科技活動分類與界定(精)

科技活動分類與界定

第二次R&D清查培訓

主要內(nèi)容一、科學技術活動基本概念與分類二、R&D（研究與試研發(fā)展）活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別三、R&D活動的分類四、R&D人員及折算方法一、科學技術活動基本概念與分類

1．基本概念科技活動的定義：是指所有與各科學技術領域（自然科學、工程科學與技術、醫(yī)學科學、農(nóng)業(yè)科學、社會科學及人文科學領域）中科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應用密切相關的系統(tǒng)的活動?？萍蓟顒拥姆诸悾孩傺芯颗c試驗發(fā)展（R&D）；②R&D成果應用；

③科技服務。

科技活動人員：系指直接參加某個企業(yè)或單位的科技活動并領取報酬的人員,且不論具有何種身份、資格（學歷或職務），均屬科技活動人員。包括實際參加科技項目研究的工作人員、科技活動的管理人員和科技服務人員。從事實驗、測試、分析等工作的人員，實驗室、試驗工廠（車間）、試驗農(nóng)場人員;與企業(yè)科研活動有關的情報、咨詢、物資器材供應、儀器設備保養(yǎng)維修工作的人員應作為從事科技活動人員。為科技活動提供間接服務的人員，不屬于科技活動人員。例如，門衛(wèi)、司機、保衛(wèi)、食堂、醫(yī)務室、附屬中小學、幼兒園、托兒所等人員，其工作雖是為了保證整個機構的正常運轉和工作的順利進行，但因其為科技活動提供的服務只是間接的，不論這些人具有何種身份或資格，均不屬于科技活動人員?？萍蓟顒咏?jīng)費和科技活動人員的統(tǒng)計方法：排除法:從總量中排除非科技內(nèi)容（生產(chǎn)經(jīng)營、醫(yī)療、工程設計、教育培訓、后勤支持）識別法:逐項判斷出屬于科技的內(nèi)容排除與識別相結合：2．R&D活動

R&D活動的定義：為增加知識的總量（其中包括增加人類、文化和社會方面的知識），以及運用這些知識去創(chuàng)造新的應用而進行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作。R&D具有以下四個基本特征：（1）具有創(chuàng)造性；（2）具有新穎性；（3）運用科學方法；（4）產(chǎn)生新的知識或創(chuàng)造新的應用。

是否具有新穎性是否有直接的目的例如：直接為R&D服務的大量的、日常的以及輔助性的活動。這些活動同R&D有著密切的聯(lián)系，甚至就是R&D的組成部分并在同一項目經(jīng)費中開支。

判斷是否是R&D活動依據(jù)：例一：工業(yè)生產(chǎn)中的日常溫度測量工作，既不增加知識，也不創(chuàng)造新的應用，不具有新穎成份，其目的只是為了對生產(chǎn)進行監(jiān)控，不屬于R&D活動。利用光纖技術尋求新的測溫技術和新型傳感器，以用于工業(yè)生產(chǎn)測量溫度，是創(chuàng)造新的應用，同時還增加知識，具有新穎性，是R&D活動。例二：1、對腦失調病患者的定期腦電照相檢查，是標準檢查，不具有新穎性，不是R&D活動，屬于一般性醫(yī)療保健服務。2、在研制新藥過程中，為確定和分析該新藥效果及可能的副作用而進行的腦電照相檢查，雖然其技術性質完全與上述標準檢查相同，但應該作為R&D活動。

3．R&D成果應用

定義：R&D成果應用是指為使R&D階段產(chǎn)生的新產(chǎn)品、材料和裝置，建立的新工藝、系統(tǒng)和服務，以及作實質性改進后的上述各項能夠投入生產(chǎn)或在實際中運用而進行的系統(tǒng)的活動。R&D成果應用這一分類只適用于自然科學、工程科學和技術、醫(yī)學科學和農(nóng)業(yè)科學領域。特點：（1）為使R&D的成果用于實際；（2）運用已有知識和技術，不具有創(chuàng)新成份（3）成果形式是為生產(chǎn)或實際使用而設計的或是制定的帶有技術、工藝參數(shù)規(guī)范的圖紙、技術標準、操作規(guī)范等。R&D成果應用覆蓋了R&D活動之后直至試制的整個過程。具體地說，工程與工裝模具設計、小批量試制和工業(yè)性試驗基本上都屬于R&D成果應用。下述幾種活動均屬于R&D成果應用：（1）農(nóng)業(yè)領域的新品種區(qū)域試驗；工業(yè)領域中為擴大新產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模而進行的工業(yè)性試驗。（2）仿制技術先進的企業(yè)的新產(chǎn)品而進行的設計與試制工作。（3）引進新方法所進行的設計與試制工作。（4）為解決試驗發(fā)展階段新產(chǎn)品、新裝置、新工藝能投入生產(chǎn)而進行的定型設計與試制工作。部分R&D成果應用例子1.新產(chǎn)品仿制的設計與試制工作2.新工藝采用的適應性試驗工作3.工業(yè)生產(chǎn)上擴大生產(chǎn)規(guī)模工業(yè)試驗4.新管理或服務方法采用前的試驗工作5.農(nóng)業(yè)新品種、新方法的區(qū)域試驗6.醫(yī)學上新方法的試驗以上活動若有新穎性,屬于R&D.

