及良好的交通運輸條件;

（八）有嚴格、完善的商品檢化驗制度、商品出入庫制度、庫存商品管理制度等；

（九）交易所要求的其他條件。

第五條申請成為指定交割倉庫，須供應下列材料：

（一）申請書；

（二）工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）注冊會計師事務所出具的近兩年審計報告原件或加蓋會計師事務所印章的復印件；

（四）申請單位倉庫土地運用證復印件及相關(guān)文件；

（五）申請單位上級主管部門或董事會出具的同意申請指定交割倉庫的批準文件及有關(guān)單位出具的擔保函；

（六）倉庫管理制度及簡介；

（七）交易所要求供應的其他文件。

第六條指定交割倉庫的審批程序：

（一）交易所依據(jù)前條所列材料進行初審；

（二）交易所依據(jù)初審結(jié)果派員對申請單位進行實地調(diào)查和評估；

（三）指定交割倉庫需依據(jù)本方法，制定相應的操作規(guī)程或細則，經(jīng)交易所審定后方可開展有關(guān)期貨合約的實物交割業(yè)務；

（四）交易所依據(jù)實地調(diào)查和評估結(jié)果擇優(yōu)選用物流企業(yè)或生產(chǎn)加工企業(yè)，并與之簽訂《指定交割倉庫協(xié)議書》。

第七條指定交割倉庫經(jīng)交易所核定批準后須辦理以下事宜：

（一）指定交割倉庫簽發(fā)標準倉單所需各種印章須到交易所備案；

（二）期貨交割業(yè)務指定專人授權(quán)書及專人簽字須到交易所備案；

（三）繳納風險抵押金；

（四）指定交割倉庫期貨管理人員接受交易所的交割業(yè)務培訓；

（五）交易所規(guī)定的其他事宜。

第八條指定交割倉庫申請放棄指定交割倉庫資格,應向交易所遞交《放棄指定交割倉庫資格申請書》，并經(jīng)交易所審核批準。

第九條指定交割倉庫放棄或被取消資格的，應辦理以下事項：

（一）交割商品全部出庫或者全部變成現(xiàn)貨，或者按交易所認可的其他方式處理；

（二）結(jié)清與交易所的債權(quán)債務；

（三）按交易所規(guī)定清退風險抵押金。

第十條指定交割倉庫資格的確認、放棄或取消，交易所應剛好通告會員及指定交割倉庫，并報中國證監(jiān)會備案。第三章權(quán)利和義務第十一條指定交割倉庫的權(quán)利：

