證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習試卷B卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場基礎知識真題練習試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、對于股票價值，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應設立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、關于交易所交易基金（ETF），下列選項錯誤的是（）。A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點B.ETF最大的特點是實物申購、贖回機制C.ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度D.在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出【答案】D4、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、基金利潤主要來自基金收入減去基金費用后的凈額、公允價值變動損益等。基金收入不包括（）。A.利息收入B.投資收益C.其他收入D.管理收入【答案】D6、下列關于直接融資對金融市場的影響說法錯誤的是（）。A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配B.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用C.我國目前可通過提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權融資方式能夠彌補間接融資的不足D.降低直接融資比重平衡金融體系結構，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行【答案】D7、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A8、表示到期時間變化對期權價值的影響程度的金融期權的風險指標是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D9、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序為()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C10、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、我國證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價成交。A.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B.時間優(yōu)先原則、按比例分配原則C.數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則D.做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀商優(yōu)先原則【答案】A14、我國的混合資本債券是指（）為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行；15；10B.證券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商業(yè)銀行；10；8【答案】A15、下列關于證券公司的表述，說法準確的是（）。A.證券公司是證券市場投融資服務的買方B.作為中介機構，在證券市場運行中發(fā)揮著重要作用C.本身不是證券市場重要的機構投資者D.證券公司是證券市場的次要參與者【答案】B16、（2020年真題）關于股票，下列說法錯誤的是（）A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權利C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權D.股票是設權證券【答案】D17、（）屬于分析戰(zhàn)略風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、以下屬于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D19、信用違約互換的當事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、下列關于貨幣最終目標的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B21、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C22、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D23、1985年，我國第一家證券公司()通過批準。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責任公司【答案】A24、風險補償具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（2021年真題）下列關于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控的職責B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以在證券登記結算機構開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定【答案】C26、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A28、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應及時報送給中國人民銀行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C30、下列屬于上市公司應強制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C31、關于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認可可以增加D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認可均可以改變【答案】D32、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A33、除政策性銀行外的其他金融機構，采用擔保方式發(fā)行金融債券的，應特殊提供的文件有()。Ⅰ．擔保協(xié)議A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、報價驅(qū)動也被稱為做市商市場,其特點有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D35、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C37、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1～3；3B.3～10；5C.3～20；10D.10～20；10【答案】C38、可能影響上市公司未來收益，引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、證券市場有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、以下關于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、實施風險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風險回報【答案】C43、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A44、股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規(guī)定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C45、《企業(yè)債券管理條例》發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。A.一年盈利B.連續(xù)兩年盈利C.連續(xù)三年盈利D.連續(xù)五年盈利【答案】C46、（2019年真題）影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立的賬戶包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A48、以下不屬于我國場外市場的是（）。A.中小企業(yè)板B.券商柜臺市場C.新三版D.區(qū)域性股權交易市場【答案】A49、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D50、以下不屬于基金信息披露的是（）。A.投資者信息披露B.臨時信息披露C.運作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A51、股價指數(shù)的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A52、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價規(guī)則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A53、（2018年真題）根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化D.股權型證券化和債權型證券化【答案】C54、下列關于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是（）A.投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護B.嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務C.對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點D.投資者的合法權益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應增加【答案】C55、社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復蘇B.繁榮衰退蕭條復蘇C.復蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復蘇【答案】B56、普通股股東行使資產(chǎn)收益權有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D57、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經(jīng)濟增長D.平衡國際收支【答案】A58、關于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合