4.科學技術服務定義：科學技術服務（簡稱科技服務）活動是指與R&D活動相關并有助于科技知識的產(chǎn)生、傳播和應用的活動。內(nèi)容：（1）、信息文獻服務

圖書館、情報文獻中心等信息服務；

科技博物館、收藏館等文獻服務；科技期刊、圖書的翻譯編輯（2）、自然、社會觀測、監(jiān)測、資料收集

自然現(xiàn)象觀測、監(jiān)測；

石油、礦產(chǎn)資源勘探（3）、測試、標準、計量、質量控制及同專利和特許有關的活動（4）、技術咨詢（向服務對象的咨詢）

可行性分析、技術方案、技術論證

政策的分析、評價及建議

判斷是否屬于科技服務：無新穎性1、金屬礦產(chǎn)資源情報調研（世界主要產(chǎn)鐵鉻錳金等國家產(chǎn)區(qū)和重要礦床的地質資料）2、某礦產(chǎn)資源調查種類、含量、規(guī)模分布3、電力勘測設計制圖統(tǒng)一規(guī)定（電力工程設計和建設的制圖規(guī)范化）4、我國技術引進效果及對策對引進條件、技術水平、經(jīng)濟效益和社會效益給以評估，并據(jù)此提出若干政策性建議。

二、R&D活動與其他科技活動、生產(chǎn)活動的區(qū)別1.R&D、R&D成果應用及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限區(qū)分各類活動的主要依據(jù)是活動的直接目的。R&D的目的:主要是增加科學知識或是技術上的創(chuàng)新或改進；R&D成果應用的目的:是使已獲得的技術成果轉向生產(chǎn)或實際使用，為此應用已有知識、技術進行設計、試制、試驗；如果產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)過程和處理方法已經(jīng)確定，活動的直接目的:是進入市場，為此制定生產(chǎn)前的計劃并使生產(chǎn)過程或控制系統(tǒng)正常運行，這類工作則屬于生產(chǎn)活動。根據(jù)上述準則，可以對R&D、R&D成果應用以及工業(yè)生產(chǎn)之間的界限大致劃分如下：（1）新產(chǎn)品的研制或對現(xiàn)有產(chǎn)品在技術上進行實質性的改進完全新的產(chǎn)品，或對現(xiàn)有產(chǎn)品的性能進行重大改進的研制過程是R&D活動。對已有的產(chǎn)品及技術，如在技術上沒有實質性的改進，或為開拓市場僅有一些小的調整或修改，屬于仿造或模仿，應是R&D成果應用，制造出的樣機只能算是復制品。引進（或購買）現(xiàn)成的技術成果（如專利、技術訣竅、圖紙和樣機等）進行復制或直接應用而形成新產(chǎn)品的過程不是R&D活動，而是R&D成果應用。(2)新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制新工藝、新生產(chǎn)過程、新方法的研制或現(xiàn)有工藝、生產(chǎn)過程在方法上和技術上有實質性的改進，是R&D。采用已有的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法，而在技術上沒有實質性的改進，只是對采用的生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)過程或方法作適應性改變，不屬于R&D，而是R&D成果應用。（3）中間試驗新產(chǎn)品、新工藝、新生產(chǎn)過程直接用于生產(chǎn)前，往住要進行中間試驗以解決一系列的技術問題，這種情況比較復雜，對其是否屬于R&D應視具體情況而定。如果進行中間試驗的直接目的是為了從技術上進一步改進產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)過程，或為此目的進行試驗以獲得經(jīng)驗和收集數(shù)據(jù)，就是R&D；如果是為了進行產(chǎn)品的定型設計，獲取生產(chǎn)所需的技術參數(shù)，就不是R&D，而是R&D成果應用。（4）試生產(chǎn)試生產(chǎn)是原型經(jīng)過必要的改進、修改滿意后，在正式投入生產(chǎn)前的“試驗性”生產(chǎn)。進行試生產(chǎn)時有關產(chǎn)品、工藝、流程等的設計工作已基本完成、在試生產(chǎn)過程中也不對產(chǎn)品或生產(chǎn)過程在技術方面作進一步的改進，因而既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應用。（5）質量控制與檢驗測試生產(chǎn)過程的質量控制及材料、設備、產(chǎn)品的常規(guī)檢驗、測試，既不屬于R&D，也不屬于R&D成果應用。原型檢驗測試和非商業(yè)性的試驗工廠（中試車間）中的檢驗測試，屬于R&D。（6）市場調查既不是R&D，也不是R&D成果應用。2.R&D與科技服務的界限科技服務活動就其本身性質和特點來說并不具有新穎性，但對其目的是直接為R&D而開展的科技服務活動，根據(jù)R&D判斷準則，應屬于R&D。三、R&D的分類（1）