（一）按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單；

（二）按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用；

（三）對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)；

（四）交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條指定交割倉庫的義務：

（一）遵守交易所的交割細則和其它有關(guān)規(guī)定，接受交易所的監(jiān)管，剛好向交易所供應有關(guān)狀況；

（二）依據(jù)期貨合約規(guī)定的標準，對用于期貨交割的商品進行驗收入庫；

（三）按規(guī)定保管好庫內(nèi)的商品，確保商品平安；

（四）按標準倉單要求供應商品，主動幫助貨主支配交割商品的運輸；

（五）保守與期貨交易有關(guān)的商業(yè)隱私；

（六）參與交易所組織的年審；

（七）繳納風險抵押金；

（八）變更法定代表人、注冊資本、股東或股本結(jié)構(gòu)、倉儲場地等事項，應剛好向交易所報告；

（九）每年四月底之前，向交易所提交經(jīng)審計的上年年度財務報告等年審材料；

（十）出現(xiàn)法律糾紛時，在三個工作日內(nèi)應向交易所報告；

（十一）對外出具有關(guān)貨物全部權(quán)證明函件時，應在證明函件落款日期的前三個工作日內(nèi)向交易所報告；

（十二）交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他義務。第四章

日常業(yè)務第十三條指定交割倉庫的日常業(yè)務分為三個階段：商品入庫、商品保管和商品出庫。第十四條指定交割倉庫應保證期貨交割商品優(yōu)先辦理入、出庫。第十五條經(jīng)交割預報的商品在入庫過程中，指定交割倉庫應剛好進行抽樣檢驗或者驗收，并將入庫數(shù)量、檢驗結(jié)果剛好錄入計算機。第十六條指定交割倉庫對期貨交割業(yè)務進行計算機管理，期貨帳目及有關(guān)單據(jù)須按交易所規(guī)定的統(tǒng)一格式進行處理，并定期發(fā)送至交易所。第十七條指定交割倉庫對檢驗后的樣品應設特地地點存放，以備查驗。第十八條期貨貨物須合理堆放。第十九條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應對保管的期貨商品進行定期檢測，檢測內(nèi)容包括：水分、溫度、蟲情、鼠情等，并做好記錄以備查驗。

其次十條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，對水分較大或水分不均的期貨商品，指定交割倉庫應剛好實行相應的保管措施，確保商品質(zhì)量。其次十一條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)（5月1日～10月31日），各指定交割倉庫必需對露天保管的商品實行加蓋頂席、葦席兜底的保管措施。其次十二條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，在高溫季節(jié)應剛好對期貨商品進行熏蒸。其次十三條指定交割倉庫儲存黃大豆1號、黃大豆2號、玉米時，應定期滅鼠，削減期貨商品損耗。其次十四條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯時、聚氯乙烯，應遠離火種和熱源，禁止陽光干脆照耀，禁止露天堆放。其次十五條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應配備托盤，防止垛位底部受潮。其次十六條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應與氧化劑、酸堿類物品分開存放。其次十七條指定交割倉庫在貯存線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯時,應將不同生產(chǎn)廠家、不同牌號商品分開存放。其次十八條線型低密度聚乙烯、聚氯乙烯指定交割倉庫應保持庫房通風、干燥、清潔，消防設施良好。其次十九條指定交割倉庫必需主動協(xié)作貨主發(fā)運商品，不得有意拖延。第三十條指定交割倉庫應剛好將出庫商品的進度、垛位及發(fā)運方向等狀況反饋到交易所。第五章

監(jiān)督管理第三十一條指定交割倉庫必需對庫存交割商品投保財產(chǎn)險。第三十二條指定交割倉庫必需對期貨交割商品單獨設帳管理。第三十三條指定交割倉庫必需確定一名負責人主管期貨交割業(yè)務，指定專人負責交割商品的管理和辦理標準倉單業(yè)務。第三十四條為保證和提高交易所指定交割倉庫為會員、客戶的服務質(zhì)量，切實改進倉庫管理水平，交易所對指定交割倉庫實行倉庫自查、交易所抽查和年審制度。自查制度。各指定交割倉庫依據(jù)本方法、交割細則、標準倉單管理方法和倉庫的實際狀況，每月選擇一項或幾項工作內(nèi)容進行檢查，并將檢查結(jié)果送交易所。交易所抽查制度。交易所依據(jù)駕馭的狀況或會員、客戶的反映，隨時對各指定交割倉庫的一項或多項工作進行抽查，并做好具體記錄，以檢查指定交割倉庫在日常工作中對交易所的各項規(guī)定的執(zhí)行狀況。年審制度。交易所每一年度對指定交割倉庫的工作做一次年度檢查和評比。交易所將依據(jù)審核評比結(jié)果，調(diào)整交割倉庫的配貨量和交割限量。對確不符合指定交割倉庫要求又不能做改進的倉庫，交易所將取消其指定交割倉庫資格。交易所審查的內(nèi)容包括倉儲設施、庫容庫貌、業(yè)務實力、業(yè)務實績、帳目管理、會員滿足程度以及交易所認為必要的其它內(nèi)容。

第三十五條交易全部權(quán)依據(jù)市場狀況調(diào)整指定交割倉庫的交割限量。第三十六條指定交割倉庫應向交易所繳納風險抵押金作為倉庫履行義務的保證。若未發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所將其利息返還給倉庫，利息按中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算；若發(fā)生經(jīng)濟賠償?shù)?，交易所首先用其所繳納的風險抵押金賠償，抵押金不足以賠