基礎研究（2）

應用研究（3）

試驗發(fā)展（4）

三類不同活動的區(qū)別（1）基礎研究定義：基礎研究是指為獲得關于現(xiàn)象和可觀察事實的基本原理的新知識而進行的實驗性和理論性工作，無應用或使用目的。

特點：增加知識，目的是解釋現(xiàn)象例：泥石流運動阻力和流速分布目的：研究含不同土、砂、石等固體物質的泥石流流速和分布規(guī)律，建立各種不同泥石流的流速理論計算公式研究流速分布規(guī)律。（1）基礎研究超聲波衰減理論的研究目的：研究超聲波在各種介質中的衰減過程，以及這種衰減過程與發(fā)射、接收、頻率等因素之間的關系。注意正確理解無應用目的：該階段知識需要經(jīng)過應用研究階段，才能達到實際應用。很多情況下，基礎研究與實際問題聯(lián)系也很緊密

（2）應用研究定義：為獲得新知識而進行的創(chuàng)造性的研究，具有特定的實際目的或目標特點：增加知識，為解決實際問題提供理論依據(jù)，是改造世界的知識例：金屬制品深冷處理強化機理研究：研究深冷處理對金屬材料組織、結構、性能的影響，探索金屬強化的新途徑。

目的：探尋強化處理的新途徑（2）應用研究例：大型風力機空氣動力學的關鍵問題：研究復雜風況下大型風力機的氣動機理和氣動特性，葉片的氣動彈性穩(wěn)定性和動態(tài)響應理論，風力機噪聲產(chǎn)生機理、傳播特性和降噪策略。目的：為設計提供理論依據(jù)注意應用研究不是應用，兩者有本質區(qū)別。應用研究是為應用而進行的研究，為此提供理論依據(jù)（3）試驗發(fā)展定義：為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務，或作實質性的改進特點：不增加知識，新的應用或有實質改進例：注意對新穎性的判斷:新的產(chǎn)品等是否真正屬于新引進或購買的不屬于新（4）

三類活動的區(qū)別基礎研究與應用研究：基礎研究是為了認識現(xiàn)象應用研究是為應用提供理論依據(jù)基礎研究的知識要達到應用目的需要進行應用研究研究與試驗發(fā)展基礎研究與應用研究的目的是增加知識試驗發(fā)展產(chǎn)生新的應用或實質改進，不增加新知識（4）

三類活動的區(qū)別分類中的注意點1.基礎研究沒有應用目的，并不是說與實際問題沒有聯(lián)系，是指為了解釋現(xiàn)象，2.應用研究與應用有本質區(qū)別，不應混淆例

基礎研究：研究金屬形變規(guī)律和“超塑性”現(xiàn)象；應用研究：通過不同組織結構材料與形變條件的研究，確定具有超塑性的材料及條件（4）

三類活動的區(qū)別

3.試驗發(fā)展：利用具有超塑性能的材料，制造形狀復雜或難變合金，解決成型問題成果應用：為生產(chǎn)目的對具體構件用超塑成型方法進行成型試驗（4）

三類活動的區(qū)別4.標準的研究屬于試驗發(fā)展，標準的制定沒有新穎性屬于科技服務例主要食品安全標準研究相關食品安全的限量標準農(nóng)藥殘留限量、食品添加劑限量,污染物限量,有害微生物和生物毒素限量,有新穎性.肉類冷鏈系統(tǒng)各環(huán)節(jié)規(guī)范標準的制定,以規(guī)范肉制品的生產(chǎn)與加工,無新穎性.（4）

三類活動的區(qū)別5.具有多種類型活動的處理以主要活動為主；沒有主要活動的,劃分為較單一活動后再分類。四、R&D人員及折算方法1．R&D人員系指參加某個單位的R&D活動并領取報酬的人員,且不論其具有何種身份、資格（學歷或職務），均屬從事R&D活動人員。包括參加R&D課題的人員、R&D課題管理人員和為R&D課題服務的人員（如資料室管理人員），但不包括為R&D課題提供間接服務的人員（如生活服務人員），同時也不包括全年從事R&D活動工作量不到0.1人年的人員。2．從事實驗、測試、分析等工作的人員，實驗室、試驗工廠（車間）、試驗農(nóng)場人員;與單位的R&D活動有關的情報、咨詢、物資器材供應、儀器設備保養(yǎng)維修工作的人員應作為從事R&D活動人員。3．為R&D活動提供間接服務的人員與為科技活動提供間接服務人員的范圍相同，不屬于R&D人員，因此在統(tǒng)計R&D經(jīng)費時，他們的勞務費（工資）不應作為R&D人員的勞務費，而應列入“其它日常支出”。4．R&D活動人員及工作量的計算①人數(shù)計算年末在本單位中按人數(shù)統(tǒng)計參加R&D活動并領取報